天津贵金属交易所会员部培训资料

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,Click to Add Title,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,天津贵金属,交,交易所,会员部,会员单位宣,传,传管理,宣传工作是,指,指天津贵金,属,属交易所全,体,体会员单位,，,，通过各种,介,介质的媒体,、,、以及现场,营,营销宣传、,办,办公场所张,贴,贴等形式的,宣,宣传、营销,、,、业务推广,等,等活动。,宣传工作的,指,指导思想是,：,：按照天津,贵,贵金属交易,所,所的统一部,署,署，服从交,易,易所的发展,大,大局，把握,“,“,客观、低调,、,、充分揭示,风,风险,”的原则，,努,努力营造有,利,利于交易所,和,和会员单位,又,又好又快发,展,展的舆论氛,围,围。,会员单位,宣传要求,建立宣传信,息,息报备制度,。,。会员单位,在,在对外进行,宣,宣传活动之,前,前，需将涉,及,及宣传的相,关,关内容报送,至,至交易所会,员,员部。交易,所,所会员部将,在,在,五,个工作日内,出,出具审核意,见,见，审核合,格,格后方可宣,传,传。,会员的所有,宣,宣传应以突,出,出自身公司,实,实力及服务,特,特色等为前,提,提，凡宣,传,传中提及交,易,易所相关的,信,信息，只能,以,以“公,司,司是天津贵,金,金属交易所,会,会员单位，,会,会员编号（,或,或席位号）,为,为号”,等,等类似信息,的,的形式出现,。,。,会员单位,宣传要求,根据交易所,相,相关规定，,对,对会员单位,宣,宣传活动进,行,行监督和检,查,查。会员单,位,位应自觉地,接,接受交易所,的,的监督和检,查,查，配合交,易,易所履行监,管,管职责，如,实,实的提供交,易,易所要求的,文,文件和资料,。,。,会员单位在,开,开展业务宣,传,传活动时必,须,须充分揭示,贵,贵金属业务,的,的风险，所,有,有宣传中必,须,须在明显位,置,置列明“贵,金,金属交易有,风,风险，入市,需,需谨慎”的,风,风险提示字,样,样。,会员单位,违反宣传规,定,定,的处罚方式,根据情节的,轻,轻重给予,:,(,一,),书面警告处,罚,罚,(,二,),暂停试运处,罚,罚,(,三,),取消会员资,格,格处罚,会员单位,违反宣传规,定,定,的相关行为,未经交易所,的,的审批，擅,自,自以各种形,式,式对外发布,宣,宣传信息；,没有按照交,易,易所规定向,宣,宣传对象揭,示,示风险；,所发信息与,事,事实严重不,符,符；,拒不执行交,易,易所审核意,见,见。,会员单位市,场,场拓展,业务模式,会员单位拓,展,展市场只能,采,采取总部拓,展,展、分公司,拓,拓展、居间,合,合作等,3,种形式。,会员单位设,立,立的分公司,名,名称必须以,会,会员单位名,称,称,+,分公司、营,业,业部、办事,处,处或代表处,等,等字样的格,式,式注册。,居间人是指,由,由交易所会,员,员单位审核,上,上报、交易,所,所备案，符,合,合交易所要,求,求并按照交,易,易所有关制,度,度及规定协,助,助会员开展,相,相关业务推,广,广及中介服,务,务的企业法,人,人或自然人,。,。其居间行,为,为仅涉及交,易,易所会员单,位,位及其客户,，,，与交易所,无,无关。