5公司治理与规范运作

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,4/25/2010,#,公司治,理,理与规,范,范运作,公司管,理,理部,2011年3,月,月深圳,主要内,容,容,公司治,理,理概述,三会运,作,作及案,例,例分析,规范,运,运作指,引,引对,三,三会要,求,求,上市公,司,司三会,运,运作与,公,公司治,理,理,一、公,司,司治理,概,概述,（一）,我,我国上,市,市公司,治,治理的,规,规则体,系,系,（二）,我,我国上,市,市公司,治,治理的,主,主要特,点,点,（三）,我,我国上,市,市公司,治,治理的,主,主要问,题,题,（一）,我,我国上,市,市公司,治,治理的,规,规则体,系,系,法律、,法,法规：,公司法,、,证,证券法,等,部门规,章,章及规,范,范性文,件,件：,上市,公,公司治,理,理准则,、,上,上,市公司,章,章程指,引,引、,上市,公,公司股,东,东大会,规,规则,、,、关,于加强,社,社会公,众,众股股,东,东权益,保,保护的,若,若干规,定,定、,关于,在上市,公,公司建,立,立独立,董,董事制,度,度的指,导,导意见,等,交易所,规,规则：,股票,上,上市规,则,则、,主板,上,上市公,司,司规范,运作指,引,引、,上市,公,公司股,东,东大会,网,网络投,票,票实施,细,细则,（2010修,订,订）等,（二）,我,我国上,市,市公司,治,治理的,主,主要特,点,点,以“股,东,东大会,、,、董事,会,会、监,事,事会”,为,为核心,，,，,同时引,入,入独立,董,董事制,度,度。,国有控,股,股公司,中,中容易,出,出现一,股,股独大,，,，可能,因,因所有,者,者缺位,导,导致内,部,部人控,制问题,民营控,股,股公司,股,股权较,为,为集中,，,，所有,权,权和经,营,营权合,一,一，家,族,族管理,色,色彩较,浓，可,能,能引发,公,公司不,独,独立等,问,问题,股东大,会,会、董,事,事会、,管,管理层,制,制衡机,制,制较弱,，,，董事,会,会独立,性,性不强,，,，更多,维护控,股,股股东,利,利益,监事会,仅,仅有部,分,分监督,权,权，无,权,权任免,董,董事、,高,高管，,无,无权参,与,与、否,决,决董事,会、管,理,理层的,经,经营决,策,策。监,事,事人选,主,主要由,控,控股股,东,东决定,，,，且来,自,自公司,内部，,执,执行监,督,督职能,所,所需的,专,专业胜,任,任能力,和,和独立,性,性存在,欠,欠缺,控股股,东,东持股,比,比例很,高,高，控,制,制权市,场,场不发,达,达，来,自,自并购,市,市场的,压,压力较,小,性问内控问明度问关系问运作问约束问,三会,激励,投资,（三）,我,我国上,市,市公司,治,治理的,主,主要问,题,题,根据中,国,国证监,会,会2007年,上,上市公,司,司治理,专,专项活,动,动（共,有,有1475家,上,上市公,司,司参加,）,）,的调查显,示,示，公司,治,治理的相,关,关问题中,，,，三会运作,问,问题和内控问题最为突出,。,。,15.00%,10.00%,5.00%,0.00%,45.00%,40.00%,35.00%,30.00%,25.00%,20.00%,独立,透者,题题题题题,题,占比,二、董事,会,会、监事,会,会、股东,大,大会运作,及,及案例分,析,析,（一）股,东,东大会规,范,范运作,（二）股,东,东大会运,作,作案例分,析,析,（三）董,事,事会规范,运,运作,（四）董,事,事会运作,案,案例分析,（五）监,事,事会规范,运,运作,（六）监,事,事会规范,运,运作及案,例,例分析,事,董,门,经,二、董事,会,会、监事,会,会、股东,大,大会运作,及,及案例分,析,析,在中国证,监,监会,2007,年公司治,理,理专项活,