ISO 稽核技巧

单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,深圳市环境管理体系认证中心,ISO14001,环境管理体系,内部审核技巧,深圳市环境管理体系认证中心,深圳市南方认证有限公司,深圳市华强南中无线电管理大厦1204室,电话/传真：075583240107,2024/11/28,内容介,绍,绍,一、审,核,核概念,1.审,核,核定义2.,审,审核特,点,点3.审核,目,目的4.基,本,本条件5.,审,审核类,型,型,6.审,核,核准则7.,一,一般步,骤,骤8.内审,与,与管理,评,评审异,同,同,二、内,审,审策划,1.标,准,准要求2.,体,体系文,件,件规定3.,内,内审管,理,理4.审核,组,组长5.审,核,核组及,审,审核员,三、内,审,审准备,1.内,审,审计划2.,审,审核组,工,工作会,议,议3.各部,门,门准备4.,准,准备工,作,作文件5.,文,文件审,核,核,四、内,审,审实施,1.首,次,次会议2.,现,现场审,核,核3.确定,不,不符合,项,项4.审核,组,组会议,与,与末次,会,会议,5.纠,正,正措施6.,审,审核,报,报告,2023/3/8,ISO14001,标,标准,逻,逻辑,框,框图,4.2环境方针,4.3.1环境因素,4.3.2法律与其他要求,4.3.3目标和指标,4.3.4环境管理方案,4.4.1机构和职责,4.4.2培训、意识与能力,4.4.3信息交流,4.4.6运行控制,4.4.7应急准备和响应,4.4.4环境管理体系文件编制,4.4.5文件管理,4.5.3记录,4.5.1监测,4.5.2违章、纠正与预防措施,4.6管理评审,4.5.4环境管理体系审核,2023/3/8,环境,管,管理,体,体系,审,审核,定,定义,（,ISO14011,）,）,1、,审,审核,定,定义,客观,地获,取,取审,核,核证,据,据并,予,予以,评,评价,，,，以,判,判断,一,一个,组,组织,的,的环,境,境管,理,理体,系,系是,否,否,符合,环境,管,管理,体,体系,审核,准,准则,的一,个,个,系统,化并,形,形成,文件,的验,证,证过,程,程，,包,包括,将,将这,一,一过,程,程的,结,结果,呈,呈报,委,委托,方,方（,管,管理,者,者）,。,。,审核,准,准则,：,：审,核,核员,用,用来,同,同所,收,收集,的,的审,核,核证,据,据进,行,行比,较,较的,方,方针,、,、,惯例,、,、程,序,序或,要,要求,。,。,环境,管,管理,体,体系,审,审核,准,准则,：,：1,、,、,ISO14001,标准,2、,环境,管,管理,体,体系,文,文件,3、,法,法规,和,和其,它,它要,求,求,2023/3/8,环境管理,体,体系审核,定,定义,2、环境,审,审核的主,要,要特点,以保护环,境,境为最终,目,目的；,以抽样检,查,查贯穿于,整,整个审核,过,过程；,是一个系,统,统化、文,件,件化的评,价,价过程；,按规定的,审,审核准则,实,实施环境,审,审核；,客观性。,2023/3/8,3,、,、,审,审,核,核,目,目,的,的,：,：,对,照,照,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,审,审,核,核,准,准,则,则,，,，,确,确,定,定,受,受,审,审,核,核,方,方,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,的,的,符,符,合,合,情,情,况,况,；,；,判,定,定,受,受,审,审,核,核,方,方,的,的,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,是,是,否,否,得,得,到,到,了,了,妥,妥,善,善,的,的,实,实,施,施,与,与,保,保,持,持,；,；,确,定,定,受,受,审,审,核,核,方,方,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,中,中,可,可,予,予,改,改,进,进,的,的,领,领,域,域,；,；,对,受,受,审,审,核,核,方,方,管,管,理,理,评,评,审,审,在,在,确,确,保,保,环,环,境,境,体,体,系,系,持,持,续,续,适,适,用,用,性,性,、,、,充,充,分,分,性,性,和,和,有,有,效,效,性,性,方,方,面,面,效,效,能,能,的,的,评,评,估,估,；,；,对,一,一,个,个,有,有,意,意,与,与,之,之,建,建,立,立,合,合,同,同,关,关,系,系,的,的,组,组,织,织,（,（,供,供,方,方,、,、,合,合,资,资,经,经,营,营,伙,伙,伴,伴,）,）,的,的,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,进,进,行,行,评,评,价,价,。,。