内控与风险管理工作情况汇报

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,青海油,田,田公司,内控与,风,风险管,理,理工作,情,情况汇,报,报,青海油田分公司,各位领,导,导：,首先，,我,我代表,青,青海油,田,田公司,感,感谢股,份,份公司,内,内控与,风,风险管,理,理部及,领,领导长,期,期以来,给,给予青,海,海油田,公,公司的,大,大力支,持,持和帮,助,助。,按照会,议,议安排,，,，我就,青,青海油,田,田公司,内,内控体,系,系建设,及,及推进,工,工作向,各,各位领,导,导作简,要,要汇报,不妥,之,之处,敬,敬请批,评,评指正,。,。,青海油田分公司,“十一,五,五”期,间,间，青,海,海油田,公,公司在,股,股份公,司,司内控,与,与风险,管,管理部,的,的正确,领,领导和,大,大力帮,助,助下，,全,全面贯,彻,彻落实,内,内控与,风,风险管,理,理工作,总,总体部,署,署，按,照,照“平,稳,稳、均,衡,衡、效,率,率、受,控,控、协,调,调”的,要,要求，,合,合理安,排,排，狠,抓,抓执行,，,，积极,推,推进内,控,控体系,建,建设各,项,项工作,，,，顺利,完,完成各,年,年度工,作,作目标,，,，内控,体,体系建,设,设和运,行,行取得,了,了一定,成,成效。,青海油田分公司,一、,“十一五”,期,期间工作总,体,体情况,二、取得的,主,主要成效和,经,经验,汇 报 提,纲,纲,三、存在的,主,主要问题及,原,原因分析,四、今后工,作,作设想,青海油田分公司,一、,“十一五”,期,期间工作总,体,体情况,（一）加强,领,领导 健全,机,机制,组织建设及,时,时跟进,（二）统筹,安,安排 不断,完,完善,内控建设工,作,作稳步推进,实行一把手,负,负责制,一是,要求公司各,单,单位正职领,导,导对内控体,系,系建设工作,负,负全责。,建立业绩考,核,核,将内控体系,建,建设和运行,纳,纳入到各年,度,度机关处室,、,、二级单位,的,的业绩考核,之,之中，设置,权,权重为2-5%，直接,与,与各单位的,薪,薪酬总额挂,钩,钩。,“十一五”,期,期间的内控,与,与风险管理,工,工作总体情,况,况,（一）加强,领,领导 健全,机,机制 组织,建,建设及时跟,进,进,建立内控工,作,作例会和呈,报,报制度,通过定期或,不,不定期召开,内,内控工作会,议,议、呈报内,控,控工作情况,汇,汇报等方式,，,，及时汇报,内,内控体系建,设,设和运行工,作,作情况，研,究,究、协调和,解,解决内控体,系,系建设和运,行,行过程中出,现,现的各种问,题,题，保证内,控,控体系的持,续,续改进和正,常,常运行。,青海油田分,公,公司,二是,三是,开展内控体,系,系建设工作,以,以来，油田,公,公司管理层,高,高度重视，,采,采取强有力,措,措施，狠抓,工,工作落实，,不,不断完善内,控,控体系建设,机,机制和工作,制,制度，保证,内,内控工作的,有,有序开展。,健全组织,四是,2004年3月 成,立,立内部控制,体,体系工作领,导,导小组,“十一五”,期,期间的内控,与,与风险管理,工,工作总体情,况,况,（一）加强,领,领导 健全,机,机制 组织,建,建设及时跟,进,进,青海油田分,公,公司,2004年12月,成,成立内控体,系,系建设委员,会,会,2006年6月 成,立,立内部控制,处,处，负责公,司,司内控体系,建,建设和运行,工,工作,2008年2月 结,合,合油田公司,上,上市业务和,非,非上市业务,重,重组整合及,领,领导班子调,整,整情况，调,整,整内控体系,建,建设委员会,2009年12月,内,内部控制处,与,与企管法规,处,处合并为企,管,管法规处（,内,内控与风险,管,管理处）,2010年6月 内,控,控体系建设,委,委员会更名,为,为内控与风,险,险管理委员,会,会,“十一五”,期,期间的内控,与,与风险管理,工,工作总体情,况,况,（一）加强,领,领导 