尾矿库安全标准化考评XXXX王国华

单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,113,安全,我们任重道远,尾矿库安全标准化,昆明理工大学,安全评价与安全标准化简介,李斯桂,2010,年,1,月,4,日,尾矿库安全标准化,1,主要内容,1,云南省尾矿库安全标准化,2,达标说明,达标指标,否决项,申请企业应具备的条件,3,要素详解,2,1,云南省尾矿库安全标准化的主要依据,（,1,）,金属非金属矿山安全标准化规范 导则, AQ2007.1-2006,（,2,）,金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南, AQ2007.4-2006,（,3,）,国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全标准化评分办法的通知,（安监总厅管一,200970,号）,附件三,尾矿库安全标准化评分办法,（,4,）,云南省金属非金属矿山安全标准化考评工作办法（试行）,（,5,）（云南省）,尾矿库四、五级安全标准化量化考评表,（,6,）与尾矿库安全生产有关的法律法规、标准规范及其他要求,（,7,）企业提供的安全标准化体系文件,3,2,说明,2.1,指标,使用两个方面的指标来确定尾矿库安全标准化的评价结果。一是,标准化得分,，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是,安全生产实际成效,，采用,金属非金属矿山安全标准化规范 导则,（,AQ2007.1-2006,）中确定的,百万工时伤害率,及,百万工时死亡率,两个具体指标来衡量。,2.1.1,标准化得分,尾矿库的安全标准化系统由,9,个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。 依据,9,个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将,9,个元素所得分值相加，便得到尾矿库安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：,（,1,）,13,级的安全标准化得分,5,2.1.1,标准化得分,（,1,）,13,级的安全标准化得分,元 素,分数分配,1, 安全生产组织保障,880,2.,危险源辨识与风险评价,480,3.,安全教育培训,360,4.,尾矿库建设,280,5.,尾矿库运行,600,6.,检查,480,7.,应急管理,400,8.,事故、事件报告、调查与分析,320,9.,绩效测量与评价,200,总分,4000,6,2.1.1,标准化得分,（,1,）,13,级的安全标准化得分,项 目,各项目权重（,%,）,元素的策划与资源、标准及程序的准备,（策划）,10,系统、标准与程序的执行,（执行）,20,对建立的系统、标准及程序的依从程度（,符合性）,30,安全生产绩效,（绩效）,40,合计,100,标准化工作评定得分总分为,4000,分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：,标准化得分（百分制）,=,标准化工作评定得分,4000100,。,7,2.1.1,标准化得分,45,级安全标准化考评采用云南省安监局制定的,尾矿库四、五级安全标准化量化考评表,，总共分为,9,个子元素，满分,100,分，将,9,个子元素的实际考评得分相加，便得到尾矿库安全标准化系统得分。,各分值分配明细表如下：,（,2,）,45,级安全标准化得分,8,2.1.1,标准化得分,（,2,）,45,级安全标准化得分,元 素,分数分配,1, 安全生产组织保障,22,2.,危险源辨识与风险评价,3,3.,安全教育培训,6,4.,尾矿库建设,11,5.,尾矿库运行,43,6.,检查,7,7.,应急管理,3,8.,事故、事件报告、调查与分析,2,9.,绩效测量与评价,3,总分,100,9,2.1.1,标准化得分,根据国家局授课老师的解释，未涉及项按得全分处理。因此，,13,级考评时，缺项按得全分计。,根据云南省,尾矿库四、五级安全标准化量化考评表,，确有未涉及考评项的（如：项目和设备的承包、承租等），考评综合得分按下列公式计算：参与考评项的实际总得分,参与考评项总分,100=,考评总得分。,（,3,）缺项的处理,10,2.1.2,安全生产,实,实际成效,安全生产,实,实际成效,的,的评定采,用,用了量化,的,的相对指,标,标，即百万工时,伤,伤害率及百万工时,死,死亡率两个指标,。,。,（,1,）,百万工时,伤,伤害率,根据,金属非金,属,属矿山安,全,全标准化,规,规范,导,导则,表一的解,释,释，百万,工,工时伤害,率,率是指企,业,业在考评期内每百万工,时,时因工伤,事,事故造成,的,的轻伤以,上,上总人数,（,（根据,GB6441,包含了轻,伤,伤、重伤,和,和死亡总,人,人数）。,其计算方,法,法是：,百,百万工时,伤,伤害率,=,（伤亡人,数,数,/,实际总工,时,时数）,10,6,实际总工,时,时数是考,评,评期内单,位,位里每个,职,职工的实,际,际工作工,时,时之和。,11,2.1.2,安全生产,实,实际成效,安全生产,实,实际成效,的,的评定采,用,用了量化,的,的相对指,标,标，即百万工时,伤,伤害率及百万工时,死,死亡率两个指标,。,。,（,2,）,百万工时,死,死亡率,根据,金属非金,属,属矿山安,全,全标准化,规,规范,导,导则,表一的解,释,释，百万,工,工时死亡,率,率是指企,业,业在考评期内每百万工,时,时因工伤,事,事故造成,的,的死亡总,人,人数。