第二章--财政政策的目标与评价标准

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second Level,Third Level,Fourth Level,Fifth Level,*,知识是第一生产力,邵桂荣,*,知识是第一生产力,第二章 财政政策的目标与评价标准,2.1,财政目标的分类,资源配置,(,效率,),微观目标（结构）,收入分配（公平）,财政目标,静态：充分利用,宏观目标（总量）,动态：不断增长,1,评价经济活动的基本准则,人类从事经济活动的目的：,增进社会福利,社会福利是,效率,与,公平,的函数,效率问题：,如何生产出尽可能多的产品和服务,（做蛋糕）,公平问题：,产品和服务如何在社会成员间恰当,（分蛋糕）,分配,评价经济活动的基本准则,效率,公平,中国赶超德国,2,迈克尔,.,乔丹,应该自己修剪草坪吗？,3,2.2,资源配置效率,效率的含义,在经济学中，效率一般指帕累托效率,帕累托效率（,Pareto efficiency,），,指不可能通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。,帕累托改善（,Pareto improvement,），,指可以通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人的境况变差的结果。,帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能。,4,实现帕累托效率的三大条件,生产效率,在现有资源和技术条件的限制下，如何将各种资源用于不同产品的生产，才能使产出最大？,交换效率,在产出给定的条件下，不同的产品应怎样被各个人所利用才最为理想？,产品组合效率,在产出给定的条件下，什么样的产品组合才能最大限度地满足社会的要求和愿望？,5,2.2.1,生产效率,生产效率问题,在现有资源和技术条件的约束下，使产出最大的不同资源组合。,6,举例：资源组合与水稻产量,1 000,1 000,1 000,1 000,1 000,6,5,4,3 1,1,3,4,5,6,A,B,C,D,E,产量,资本投入量,劳动投入量,要素组合,7,等产量曲线,*,描述在给定技术条件下，可以生产相同产品产量的各种要素的组合。,图,1,1,等产量曲线,8,应如何配置资源，才能使大米和衣服的产量最为理想？,*,用埃奇沃斯框图（,Edgeworth,box,）,来说明,(,如图,1-2),9,图,1,2,埃奇沃斯框图：生产效率,10,等产量曲线相切的含义：,边际技术替代率,（,marginal rate of technical substitution),劳动的变化量,对应于劳动的变化、产量不变条件下资本的变化量。,*分析表明，当大米和衣服的等产量曲线相切时，生产处于帕累托效率状态。,11,图,1,3,边际技术替代率,12,生产符合帕累托效率的条件,*任意两种要素生产两种产品的边际技术替代率相等,如果将埃奇沃斯框图中的等产量曲线的切点用光滑曲线连结起来，就形成一条,生产,契约曲线,，该曲线上的任何一点都是帕累托效率点。,生产效率,是理想资源配置的一种特征,就是要使每一种产品的生产以最低的成本实现最大的产出（充分利用资源使社会总产出最大）,13,2.2.2,交换效率,交换效率,在产出给定的条件下，不同的产品被最合理地为各个人所利用。,14,无差异曲线,*描述能给人们带来相同效用水平的不同产品组合的轨迹,图,1,4,无差异曲线,15,图,1-5,埃奇沃斯框图：交换效率,交换效率几何含义：,埃奇沃斯框图中任意两条无差异曲线的切点。,16,交换符合帕累托效率标准的条件,任意两个人消费两种产品的边际替代率相等,牛郞和织女的无差异曲线的切点连结而成的曲线称为,交换,契约曲线,。该曲线上的任何一点都是帕累托效率点。,交换效率是让每一种产品物尽其用,17,2.2.3,产品组合效率,生产可能性曲线,(,或产品转换曲线,),描述在现有资源和技术条件下，可能达到的最大生产能力；,由生产契约曲线演变而来；,18,图,1,6,生产可能性曲线,19,边际转换率,（,marginal rate of transformation,）,在资源给定条件下，增加一单位大米需要放弃的衣服产量。,20,产品组合与效用水平,产品组合,大米,衣服,效用水平,a,b,c,d,e,15,11,8,6,5,1,2,3,4,5,20,20,20,20,20,21,无差异曲线,*描述能给人们带来相同效用水平的不同产品组合的轨迹,图,1,7,无差异曲线,22,边际替代率,（,marginal rate of substitution,，,）,表示在效用水平不变下，增加一单位某种产品的消费可以代替的另一种产品的消费量。,几何意义：无差异曲线上某点切线斜率的绝对值,23,产品组合效率,在产出给定的条件下，能够最大限度满足社会的要求和愿望的产品组合。,几何含义：社会无差异曲线与生产可能性曲线的切点。,24,图,1,7,产品组合效率,25,实现产品组合效率的条件,任意两种产品的边际转换率等于边际替代率,产品组合效率就是各种产品的生产应符合一定的比例关系,26,2.2.4,衡量效率的简单法则,边际社会收益,（,marginal social benefit,，）,从一种微小的变化中增加的社会收益。,边际社会成本,（,marginal social cost,，,）,从一种微小的变化中增加的社会成本,衡量效率的简单法则,当边际社会收益等于边际社会成本,:,即,时，该经济是有效率的。