,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,审,审,核,核,定,定,义,义,2023/3/8,4,、,、,基,基,本,本,条,条,件,件,：,：,被,审,审,核,核,的,的,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,必,必,须,须,是,是,正,正,规,规,的,的,A,、,、,组,织,织,建,建,立,立,并,并,运,运,行,行,文,文,件,件,化,化,的,的,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,；,；,B,、,、,组,织,织,的,的,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,结,结,构,构,清,清,楚,楚,、,、,层,层,次,次,分,分,明,明,；,；,C,、,、,组,织,织,的,的,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,文,文,件,件,有,有,效,效,并,并,且,且,受,受,控,控,。,。,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,审,审,核,核,必,必,须,须,是,是,一,一,种,种,正,正,式,式,的,的,活,活,动,动,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,审,审,核,核,是,是,一,一,种,种,抽,抽,样,样,的,的,过,过,程,程,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,审,审,核,核,定,定,义,义,2023/3/8,5、审核类,型,型：,第一方审核,：,：环境管理,体,体系内部审,核,核,第二方审核,：,：环境管理,体,体系外部审,核,核，由相关,方,方或其代表,进,进行；,第三方审核,：,：环境管理,体,体系外部审,核,核，由认证,机,机构或其委,托,托的审核机,构,构进行,环境管理体,系,系审核定义,2023/3/8,6、审核准,则,则：,包括适用的,法,法规、组织,的,的,EMS,文件、,ISO14001,标准。对不,同,同类型的审,核,核侧重点有,所,所不能：,第一方审核,：,：,EMS,文件、适用,的,的法律、法,规,规及其它要,求,求；,第二方审核,：,：主要以合,同,同或法定的,要,要求为审核,准,准则；,第三方审核,：,：,ISO14001,标准、适用,的,的法律法规,、,、受审核方,的,的,EMS,文件。,环境管理体,系,系审核定义,2023/3/8,7、,审,审核,范,范围,：,：,审核,应,应覆,盖,盖环,境,境管,理,理体,系,系的,全,全部,管,管理,要,要素,；,；,在管,理,理上,，,，审,核,核应,包,包括,环,环境,管,管理,体,体系,覆,覆盖,的,的全,部,部部,门,门和,职,职能,；,；,在场,所,所上,，,，审,核,核应,覆,覆盖,到,到环,境,境管,理,理体,系,系所,辖,辖范,围,围；,审核,应,应覆,盖,盖组,织,织环,境,境管,理,理体,系,系所,涉,涉及,的,的活,动,动、,产,产品,及,及服,务,务。,其抽,样,样量,和,和资,源,源应,多,多于,外,外部,审,审核,。,。,环境,管,管理,体,体系,审,审核,定,定义,2023/3/8,8、,审,审核,频,频次,和,和时,机,机：,取决,于,于环,境,境管,理,理体,系,系运,行,行的,性,性质,，,，从,环,环境,因,因素,和,和潜,在,在影,响,响出,发,发予,以,以考,虑,虑，,同,同时,还,还应,考,考虑,过,过去,审,审核,的,的结,果,果。,组,织,织,每,每,年,年1,2,次,次,内,内,审,审,的,的,有,有,必,必,要,要,的,的,，,，,并,并,要,要,覆,覆,盖,盖,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,涉,涉,及,及,的,的,所,所,有,有,范,范,围,围,。,。,第,一,一,次,次,内,内,审,审,可,可,以,以,在,在,，,，,文,文,件,件,化,化,管,管,理,理,体,体,系,系,已,已,建,建,立,立,，,，,并,并,投,投,入,入,运,运,行,行,了,了,一,一,段,段,时,时,间,间,，,，,有,有,关,关,环,环,境,境,活,活,动,动,已,已,有,有,证,证,实,实,资,资,料,料,可,可,以,以,提,提,供,供,审,审,核,核,之,之,后,后,。,。,按,组,组,织,织,制,制,订,订,的,的,年,年,度,度,内,内,审,审,计,计,划,划,来,来,确,确,定,定,审,审,核,核,时,时,机,机,，,，,必,必,要,要,时,时,适,适,时,时,增,增,加,加,内,内,审,审,活,活,动,动,。,。