标准银行创建规范及评分细则

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,标准银行创建规范及评分细则,XXXXXXXXXXX,银行,项 目,project,01,组织领导与队伍建设,02,工作制度,建立与执行,03,安全,设施建设,标准,04,防卫器械枪械管理,1,、,领导重视，明确安全保卫工作的分管领导和工作职责，分管领导认真履行职责。,未明确领导分工的扣,20,分；,未制定岗位职责的扣,20,分；,未按岗位职责要求履职的，发现,1,项扣,5,分；,在安全评估工作中未合格的网点取消考评资格；,01,组织领导与队伍建设,考核内容,评分标准,分 值,40,2,、,及时传达贯彻上级有关部门的安全保卫工作文件和会议精神，并结合本单位实际研究部署安全保卫工作，细化安全保卫规章制度并组织落实。,未及时开会传达学习的扣,10,分,；,未细化落实措施的扣,20,分,；,学习无书面记录、参会人员未签到的每次扣,5,分；,上级主管部门要求及时传达的重大事项传达不及时的每次扣,10,分；,01,组织领导与队伍建设,考核内容,评分标准,分 值,30,3,、,在元月份底前签订符合上级要求和自身实际，且责任到人的年度安全保卫责任书、消防安全责任书（可合并）和案件防控责任书（调动人员当月进行补签）。,超过时间未签责任书的不参加考评；,漏签,1,人（项）扣,10,分；,责任书内容不完整的扣,10,分,；,01,组织领导与队伍建设,考核内容,评分标准,分 值,30,4,、,配备与业务发展相适应的专职或兼职安全员，安全员职责与权利明确，协助本网点负责人或部门负责人落实各项安全保卫工作制度。协助网点负责人或部门负责人定期开展法制教育、安全防范宣传教育，加强其他安全保卫基础工作建设，安全员休息由网点负责人或部门负责人指定专人顶岗。,未按规定配备专职或兼职安全、消防人员的不得分；,未制定安全员岗位职责的不得分；,对照安全员工作职责要求，发现一处安全员不尽职或履职不到位的扣,10,分,；,01,组织领导与队伍建设,考核内容,评分标准,分 值,30,5,、,配合上级保卫部门应每季度对专、兼职安全员的德、能、勤、绩进行认真考核，掌握专、兼职安全员的思想品德、专业技能、敬业精神情况，及时发现并纠正专、兼职安全员的异常行为或及时调整人员，消除安全隐患。,无考核记录的不得分；,只有考核结论，无具体考核资料的扣,10,分；,安全员未进行季度考核的每少一次扣,5,分；,非本行与上级保卫部门共同考核的扣,10,分；,01,组织领导与队伍建设,考核内容,评分标准,分 值,30,6,、,总部保卫部门应定期对专、兼职安全员集中进行安全教育和防范技能培训、演练，各机构按月组织安全教育或防范技能培训、每半年组织一次演练。,未进行安全知识、案件防范等教育、技能培训及演练的不得分，少,1,次扣,10,分；,防爆、防火预案未按规定进行演练的扣,20,分；,01,组织领导与队伍建设,考核内容,评分标准,分 值,40,项 目,project,01,组织领导与队伍建设,02,工作制度,建立与执行,03,安全,设施建设,标准,04,防卫,器械枪械管理,02,工作制度建立与执行,分 值,30,考核内容,评分标准,缺少防抢、防盗、防火预案中的任何一项的不得分；,随机提问,2,名员工，对预案内容不熟悉的，每人次扣,5,分；,预案内容空洞，实用性差，一旦发生紧急情况员工处置不当的的扣,10,分；,7,、,防抢、防盗、防火等应急处置预案要完善，员工熟悉预案，掌握应急技能，一旦发生紧急事件能熟练按预案正确处置。,8,、,安全保卫工作以不发生责任性刑事案件或治安、灾害等安全事故为年度工作目标。发生刑事案件或治安、灾害等安全事故按要求及时上报。,02,工作制度建立与执行,分 值,20,发生责任性刑事案件的取消考评资格；,发生非责任性刑事案件或治安、灾害等安全事故不按要求及时上报的不得分；,评分,标准,考核,内容,考核,内容,9,、,建立健全安全保卫检查登记簿、值班守库登记簿、营业场所安全日志登记簿、金库钥匙交接登记簿、持枪管枪人员审查登记表、枪支弹药检查保养出入柜登记簿、网点款箱押运交接登记簿、进出营业场所人员情况登记簿、自助设备巡查登记簿、监控中心值班登记簿等各项安全防范规章制度及登记簿，登记手续完备（无枪支弹药等可不建立相关登记簿）。