第一章权力编辑定稿课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,政治学与行政学系列教材政治学教程,第一章 权力,什么是权力,3,1,目 录,权力的类型,3,2,权力的合法化和权力监督,3,4,权力的来源和实施,3,3,3,5,思考题,序言,权力悖论,权力是人类集体生活所不可缺少的，因为它是构成社会秩序的基本要素。但是，权力也被认为是一把,“,双刃剑,”,，具有积极和消极两方面的作用：用好了，它能推动社会发展，增进社会福祉，促进社会公益；用不好，它会阻碍社会进步，损害社会福利，成为社会公害。这被称之为,“,权力的悖论,”,。正因为如此，政治学才把合理限制权力作为一大课题来加以研究。,“,权力的悖论,”,被表述为：,“,暴力的存在和权力的构成是使政府不断地处于困境的根源，而二者又是我们对于安全与秩序需求的必然产物，暴力与权力不可或缺，否则就不会有政府，国家的一些基本目的也不会得以实现。,”,序言,权力与公共管理,公共管理的实质：用好权力，管好权力,对于公共管理而言，权力是一把双刃剑,公权与私权的界定,公私的分明过程,公权与私权划分的意义,公民社会秩序稳定的基础,保证公共权力合理行使,保障公民权利充分实现,防止,“,公权,”,对,“,私权,”,的侵犯,第一节 什么是权力,权力是政治的基础和核心,权力是政治学研究的核心概念。从某种意义上说，政治研究就是关于权力分配方式和权力运行机制的研究，政治学也就是关于权力的学问。,对政治的权力研究建立在这样的假设之上：追求权力是人的基本目标。这种假设往往与现实主义（,realism,）政治分析相联系，形成了关于权力政治观念的悠久的思想和学术传统。,第一节 什么是权力,关于权力的一般理解,追求权力是人类的基本目标和动机，权力是政治的基础，是政治学的核心概念。,马基雅维利：谋取权力，维护权力，扩大权力,一些政治学教科书为权力提供了几种比较简洁的定义：,权力是实现集体目标的能力。,权力是根据自己的意愿而反对他人的能力。,权力是使他人违背其利益而行事的影响力。,第一节 什么是权力,权力的中英文解释,中文解释：衡量审度；制约别人的能力；,英文解释：,Power to,Power over,在政治分析中，权力可以被定义为达到理想结果的能力，或者说是指能够做某种事情的能力（,power to,）。它包括从个人到社会组织、国家和政府、国际组织广泛领域中所有的行为能力。,权力通常也被认为是一种关系，即凌驾于他人之上的影响他人行为的能力（,power over,）。,第一节 什么是权力,权力的特性,政治权力指的是公共权力即行为者（个人、群体或组织）在公共事务方面控制社会资源，从事社会活动，实现预期目标，影响相关行为者的能力。狭义地说，政治权力主要指政府权力。,著名国际政治理论家、美国哈佛大学教授约瑟夫,S.,奈,（,Nye, J.S.,）曾经指出,:,“,权力犹如爱情，易于体验却难以衡量,”,政治权力的特性,支配性,强制性,扩张性,排他性,第二节 权力的类型,硬权力与软权力比较,约瑟夫,S.,奈在提出“硬权力”和“软权力”概念的同时，比较分析了两种权力不同的资源和实施方式（见下图）。根据他的观点，硬权力与软权力是通过控制他国行为实现其目的的不同能力，二者只是在行为性质、权力的有形性等方面有程度上的差别。“命令性权力,改变他者所作所为的能力可依赖于强制和引诱。同化权力,塑造他者期望的能力可依赖于某国文化和意识形态的吸引力，或控制政治议程以使得他国无法实现其目标（因其过于不切实际）的能力,软权力资源往往与同化权力行为相关，而硬权力资源往往与命令性行为相关”,。,第二节 权力的类型,权力套餐,直接动用武力,使用政治威胁,制定政治规则,下达政治指令,展开政治说服,实施政治激励,实施政治处罚,第二节 权力的类型,权力,A,合力 权力互动的实际,结果,C,权力,B,政治权力的运行规则,权力,A,权力的实际运行,结果,C,合力,权力,B,权力的对比决定政策方向,第二节 权力的类型,第二节 权力的类型,政治是权力较量,政治是不同力量之间的博弈,政治是讨价还价,政治是谈判妥协,因此，政治被说成是艺术,权力分配的理论,问题：平等原则,适用于权利分配，还是权力分配？