健全,机,机制 组织,建,建设及时跟,进,进,青海油田分,公,公司,增加文件图,片,片,青海油田分公司,一、,“十一五”,期,期间工作总,体,体情况,（一）加强,领,领导 健全,机,机制,组织建设及,时,时跟进,（二）统筹,安,安排 不断,完,完善,内控建设工,作,作稳步推进,“十一五”,期,期间的内控,与,与风险管理,工,工作总体情,况,况,（二）统筹,安,安排 不断,完,完善 内控,建,建设工作稳,步,步推进,青海油田分,公,公司,1,、,稳步推进,阶段实施,内部控制管,理,理手册逐步,完,完善,2005年2月编制完,成,成青海油田,分,分公司内,部,部控制体系,控,控制管理文,件,件,青海油田公,司,司内控体系,建,建设工作正,式,式步入运行,阶,阶段.,2006年12月编制,完,完成内部,控,控制管理手,册,册青海,油,油田托管企,业,业分册,探索当时托,管,管企业如何,开,开展内控体,系,系建设,2008年,编,编制完成青,海,海油田分公,司,司,矿区服务业,务,务分册,(非通用部,分,分),2009年1月执行,2009年,按,按照油田公,司,司“稳步推,进,进工程技术,和,和矿区服务,业,业务流程梳,理,理和执行”,工,工作要求，,进,进一步对工,程,程技术和矿,区,区服务业务,流,流程进行修,订,订。,至此,内部控制管,理,理手册内容,包,包括了油田,各,各项生产经,营,营业务，体,系,系建设涵盖,了,了公司主营,业,业务、工程,技,技术服务业,务,务及油田矿,区,区服务业务,单,单位，内控,体,体系建设工,作,作基本达到,了,了股份公司,内,内部控制“,全,全面、全部,、,、全过程”,的,的管理要求,，,，为规范运,作,作、规避生,产,产经营风险,提,提供了指引,。,。,“十一五”,期,期间的内控,与,与风险管理,工,工作总体情,况,况,（二）统筹,安,安排 不断,完,完善 内控,建,建设工作稳,步,步推进,青海油田分,公,公司,1,、,目前，共编,制,制流程图,789,张，风险控,制,制文档,431,张，确定报,告,告风险,859,个、经营风,险,险,106,个、法律风,险,险,228,个，其中重,要,要风险,362,个，一般控,制,制,710,个，关键控,制,制,381,个（报告关,键,键控制,325,个、经营关,键,键控制,56,个）。,稳步推进,阶段实施,内部控制管,理,理手册逐步,完,完善,“十一五”,期,期间的内控,与,与风险管理,工,工作总体情,况,况,（二）统筹,安,安排 不断,完,完善 内控,建,建设工作稳,步,步推进,青海油田分,公,公司,强化培训,广泛宣传,进一步提高,全,全员的内控,认,认识,2,、,四个方面入,手,手,提高一个认,识,识,抓好二级培,训,训,落实三个责,任,任,实现一个目,标,标,三种培训方,式,式,大规模培训,专业培训,现场培训,传递,到单位,到科室,到岗位,培训内容,举办内控基,础,础知识、内,控,控手册、专,业,业知识、Visio和ARIS系,统,统、AAM,测,测试等相关,业,业务培训班68期，累,计,计培训人员3165人,次,次；二级单,位,位开展内控,培,培训84期,，,，累计培训,人,人员4800余人次。,单独片子，,解,解释四个方,面,面入手内容,“十一五”,期,期间的内控,与,与风险管理,工,工作总体情,况,况,（二）统筹,安,安排 不断,完,完善 内控,建,建设工作稳,步,步推进,青海油田分,公,公司,强化培训,广泛宣传,进一步提高,全,全员的内控,认,认识,2,、,宣传形式,通过内控知,识,识巡回展、,青,青海石油报,、,、内控网站,、,、内控知识,竞,竞赛、有奖,答,答卷、内控,工,工作简报、,黑,黑板报、专,题,题讲座、调,研,研、撰写交,流,流材料等多,种,种形式，对,内,内控知识、,开,开展内控工,作,作的重要性,、,、必要性进,行,行宣传。