,02,工作制度建立与执行,分 值,60,评分,标准,缺少,1,项制度扣,10,分；,缺少,1,种登记簿或登记手续不完备的每处扣,10,分,；,未及时登记的发现一项扣,10,分、不按制度规定执行发现一次违规行为扣,10,分；,考核,内容,10,、,现金业务区实行全封闭营业，通勤门或防尾随联动互锁安全门钥匙按制度规定管理、使用，营业与守库期间坚持从内部开门，即开即锁，严防他人尾随。,02,工作制度建立与执行,评分标准,发现钥匙管理不符合制度规定要求的不得分；,发现防尾随联动门不联动的不得分；,营业与守库期间发现从外部开门的不得分；,分 值,40,考核内容,评分标准,11,、,营业期间严禁外部及无关人员进入营业间。因工作需要进入现金区的检查人员或安装检修设备的人员必须持有总部保卫部门出具的介绍信和本人身份证，经网点人员查验无误且履行登记手续后方可进入现金区。,02,工作制度建立与执行,发现无关人员进入现金区的不得分；,对因工作需要进入现金区的人员未按规定要求进行“三证”查验并登记的每一次扣,10,分；,对存在的问题，能及时整改而不整改的不得分；,分 值,40,考核内容,12,、,营业网点对外服务窗口前设置,1,米警戒线；二级以上防护等级的营业场所外厅必须配备专职值班守卫人员。,02,工作制度建立与执行,未执行,1,米警戒线规定的扣,5,分；,二级以上防护等级的网点，营业外大厅未配备专职保安值守的不得分；,分 值,30,评分标准,考核,内容,评分,标准,13,、,营业前安全员必须检查安全设施的运行状况，发现故障要及时进行维修，保证安全设施正常运转。,02,工作制度建立与执行,发现,1,处安全设施不能正常运行的扣,10,分；,隐患不能及时发现并整改的不得分；,维修不了的，又不及时向有关部门或分管领导汇报的不得分；,分 值,30,考核内容,14,、,坚持双人押运、遵守押运操作规程；押运交接时，操作行为规范，必须在柜台内监控设备下办理款项交接（持械人员严禁进入柜台内），严禁营业人员在柜台外携款候车。,02,工作制度建立与执行,未按,押运规程操作的不得分；,发现营业人员在柜台外携款候车的不得分；,运钞车停靠不在监控范围内的不得分；,交接过程未在监控设备下或操作行为不符合制度规定要求的每次扣,10,分；,分 值,30,评分标准,15,、,坚持,24,小时双人值班、守库制度，守库人员按时到岗，上岗前按规定检查区域内安全情况及安全设施开启情况，严禁空岗、脱岗、迟到、酒后上岗等。,02,工作制度建立与执行,分 值,30,未执行,24,小时双人值班的发现一次扣,10,分；,脱岗、空岗、酒后上岗的不得分；,不按规定时间到岗每次扣,10,分；,安全设施不开启的缺,1,项扣,10,分；,考核内容,评分标准,考核内容,评分标准,16,、,严格执行交接班制度并及时、认真地填写值班记录，严禁代签、漏签、补签名。未经领导批准不允许擅自让他人代班，严禁无关人员和非当日值班人员入内滞留，严禁在守库室赌博或进行与值班、守库无关的其他活动。,交接班登记不及时，内容不完整，代签、漏签、补签名的发现,1,次扣,10,分；,当班人员私自调班的，,1,次扣,10,分；,发现闲杂人员或非当班人员进入值班室不得分；在值班室赌博和进行娱乐活动的取消考评资格；,分 值,40,02,工作制度建立与执行,02,工作制度建立与执行,考核内容,评分标准,监控设备未始终保持录象记录状态的不得分；,录像资料保存天数不够的不得分；,监控设备未单独放置在密闭机柜里的不得分,；,监控设备未锁闭的扣,10,分,；,监控设备不能正常工作又不及时报告维修的不得分；,17,、,监控设备始终保持录像记录状态，监控设备应放在在密闭的机柜内并落锁，监控资料保存不少于,30,天，柜员制监控网点资料保存不少于,60,天，金库、保管库箱、,ATM,机等监控资料保存不得少于,90,天。,分 值,30,分 值,02,工作制度建立与执行,30,考核内容,18,、,行长（主任）或分管领导、内勤主任每月按时进行安全查岗；无特殊情况，非营业时间不得打开金库，夜间不得检查金库。