,其计算方,法,法是：,百,百万工时,死,死亡率,=,（死亡亡,人,人数,/,实际总工,时,时数）,10,6,实际总工,时,时数是考,评,评期内单,位,位里每个,职,职工的实,际,际工作工,时,时之和。,12,2.1.3,标准化等,级,级,尾矿库安,全,全标准化,的,的评定工,作,作每三年至少进行,一,一次。发,生,生死亡事,故,故或具有,重,重大影响,的,的其他事,故,故后，应,重,重新进行,安,安全标准,化,化评定。,标准化等,级,级共分为,五,五个等级,，,，一级为最,高,高等级。评级的,指,指标为同,时,时满足标准化得,分,分、百万工时,伤,伤害率和百,万,万,工,工,时,时,死,死,亡,亡,率,率的,规,规,定,定,，,，,取,取,三,三,个,个,指,指,标,标,的,的最,低,低,等,等,级,级来,确,确,定,定,标,标,准,准,化,化,等,等,级,级,。,。,13,2.1.3,标,准,准,化,化,等,等,级,级,（,1,）,13,级,评,评,级,级,指,指,标,标,评定等级,标准化得分,百万工时伤害率,百万工时死亡率,一级,95,5,0.5,二级,80,10,1.0,三级,65,15,1.5,14,2.1.3,标,准,准,化,化,等,等,级,级,（,2,）,45,级,评,评,级,级,指,指,标,标,评定等级,标准化得分,百万工时伤害率,百万工时死亡率,四级,80,20,2.0,五级,60,25,2.5,15,2.2,否,决,决,项,项,为,进,进,一,一,步,步,规,规,范,范,考,考,评,评,行,行,为,为,，,，,确,确,保,保,安,安,全,全,标,标,准,准,化,化,考,考,评,评,质,质,量,量,，,，,云,云,南,南,省,省,安,安,全,全,生,生,产,产,监,监,督,督,管,管,理,理,局,局,设,设,定,定,了,了,3,项,否,否,决,决,项,项,。,。,（,1,）,证,证,照,照,齐,齐,全,全,企,业,业,具,具,有,有,合,合,法,法,有,有,效,效,的,的,工,工,商,商,营,营,业,业,执,执,照,照,、,、,安,安,全,全,生,生,产,产,许,许,可,可,证,证,。,。,缺,缺,任,任,何,何,一,一,项,项,均,均,为,为,一,一,票,票,否,否,决,决,。,。,（,2,）,安,安,全,全,度,度,尾,矿,矿,库,库,为,为,正,正,常,常,库,库,。,。,非,非,正,正,常,常,库,库,为,为,一,一,票,票,否,否,决,决,。,。,依,依,据,据,尾,矿,矿,库,库,安,安,全,全,技,技,术,术,规,规,程,程,（,AQ2006-2005,）,第,第,8,章,“,“,尾,尾,矿,矿,库,库,安,安,全,全,度,度,”,”,的,的,划,划,分,分,，,，,尾,尾,矿,矿,库,库,安,安,全,全,度,度,主,主,要,要,根,根,据,据,尾,尾,矿,矿,库,库,防,防,洪,洪,能,能,力,力,和,和,尾,尾,矿,矿,坝,坝,坝,坝,体,体,稳,稳,定,定,性,性,确,确,定,定,。,。,分,分,为,为,危,危,库,库,、,、,险,险,库,库,、,、,病,病,库,库,、,、,正,正,常,常,库,库,四,四,级,级,。,。危,库,库,、,、,险,险,库,库,、,、,病,病,库,库,均,均,为,为,非,非,正,正,常,常,库,库,。,。,（,3,）,重,重,大,大,事,事,故,故,隐,隐,患,患,经,全,全,面,面,检,检,查,查,确,确,认,认,，,，,尾,尾,矿,矿,库,库,无,无重,大,大,事,事,故,故,隐,隐,患,患。,16,什,么,么,是,是,“,“,重,重,大,大,事,事,故,故,隐,隐,患,患,”,”,？,？,安,全,全,生,生,产,产,事,事,故,故,隐,隐,患,患,排,排,查,查,治,治,理,理,暂,暂,行,行,规,规,定,定,（,总,总,局,局,令,令,第,第,16,号,，,，,2008,年,2,月,1,日,起,起,施,施,行,行,）,）,第,第,三,三,条,条,有,有,定,定,义,义,：,：,第,三,三,条,条,本,本,规,规,定,定,所,所,称,称,安,安,全,全,生,生,产,产,事,事,故,故,隐,隐,患,患,（,（,以,以,下,下,简,简,称,称,事,事,故,故,隐,隐,患,患,）,）,，,，,是,是,指,指,生,生,产,产,经,经,营,营,单,单,位,位,违,违,反,反,安,安,全,全,生,生,产,产,法,法,律,律,、,、,法,法,规,规,、,、,规,规,章,章,、,、,标,标,准,准,、,、,规,规,程,程,和,和,安,安,全,全,生,生,产,产,管,管,理,理,制,制,度,度,的,的,规,规,定,定,，,，,或,或,者,者,因,因,其,其,他,他,因,因,素,素,在,在,生,生,产,产,经,经,营,营,活,活,动,动,中,中,存,存,在,在,可,可,能,能,导,导,致,致,事,事,故,故,发,发,生,生,的,的物,的,的,危,危,险,险,状,状,态,态、人,的,的,不,不,安,安,全,全,行,行,为,为和管,理,理,上,上,的,的,缺,缺,陷,陷。,事,故,故,隐,隐,患,患,分,分,为,为一,般,般,事,事,故,故,隐,隐,患,患和重,大,大,事,事,故,故,隐,隐,患,患。,一,一,般,般,事,事,故,故,隐,隐,患,患,，,，,是,是,指,指,危,危,害,害,和,和,整,整,改,改,难,难,度,度,较,较,小,小,，,，,发,发,现,现,后,后,能,能,够,够,立,立,即,即,整,整,改,改,排,排,除,除,的,的,隐,隐,患,患,。,。