体系审核及管理评审

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,领导决策与,准备、,相关培训,初始风险和影响评价,体系策划,：,制定公司目标,明确公司机构和职责,实现公司机构和职责,资源需求,实施计划的进度表,管理体系,文件的编制,体系的,试运行,与监测,审核及评审,建立HSE管理体系的基本步骤,持续改进,体系文件结构层次:,管理手册,程序文件,作业文件,作业文件,程序文件,管理手册,HSEMS体系文件的编制,1、管理手册,管理手册作为政策性文件，是对公司HSEMS的全面,描述,，它是全部体系文件的,“索引”，,描述公司HSE管理体制的承诺、方针和目标、主要控制环节、控制程序。,手册是政策性文件，分,受控与非受控,版本，应写清楚承诺、方针和目标；,手册应强调,宣传、介绍性,，分便于公众接受，不侧重于操作性；,手册力求简明，把主要控制环节描述清楚即可，不必写得太冗长。,2、程序文件,程序文件,是对那些产生健康、安全与环境影响的活动进行策划和管理所用的基本文件，,是管理手册的支持性文件,。,每一个程序文件都应包含HSEMS中的一个逻辑上独立的内容，可能是标准的一个要素，或要素中的一个部分，或是几个要素相关要求的一组活动等。,通过程序文件明确,“5W1H”,，即做什么、谁来做；何时、何地、为什么做以及如何做。,3、作业文件,（,1,）,作业文件是,程序文件的支持性文件,；,（2）为了指导各项活动更具有可操作性，一个程序文件可分解成几个作业文件，能在程序文件中交待清楚的活动，就不要再编制作业文件；,（3）作业文件必须与所采用的程序文件相,对应,，是对程序文件中整个程序或某些条款进行补充、细化。,分两类：,指导管理工作的文件；,指导基层工作的文件（“两书”）,现场检查表：指导作业人员日常检查。,4、HSE记录,记录是管理体系文件的一部分，HSE管理的全过程需要大量的记录做,支持,。,记录不仅是预防和纠正措施的依据，也为审核和评审提供依据,。,HSE记录的作用：,1）,.信息管理的重要内容,2）.记载过程状态和过程结果的文件,3）.体系有效性的客观证据,4）.为采取预防和纠正措施提供依据,记录类型,1 培训记录,2 检查记录,3 会议记录,4 技术性监测记录,5 事故报告性记录,6 应急反应演习记录,7 审核评审记录,8 其它相关信息记录,文件体系之间的关系,管理手册,：,为,政策性文件，描述,企业的健康、安全与环境管理的承诺、方针和目标，企业对健康、安全与环境管理的主要控制环节、控制程序；,程序文件,：,是企业内部管理的,具体运作程序,，规定企业内部对健康、安全与环境的,具体管理程序和控制要求,；,作业文件,：是程序文件的补充和支持，是现场,管理行为的指南,；,如：项目,HSE,计划书,(岗位,作业指导书,),：,是指导基层现场作业的工作指南性文件，规定现场作业的具体工作办法，是作业行为的指南。,现场检查表：指导作业人员日常检查。（设备部位、危险源）,HSE管理体系文件结构图,健康安全环境管理体系,健康安全环境管理计划,承包商,HSE管理体系管理手册、HSE政策、支持性技术文件指南,程序文件、作业文件,HSE作业指导书,HSE作业计划书HSE检查表,重大危害控制计划,HSE管理方案,环境影响评价,职业安全卫生评价,应急反应计划,总 部,专业公司、控股公司、直属企业及其所属单位,基层组织或项目部,第一篇 第四章 HSE-MS 建立的步骤,一、准备工作：,1、,领导决策与准备,2、相关培训,3、初始风险和影响评价,二、,体系策划与设计,三、HSE管理体系文件编制,四、体系试运行,五、,内部审核及管理评审,第五章 体系审核和管理评审,审核是HSE管理持续改进的一个重要环节，是自我完善体系的需要，组织最高管理者是审核的发起者。标准明确要求组织应对其HSE管理体系,定期进行审核,，以确定体系是否符合计划的安排，是否得到正确的实施和保持。这里的HSE管理体系审核是,内部审核,。,内部审核是组织的自我审核，也称为,第一方审核,第二方审核,是顾客或需方对供方的审核，,第三方审核,是指具有国家认可资格的审核机构对申请认证的组织进行的审核。,1.,审核的目的：,评价体系的符合性、有效性,。,2.审核的主要任务：获得,审核证据,，并进行评价。,3.应制定年度审核计划。,4.应制定每次审核的计划。,5.审核的实施过程应完整，并记录。,6.审核应考虑上次审核的结果。,7.审核发现的问题责任部门应采取措施。,8.措施的实施应跟踪。,9.审核员应具备资质。,10.审核员应与受审核部门和活动无关。,审核准则,国家的法律、法规、工业标准；,组织的HSE承诺、方针、合同规定，组织的HSE体系文件、企业标准；,Q/SY 1002.1-2007;GB/T 24001-2004;GB/T 28001-2001.GB/T 19001-2000等标准。,审核准则是一组方针、程序或要求。审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。,内部审核过程框图,指导审核过程,对框架初始改进,评价整个控制框架,计划,审核,制定审核计划,进行实施,评审,应用评审结 果,监测,改进,分析/改进过程,策划,准备,实施,审核的实施,收集事实,末次会议,准备报告,移交,持续改进,委托,通知,准备,首次会议,第五节 管理评审,评审是企业的高层领导对健康、安全与环境管理体系的适用性及其执行情况进行的正式评审.评审是健康、安全与环境管理体系的最后一个环节，是健康、安全与环境管理体系实现持续改进的保证。它是企业的,最高领导者,对管理体系所做的全面评审。,通过评审，可以了解健康、安全与环境管理体系的整体运行情况及其不足之处，以便进而作出改进，使它在螺旋上升的进程中跃上一个新的层次。评审的重点应是评价健康、安全与环境管理体系的,适用性、充分性和有效性,。,管理评审的依据,HSE管理体系审核结果,法律、法规及其他要求的变化,相关方的要求,组织的生产经营状况,组织的承诺、方针等,1.由,最高管理者,定期组织评审。,2.评审应有计划。,3.评审目的：,适应性、充分性、有效性,。,4.管理评审过程应予记录。,5.管理评审应由最高管理者作出结论。,6.管理评审应形成评审报告。,7.管理评审提出的问题及措施，应跟踪验证。,8.评审应有利于持续改进。,