,评分标准,行长（主任）或分管领导（内勤主任）每月查岗少于,2,次的扣,10,分；,无特殊情况，非营业时间管库人员打开金库的不得分；,02,工作制度建立与执行,分 值,20,考核内容,19,、,营业网点每日应对在行大堂式和在行穿墙式自助设备进行巡查不少于二次，并做好登记。对离行式自助设备，总部监控中心必须对自助设备实时监控，发现问题及时制止，做好登记并向分管部门报告。,评分标准,未按制度要求进行巡查的不得分，登记次数或巡查次数不够的每次扣,10,分；,不坚持钥匙、密码专人分开保管并定期清点机内款箱的不得分,；,未执行钥匙、密码平行交接的，每次扣,10,分,；,发现问题未及时报告的不得分。,考核,内容,02,工作制度建立与执行,40,20,、,认真对待各级安全检查发出的书面整改通知书，切实将安全隐患按要求整改到位。,评分标准,对公安机关、银监部门和上级单位日常检查指出的问题，在规定的整改时限内未及时整改的每个问题扣,20,分；,对于不能解决的问题、隐患，不及时汇报并采取防范措施的不得分。,分 值,项 目,project,01,组织领导与队伍建设,02,工作制度建立与执行,03,安全设施建设标准,04,防卫,器械枪械管理,03,安全,设施建设标准,20,21,、,现金出纳业务柜台采用砖石或钢筋混泥土结构，柜台高度、台面设置的凹槽、防弹玻璃安装等符合公安部,GA38-2004,的要求。,未通过公安机关验收取消考评资格,；,防弹玻璃无质量检测报告的扣,10,分；,防弹玻璃安装不规范的扣,10,分。,分 值,评分标准,考核内容,非特殊情况设置通勤门的不得分；,现金出入区未安装防尾随联动门的不得分；,营业间出入口未安装符合公安部门要求的防抢、防盗安全门的不得分；,未安装,GA/T73,锁具的不得分。,03,安全,设施建设标准,30,22,、,柜台通常不设通勤门。因特殊情况必须设通勤门的，应采用坚固的金属防盗门，必须加装自动闭门器，门体锁具应符合,GA/T73,的要求。营业间出入口安装符合公安部门要求的防抢防盗安全门，现金业务区的出入口安装防尾随缓冲式电控联动门。,分 值,评分标准,考核内容,金库、守库室、营业室等建筑防范设施未经公安机关验收合格的不得分；,库房存放易燃、易爆物品的扣,30,分，存放其它杂物的扣,10,分；,金库内照明防爆灯功率超过,40,瓦的扣,20,分；,营业间现金区内未设置卫生间，不能保证全封闭营业的不得分,；,库房内视频安防监控系统回放图像不能清晰显示人员在库内活动的全过程和库内所有存放物品的扣,20,分,；,库房内只安装,1,种入侵探测器的扣,20,分,.,（红外入侵探测器、震动入侵探测器）,03,安全,设施建设标准,50,23,、,金库、守库室、营业室等建筑防范设施需获得公安机关验收合格；库房内严禁存放易燃、易爆物品及其他物品，库内照明防爆灯不得超过,40,瓦，保持库内整洁；营业室内设置卫生间，实行全封闭营业。,分 值,评分标准,考核内容,24,、,营业场所外围有围墙的，围墙高度应达到,2.5,米以上，并设置防爬越的障碍物或周界报警装置。,考核内容,围墙高度达不到,2.5,米以上的扣,10,分；,未设置防攀越的障碍物或周界报警装置的扣,10,分。,03,安全设施建设标准,20,分 值,评分标准,25,、,营业场所二层（含二层）以下窗户安装金属防护栏。,考核内容,未安装金属防护栏的不得分；,不锈钢防护栏没有穿或插螺纹钢未达标的扣,10,分；,营业用防爆玻璃墙没有加装不锈钢防护栏设施的不得分（地方公安部门允许的除外）。,评分标准,03,安全设施建设标准,20,分 值,26,、,配置监控路数要保证监控不留安全死角，回放图像应能清晰辨别进出人员的体貌特征。金库安装,2,种以上探测原理的入侵探测器，探测器能探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵。,考核内容,监控路数不够,安装位置不合理,达不到制度规定要求的缺少一路扣,30,分；,营业内、外厅未安装防盗入侵探测装置的扣,10,分；,回放图像不清晰、有间断的发现一处扣,20,分，间断超半小时的不得分；,金库入侵探测器达不到规定要求的、安装位置不合理的扣,20,分。