,如,如,：,：,发,发,生,生,重,重,大,大,的,的,环,环,境,境,问,问,题,题,、,、,相,相,关,关,方,方,有,有,重,重,大,大,的,的,抱,抱,怨,怨,、,、,环,环,境,境,方,方,针,针,目,目,标,标,指,指,标,标,重,重,大,大,环,环,境,境,因,因,素,素,发,发,生,生,较,较,大,大,的,的,变,变,化,化,、,、,组,组,织,织,结,结,构,构,发,发,生,生,较,较,大,大,变,变,化,化,、,、,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,结,结,构,构,发,发,生,生,较,较,大,大,变,变,化,化,、,、,生,生,产,产,工,工,艺,艺,有,有,较,较,大,大,变,变,化,化,等,等,。,。,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,审,审,核,核,定,定,义,义,2023/3/8,9,、,、,一,一,般,般,步,步,骤,骤,：,：,确,定,定,任,任,务,务,审,核,核,准,准,备,备,现,场,场,审,审,核,核,编,写,写,审,审,核,核,报,报,告,告,纠,正,正,措,措,施,施,的,的,跟,跟,踪,踪,全,面,面,审,审,核,核,报,报,告,告,的,的,编,编,写,写,和,和,纠,纠,正,正,措,措,施,施,计,计,划,划,完,完,成,成,情,情,况,况,的,的,汇,汇,总,总,分,分,析,析,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,审,审,核,核,定,定,义,义,2023/3/8,比较,类型,内审,管理评审,时间,定期进行,定期进行,目的,符合性判断,体系适用性、充分性、有效性判断,准则,ISO14001,标准、适用的环境法律法规及其他要求、组织,EMS,文件,ISO14001,标准、适用的环境法律法规及其他要求、组织,EMS,文件,人员,内审员,最高管理者（层）,方式,以现场审核为主,会议或现场评审,结果,要素要求和/或活动的改进,体系整体改进,效果,体系的不断完善,污染预防、持续改进,监控,整体性,方向性,环境管理体,系,系审核定义,内审与管理,评,评审的异同,2023/3/8,环境管理体,系,系内部审核,策,策划,1、标准要,求,求,4.5.4,环,环境管理体,系,系审核：,组织应制定,并,并保持用于,定,定期开展环,境,境管理体系,审,审核的一个,或,或多个方案,和,和一些程序,，,，,审核方案（,包,包括时间表,）,）的制定，,应,应立足于所,涉,涉及的活动,的,的重要性及,以,以前审核的,结,结果。为全,面,面起见，审,核,核程序中应,包,包括审核范,围,围、频次和,方,方法，以及,实,实施审核和,报,报告结果的,职,职责与要求,。,。,2023/3/8,2、环境,管,管理体系,文,文件(手,册,册、程序)的规定,：,：,（1）内,审,审范围,内审范围,是,是组织建,立,立环境管,理,理体系所,覆,覆盖的范,围,围，即组,织,织寻求第,三,三方认证,的,的范围，,包,包括：,组织管理,者,者的责任,和,和权限所,包,包含的范,围,围；,组织的产,品,品、活动,、,、服务所,涉,涉及的直,接,接范围；,组织控制,、,、管辖的,所,所有部门,和,和现场。,环境管理,体,体系内部,审,审核策划,2023/3/8,（2）内,审,审频次,至少每年,一,一次；有,些,些组织规,定,定半年一,次,次；,特殊情况,追,追加审核,：,：企业搬,迁,迁、机构,变,变更、资,产,产重组、,扩,扩大生产,（3）内,审,审时机,外审前夕,；,；生产淡,季,季；管理,空,空间期；,年,年终前,（4）内,审,审方式,集中式审,核,核：组成,审,审核组集,中,中一段时,间,间进行全,面,面审核。,滚动式审,核,核：常设,审,审核组，,每,每月进行,部,部分部门,审,审核，全,年,年或半年,完,完成全部,审,审核。,环境管理,体,体系内部,审,审核策划,2023/3/8,年,度,度,内,内,审,审,计,计,划,划,（,（,滚,滚,动,动,式,式,）,）,2023/3/8,年,度,度,内,内,审,审,计,计,划,划,（,（,集,集,中,中,式,式,）,）,2023/3/8,两种方,式,式的优,劣,劣点：,滚动式,集中式,优点,审核时间短且灵活，抽调人员方便，给生产带来的影响小。,有连续性、系统性，能综合分析体系的状况，且可节省大量的时间和人力资源。,缺点,缺乏系统性、每个阶段审核之后很难进行综合分析,统一占用时间，一方面人员难召集，另外会给正常生产带来不便。,返回,2023/3/8,3、内,审,审的管,理,理,（1）,管,管理者,代,代表：,内,内审的,主,主要领,导,导者，,按,按体系,文,文件规,定,定组织,内,内审；,（2）,最,最高管,理,理者：,关,关心和,支,支持内,审,审，包,括,括接受,审,审核组,审,审核；,（3）,归,归口职,能,能部门,：,：指定,归,归口管,理,理内审,的,的部门,，,，实施,具,具体管,理,理和协,调,调内审,事,事宜。,环境管,理,理体系,内,内部审,核,核策划,2023/3/8,4、审,核,核组组,长,长,（1）,管,管理者,代,代表任,命,命审核,组,组长,（2）,组,组长资,格,格,较强的,组,组织能,力,力；,丰富的,管,管理经,验,验；,熟悉掌,握,握,ISO14001,标准与,环,环境法,律,律法规,知,知识；,具备内,审,审员资,格,格，具,有,有较强,的,的审核,经,经验和,技,技巧。