重,大,大,事,事,故,故,隐,隐,患,患,，,，,是,是,指,指,危,危,害,害,和,和,整,整,改,改,难,难,度,度,较,较,大,大,，,，,应,应,当,当,全,全,部,部,或,或,者,者,局,局,部,部,停,停,产,产,停,停,业,业,，,，,并,并,经,经,过,过,一,一,定,定,时,时,间,间,整,整,改,改,治,治,理,理,方,方,能,能,排,排,除,除,的,的,隐,隐,患,患,，,，,或,或,者,者,因,因,外,外,部,部,因,因,素,素,影,影,响,响,致,致,使,使,生,生,产,产,经,经,营,营,单,单,位,位,自,自,身,身,难,难,以,以,排,排,除,除,的,的,隐,隐,患,患,。,。,17,2.3,申请企业,应,应具备的,条,条件,云南省金,属,属非金属,矿,矿山安全,标,标准化考,评,评工作办,法,法（试行,）,）,第七条规,定,定：,申请金属,非,非金属矿,山,山安全生,产,产标准化,的,的企业应,满,满足以下,条,条件：,(,一,),持有合法,有,有效的采,矿,矿许可证,（,（尾矿库,企,企业除外,）,）、工商,营,营业执照,和,和安全生,产,产许可证,；,；,(,二,),申请一级,企,企业的，,标,标准化得,分,分,95,分，在考,评,评期内每,百,百万工时,伤,伤害率,5,，每百万,工,工时死亡,率,率,0.5;,申请二级,企,企业的，,标,标准化得,分,分,80,分，在考,评,评期内每,百,百万工时,伤,伤害率,10,，每百万,工,工时死亡,率,率,1.0;,申请三级,企,企业的，,标,标准化得,分,分,65,分，在考,评,评期内每,百,百万工时,伤,伤害率,15,，每百万,工,工时死亡,率,率,1.5,；,(,三,),申请一级,、,、二级和,三,三级安全,标,标准化的,，,，按照,金属非金,属,属矿山安,全,全标准化,规,规范,（,AQ20072006,）的要求,完,完整建立,了,了金属非,金,金属矿山,安,安全生产,标,标准化系,统,统，并良,好,好运行,6,个月以上,；,；,（四）申,请,请安全标,准,准化的所,有,有企业，,必,必须满足,金属非金,属,属矿山安,全,全标准化,四,四级、五,级,级量化考,评,评表,中全部否,决,决项规定,的,的条件方,可,可实施量,化,化考评；,(,五,),生产活动,满,满足了安,全,全生产法,律,律、法规,、,、规章、,标,标准要求,。,。,18,3,尾矿库安,全,全标准化,要,要素详解,根据尾矿,库,库安全标,准,准化评分,办,办法，尾,矿,矿库安全,标,标准化共,涉,涉及,9,个一级要,素,素、,38,个二级要,素,素、,4,个三级要,素,素，共涉,及,及考核子,项,项,1013,项。,19,3.1,安全生产,组,组织保障,（,（,880,分）,3.1.1,目标（,80,分）,管理制度,安全生产,目,目标管理,制,制度,，并应有,以,以下内容,：,：,针对安全,生,生产目标,与,与指标的,设,设立、沟,通,通、回顾,等,等确定了,人,人员与职,责,责；,有安全生,产,产目标和,指,指标监测,的,的规定。,台帐记录,文件化的,安,安全生产,目,目标与指,标,标,安全生产,目,目标和指,标,标的实施,计,计划,对安全生,产,产目标和,指,指标的实,施,施计划执,行,行情况进,行,行监测、,修,修正或更,新,新的记录,20,腾冲县瑞,土,土矿业有,限,限责任公,司,司安全生,产,产方针,安全第一,，,，预防为,主,主，,以人为本,，,，风险控,制,制，,全员参与,，,，持续改,进,进。,21,3.1,安全生产,组,组织保障,（,（,880,分）,3.1.2,安全生产,法,法律法规,与,与其他要,求,求（,160,分）,管理制度,安全生产,法,法律法规,意,意识管理,制,制度,，对员工,安,安全生产,法,法律法规,意,意识的识,别,别、提升,、,、跟踪做,出,出规定；,台帐记录,对员工的,安,安全生产,法,法律法规,意,意识情况,进,进行调查,的,的记录或,档,档案（涉,及,及所有员,工,工）,员工安全,生,生产法律,法,法规意识,的,的提升计,划,划,对员工安,全,全生产法,律,律法规意,识,识提升计,划,划的实施,和,和跟踪记,录,录,法律法规,意,意识（,30,分）,22,3.1,安全生产,组,组织保障,（,（,880,分）,3.1.2,安全生产,法,法律法规,与,与其他要,求,求（,160,分）,管理制度,识别、获,取,取、评审,与,与更新影,响,响安全生,产,产的法律,法,法规与其,他,他要求的,制,制度,台帐记录,识别对安,全,全生产法,律,律法规与,其,其他要求,的,的需求的,记,记录,适用的安,全,全生产法,律,律法规与,其,其他要求,清,清单，识,别,别的法律,法,法规与其,他,他要求包,括,括：,法律；,行政法规,；,；,地方法规,；,；,部门规章,；,；,国家和行,业,业标准；,规范性文,件,件及其他,要,要求。,法律法规,与,与其他要,求,求的评审,记,记录,需求识别,与,与获取（,40,分）,23,3.1,安全生产,组,组织保障,（,（,880,分）,3.1.2,安全生产,法,法律法规,与,与其他要,求,求（,160,分）,管理制度,安全生产,法,法律法规,与,与其他要,求,求融入管,理,理制度,，对安全,生,生产法律,法,法规与其,他,他要求的,融,融入进行,规,规定，明,确,确部门、,人,人员及其,职,职责。,台帐记录,将识,别,别的安全,生,生产法律,法,法规与其,他,他要求融,入,入标准化,系,系统的记,录,录,按所,识,识别的需,求,求为员工,提,提供安全,生,生产法律,法,法规与其,他,他要求的,培,培训记录,融入（,60,分）,24,3.1,安全生产,组,组织保障,（,（,880,分）,3.1.2,安全生产,法,法律法规,与,与其他要,求,求（,160,分）,管理制度,安全生产,法,法律法规,与,与其他要,求,求评审与,更,更新管理,制,制度,，确保安,全,全生产法,律,律法规与,其,其他要求,的,的变化得,到,到识别、,获,获取、评,审,审、更新,。