,评分标准,03,安全设施建设标准,20,分 值,27,、,自助设备及自助银行应严格按照公安部,GA745-2008,标准,(,银行自助设备、自助银行安全防范的规定,),安装。,考核内容,未安装监控系统和报警系统的不得分；,未安装紧急求助按钮或具有自动拨号功能的求助电话的不得分；,未安装撬窃事件探测报警装置的不得分；,安防设施不能正常工作的不得分,；,装填过程操作不规范、存在安全隐患的每发现一次扣,10,分。,评分标准,03,安全,设施建设标准,40,分 值,28,、,配备符合营业场所安全需要的防卫器具和应急照明设备；守库室安装固定报警电话或安装紧急报警按钮。加强枪械管理，执行枪支弹药领用交接制度，实行枪弹分存分管，定期保养，禁止酒后用枪。,考核内容,非,执行任务期间使用枪支的不得分,；,支未按规定要求定期擦拭、保养的扣,10,分,；,酒后使用枪支的不得分,；,守库室无固定报警电话或未安装紧急报警按钮、应急照明设备的扣,20,分。,评分标准,03,安全,设施建设标准,30,分 值,安全器械配备不足或无法使用的扣,10,分；,安全器械摆放位置不合理的扣,10,分；,未执行枪支、弹药领用、归还交接登记的不得分；,无证持枪的不得分；,未执行枪弹分存、分管的扣,10,分；,项 目,project,01,组织领导与队伍建设,02,工作制度,建立与执行,03,安全设施建设标准,04,防卫,器械枪械管理,未安装报警电话、报警器或报警铃的不得分；,未备有多处开关，供多人报警使用的扣,10,分；,未与“,110”,报警中心联网或未与临近单位签订联防协议的不得分；,未将联防单位、分管领导等联系电话号码预设报警装置内或张贴营业室、守库室明显位置的扣,10,分；,报警设施未配备交、直流两用电源的扣,10,分。,29,、,营业间、库房必须安装报警电话、报警器或报警铃，并配置交、直流两用电源，应安装,2,路以上（含,2,路）独立防区的紧急报警装置，独立防区的紧急报警装置一般不应挂接电话机或其他通信设备，如挂接需具有抢线报警功能。报警装置要同公安机关或“,110”,报警中心联网，报警开关的位置要隐蔽、方便。条件不具备的要与临近单位搞好联防，联防单位、分管领导等的联系电话号码预设报警装置内或张贴营业室、守库室的明显位置，号码字体为一号宋体。,04,防卫器械枪械管理,50,分 值,考核内容,评分标准,考核内容,评分标准,未按标准配备灭火设备或灭火设备无法使用的不得分,；,灭火器配备数量不足的，每少,1,只扣,10,分；,灭火器未按规定摆放的扣,5,分；消防设施未定期检查的扣,10,分。,30,、,营业区内、外各配置不少于两只以上灭火器。营业面积每超过,50,平米的相应增加一只灭火器，有消防栓的可减少,30%,，有自动灭火系统的可减少,50%,，既有消防栓又有自动灭火系统的可减少,70%,；运钞车配备,2,个以上灭火器；档案室、易燃物旁放置干粉或泡沫灭火器，电脑电器设备旁边放置二氧化碳灭火器。,30,分 值,04,防卫器械枪械管理,1000,分,合 计,谢 谢,内容总结,标准银行创建规范及评分细则。只有考核结论，无具体考核资料的扣10分。11、营业期间严禁外部及无关人员进入营业间。对因工作需要进入现金区的人员未按规定要求进行“三证”查验并登记的每一次扣10分。二级以上防护等级的网点，营业外大厅未配备专职保安值守的不得分。行长（主任）或分管领导（内勤主任）每月查岗少于2次的扣10分。19、营业网点每日应对在行大堂式和在行穿墙式自助设备进行巡查不少于二次，并做好登记。未按制度要求进行巡查的不得分，登记次数或巡查次数不够的每次扣10分。20、认真对待各级安全检查发出的书面整改通知书，切实将安全隐患按要求整改到位。营业间现金区内未设置卫生间，不能保证全封闭营业的不得分。库房内视频安防监控系统回放图像不能清晰显示人员在库内活动的全过程和库内所有存放物品的扣20分。库房内只安装1种入侵探测器的扣20分.（红外入侵探测器、震动入侵探测器）。未安装监控系统和报警系统的不得分。合 计,