,环境管,理,理体系,内,内部审,核,核策划,2023/3/8,（3,）,）组,长,长的,职,职责,编制,内,内审,计,计划,；,；,会同,归,归口,管,管理,部,部门,提,提出,审,审核,组,组成,员,员名,单,单；,召集,审,审核,组,组工,作,作会,议,议，,确,确定,审,审核,员,员分,工,工；,组织,审,审核,组,组进,行,行文,件,件审,核,核；,预先,检,检查,审,审核,员,员编,写,写的,“,“内,审,审检,查,查表,”,”和,其,其他,文,文件,；,；,组织,现,现场,审,审核,，,，协,调,调解,决,决,审核,过,过程,中,中出,现,现的,影,影响,审,审核,的,的问,题,题；,确定,不,不符,合,合项,；,；,编制,或,或组,织,织编,制,制审,核,核报,告,告。,环境,管,管理,体,体系,内,内部,审,审核,策,策划,2023/3/8,5、,审,审核,组,组及,审,审核,员,员,（1,）,）审,核,核组,长,长会,同,同归,口,口管,理,理部,门,门提,出,出审,核,核组,组,组长,成,成名,单,单，,报,报管,代,代批,准,准；,（2,）,）审,核,核员,资,资格,；,；,经过,相,相应,的,的培,训,训，,具,具备,内,内审,员,员资,格,格（,证,证书,）,）；,熟悉,组,组织,的,的管,理,理业,务,务；,具备,一,一定,的,的环,保,保知,识,识与,环,环境,法,法律,、,、法,规,规知,识,识；,熟悉,掌,掌握,ISO14001,标准,和,和审,核,核知,识,识与,技,技能,；,；,具备,分,分析,判,判断,、,、独,立,立工,作,作和,应,应变,能,能力,，,，有,一,一定,的,的文,字,字写,作,作能,力,力；,为人,正,正直,、,、客,观,观、,公,公正,、,、认,真,真、,明,明断,。,。,环境管理,体,体系内部,审,审核策划,2023/3/8,（3）内,审,审员职责, 完,成,成审核准,备,备工作文,件,件，包括,制,制定“内,是,是检查表,”,”；, 审,阅,阅体系文,件,件；, 依,审,审核组分,工,工，开展,审,审核工作,；,；, 充,分,分收集审,核,核证据，,并,并分析，,提,提出审核,发,发现；, 提,出,出不符合,项,项意见，,跟,跟踪不符,合,合项的整,改,改；,协助审核,组,组长编制,内,内审报告,，,，完成审,核,核组长指,派,派的其他,审,审核工作,。,。,环境管理,体,体系内部,审,审核策划,2023/3/8,环境管理,体,体系内部,审,审核准备,内审的准,备,备：,转入下一,阶,阶段（内审的实,施,施）,制定审核,计,计划,审核组工,作,作会议,准备审核,文,文件,各部门准,备,备,文件审核,2023/3/8,1、内,审,审计划,可,可考虑,：,：,审核目,的,的与范,围,围,审核准,则,则,被审核,的,的单位,和,和职能,部,部门名,称,称,对环境,管,管理体,系,系负有,直,直接责,任,任的职,能,能部门,和,和（或,）,）人员,名,名单,环境管,理,理体系,中,中应予,重,重点审,核,核的要,素,素,环境管,理,理体系,中,中有待,审,审核的,要,要素的,审,审核程,序,序,主要审,核,核活动,的,的预定,时,时间和,起,起止日,期,期,审核组,成,成员名,单,单,审核中,的,的会议,安,安排：,首,首次会,议,议、审,核,核组内,部,部会议,（,（可略,）,）、末,次,次会议,环境管,理,理体系,内,内部审,核,核准备,2023/3/8,例：,2023/3/8,2、审核,组,组工作会,议,议,由审核组,长,长召集，,审,审核员参,加,加；,确定内审,计,计划；,明确审核,员,员分工；,必要的技,术,术培训。,返回,环境管理,体,体系内部,审,审核准备,2023/3/8,3、公布,内,内审计划,，,，各部门,准,准备,内审计划,发,发送至各,部,部门，报,送,送最高管,理,理者和管,理,理者代表,，,，各部门,再,再传达到,有,有关科室,及,及员工。,各部门准,备,备：,（1）各,部,部门负责,人,人安排好,时,时间，保,证,证接受审,核,核，确有,困,困难与审,核,核组协商,调,调整；,（2）整,理,理本部门,管,管理的文,件,件、资料,；,；,（3）整,理,理环境管,理,理记录，,确,确保受审,核,核时随时,出,出具；,（4）梳,理,理本部门,的,的职责、,任,任务、运,行,行等规定,，,，特别是,重,重点岗位,要,要求等迎,接,接审核。,环境管理,体,体系内部,审,审核准备,2023/3/8,4,、,、,准,准,备,备,审,审,核,核,工,工,作,作,文,文,件,件,（,（,包,包,括,括,）,）,：,：,审,核,核,计,计,划,划,首,末,末,次,次,会,会,议,议,签,签,到,到,表,表,会,议,议,记,记,录,录,现,场,场,审,审,核,核,检,检,查,查,表,表,空,白,白,的,的,不,不,符,符,合,合,报,报,告,告,纠,正,正,及,及,验,验,证,证,措,措,施,施,报,报,告,告,空,白,白,的,的,内,内,审,审,报,报,告,告,等,等,。