,。,台帐记录,对安全生,产,产法律法,规,规与其他,要,要求的变,化,化进行识,别,别、获取,、,、评审与,更,更新的记,录,录,更新的安,全,全生产法,律,律法规与,其,其他要求,的,的清单,再融入标,准,准化系统,的,的记录,评审与更,新,新（,30,分）,25,3.1,安全,生,生产,组,组织,保,保障,（,（,880,分）,3.1.3,安全,机,机构,设,设置,与,与人,员,员任,命,命（,80,分）,管理,制,制度,安全,机,机构,设,设置,与,与人,员,员任,命,命管,理,理规,定,定,台帐,记,记录,尾矿,库,库负,责,责人,与,与安,全,全管,理,理人,员,员的,任,任命,文,文件,安全,管,管理,机,机构,的,的设,立,立文,件,件,安全,管,管理,人,人员,台,台帐,尾矿,库,库主,要,要负,责,责人,和,和安,全,全管,理,理人,员,员安,全,全管,理,理资,格,格证,被任,命,命人,员,员的,培,培训,记,记录,26,3.1,安全,生,生产,组,组织,保,保障,（,（,880,分）,3.1.4,安全,生,生产,责,责任,制,制（,160,分）,管理,制,制度,安全,生,生产,责,责任,制,制管,理,理制,度,度,，对,安,安全,生,生产,责,责任,制,制的,制,制定,、,、沟,通,通、,培,培训,、,、评,审,审与,绩,绩效,测,测量,等,等环,节,节建,立,立了,管,管理,制,制度,并,并明,确,确人,员,员及,职,职责,台帐,记,记录,尾矿,库,库负,责,责人,、,、安,全,全生,产,产管,理,理人,员,员、,其,其他,岗,岗位,的,的安,全,全生,产,产责,任,任制,尾矿,库,库负,责,责人,的,的安,全,全生,产,产承,诺,诺,各级,人,人员,接,接受,相,相关,的,的安,全,全生,产,产职,责,责与,权,权限,的,的培,训,训记,录,录,对各,级,级安,全,全生,产,产责,任,任制,的,的执,行,行情,况,况进,行,行考,核,核、,评,评审,与,与更,新,新记,录,录,每年,对,对安,全,全生,产,产责,任,任制,进,进行,回,回顾,与,与更,新,新记,录,录,27,3.1,安全,生,生产,组,组织,保,保障,（,（,880,分）,3.1.4,安全,生,生产,责,责任,制,制（,160,分）,台帐,记,记录,最高,管,管理,者,者参,与,与下,列,列安,全,全生,产,产活,动,动的,记,记录,：,：,制定,安,安全,生,生产,目,目标,；,；,确保,实,实现,目,目标,所,所需,资,资源,；,；,在日,常,常会,议,议讨,论,论有,关,关的,的,的安,全,全生,产,产问,题,题；,与员,工,工一,起,起讨,论,论安,全,全生,产,产问,题,题；,风险,评,评估,；,；,标准,化,化系,统,统评,价,价；,安全,培,培训,；,；,认可,安,安全,表,表现,；,；,安全,检,检查,；,；,事件,、,、事,故,故调,查,查；,纠正,行,行动,的,的回,顾,顾。,28,3.1,安全,生,生产,组,组织,保,保障,（,（,880,分）,3.1.5,文件,与,与资,料,料控,制,制（,120,分）,管理,制,制度,文件,与,与资,料,料的,识,识别,控,控制,制,制度,安全,记,记录,控,控制,制,制度,安全生产检查,制,制度,安全,教,教育,培,培训,制,制度,重大,危,危险,源,源监,控,控制,度,度,重大,隐,隐患,整,整改,制,制度,职业,危,危害,预,预防,制,制度,特殊,工,工种,管,管理,制,制度,事故,和,和事,件,件管,理,理制,度,度,设备,和,和设,施,施安,全,全管,理,理制,度,度,安全,生,生产,档,档案,管,管理,制,制度,安全生产奖惩,制,制度,29,3.1,安全,生,生产,组,组织,保,保障,（,（,880,分）,3.1.5,文件,与,与资,料,料控,制,制（,120,分）,台帐,记,记录,标准,化,化系,统,统文,件,件,每年,评,评审,标,标准,化,化系,统,统文,件,件的,记,记录,出现,变,变化,时,时及,时,时修,订,订或,废,废除,标,标准,化,化系,统,统文,件,件的,记,记录,标准,化,化系,统,统文,件,件分,发,发到,相,相应,员,员工,的,的记,录,录,标准,化,化系,统,统文,件,件制,定,定、,评,评审,与,与修,订,订过,程,程中,有,有员,工,工参,与,与的,记,记录,30,3.1,安全,生,生产,组,组织,保,保障,（,（,880,分）,3.1.5,文件,与,与资,料,料控,制,制（,120,分）,台帐记录,下列,安,安全,生,生产,记,记录,应,应得,到,到有,效,效保,留,留：,事故,、,、事,件,件记,录,录；,风险,评,评价,记,记录,；,；,培训,记,记录,；,；,标准,化,化系,统,统评,价,价报,告,告；,事故,调,调查,报,报告,；,；,检查,记,记录,；,；,职业,卫,卫生,检,检查,与,与健,康,康监,护,护记,录,录；,安全,活,活动,记,记录,；,；,检验,监,监测,记,记录,；,；,任务观,察,察记录,；,；,许可文,件,件；,应急演,习,习信息,；,；,纠正与,预,预防行,动,动记录,；,；,承包商,信,信息；,维护和,校,校验记,录,录；,技术资,料,料图纸,。,。