,会员单位设,立,立的分公司,应,应当符合以,下,下条件：,有独立、固,定,定的经营场,所,所和相关设,分公司业务岗位人员具备贵金属投资经验或其它金融行业从业经验；,分公司有健全的组织机构、财务管理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度；,分公司负责人最近二年无违法、违规记录；,熟悉并承认交易所各项业务管理办法；,法律、法规和交易所规定的其他条件；,会员单位的,居,居间合作人,分,分为法人居,间,间合作人和,自,自然居间人,;,居间,合,合作,人,人为,会,会员,单,单位,开,开发,客,客户,，,，并,会员,单,单位,市,市场,拓,拓展,业,业务,管,管理,会员,单,单位,应,应当,对,对分,公,公司,建,建立,规,规范,、,、完,善,善的,岗,岗位,责,责任,制,制度,和,和业,务,务操,作,作规,程,程、,财,财务,核,核算,制,制度,、,、资,金,金调,拨,拨管,理,理制,度,度、,风,风险,控,控制,制,制度,以,以及,结,结算,制,制度,、,、人,事,事管,理,理制,度,度等,规,规章,、,、制,度,度、,流,流程,。,。对,日,日常,事,事务,管,管理,、,、资,格,格审,核,核、,业,业绩,考,考核,、,、档,案,案管,理,理等,统,统一,管,管理,。,。,会员,单,单位,市,市场,拓,拓展,业,业务,管,管理,会员,单,单位,及,及其,分,分公,司,司,居间,人,人业,务,务管,理,理,:,严格,禁,禁止,接,接受,客,客户,的,的全,权,权委,托,托，,不,不进,行,行转,委,委托,业,业务,；,；,只能,收,收取,交,交易,所,所规,定,定的,费,费用,；,；,只能,以,以会,员,员单,位,位的,名,名义,开,开展,业,业务,，,，不,得,得将,交,交易,活,活动,委,委托,他,他人,管,管理,或,或承,包,包给,他,他人,经,经营,；,；,只能在公,司,司本部及,分,分公司营,业,业场所组,织,织投资者,交,交易或其,他,他相关经,营,营活动；,严禁违规,反,反佣，恶,意,意竞争。,这个规，,是,是指哪一,个,个，若没,有,有，就暂,不,不要写上,。,。例如写,宽,宽泛的，,有,有序竞争,等,等等。,会员单位,市,市场拓展,业,业务管理,会员单位,应,应当对分,公,公司建立,统,统一的财,务,务制度和,会,会计核算,制,制度，做,到,到总公司,和,和分公司,一,一本帐。,会员单位,应,应当对分,公,公司的人,员,员进行业,务,务培训，,按,按照交易,所,所要求开,展,展业务。,会员单位,及,及其分公,司,司、居间,合,合作人按,照,照天津,贵,贵金属交,易,易所宣传,管,管理办法,（,（试运行,）,）安排,宣,宣传工作,，,，宣传时,要,要客观、,准,准确同时,要,要充分地,向,向投资者,提,提示风险,，,，严禁虚,假,假宣传、,承,承诺投资,回,回报。,交易所每,年,年不定期,会,会对会员,单,单位分公,司,司、居间,合,合作人进,行,行抽样或,全,全面检查,，,，并将检,查,查结果作,为,为对会员,单,单位年终,评,评审的重,要,要指标。,会员单位,市,市场拓展,报,报备制度,会员单位,设,设立分公,司,司应当提,交,交下列材,料,料：,分公司营,业,业执照复,印,印件；,分公司负,责,责人的任,职,职文书；,分公司的,管,管理制度,文,文本；,分公司拟,任,任用从业,人,人员名单,及,及其身份,证,证明；,分公司经,营,营场所的,使,使用证明,；,；,交易所规,定,定的其他,文,文件材料,；,；,会员单位,市,市场拓展,报,报备制度,会员单位,分,分公司变,更,更营业场,所,所的，应,当,当妥善处,理,理客户档,案,案资料并,及,及时向客,户,户履行告,知,知义务，,并,并向交易,所,所提交下,列,列材料备,案,案：,变,更,更,分,分,公,公,司,司,营,营,业,业,场,场,所,所,说,说,明,明,书,书,；,；,对,客,客,户,户,妥,妥,善,善,处,处,理,理,的,的,情,情,况,况,报,报,告,告,；,；,拟,变,变,更,更,后,后,的,的,营,营,业,业,场,场,所,所,所,所,有,有,权,权,或,或,者,者,使,使,用,用,权,权,证,证,明,明,文,文,件,件,；,；,交,易,易,所,所,规,规,定,定,的,的,其,其,他,他,材,材,料,料,。,。