,。,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,内,内,部,部,审,审,核,核,准,准,备,备,2023/3/8,检,查,查,表,表,1,、,、,编,编,制,制,审,审,核,核,检,检,查,查,表,表,的,的,作,作,用,用,：,：,保,持,持,审,审,核,核,目,目,标,标,清,清,楚,楚,；,；,有,计,计,划,划,地,地,取,取,得,得,审,审,核,核,证,证,据,据,；,；,保,持,持,审,审,核,核,的,的,节,节,奏,奏,性,性,和,和,连,连,续,续,性,性,；,；,减,少,少,内,内,审,审,员,员,的,的,偏,偏,见,见,；,；,有,效,效,使,使,用,用,有,有,限,限,的,的,审,审,核,核,时,时,间,间,；,；,明,确,确,审,审,核,核,的,的,抽,抽,样,样,样,样,本,本,。,。,2023/3/8,检查表,2、审核检,查,查表的内容,：,：,列出审核项,目,目和要点，,确,确保审核覆,盖,盖面的完整,；,；确定抽样,方,方法，明确,审,审核步骤和,方,方法。,3、设计检,查,查表时注意,事,事项：,审核准则；,抓住重点，,抽,抽样要有代,表,表性；,以部门审核,为,为主，应突,出,出该部门主,要,要环境职能,，,，并验证其,环,环境绩效；,具有可操作,性,性。,2023/3/8,检查表,4、如何编,写,写现场审核,检,检查表：,根据标准的,要,要求和受审,核,核部门体系,文,文件的要求,，,，按职责规,定,定的各项内,容,容，逐项检,查,查受审核部,门,门的职责及,这,这些职责的,履,履行情况；,认真阅读体,系,系文件，了,解,解体系文件,对,对该受审核,部,部门的各项,要,要求，并依,据,据这些要求,检,检查各有关,岗,岗位实施这,些,些要求的情,况,况；,按照本部门,的,的重要环境,因,因素分别检,查,查各有关岗,位,位对重要环,境,境因素的控,制,制情况，并,查,查阅重要的,运,运行记录；,了解该受审,核,核部门的环,境,境目标、指,标,标和管理方,案,案的实现情,况,况，确认是,否,否满足组织,对,对该部门制,定,定的目标、,指,指标的要求,。,。,注意：事先,计,计划总不会,是,是完美无缺,的,的，在现场,会,会发现一些,新,新问题需要,补,补充，或需,要,要追踪，这,时,时也不要完,全,全受原有检,查,查表内容的,限,限制，应作,必,必要的调整,。,。,实例,2023/3/8,追踪审核思,路,路,能源资源,污染因子,供方承包方,相关方,2023/3/8,示例,与,与练,习,习,返回,现场,审,审核,检,检查,表,表,审核,类,类型,：,：,审,审核,部,部门,：,：,共,共,页,页，,第,第,页,页,内审,员,员：,内,内,审,审组,长,长：,审,审核,日,日期,：,：,审核依据,方式,检查事项,检查或跟踪记录,审核要素/体系文件,2023/3/8,5、,文,文件,审,审核,审核,组,组长,召,召集,审,审核,员,员进,行,行体,系,系文,件,件审,核,核，,对,对照,ISO14001,标准,找,找出,体,体系,文,文件,不,不符,合,合处,，,，以,便,便提,出,出整,改,改；,具,具体,审,审核,内,内容,可,可参,照,照,文,文件,审,审核,报,报告,（见附,表,表）进,行,行。,文件,审,审核,的,的目,的,的：,是否,满,满足,建,建立,的,的准,则,则及,相,相关,的,的环,境,境法,规,规的,要,要求,；,；,体系,是,是否,适,适用,和,和可,操,操作,性,性；,为审,核,核员,制,制定,“,“内,审,审检,查,查表,”,”提,供,供线,索,索,便于,审,审核,准,准备,。,。,文件,审,审核,的,的对,象,象：,EMS,手册,、,、程,序,序文,件,件、,作,作业,指,指导,书,书；,环评,报,报告,、,、环,境,境规,划,划、,环,环境,监,监测,记,记录,、,、环,境,境法,律,律、,法,法规,等,等。,环境,管,管理,体,体系,内,内部,审,审核,准,准备,2023/3/8,文件审核,的,的要求：,判断组织,的,的体系文,件,件是否覆,盖,盖了其体,系,系建立的,准,准则所适,用,用的全部,管,管理要求,；,；（完整,性,性、系统,性,性）,判断组织,的,的体系文,件,件结构层,次,次及相互,关,关系是否,明,明确；（,接,接口关系,）,）,判断组织,的,的实际情,况,况是否与,其,其文件相,符,符；（4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1),判断组织,对,对体系文,件,件中用的,名,名词、术,语,语、缩略,语,语是否作,出,出说明。