,31,3.1,安全生,产,产组织,保,保障（,880,分）,3.1.6,外部联,系,系与内,部,部沟通,（,（,80,分）,管理制,度,度,内部沟,通,通制度,、,外部联,系,系制度,台帐记,录,录,与外部,沟,沟通联,系,系的人,员,员任命,书,书,外部联,系,系对象,清,清单,与外部,的,的安全,生,生产事,项,项沟通,记,记录,外部关,注,注的安,全,全生产,事,事项；,外部团,体,体或个,人,人的抱,怨,怨；,直接的,社,社会要,求,求。,外部安,全,全投诉,记,记录,主要负,责,责人在,合,合理的,时,时间范,围,围内召,开,开了会,议,议、讨,论,论安全,生,生产事,项,项的会,议,议记录,向外界,披,披露重,大,大安全,生,生产事,项,项的记,录,录,安全投,诉,诉的调,查,查处理,记,记录,32,3.1,安全生,产,产组织,保,保障（,880,分）,3.1.7,承包商,的,的选择,与,与管理,（,（,80,分）,管理制,度,度,承包商,选,选择、,评,评价与,管,管理制,度,度,台帐记,录,录,与承包,商,商协调,或,或联系,的,的人员,的,的任命,文,文件,承包商,的,的风险,评,评价记,录,录,承包商,档,档案,合同（,明,明确双,方,方的安,全,全生产,责,责任与,义,义务）,或,或安全,协,协议,对承包,商,商作业,现,现场进,行,行检查,的,的记录,承包商,的,的选择,评,评价记,录,录,协调或,联,联系人,员,员与承,包,包商沟,通,通记录,对承包,商,商安全,表,表现进,行,行评估,的,的记录,33,3.1,安全生,产,产组织,保,保障（,880,分）,3.1.8,安全投,入,入（,80,分）,管理制,度,度,安全生,产,产经费,使,使用管,理,理制度,，制度,包,包括以,下,下内容,：,：,按照规,定,定足额,提,提取经,费,费；,专款专,用,用；,专门账,户,户管理,；,；,安全措,施,施计划,的,的编制,要,要求；,责任部,门,门、人,员,员及其,职,职责。,34,3.1,安全生,产,产组织,保,保障（,880,分）,3.1.8,安全投,入,入（,80,分）,台帐记,录,录,安全费,用,用的使,用,用记录,，,，包括,：,：,安全工,程,程；,安全管,理,理；,安全设,备,备设施,；,；,劳动防,护,护用品,；,；,安全标,志,志；,安全奖,励,励；,安全教,育,育培训,；,；,安全经,费,费投入,时,时进行,了,了充分,论,论证记,录,录,35,3.1,安全生,产,产组织,保,保障（,880,分）,3.1.9,工伤保,险,险（,40,分）,管理制,度,度,职工工,伤,伤保险,保,保障制,度,度,台帐记,录,录,工伤保,险,险缴费,凭,凭证,工伤员,工,工医疗,和,和赔偿,记,记录,36,3.2,危险源,辨,辨识和,风,风险评,价,价（,480,分）,3.2.1,辨识与,评,评价要,求,求（,100,分）,管理制,度,度,危险源,辨,辨识与,风,风险评,价,价管理,制,制度,要求：,危险源,辨,辨识与,风,风险评,价,价制度,规,规定的,职,职责应,明,明确,制度规,定,定的风,险,险评价,流,流程应,清,清楚,明确风,险,险评价,的,的方法,、,、流程,及,及风险,层,层次控,制,制原则,明确持,续,续风险,评,评价的,要,要求,37,3.2,危险源,辨,辨识和,风,风险评,价,价（,480,分）,3.2.1,辨识与,评,评价要,求,求（,100,分）,台帐记,录,录,危险源,辨,辨识和,风,风险评,价,价记录（初始,风,风险评,价,价记录,、,、基于,问,问题及,持,持续的,风,风险评,价,价记录,）,）,（,1,）危险,源,源辨识,与,与风险,评,评价的,范,范围应,涵,涵盖所,有,有的过,程,程、活,动,动、场,所,所及周,边,边环境,（,2,）危险,源,源辨识,与,与风险,评,评价过,程,程应考,虑,虑生产,场,场所以,外,外的活,动,动、装,置,置及相,关,关方的,活,活动,（,3,）认定,并,并评估,工,工作或,活,活动的,次,次生风,险,险,（,4,）考虑,正,正常和,非,非正常,的,的情况,以,以及潜,在,在的事,故,故和紧,急,急情况,（,5,）考虑,内,内部和,外,外部的,变,变化,（,6,）选择,的,的风险,评,评价方,法,法合理,（,7,）风险控,制,制措施应符合,相,相关原,则,则,（,8,）持续,风,风险评,价,价应具,有,有有效,性,性,重大风,险,险清单,对危险,源,源辨识,与,与风险,评,评价进,行,行回顾,的,的记录,风险评,价,价结果,（,（文件,）,）,能证明,全,全体员,工,工均已,参,参与了,危,危险源,辨,辨识与,风,风险评,价,价过程,的,的记录,员工对,风,风险评,价,价过程,的,的认可,程,程度调,查,查记录,38,3.2,危险源,辨,辨识和,风,风险评,价,价（,480,分）,3.2.2,尾矿库,风,风险评,价,价（,220,分）,管理制,度,度,无,台帐记,录,录,风险评,价,价计划,，,，内容,应,应包括,：,：,（,1,）暴雨,风,风险；,（,2,）山体,泥,泥石流,风,风险；,（,3,）喀斯,特,特地貌,导,导致的,风,风险；,（,4,）地震,风,风险；,（,5,）外来,尾,尾矿、,废,废水风,险,险；,（,6,）库区,周,周围作,业,业风险,；,；,（,7,）库内,采,采、选,尾,尾矿风,险,险；,（,8,）运行,工,工艺导,致,致的风,险,险；,（,9,）尾矿,设,设施导,致,致的风,险,险；,（,10,）法律,、,、法规,、,、标准,需,需求；,（,11,）相关,方,方的观,点,点。