,精英主义模式（,Elitism,）,统治精英（,ruling elite,）,的概念与三位学者有密切联系。他们是意大利的帕累托、莫斯卡和德国的米歇尔斯。,少数精英统治社会，而人数更少的精英实施政治统治，这是任何社会的普遍规律。,多元主义模式（,Pluralism,）,现代民主是一个开放和竞争的舞台，不同的利益和团体为了影响社会而展开竞争。多元主义被认为是介于精英主义和传统民主主义之间的中间立场。,第二节 权力的类型,第二节 权力的类型,精英主义模式：单个的精英集团统治所有的政策领域；精英和大众明显分化。,多元主义模式：不同的精英集团统治不同的政策领域；精英和大众之间没有明显分化，在这个政策领域是精英，但在另外的政策领域可能又是大众。,精英,大众,政治体系 经济政策 教育政策 国防政策,多元主义和精英主义比较,第二节 权力的类型,3.,法团主义模式（,Corporatism,）,20,世纪,70,年代，法团主义理论被重新用来分析自由民主国家中权力分配的模式。德国和奥地利被认为是法团主义模式的典型。,法团主义强调，社会中一些群体（主要是经济性的）组合成为社团并进入决策程序是实现权力分配的有效途径。在这种分配模式中，国家从与社团的合作中获得好处。,第二节 权力的类型,马克思主义模式（,Marxism,）,社会的经济秩序决定政治权力的分配。在阶级社会中，由于经济权力掌握在少数人手中，因此，政治权力也必然集中在处于少数的统治阶级的手中。,国家作为一种强制机器，也是用来维护统治阶级权力的工具。,马克思主义承认统治阶级内部的分化。,第二节 权力的类型,权力分配的现代原则,准入机制,运行和约束机制,结构分化原则,多元主义原则,精英主义原则,公开竞争原则,程序公开原则,第二节 权力的类型,权力分配的常见模式,阶级分权：不同阶级力量的妥协、合作,政党分权：政党分肥，联合执政,横向分权：三权分立,纵向分权：中央与地方分权，如联邦制与单一制,第二节 权力的类型,世界主要国家中央与地方权力关系模式,第三节 权力的来源和实施,有关政治权力起源的理论,关于政治权力起源的理论解释,君权神授理论,社会契约理论,利维坦式的绝对主权理论,洛克式的有限主权理论,人民主权理论,暴力强权理论（暴力革命理论）,第三节 权力的来源和实施,权力从哪里来？,物质根源（刚性的）,精神根源（柔性的）,（,1,）物质财富（,wealth,）,（,1,）意识形态,(ideology),（,2,）组织、规则和制度,（,2,）社会舆论,（,3,）社会地位,（,3,）专业知识,（,4,）暴力,（,4,）道德,软权力与硬权力的转化,以上图表仅仅概括了权力来源的主要方面。实际上，资源构成的广泛性和相对性，使我们很难穷尽可以称之为权力来源的所有要素。此外，不同资源要素在权力结构中的权重并非是一种常量，它们的作用会因时因地而发生变化。,约瑟夫,S.,奈的研究为我们认识上述变化提供了很好的范例。他指出：,“,传统而言，作战能力往往是检验大国的标尺。而现在，权力的定义不再强调昔日极其突出的军事力量和征服。技术、教育和经济增长因素在国际权力中的作用越来越重要，而地理、人口和原材料则变得越来越不重要了,国际政治性质的变化常常使无形的权力变得更加重要。国家凝聚力、普世文化、国际制度正在被赋予新的意义,简单地说，软性的同化权力与硬性的指挥权力同样重要,。,”,第三节 权力的来源和实施,大国的兴衰与权力转化,上表反映了权力结构变化的一种新趋势。这也就提醒人们，增强,“,软实力,”,对于当今的权力构建而言更加重要。,第三节 权力的来源和实施,第三节 权力的来源和实施,权力的构成要素,客观构成要素：硬实力,生产资料；,物质财富；,暴力；,其他。,主观构成要素：软实力,能力素质；,身份资格；,理论与策略；,组织能力及社会资本等。