,判断组,织,织的体,系,系文件,是,是否现,行,行有效,，,，并符,合,合文件,控,控制的,要,要求；,文件审,核,核报告,返回,环境管,理,理体系,内,内部审,核,核准备,2023/3/8,环境管,理,理体系,内,内部审,核,核实施,EMS,内审的,实,实施,流程图,：,：,转入下,一,一阶段,（,（纠正措,施,施）,首次会议,现场审核,纠正措施,确定不符合项,审核报告,审核组会议末次会议,2023/3/8,1、首,次,次会议,提供一,个,个审核,组,组与受,审,审部门,交,交流沟,通,通的机,会,会,（1）最高管,理,理者或,管,管理者,代,代表进,行,行内审,动,动员；,（2）管理者,代,代表宣,布,布审核,组,组长任,命,命与审,核,核组组,成,成；,（3）审核组,长,长宣布,内,内审计,划,划；,（4）介绍审,核,核方法,和,和程序,，,，说明,抽,抽样审,核,核的局,限,限性；,（5）确认审,核,核限制,条,条件（,如,如果存,在,在）；,（6）不符合,报,报告的,方,方式；,（7）,确,确定末,次,次会议,时,时间。,环境管,理,理体系,内,内部审,核,核实施,2023/3/8,2、现场审,核,核,审核方式：,按部门审核,、,、按要素审,核,核及以环境,因,因素为主线,审,审核,提问方式：,封闭式提问,、,、开放式提,问,问及澄清式,提,提问,取证方法：,听、看、查,、,、测（抽测,验,验证环境指,标,标等）,做好观察结,果,果记录,环境管理体,系,系内部审核,实,实施,2023/3/8,停,看,听,察其反,应,执行,程序,&,记录,提开放性,问 题,查找证据,审核思路,询问,记录,观,察,核,实,2023/3/8,提问：开,放性,问题,按事先准,备,备好的检,查,查表进行,一般一次,只,只问一个,问,问题,How/What/When/Who/Where/Why,？,？,请,出,出,示,示.,配,合,合,适,当,当,的,的,封,封,闭,闭,性,性,问,问,题,题,得,到,到,更,更,多,多,的,的,信,息,息,避,免,免,被,被,审,审,核,核,者,者,有,有,被,被,审,问,问,的,感,感,受,受,提,问,问,结,结,束,束,，,，,应,应,向,向,对,对,方,方,道,道,谢,谢,2023/3/8,倾,听,听,提,问,问,后,后,，,，,要,要,注,注,意,意,倾,倾,听,听,对,对,方,方,的,的,回,回,答,答,，,，,并,并,正,正,确,确,理,理,解,解,回,回,答,答,的,的,内,内,容,容,。,。,应,应,该,该,防,防,止,止,在,在,倾,倾,听,听,回,回,答,答,时,时,出,出,现,现,：,：,走,神,神,（,（,心,心,不,不,在,在,焉,焉,）,）,只,选,选,择,择,性,性,地,地,听,听,自,自,己,己,关,关,心,心,的,的,事,事,（,（,可,可,能,能,导,导,致,致,偏,偏,见,见,）,）,过,早,早,作,作,结,结,论,论,，,，,并,并,打,打,断,断,对,对,方,方,的,的,回,回,答,答,（,（,不,不,尊,尊,重,重,对,对,方,方,）,）,情,绪,绪,上,上,的,的,对,对,立,立,（,（,武,武,断,断,）,）,无,关,关,人,人,员,员,的,的,干,干,扰,扰,（,（,环,环,境,境,不,不,适,适,宜,宜,）,）,没,有,有,作,作,必,必,要,要,的,的,准,准,备,备,（,（,不,不,熟,熟,悉,悉,问,问,题,题,所,所,在,在,）,）,2023/3/8,调查取,证,证,读：阅,读,读体系,的,的有关,文,文件规,定,定（包,括,括法规,）,）,问：提,问,问有关,作,作业要,求,求和控,制,制方法,谈：与,特,特定人,员,员交谈,听：注,意,意倾听,回,回答的,要,要点,看：观,看,看实际,操,操作、,标,标识、,环,环境绩,效,效、作,业,业规程,查：查,对,对数据,、,、报告,、,、图表,、,、记录,和,和实物,测：抽,测,测验证,环,环境指,标,标,记：记,录,录已得,到,到证实,的,的活动,内,内容,2023/3/8,人员访,谈,谈,解释访,谈,谈,目的,用不同,方,方式,询问,使,对,方,了解问,题,题,必要,时暂时,休息以,舒缓压,力,力,先,访谈领,班,班,访谈后,表示,感谢,2023/3/8,安环,科,科当,日,日动,火,火申,请,请表,抽样,现,现场,查,查证,安,全,全守,则,消,防,防器,材,材,厂务,部,部检,查,查记,录,录,抽样,现,现场,查,查证,请检,查,查人,员,员现,场,场示,范,范说,明,明,检查,仪,仪器,设,设备,的,的校,准,准,员工,培,培训,记,记录,培训,教,教材,抽样,访,访谈,员,员工,审核,方,方法,：,：抽,样,样,抽样,审,审核,示,示范,2023/3/8,发现问题,时,时,：,勿批,评,进,一步調查,和追踪,记录细节,保持,客观,自我,判断,有不符合,事,事,项须坚持,避免争论,勿,烦,躁,勿偏袒,有效管理,时间,正,确态度,勿幸灾乐,祸,祸,勿使,领班,失面子,2023/3/8,2023/3/8,3、确定,不,不符合项,（,（审核发,现,现）,不符合定,义,义：没有,满,满足某个,规,规定的要,求,求,在环境管,理,理体系审,核,核中的“,规,规定”：,ISO14001,标准,环境管理,体,体系文件,适用的法,律,律和其它,要,要求,相关方要,求,求,环境管理,体,体系内部,审,审核实施,2023/3/8,不,符,符,合,合,项,项,判,判,断,断,判,断,断,准,准,则,则,：,：,不,符,符