,39,3.2,危险源,辨,辨识和,风,风险评,价,价（,480,分）,3.2.2,尾矿库,风,风险评,价,价（,220,分）,台帐记,录,录,针对上,述,述计划,配,配备了,相,相应的,资,资源记,录,录（如,人,人力资,源,源配置,、,、物力,资,资源配,置,置、技,术,术资源,配,配置等,）,）,对生产,流,流程进,行,行了危,险,险源辨,识,识的记,录,录,关键流,程,程及其,关,关键设,备,备设施,清,清单,对识别,的,的关键,流,流程及,其,其关键,设,设备设,施,施进行,风,风险评,价,价的记,录,录,（,1,）分析,与,与之相,关,关的安,全,全及故,障,障模型,（,2,）根据,分,分析结,果,果制定,针,针对性,措,措施,与风险,评,评价计,划,划对应,的,的风险,评,评价记,录,录（在,对,对关键,尾,尾矿设,施,施进行,风,风险评,价,价时应,包,包括下,列,列内容,：,：可靠,性,性；安,全,全性；,经,经济性,。,。）,文件化,的,的初始,风,风险评,价,价结果,对尾矿,库,库建设,过,过程进,行,行风险,评,评价的,记,记录,员工对,自,自身及,其,其相关,风,风险识,别,别和预,防,防措施,了,了解程,度,度的调,查,查记录,40,3.2,危险源,辨,辨识和,风,风险评,价,价（,480,分）,3.2.3,关键任,务,务识别,与,与控制,（,（,160,分）,管理制,度,度,关键任务,识,识别与分,析,析制度,、,任务观察,制,制度,、,许可制度,台帐记录,任务分析,记,记录,关键任务,清,清单,对执行任,务,务分析与,观,观察的人,员,员进行相,关,关培训的,记,记录,关键任务,的,的作业指,导,导书,编写的作,业,业指导书,应,应符合下,列,列要求：,简明扼要,；,；,步骤清楚,、,、完整；,危险源辨,识,识全面；,关键步骤,确,确定准确,；,；,安全措施,齐,齐全。,41,3.2,危险源辨,识,识和风险,评,评价（,480,分）,3.2.3,关键任务,识,识别与控,制,制（,160,分）,台帐记录,任务观察,记,记录,（,1,）根据观,察,察结果确,定,定训练与,培,培训的特,殊,殊需求,（,2,）针对观,察,察发现的,问,问题提出,针,针对性的,改,改正意见,任务观察,的,的有效性,包,包括：,在观察的,同,同时辨识,危,危险源和,评,评估风险,；,；,及时指出,观,观察中发,现,现的可能,导,导致损失,的,的行为；,了解员工,的,的工作习,惯,惯；,检查现有,的,的工作方,法,法与制度,；,；,跟踪当前,培,培训效果,。,。,42,3.3,安全教育,培,培训（,360,分）,3.3.1,员工安全,意,意识（,160,分）,管理制度,识别、监,测,测、提升,员,员工的安,全,全意识的,制,制度,台帐记录,对员工安,全,全意识进,行,行识别的,记,记录（如,：,：员工安,全,全意识调,查,查表）,辨识安全,意,意识时应,参,参考员工,对,对以下方,面,面的掌握,与,与熟练程,度,度：,操作规程,；,；,应急程序,；,；,工作场所,特,特定的安,全,全要求；,事故、事,件,件报告程,序,序；,岗位职责,；,；,特定风险,；,；,相关的法,律,律法规要,求,求；,个人防护,用,用品配备,和,和使用；,人身安全,的,的有关知,识,识；,防止伤害,的,的纠正行,动,动。,43,3.3,安全教育,培,培训（,360,分）,3.3.1,员工安全,意,意识（,160,分）,台帐记录,安全意识,提,提升计划,新员工、,转,转岗和返,岗,岗员工进,入,入企业后,首,首先接受,安,安全意识,的,的培训记,录,录,安全意识,提,提升计划,的,的执行记,录,录,安全意识,提,提升效果,的,的评估记,录,录,44,3.3,安全教育,培,培训（,360,分）,3.3.2,培训（,200,分）,管理制度,安全教育,培,培训制度,（含培训,需,需求识别,、,、,培训适宜,性,性的评估,机,机制,）,台帐记录,培训需求,的,的调查与,分,分析记录,正式的培训计划，内容包,括,括：,培训目标,；,；,培训大纲,；,；,培训时间,；,；,培训内容,；,；,培训方式,；,；,培训教材,；,；,考核方式,。,。,45,3.3,安全教育,培,培训（,360,分）,3.3.2,培训（,200,分）,台帐记录,负责人的培训记录，内容包,括,括：,事故调查,分,分析技术,；,；,危险源辨,识,识、风险,评,评估和风,险,险控制技,术,术；,沟通技巧,；,；,检查、审,核,核技术；,法律依从,性,性管理；,应急管理,；,；,职业卫生,管,管理；,变化管理,。,。,46,3.3,安全教育,培,培训（,360,分）,3.3.2,培训（,200,分）,台帐记录,特种作业,人,人员培训,记,记录（台,帐,帐、证书,、,、档案等,）,）,培训效果,的,的评估记,录,录，评估,方,方式（途,径,径）包括,：,：,学员反馈,；,；,绩效改善,；,；,管理层反,馈,馈；,测试结果,的,的分析；,现场应用,能,能力。,47,3.4,尾矿库建,设,设（,280,分）,3.4.1,尾矿库勘,查,查、设计,、,、施工与,验,验收,(160,分,),管理制度,尾矿库建,设,设安全管,理,理制度,，内容包,括,括：,建设项目,“,“三同时,”,”的要求,；,；,建设项目,“,“安全预,评,评价”和,”,”验收评,价,价”的要,求,求；,对承担勘,察,察、设计,、,、施工的,单,单位的资,质,质审核；,所有阶段,和,和活动各,单,单位的任,务,务、职责,和,和权力；,各单位的,各,各阶段和,活,活动的流,程,程衔接；,勘察、设,计,计、施工,、,、验收和,批,批准的资,源,源分配；,各单位各,阶,阶段验收,程,程序；,参与勘察,、,、设计、,施,施工单位,的,的管理衔,接,接；,资料、图,纸,纸及施工,纪,纪录的保,存,存。