编,印,印下发3000本青,海,海油田公司,内,内控体系建,设,设培训材料,，13000册员,工,工职业道德,规,规范，举,办,办内控知识,巡,巡回展77,场,场，共计2559名员,工,工观看展览,；,；组织开展,内,内控知识有,奖,奖答题，7000 名,职,职工参加了,内控知识有,奖,奖答题,活动。,“十一五”,期,期间的内控,与,与风险管理,工,工作总体情,况,况,（二）统筹,安,安排 不断,完,完善 内控,建,建设工作稳,步,步推进,青海油田分,公,公司,建章立制,完善配套,为内控体系,运,运行提供制,度,度保障,3,、,为保证内控,体,体系建设和,运,运行工作的,顺,顺利推进，,结,结合内部,控,控制管理手,册,册关注点,和,和控制措施,要,要求，编制,印,印发青海,油,油田公司内,部,部控制执行,情,情况检查考,核,核实施细则,（,（暂行）,、,、青海油,田,田公司业务,流,流程管理暂,行,行办法、,青海油田,公,公司电子表,格,格管理办法,，组织业,务,务部门修订,相,相关制度规,范,范319项,，,，与内部,控,控制管理手,册,册共同构,成,成内控体系,制,制度保障。,“十一五,”,”期间的,内,内控与风,险,险管理工,作,作总体情,况,况,（二）统,筹,筹安排,不,不断完善,内,内控建,设,设工作稳,步,步推进,青海油田,分,分公司,上下联动,完善网络,不断夯实,内,内控基础,管,管理工作,4,、,一是,编制内,控,控体系建,设,设与管理,检,检查表,、,、内控,体,体系建设,与,与运行管,理,理工作指,引,引，制,定,定内控基,础,础管理工,作,作标准。,按照业务,流,流程管理,实,实行“归,口,口管理、,专,专业负责,”,”的要求,，,，不断完,善,善内控三,级,级网络，,奠,奠定公司,业,业务流程,归,归口管理,和,和专业负,责,责的基础,，,，目前，,共,共有三级,内,内控网络,人,人员1158人。,二是,全面推行,内,内控体系,建,建设岗位,流,流程卡制,度,度。将岗,位,位业务流,程,程和内控,综,综合知识,浓,浓缩于一,张,张卡片上,，,，让大家,便,便于记忆,、,、便于操,作,作、便于,理,理解，并,逐,逐级推广,下,下去，达,到,到了强化,执,执行的目,的,的。,三是,“十一五,”,”期间的,内,内控与风,险,险管理工,作,作总体情,况,况,（二）统,筹,筹安排,不,不断完善,内,内控建,设,设工作稳,步,步推进,青海油田,分,分公司,完善机制,强化管理,编制完成,青海油,田,田公司总,会,会计师业,务,务管理权,限,限指引,5,、,按照股份,公,公司关,于,于印发,中,中国石油,天,天然气股,份,份有限公,司,司地区公,司,司总会计,师,师业务管,理,理权限指,引,引的通,知,知要求,，,，我们结,合,合公司领,导,导分工、,总,总会计师,职,职责以及,相,相关管理,办,办法，征,求,求相关处,室,室和单位,意,意见，编,制,制完成,青,青海油田,公,公司总会,计,计师业务,管,管理权限,指,指引。,权限指,引,引共描,述,述了十二,个,个方面、35项主,要,要业务管,理,理事项、82条业,务,务管理权,限,限，引用,规,规章制度,条,条款20,条,条，为进,一,一步加强,财,财务管理,，,，完善财,务,务管理责,任,任体系和,授,授权机制,提,提供了保,障,障。,“十一五,”,”期间的,内,内控与风,险,险管理工,作,作总体情,况,况,（二）统,筹,筹安排,不,不断完善,内,内控建,设,设工作稳,步,步推进,青海油田,分,分公司,大力推进,逐步梳理,持续加强,业,业务流程,管,管理工作,6,、,业务流程,管,管理是内,控,控管理的,一,一项基础,工,工作，是,清,清晰界定,公,公司业务,流,流程的各,个,个环节以,及,及相互之,间,间的关系,，,，做到业,务,务间的无,缝,缝衔接，,实,实现精细,化,化管理的,一,一项重要,内,内容。,一是,开展