,进一步的解释,权力是实现目标的手段，也是资源（,resource,）,物资资源：各类物质条件和设施,精神资源：各种文化产品,人力资源：劳动者的生产技能,社会资源：组织与社会关系：嵌入在社会关系之中的无形资产（,intangible asset,）；基于信任的社会网络关系（,social network based on the trust,）,第三节 权力的来源和实施,第三节 权力的来源和实施,权力实施的三种方式,肯尼斯,鲍丁教授的的观点：,武力胁迫,交易,忠,诚,和服从培养,特 点,强力胁迫,多重互惠式交换,形成一体关系,服从动机,畏惧,获利,承担义务,制度体现,军事的,经济的,社会的,第三节 权力的来源和实施,对待动物的权力形式,权力实施方式或策略,现实社会的权力形式,权力组织形式,捆猪式的权力,武力捆绑,军警的权力,军队,/,警察,引驴式的权力,胡萝卜引诱,宣传的权力,经济组织,耍猴式的权力,赏罚养成习性,教育的权力,学校,/,教会,牵羊式的权力,牵头羊,党派的权力,政 党,罗素的观点,丹尼斯,朗（,Dennis H. Wrong,）的模式,权力实施途径和方式,权力,影响,权威,有意权力,武力,操纵,说服,非有意,物质,精神,暴力,非暴力,强制,诱导,合法,合格,个人,第三节 权力的来源和实施,为什么要限制政治权力？,政府是“恶”，公权是“害”,绝对的权力意味着绝对的腐败,孟德斯鸠与阿克顿的论述,政治权力的双重作用：积极与消极,第四节 权力的合法化和权力监督,第四节 权力的合法化和权力监督,限制政府的理论,“有限政府”的思想贯穿于从“政府是必要的恶”到“诺思悖论”的种种论述当中。正是这些论述，为“有限政府”乃至宪政制度奠定了理论基础。,自从英国早期自由主义思想家托马斯,霍布斯运用著名的“利维坦”比喻来论证强有力的国家和政府对于维护社会秩序、避免“战争状态”的必要性之后，许多政治学家开始思考如何控制“利维坦”这只怪兽，想方设法为政府设置种种限制。,政府是必要的恶,约翰,洛克在其重要著述,政府论,中，把政府看作是,“,必要的恶,”,，明确提出,“,有限政府,”,的概念，强调以法治和人民的,“,革命,”,权来抗击政府强权。,美国思想家托马斯,潘恩对社会与政府作了区分，认为,“,社会在各种情况下都是受人欢迎的，可是政府呢,?,即使在其最好的情况下，也不过是一件免不了的祸害；在其最坏的情况下，就成了不可容忍的祸害,”,，主张以宪法至上的共和制度来降低政府,“,祸害,”,的程度。,马克思和恩格斯则采取了更加激烈的看法，把国家称为社会的,“,累赘,”,和,“,肿瘤,”,。,结论：政府是由我们的罪恶产生的，因为我们不是天使，所以我们才需要政府。但政府也不是天使，因而，对待政府的权力就需要时时警惕。,第四节 权力的合法化和权力监督,第四节 权力的合法化和权力监督,导致政府失灵的原因：,政府公共政策所追求的,“,公共利益,”,是否存在以及如何体现尚无定论。,即使现实中果真存在利益需求比较一致的情况，现有的决策体制（如直接民主制、代议民主制）和决策方式（投票规则）也因其各自缺陷而难以制定出理想的政策。,政府决策信息不全面。,政治家和选民的,“,近视效应,”,。,第四节 权力的合法化和权力监督,公关悖论说,美国政治学家威廉姆,A.,尼斯坎南（,William A.,Niskanen,）在,官僚制与公共经济学,中,的研究表明，官僚与其他所有人一样，都是,“,经济人,”,，都是效用最大化者。而官僚的效用最大化即预算最大化。该项研究说明，政府部门总是有一种预算扩张的趋势。由于行政部门在其提供公共物品的领域处于垄断地位，行政部门总可以利用自己的垄断地位获取额外利益。一个部门的预算越大，表明其权,力,越大。另外，由于行政部门的预算不可以分红，也不可以积累和储蓄，因此预算规模的扩大带来的直接后果就是行政部门的膨胀。在典型的情况下，行政部门的预算规模是其理想规模的两倍。这就产生了一种,“,公共悖论,”,：本来公共部门的公共性质决定了它应该最具公众亲和性，但实际上，它却成了傲慢冷漠、低效浪费、无视公共需求、自我服务的机关。