,合,合,项,项,的,的,性,性,质,质,：,：,不,符,符,合,合,项,项,的,的,内,内,容,容,：,：,不,符,符,合,合,项,项,记,记,录,录,：,：,2023/3/8,不,符,符,合,合,事,事,项,项,定,定,义,义,第,一,一,类,类,Nonconformity-Category1,严,重,重,不,不,符,符,合,合,系,统,统,某,某,单,单,元,元,完,完,全,全,没,没,有,有,执,执,行,行,同,一,一,单,单,元,元,有,有,多,多,个,个,轻,轻,微,微,不,不,符,符,合,合,事,事,项,项,，,，,使,使,得,得,该,该,单,单,元,元,无,无,法,法,有,有,效,效,执,执,行,行,发,生,生,环,环,境,境,事,事,故,故，严,重,重,不,不,符,符,合,合,法,法,规,规,明,显,显,的,的,需,需,立,立,即,即,整,整,改,改,的,的,重,重,要,要,环,环,境,境,因,因,素,素,多,项,项,目,目,标,标,指,指,标,标,的,的,未,未,达,达,成,成,且,且,未,未,被,被,发,发,觉,觉,第,二,二,类,类,不,不,符,符,合,合,事,事,项,项,仍,仍,未,未,改,改,善,善,Page111,2023/3/8,不符合事项,定,定义,第二类,Nonconformity-Category 2,2023/3/8,不符,合,合事,项,项定,义,义,观察,事,事项,Nonconformity-Observation,系统/程,序,序有,潜,潜在,的,的不,恰,恰当,具有,潜,潜在,的,的,环境,风险,2023/3/8,判断,不,不符,合,合的,基,基本,原,原则,要求,：,：一,定,定是,审,审核,准,准则,缺陷,：,：一,定,定是,审,审核,证,证据,不符,合,合：,一,一定,要,要归,纳,纳到,标,标准,的,的条,款,款,判系,统,统前,不,不判,系,系统,后,后,判微,观,观不,判,判宏,观,观,判近,不,不判,远,远,2023/3/8,不,符,符,合,合,项,项,判,判,断,断,（,记,记,录,录,实,实,例,例,不,不,符,符,合,合,报,报,告,告,）,）,受审核部门,软化水站,部门负责人,王平,审核员,丁立平,审核日期,1999.11.9,不符合程度：严重不符合轻微不符合观察事项,不符合事实描述：,要求：在软化水站的进、出水阀发生意外事件时，应按环境手册4.4.7条款的规定，由动力夈确保应急备品，由设备管理员及抢修。,缺陷：在软化水站审核时发现一个多层过滤器和一个自动软水器的进水阀门漏水，且审核发现未有该阀门密封橡皮圈的备件。,不符合：体系文件：,不符合环境手册4.4.7条款,的规定；,ISO14001,标准：,4.4.7,条款的规定；,法律、法规：,条款的规定。,纠正和预防措施：,部门负责人：日期：内审员认可：日期：,纠正措施完成情况：,部门负责人：日期：,纠正措施的验证：,内审员：日期：,2023/3/8,现,场,场,审,审,核,核,注,注,意,意,事,事,项,项,：,：,审,核,核,计,计,划,划,的,的,控,控,制,制,审,核,核,活,活,动,动,的,的,控,控,制,制,受,审,审,核,核,方,方,各,各,种,种,态,态,度,度,的,的,控,控,制,制,科,学,学,、,、,客,客,观,观,、,、,公,公,正,正,性,性,的,的,控,控,制,制,要,从,从,问,问,题,题,的,的,各,各,种,种,表,表,现,现,形,形,式,式,去,去,寻,寻,找,找,客,客,观,观,证,证,据,据,与,受,受,审,审,核,核,部,部,门,门,负,负,责,责,人,人,共,共,同,同,确,确,认,认,事,事,实,实,2023/3/8,以,环,环,境,境,因,因,素,素,为,为,主,主,线,线,的,的,审,核,核,环境因素,目标,/,指标,操作规程,培训,交流,纠正和预防,方针,监督测量,2023/3/8,以环境,因,因素为,主,主线的,审核,环境因素,识别方法,评价方法,控制手段,交流,纠正和预防,方针,监督测量,2023/3/8,以环境,因,因素为,主,主线的,审核,(,范,例1),环境因素,目标,/,指标,操作规程,培训,监督测量,交流,纠正预防,方针,有机溶剂作业,有机溶剂浓度降低改善计划,有机溶剂作业操作程序、泄漏应急程序,操作训练、泄漏应急演练,意识教育,作业环境监测、操作检查,、,应急设施检查等,发现问题的处理方法、操作方式的改善、再教育等,环境方针,与相关方沟通、部门之间的交流,2023/3/8,审核,案例研,讨1,在厂长,的,的陪同,下,下我们,进,进入某,某,某厂。,一,一进厂,区,区就发,现,现一群,工,工人在,施,施工。,厂,厂长解,释,释说这,是,是一项,新,新上马,的,的工程,，,，当问,及,及这项,工,工程有,否,否做过,环,环评，,厂,厂长说,还,还没有,履,履行这,一,一手续,。,。,审核员,在,在办公,室,室查阅,投,投诉记,录,录时，,发,发现一,封,封近期,附,附近居,民,民对厂,区,区飘出,的,的异味,提,提出抱,怨,怨，厂,长,长解释,说,说是一,临,临时性,喷,喷漆工,程,程导致,的,的投诉,，,，由于,工,工程时,间,间较短,，,，因此,未,未作相,应,应处理,。