,48,3.4,尾矿库建,设,设（,280,分）,3.4.1,尾,矿,矿,库,库,勘,勘,查,查,、,、,设,设,计,计,、,、,施,施,工,工,与,与,验,验,收,收,(160,分,),台,帐,帐,记,记,录,录,勘,察,察,、,、,设,设,计,计,、,、,施,施,工,工,、,、,安,安,全,全,评,评,价,价,单,单,位,位,的,的,资,资,质,质,尾,矿,矿,库,库,设,设,计,计,文,文,件,件,，,，,包,包,括,括,：,：,（,1,）,选,选,址,址,不,宜,宜,位,位,于,于,工,工,矿,矿,企,企,业,业,、,、,大,大,型,型,水,水,源,源,地,地,、,、,水,水,产,产,基,基,地,地,和,和,大,大,型,型,居,居,民,民,区,区,上,上,游,游,；,；,不,应,应,位,位,于,于,全,全,国,国,和,和,省,省,重,重,点,点,保,保,护,护,名,名,胜,胜,古,古,迹,迹,的,的,上,上,游,游,；,；,应,避,避,开,开,地,地,质,质,构,构,造,造,复,复,杂,杂,、,、,不,不,良,良,地,地,质,质,现,现,象,象,严,严,重,重,区,区,域,域,；,；,不,宜,宜,位,位,于,于,有,有,开,开,采,采,价,价,值,值,的,的,矿,矿,床,床,上,上,面,面,；,；,汇,水,水,面,面,积,积,小,小,，,，,有,有,足,足,够,够,的,的,库,库,容,容,和,和,初,初,、,、,终,终,期,期,库,库,长,长,。,。,49,3.4,尾,矿,矿,库,库,建,建,设,设,（,（,280,分,）,）,3.4.1,尾,矿,矿,库,库,勘,勘,查,查,、,、,设,设,计,计,、,、,施,施,工,工,与,与,验,验,收,收,(160,分,),台,帐,帐,记,记,录,录,（,2,）,安,安,全,全,运,运,行,行,控,控,制,制,参,参,数,数,：,：,尾,矿,矿,库,库,设,设,计,计,最,最,终,终,堆,堆,积,积,高,高,程,程,、,、,最,最,终,终,坝,坝,体,体,高,高,度,度,、,、,总,总,库,库,容,容,；,；,尾,矿,矿,坝,坝,堆,堆,积,积,坡,坡,比,比,；,；,尾,矿,矿,坝,坝,不,不,同,同,堆,堆,积,积,标,标,高,高,时,时,，,，,库,库,内,内,控,控,制,制,的,的,正,正,常,常,水,水,位,位,、,、,调,调,洪,洪,高,高,度,度,、,、,安,安,全,全,超,超,高,高,及,及,最,最,小,小,干,干,滩,滩,长,长,度,度,等,等,；,；,尾,矿,矿,坝,坝,浸,浸,润,润,线,线,控,控,制,制,。,。,（,3,）,设,设,计,计,应,应,考,考,虑,虑,所,所,有,有,自,自,然,然,灾,灾,害,害,、,、,外,外,来,来,因,因,素,素,和,和,内,内,部,部,因,因,素,素,对,对,尾,尾,矿,矿,库,库,溃,溃,坝,坝,造,造,成,成,的,的,风,风,险,险,（,4,）,设,设,计,计,过,过,程,程,应,应,包,包,括,括,变,变,化,化,管,管,理,理,50,3.4,尾,矿,矿,库,库,建,建,设,设,（,（,280,分,）,）,3.4.1,尾,矿,矿,库,库,勘,勘,查,查,、,、,设,设,计,计,、,、,施,施,工,工,与,与,验,验,收,收,(160,分,),台,帐,帐,记,记,录,录,安,全,全,专,专,篇,篇,，,，,内,内,容,容,包,包,括,括,：,：,库,区,区,存,存,在,在,的,的,安,安,全,全,隐,隐,患,患,及,及,对,对,策,策,；,；,初,期,期,坝,坝,和,和,堆,堆,积,积,坝,坝,的,的,稳,稳,定,定,性,性,分,分,析,析,；,；,尾,矿,矿,库,库,动,动,态,态,监,监,测,测,和,和,通,通,讯,讯,设,设,备,备,配,配,置,置,的,的,可,可,靠,靠,性,性,分,分,析,析,；,；,尾,矿,矿,库,库,的,的,安,安,全,全,管,管,理,理,要,要,求,求,。,。,尾,矿,矿,库,库,初,初,期,期,坝,坝,、,、,副,副,坝,坝,、,、,排,排,洪,洪,设,设,施,施,、,、,观,观,测,测,设,设,施,施,等,等,安,安,全,全,设,设,施,施,的,的,施,施,工,工,及,及,验,验,收,收,记,记,录,录,隐,蔽,蔽,工,工,程,程,分,分,段,段,验,验,收,收,记,记,录,录,安,全,全,评,评,价,价,报,报,告,告,（,（,预,预,评,评,价,价,、,、,验,验,收,收,评,评,价,价,、,、,现,现,状,状,评,评,价,价,）,）,51,3.4,尾,矿,矿,库,库,建,建,设,设,（,（,280,分,）,）,3.4.2,尾,矿,矿,库,库,的,的,闭,闭,库,库,与,与,再,再,利,利,用,用,（,（,120,分,）,）,管,理,理,制,制,度,度,尾,矿,矿,库,库,闭,闭,库,库,管,管,理,理,制,制,度,度,、,闭,闭,库,库,尾,尾,矿,矿,库,库,需,需,要,要,重,重,新,新,启,启,用,用,或,或,改,改,作,作,他,他,用,用,时,时,的,的,相,相,关,关,制,制,度,度,、,、,对,对,在,在,用,用,尾,尾,矿,矿,库,库,或,或,对,对,闭,闭,库,库,尾,尾,矿,矿,库,库,进,进,行,行,回,回,采,采,再,再,利,利,用,用,时,时,是,是,的,的,有,有,关,关,制,制,度,度,台,帐,帐,记,记,录,录,闭,库,库,安,安,全,全,评,评,价,价,报,报,告,告,（,（,含,含,评,评,价,价,单,单,位,位,资,资,质,质,及,及,专,专,家,家,评,评,审,审,意,意,见,见,等,等,）,）,闭,库,库,整,整,治,治,设,设,计,计,闭,库,库,工,工,程,程,施,施,工,工,及,及,验,验,收,收,记,记,录,录,闭,库,库,尾,尾,矿,矿,库,库,的,的,维,维,护,护,记,