,而当边际社会收益大于或小于边际社会成本（即 或 ）时，该经济是缺乏效率的。,27,2.3,收入分配的公平,一、公平的含义,规则公平：,经济活动是所有社会成员参与的竞争，竞争的规则必须公平,差距来源：天然禀赋的差别；选择上的差别,起点公平：,试图对规则公平进行补充。不仅竞争过程是公平的，而且对于所有社会成员来说，竞争的起点也是公平的,从单独过程看，起点公平上对规则公平的一个补充；但从连续的过程看，起点公平又是对规则公平的否定,结果公平：,强调生产成果在分配上的均等，强调各社会成员之间所拥有收入份额的相对关系,28,二、公平的衡量,贫困指数,（,poverty index,）,是指处于贫困线以下的人口占总人口的比例,缺陷：贫困线的确定没有客观标准；,贫困指数对收入分配状况变动的反映不敏锐、,有偏差,A,B,C,D,E,PI,最初的收入分配状态,10,20,30,40,50,40,改变后的收入分配状态,1,20,20,30,40,40,40,改变后的收入分配状态,2,10,30,30,40,40,20,29,洛伦茨曲线,（,Lorenz curve,）：,图,1-10,洛伦茨曲线,30,基尼系数,（,Gini,coefficient,）,0G,1,：,收入绝对平等；,：收入绝对不平等,一般情况下，。数值越小，表明收入分配越平等，反之则越不平等。,31,三、社会福利主义的公平准则,社会福利主义,主张社会福利的高低由社会成员的个人效用决定,W,=F(U,1,U,2,U,n,),社会福利函数的常见形式,简单的功利主义社会福利函数,罗尔斯主义的社会福利函数,32,简单功利主义社会福利函数,(,边沁主义社会福利函数,),社会福利是社会成员个人效用的简单加总,政策主张：应采取收入再分配行动以增进社会福利,思想实验：,个人收入的边际效用递减,一元钱对穷人的重要性高于富人,取走富人的一元钱所减少的效用低于穷人增加一元钱所增加的效用,收入再分配行动可提高社会福利。,33,罗尔斯主义的社会福利函数,社会福利的高低取决于社会上境况最差的那个人的效用,表达式：,W,=min,U,1,U,2,U,n,政策主张：最小最大化原则,采取收入再分配行动，使境况最差成员的效用最大化,思想实验,无知之幕（,the veil of ignorance,）,34,社会福利函数,福利,目标的选择,社会福利水平,F,（甲的效用，乙的效用）,社会福利水平,a,甲的效用,b,乙的效用,1,、功利主义,a,b a/b=1,2,、罗尔斯主义,a=0,b,0 a/b=0,最小最大化,3,、折衷主义,0,a/b1,35,四、非社会福利主义的公平准则,自由至上主义,(,libertarianism,),诺齐克,(,Nozick,R.),认为，衡量公平的标准不是个人效用，而是权利的行使和对权利的尊重。,政策主张：过程公平比结果公平更重要。,36,森的公平理论,融合了功利主义、自由至上主义和罗尔斯主义,功能性活动：,指人们认为值得去做的各种事情或所要达到的状态。,功能性活动的实现，标志着人们享有利益，使他们可以,行使实质自由（,substantive freedom,）的权利，即实,现各种不同的生活方式的自由。与此同时，重要的不仅,仅是有效的实现某些功能性活动，而且还包括实现这些,功能性活动的可能性。因此，在评价个人福利时，应同,时考虑两方面的情况：一是关于一个人实际做到的事；,二是关于一个人所拥有的各种可能的机会，这两方面的,综合就是一个人所具有的可行能力集。,37,可行能力,（,capability,）,一种实现各种可能的功能性活动组合的实质自由。,以可行能力为基础的实质自由,免受困苦，如饥饿、营养不良、可避免的疾病、过早死亡等；,能够识字算数；,享受政治参与等方面的自由,政策含义,消除贫困、人身束缚、各种压迫、缺乏法治权利和社会保障等。,38,2.4,效率与公平的权衡,一、公平与效率的冲突,公平与效率的替代,要实现分配公平，就要以降低效率为代价；,要提高效率，也需要牺牲一定程度的公平。,39,图,1-11,公平与效率的替代,40,二、公平与效率的协调,41,公平与效率的协调,当经济原本处于非帕累托效率状态时，通过在区域中向东北方向移动，则既可以改善生产效率，又能够促进公平。,如果经济处于迅速增长阶段，就有可能从较低生产可能性的帕累托效率状态，到达较高生产可能性的帕累托效率状态,42,三、效率、公平与社会福利,追求公平目标的原因：,1,、一定程度的公平是实现效率的必要条件；,2,、收入分配会影响社会福利,如果一种调整使得一些人的境况有所改善，而其他人的境况变坏，只要得到改善人的效用大于受损人所减少的效用，这种调整就被称为,潜在的帕累托改进,43,本章小结,效率与公平是评价一切经济活动（包括财政活动）的两个基本准则。,效率一般采用帕累托效率的定义。,所谓帕累托效率，指的是不可能通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。,帕累托效率是生产效率、产品组合效率和交换效率的统一。,44,衡量效率的简单法则是：边际社会收益等于边际社会成本，即 。理论与实践均表明，竞争性市场能够在自发运行过程中，达到资源配置的效率状态。,人们尚未在公平问题上取得共识。最主要的公平理论包括：功利主义、罗尔斯主义和折衷主义等。洛伦茨曲线和基尼系数是衡量收入分配状况的两个重要指标。,公平与效率之间既有相互冲突的一面，也有互相协调的一面。公共政策决策经常面临公平与效率之间的权衡取舍。,45,