,会,员,员,单,单,位,位,市,市,场,场,拓,拓,展,展,报,报,备,备,制,制,度,度,会,员,员,单,单,位,位,分,分,公,公,司,司,终,终,止,止,的,的,，,，,应,应,当,当,先,先,行,行,妥,妥,善,善,处,处,理,理,该,该,分,分,公,公,司,司,的,的,客,客,户,户,，,，,结,结,清,清,业,业,务,务,并,并,终,终,止,止,经,经,营,营,活,活,动,动,。,。,会,会,员,员,单,单,位,位,向,向,交,交,易,易,所,所,提,提,交,交,下,下,列,列,材,材,料,料,备,备,案,案,：,：,终止分公司,说,说明书；,拟终止分公,司,司的决议文,件,件；,关于处理客,户,户资料、资,金,金，结清业,务,务并终止经,营,营活动的情,况,况报告；,交易所规定,的,的其他材料,;,会员单位分,公,公司变更负,责,责人的，会,员,员单位应当,向,向交易所提,交,交变更负责,人,人申请书和,拟,拟任负责人,任,任职资格证,明,明备案。,客户,维,维护,会员,单,单位,必,必须,建,建立,客,客服,中,中心,，,，对,外,外公,布,布服,务,务热,线,线，,保,保障,24,小时,受,受理,客,客户,的,的各,项,项诉,求,求,;,会员,客户投诉原则上由会员单位自行处理，特殊情况下，会员单位可以以书面报告的形式将投诉事由及相关材料递交给交易所申请交易所协助处理,;,会员,单,单位,违,违反,市,市场,拓,拓展,会员,单,单位,具,具备,以,以下,行,行为,的,的交,易,易所,将,将从,重,重处,罚,罚，,交,交易,所,所可,以,以根,据,据情,节,节严,重,重程,度,度暂,停,停会,员,员资,格,格或,取,取消,会,会员,资,资格,具体,内,内容,如,如下,：,未及,时,时向,交,交易,所,所报,备,备分,公,公司,相,相关,资,资料,的,的；,报备,的,的分,公,公司,资,资料,不,不真,实,实的,；,；,违反,交,交易,所,所规,定,定收,取,取费,用,用的,；,；,违反,规,规定,向,向居,间,间人,返,返佣,的,的；,向投,资,资者,作,作获,利,利保,证,证和,共,共同,承,承担,风,风险,的,的承,诺,诺；,会员,单,单位,违,违反,市,市场,拓,拓展,相,相关,规,规定,的,的处,罚,罚,窃取,投,投资,者,者交,易,易密,码,码、,恶,恶意,炒,炒单,、,、侵,害,害投,资,资者,利,利益,的,的；,虚假,宣,宣传,导,导致,投,投资,者,者投,诉,诉的,；,；,因恶,性,性竞,争,争引,起,起投,诉,诉的,；,；,不能,提,提供,24,小时,服,服务,的,的；,投诉,处,处理,不,不当,引,引起,社,社会,不,不良,影,影响,的,的；,拒绝,受,受理,投,投资,者,者投,诉,诉，,投,投资,者,者直,接,接投,诉,诉至,交,交易,所,所的,；,；,其他,违,违反,法,法律,、,、法,规,规及,交,交易,所,所有,关,关规,章,章制,度,度的,；,；,交易,所,所会,员,员联,系,系人,制,制度,会员,联,联系,人,人的,组,组成,:,本着,“,“对,口,口联,系,系、,效,效率,第,第一,”,”的,原,原则,，,，会,员,员联,系,系人,由,由会,员,员单,位,位负,责,责综,合,合、,交,交易,、,、风,控,控、,结,结算,、,、技,术,术、,现,现货,等,等相,关,关岗,位,位的,工,工作,人,人员,担,担任,。,。一,般,般情,况,况下,以,以上,岗,岗位,各,各指,定,定,1,名会员联,系,系人，建,议,议不同岗,位,位由不同,工,工作人员,担,担任。,会员联系,人,人与交易,所,所交易部,、,、风控部,、,、结算部,、,、技术部,、,、现货部,5,个业务部,门,门进行对,口,口业务联,系,系；除上,述,述部门专,项,项业务外,地,地其它事,务,务与交易,所,所会员部,联,联系。,会员联系,人,人的设立,与,与变更,会员单