动,动中，“三会运,作,作”方面,问,问题具体,分,分布情况,如,如下：,董事会、,监,监事会及,股,股东大会,召,召开等规,范,范运作问,题,题尤为突,出,出,10.00%,9.00%,8.00%,7.00%,6.00%,5.00%,4.00%,3.00%,2.00%,1.00%,0.00%,股,东,大,会,董,事,会,监,会,独,立,事,专,委,员,会,理,层,其,他,（一）股,东,东大会规,范,范运作,1、股东,的,的权利,表决权、,代表诉讼,提,提起权、,股东大会,召,召集请求,权,权,和召集权,、,、,提案权、,质询权、,股东大会,决,决议撤销,诉,诉权、,股东大会,决,决议无效,确认诉权,、,、,累积投票,权,权、,查阅权、,董事会违,法,法行为制,止,止,请求权等,股利分配,请,请求权、,剩余财产,分,分配请求,权,权、,新股认购,优,优先权、,股份买取,请,请求权、,股份转换,请,请求权、,股份转让,权,权等。,（一）股,东,东大会规,范,范运作,2、股东,大,大会权限,决定公司,的,的经营方,针,针和投资,计,计划；,选举和更,换,换非由职,工,工代表担,任,任的董事,、,、监事，,决,决定有关,董,董事、监,事,事的,报酬事项,；,；,审议批准,董,董事会的,报,报告；,审议批准,监,监事会或,者,者监事的,报,报告；,审议批准,公,公司的年,度,度财务预,算,算方案、,决,决算方案,；,；,审议批准,公,公司的利,润,润分配方,案,案和弥补,亏,亏损方案,；,；,对公司增,加,加或者减,少,少注册资,本,本作出决,议,议；,对发行公,司,司债券作,出,出决议；,对公司合,并,并、分立,、,、解散、,清,清算或者,变,变更公司,形,形式作出,决,决议；,修改公司,章,章程；,公司章程,规,规定的其,他,他职权。,其他如,特,特定交易,事,事项的审,批,批权、变,更,更募集资,金,金用途股,权,权激励、,聘,聘请或,解聘审计,机,机构等,（一）股,东,东大会规,范,范运作,3、股东,大,大会召开,及,及召集主,体,体,召开期限,：,股东大会,应,应当每年,召,召开1次,年,年会。如,有,有下列情,形,形，应当,在,在2个月,内,内召开临,时,时股东大,会,会：,董事人数,不,不足法定,人,人数或者,章,章程所定,人,人数的2/3时；,公司未弥,补,补的亏损,达,达实收股,本,本总额1/3时；,单独或者,合,合计持有,公,公司10%以上股,份,份的股东,请,请求时；,董事会认,为,为必要时,；,；,监事会提,议,议召开时,；,；,公司章程,规,规定的其,他,他情形。,召集主体,：,：,董事会召,集,集（通常,情,情形）,监事会召,集,集（董事,会,会不能履,行,行或不履,行,行召集职,责,责时）,连续90,日,日以上单,独,独或合计,持,持有公司10以,上,上的股份,的,的股东召,集,集（董事,会,会及监事,会,会不履,行召集职,责,责时）,监事会、,股,股东自行,召,召集股东,大,大会的，,应,应当书面,通,通知董事,会,会，并在,发,发出股东,大,大会通知,时,时向证监,局,局、交,易,所,所,提,提,交,交,相,相,应,应,材,材,料,料,。,。,股,东,东,大,大,会,会,出,出,席,席,：,：,股,东,东,应,应,当,当,持,持,股,股,票,票,账,账,户,户,卡,卡,、,、,身,身,份,份,证,证,或,或,其,其,他,他,能,能,够,够,表,表,明,明,其,其,身,身,份,份,的,的,有,有,效,效,证,证,件,件,或,或,证,证,明,明,出,出,席,席,股,股,东,东,大,大,会,。,。,代,代,理,理,人,人,还,还,应,应,当,当,提,提,交,交,股,股,东,东,授,授,权,权,委,委,托,托,书,书,和,和,个,个,人,人,有,有,效,效,身,身,份,份,证,证,件,件,。,。