,“,在其他条件不变的情况下，私人企业中的个人活动最有可能符合公共利益，而在行政机构中，人们却最有可能恣意追求最大化个人利益，而不管这些个人利益是否符合公共利益。,”,政治家,“,权力最大化,”,和官僚,“,预算最大化,”,的行为模式，导致了人们对于政府较为普遍的信任危机。而信任危机,“,不仅涉及僵化、低效、浪费等官僚机构的传统病症，而且发展到对政府行为动机（即为谁服务）的质疑,”,。,第四节 权力的合法化和权力监督,寻租理论,政府“寻租理论”把“经济人”假设引入对政治腐败的分析中，认为政府也是追求自身利益的“理性经济人”，并在人为地制造稀缺，一旦制造出稀缺，寻租活动便有了可能，腐败也因此而产生。因此，正是行政机构对市场的干预产生了租金，从而使企业为了寻求租金而不得不向官员行贿。由租金获益的官商既得利益者，力求保持原有租金制度并不断设立新的租金制度，进一步扩大租金规模，权力腐败现象由此更为严重。,第四节 权力的合法化和权力监督,政府俘获理论,政府管制俘获理论也深刻揭示了政府官员权力腐败的社会,经济根源。该理论给出的结论是，管制与被管制双方看似对立，实则利益一致，可以达成紧密的联盟。一方面，每个有足够政治力量利用国家机器的产业或企业都会谋求控制进入，而管制政策经常是按照阻碍新厂商成长的目的制订的，因此，正是受管制的企业为了自身的利益才要求政府进行管制的。另一方面，政府及其官员出于自身利益，很乐于被企业集团所,“,俘获,”,。,第四节 权力的合法化和权力监督,诺思悖论（国家悖论）,“,国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。,”,“,诺思悖论,”,道出了现代人的无奈：没有国家办不成事，有了国家又办不好事。许多行业因为事关国计民生，需要管制和行业准入，因而需要政府干预；但政府却又因为种种原因，如出于自身利益的考虑，有限理性的限制等等，其努力常常不能带来好的结果，相反却造成更坏的结果。,第四节 权力的合法化和权力监督,结论,虽然从理论上说，政府的权力来源于社会的委托，应成为谋取公共利益的“公器”，但在实际政治生活中，由于人性的幽暗和监督不力，政府权力“公器私用”的情况屡见不鲜。,“政府是必要的恶”，这是宪政体制的观念基础和理论前提。,第四节 权力的合法化和权力监督,为什么要限制政府权力？,限制政府权力是现代政治学的核心课题,政治文明与控制国家,追求好人统治还是好的制度安排？,理想主义者的思考,现实主义者的思考,法治为本，辅以德治,第四节 权力的合法化和权力监督,美国的经验,美国立国者旨在建立一个自由主义的强国家（有效政府），美国联邦党人阐明，他们要建立的政府应当以自由为原则，但是，“滥用自由与滥用权力一样，都可能危及自由”，“在组织一个人统治人的政府时，最大困难在于必须首先使政府能管理被统治者，然后再使政府管理自身”。,实际上，他们希望建立的政府既是有效的，也是有限的：有效政府即“使政府能管理被统治者”，有限政府即“使政府管理自身”（包括对政府的外在和内在的双重控制）。换句话说，美国立国者有两个诉求：一是控制（管理）人民；二是控制（管理）政府（国家）。,采取共和政体（代议制政体）、设置国会两院制、法官终身制等等无非是为了控制人民，防止暴民政治；实行三权分立、以野心对抗野心以及由人民而非议会选举总统、制定权利法案等无非是为了控制政府，防止暴政政治。,第四节 权力的合法化和权力监督,如何限制政治权力？,宪政限政,以权力制约权力：分权与制衡（以美国为典型）,以权利约束权力：,赋公民、社团和媒体以权利，通过其维权行动实施对政治权力的限制：自由权、平等权、民主权。,社会监督机制,流程管理与政府控制：事前事中事后,舆论监督,社会团体监督,公民监督,思考题,比较各种权力定义，给出你对权力的定义。,说明权力对于社会生活的积极意义。,权力有什么特性？它与权威有何区别？,权力划分有哪些标准和角度？,举例说明权力实施的不同方式。,限制和监督权力的理由是什么？,简要说明权力限制的主要制度安排。,结合中国的现实，说明如何完善权力建设体系。,