记,录,录,闭,库,库,尾,尾,矿,矿,库,库,重,重,新,新,启,启,用,用,或,或,改,改,作,作,他,他,用,用,时,时,聘,聘,请,请,有,有,资,资,质,质,的,的,单,单,位,位,进,进,行,行,技,技,术,术,论,论,证,证,的,的,记,记,录,录,对,在,在,用,用,尾,尾,矿,矿,库,库,或,或,对,对,闭,闭,库,库,尾,尾,矿,矿,库,库,进,进,行,行,回,回,采,采,再,再,利,利,用,用,时,时,，,，,聘,聘,请,请,有,有,资,资,质,质,的,的,单,单,位,位,进,进,行,行,了,了,技,技,术,术,论,论,证,证,的,的,记,记,录,录,、,、,工,工,程,程,设,设,计,计,文,文,件,件,和,和,安,安,全,全,评,评,价,价,报,报,告,告,52,3.5,尾,矿,矿,库,库,运,运,行,行,(600,分,),3.5.1,尾,矿,矿,输,输,送,送,、,、,筑,筑,坝,坝,与,与,排,排,放,放,（,（,150,分,）,）,管,理,理,制,制,度,度,尾,矿,矿,浓,浓,缩,缩,设,设,施,施,安,安,全,全,管,管,理,理,制,制,度,度,；,尾,矿,矿,输,输,送,送,安,安,全,全,管,管,理,理,制,制,度,度,；,筑,坝,坝,安,安,全,全,管,管,理,理,制,制,度,度,；,尾,矿,矿,排,排,放,放,安,安,全,全,管,管,理,理,制,制,度,度,。,上,述,述,制,制,度,度,应,应,明,明,确,确,下,下,列,列,要,要,求,求,：,：,操,作,作,人,人,员,员,的,的,要,要,求,求,；,；,维,护,护,要,要,求,求,；,；,检,验,验,、,、,测,测,试,试,及,及,试,试,验,验,要,要,求,求,；,；,报,废,废,要,要,求,求,；,；,技,术,术,资,资,料,料,、,、,图,图,纸,纸,和,和,记,记,录,录,管,管,理,理,要,要,求,求,。,。,53,3.5,尾矿,库,库运,行,行,(600,分,),3.5.1,尾矿,输,输送,、,、筑,坝,坝与,排,排放,（,（,150,分）,台帐,记,记录,年、,季,季作,业,业计,划,划和,详,详细,运,运行,图,图表,每期,子,子坝,堆,堆筑,前,前进,行,行岸,坡,坡处,理,理并,作,作隐,蔽,蔽工,程,程的,记,记录,每期,子,子坝,堆,堆筑,完,完毕,，,，进,行,行质,量,量检,查,查的,检,检查,记,记录,54,3.5,尾矿,库,库运,行,行,(600,分,),3.5.1,尾矿,输,输送,、,、筑,坝,坝与,排,排放,（,（,150,分）,现场,要,要求,尾矿,输,输送,（,1,）输,送,送设,备,备、,线,线路,没,没有,损,损坏,，,，导,致,致堵,、,、漏,、,、跑,、,、冒,；,；,（,2,）设,备,备、,设,设施,处,处于,安,安全,状,状态,；,；,（,3,）输,送,送量,符,符合,要,要求,尾矿,坝,坝堆,积,积坡,比,比不,得,得陡,于,于设,计,计规,定,定,上游,式,式筑,坝,坝，,于,于坝,前,前均,匀,匀放,矿,矿，,坝,坝体,较,较长,时,时采,用,用分,段,段交,替,替作,业,业，,维,维持,坝,坝体,均,均匀,上,上升,采取,措,措施,保,保护,初,初期,坝,坝上,游,游坡,及,及反,滤,滤层,免,免受,尾,尾矿,浆,浆冲,刷,刷,坝外,坡,坡面,维,维护,工,工作,按,按设,计,计要,求,求进,行,行,坝体,出,出现,冲,冲沟,、,、裂,缝,缝、,塌,塌坑,和,和滑,坡,坡等,现,现象,时,时，,应,应进,行,行妥,善,善处,理,理,55,3.5,尾矿,库,库运,行,行,(600,分,),3.5.2,水位,控,控制,与,与防,汛,汛,（,（,150,分）,管理,制,制度,水位,控,控制,安,安全,管,管理,制,制度,，在,制,制度,中,中应,明,明确,控,控制,尾,尾矿,库,库内,水,水位,应,应遵,循,循如,下,下原,则,则：,在满,足,足回,水,水水,质,质和,水,水量,要,要求,前,前提,下,下，,尽,尽量,降,降低,库,库内,水,水位,；,；,在汛,期,期必,须,须满,足,足设,计,计对,库,库内,水,水位,控,控制,的,的要,求,求；,当尾,矿,矿库,实,实际,情,情况,与,与设,计,计不,符,符时,，,，应,在,在汛,前,前进,行,行调,洪,洪演,算,算；,当回,水,水与,尾,尾矿,库,库安,全,全对,滩,滩长,和,和超,高,高的,要,要求,有,有矛,盾,盾时,，,，必,须,须保,证,证尾,矿,矿库,安,安全,；,；,水边,线,线应,与,与坝,轴,轴线,基,基本,保,保持,平,平行,；,；,岩溶,或,或裂,隙,隙发,育,育地,区,区的,尾,尾矿,库,库，,应,应控,制,制库,内,内水,深,深，,防,防止,落,落水,洞,洞漏,水,水事,故,故。,防汛,措,措施,和,和排,洪,洪设,施,施安,全,全管,理,理制,度,度,56,3.5,尾矿,库,库运,行,行,(600,分,),3.5.2,水位,控,控制,与,与防,汛,汛,（,（,150,分）,台帐,记,记录,汛期,前,前对,排,排洪,设,设施,进,进行,检,检查,、,、维,修,修和,疏,疏浚,的,的记,录,录,尾矿,库,库排,水,水构,筑,筑物,停,停用,后,后，,按,按设,计,计要,求,求及,时,时封,堵,堵的,记,记录,现场,要,要求,排洪,设,设施,畅,畅通,未用,常,常规,子,子坝,挡,挡水,采取,了,了防,止,止连,续,续降,雨,雨后,发,发生,垮,垮坝,的,的措,施,施,57,3.5,尾矿,库,库运,行,行,(600,分,),3.5.3,尾矿,坝,坝渗,流,流与,防,防震,、,、抗,震,震,（,（,100,分）,管理,制,制度,渗