,。审核,员,员跟踪,至,至靠近,厂,厂区的,边,边界上,，,，发现,几,几个工,人,人戴着,防,防毒面,具,具在喷,漆,漆，他,们,们说有,上,上百个,铁,铁架子,要,要喷漆,，,，可能,要,要持续,一,一个星,期,期以上,，,，审核,员,员了解,到,到漆中,含,含有甲,苯,苯，而,且,且油漆,味,味飘到,厂,厂界外,。,。,2023/3/8,某工,厂,有一座液,化,化,石油气,(,LPG),储,槽，,并设,有,泄漏检测,器,器,，也定期,作,作,检测器校,验,验,。但,负责人员,并,并不清楚,检,检测器设,定,定的报警,浓,浓度是多,少,少,，也不知,道,道,校验,的,标准气体,浓,浓度是多,少,少,。,审核案例,研,研讨2,2023/3/8,审核案,例,例研讨3,审核员,在,在废水,处,处理站,发,发现一,槽,槽车正,在,在向废,水,水收集,池,池放出,“,“液体,”,”，输,水,水胶管,由,由于破,损,损而导,致,致有“,液,液体”,泄,泄漏地,表,表流入,雨,雨水渠,，,，经询,问,问现场,操,操作工,人,人，了,解,解到这,是,是兄弟,厂,厂家的,生,生产废,水,水因自,己,己无法,处,处理而,运,运送到,我,我们厂,废,废水处,理,理站来,进,进行处,理,理，每,隔,隔三、,五,五天送,一,一次，,工,工人并,不,不知道,此,此废水,的,的成份,，,，认为,这,这是在,为,为环保,做,做贡献,。,。,2023/3/8,4、审,核,核组会,议,议与末,次,次会议,审核组,会,会议,一般，,每,每天审,核,核结束,后,后以及,整,整个现,场,场审核,活,活动结,束,束后，,审,审核组,应,应进行,内,内部交,流,流、沟,通,通和协,调,调，掌,握,握审核,进,进度、,互,互通信,息,息、互,补,补印证,、,、对审,核,核结果,进,进行分,析,析，以,确,确保审,核,核判定,的,的准确,性,性。,末次会,议,议主要,内,内容：,1、感,谢,谢各部,门,门的支,持,持和配,合,合；,2、扼,要,要重申,本,本次审,核,核的目,的,的、准,则,则、范,围,围、日,程,程；,3、报,告,告审核,所,所涉及,的,的部门,、,、场所,；,；,4、对,环,环境管,理,理体系,进,进行综,合,合分析,；,；,报告所,发,发现的,不,不符合,项,项及其,内,内容；,相关部,门,门采取,纠,纠正措,施,施的考,虑,虑,宣布审,核,核结论,；,；,有关声,明,明以及,需,需澄清,的,的事项,。,。,环境管,理,理体系,内,内部审,核,核实施,2023/3/8,5、纠正措,施,施,纠正措施的,制,制订,（不符合项,整,整改）,（1）一般,不,不符合项,近期完成整,改,改：半个月,或,或一个月,审核组验证,：,：提出不符,合,合项的审核,员,员，或审核,组,组长指派的,审,审核员。,（2）重大,不,不符合项,责任部门提,出,出整改计划,可,可实施方案,，,，报审核组,长,长确认；纳,入,入下年度内,审,审跟踪审核,项,项目。,纠正措施的,认,认可与批准,纠正措施计,划,划的实施,纠正措施的,跟,跟踪验证,环境管理体,系,系内部审核,实,实施,2023/3/8,6、,内,内审,报,报告,（,（内,容,容）,：,：,组织,的,的名,称,称,审核,目,目的,、,、范,围,围、,时,时间,及,及审,核,核准,则,则；,审核,组,组组,成,成；,受审,核,核部,门,门名,录,录；,审核,综,综述,：,：审,核,核情,况,况小,结,结，,包,包括,所,所遇,到,到的,障,障碍,审核,发,发现,：,：文,件,件审,核,核情,况,况和,体,体系,运,运行,情,情况,；,；,不符,合,合项,及,及整,改,改情,况,况；,审核,结,结果,分,分析,：,：体,系,系的,符,符合,性,性、,适,适合,性,性和,有,有效,性,性；,审核,结,结论,。,。,（,（,EMS,与审,核,核准,则,则的,符,符合,情,情况,、,、体,系,系是,否,否得,到,到了,正,正确,的,的实,施,施和,保,保持,等,等）,示例,环境,管,管理,体,体系,内,内部,审,审核,实,实施,2023/3/8,如何,评,评价EMS的,有,有效,性,性,体,系,系能,保,保证,实,实现,组,组织,的,的环,境,境方,针,针和,目,目标,指,指标,；,；,对,体,体系,评,评价,出,出的,重,重要,环,环境,因,因素,能,能实,施,施有,效,效控,制,制；,通,过,过体,系,系的,监,监测,测,测量,、,、不,符,符合,纠,纠正,与,与预,防,防、,内,内审,和,和管,理,理评,审,审等,要,要素,的,的实,施,施，,组,组织,的,的体,系,系形,成,成了,一,一套,自,自我,发,发现,、,、自,我,我纠,正,正、,自,自我,完,完善,的,的机,制,制；,员,工,工通,过,过体,系,系的,建,建立,和,和实,施,施提,高,高了,环,环境,保,保护,意,意识,，,，并,能,能够,自,自觉,地,地遵,守,守与,本,本岗,位,位有,关,关的,程,程序,或,或作,业,业指,导,导书,的,的规,定,定。,2023/3/8,