,授,权,权,委,委,托,托,书,书,应,应,当,当,载,载,明,明,对,对,列,列,入,入,股,股,东,东,大,大,会,会,议,议,程,程,的,的,每,每,一,一,审,审,议,议,事,事,项,项,投,投,赞,赞,成,成,、,、,反,反,对,对,或,或,弃,弃,权,权,票,票,的,的,指,指,示,。,。,如,如,果,果,股,股,东,东,不,不,作,作,具,具,体,体,指,指,示,示,，,，,委,委,托,托,书,书,应,应,当,当,载,载,明,明,股,股,东,东,代,代,理,理,人,人,是,是,否,否,可,可,以,以,按,按,自,自,己,己,的,的,意,意,思,思,表,表,决,决,。,。,（,一,一,）,）,股,股,东,东,大,大,会,会,规,规,范,范,运,运,作,作,4,、,、,股,股,东,东,大,大,会,会,提,提,案,案,及,及,通,通,知,知,股,东,东,大,大,会,会,提,提,案,案,来,来,源,源：,董,事,事,会,会,提,提,案,案,监,事,事,会,会,提,提,案,案,单,独,独,或,或,合,合,计,计,持,持,有,有,公,公,司,司3,以,以,上,上,股,股,份,份,的,的,股,股,东,东,单,独,独,或,或,合,合,计,计,持,持,有,有,公,公,司,司3,以,以,上,上,股,股,份,份,的,的,股,股,东,东,提,提,交,交,临,临,时,时,提,提,案,案,时,时,应,应,在,在,股,股,东,东,大,大,会,会,召,召,开,开,前,前10,日,书,书,面,面,提,提,交,交,召,召,集,集,人,人,。,。,召,召,集,集,人,人,应,应,在,在,收,收,到,到,临,临,时,时,提,提,案,案,后,后2,日,日,内,内,发,发,出,出,股,股,东,东,大,大,会,会,补,补,充,充,通,通,知,知,。,。,股东大会通,知,知事项：,年度股东大,会,会提前20,日,日,临时股东大,会,会提前15,日,日,股东大会通,知,知内容：应,当,当明确会议,时,时间、地点,、,、所有议案,具,具体内容、,股权登记日,、,、表决方式,通知发出后,不,不得随意修,改,改股东大会,通,通知中的提,案,案或增减提,案,案；,审议中不得,随,随意对提案,进,进行修改；,通知后股东,大,大会非因正,当,当理由不得,延,延期或取消,，,，一旦出现,延,延期或取消,的,的情形，,召集人应当,在,在原定召开,日,日期至少2,个,个工作日公,告,告并说明原,因,因。,（一）股东,大,大会规范运,作,作,5、股东大,会,会的表决,股东大会议,案,案类别：,普通议案：,股,股东大会作,出,出决议必须,经,经出席会议,的,的股东所持,表,表决权过半,数,数通过。,特别议案：,股,股东大会作,出,出决议必须,经,经出席会议,的,的股东所持,表,表决权的2/3以上通,过,过。,特别议案类,别,别：修改,公司章程、,增,增加或减少,注,注册资本、,公,公司合并、,分,分立、解散,或,或者变更公,司,司形式、,1,年内购买或,出,出售重大资,产,产或者担保,金额超过公,司,司资产总额,30,、股权激,励,励、其他法,定,定或章程规,定,定的情形。,回避表决制,度,度：,股东与股东,大,大会拟审议,事,事项有关联,关,关系时，应,当,当回避表决,，,，其所持有,表,表决权的股,份,份不计入出,席,席股东,大会有表决,权,权的股份总,数,数。,上市公司持,有,有自己的股,份,份没有表决,权,权，且该部,分,分股份不计,入,入出席股东,大,大会有表决,权,权的股份总,数,数。,累计投票制,度,度：,股东大会选,举,举两名以上,的,的董事、监,事,事时，每一,股,股份拥有与,应,应选董事或,监,监事人数相,同,同的表决权,。,。股东,拥有的表决,权,权可以集中,使,使用。,股东大会以,累,累计投票选,举,举董事时，,独,独立董事和,非,非独立董事,的,的表决应当,分,分别进行。,股东大会通,知,知中应注