为什么要做上市育课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,热烈欢迎参加,广州市成长型企业上市培育培训班的领导、嘉宾与学员朋友们！,广 州 市 中 小 企 业 服 务 中 心,1,我们的使命：,引领中小企业创新发展！,指导中小企业做强做优！,2,准时参加、分享知识！,关闭电话、尊重他人！,全程参与、勇于发言！,积极行动、团队合作！,严禁吸烟、保持清洁！,温馨提示：,3,课 程 安 排 表,时 间,内 容,主 讲 人,第,一,天,9:00-9:30,开班仪式,市中小企服务中心,9:30-11:30,抓住资本市场机遇，加快企业管理升级；营造宽松创业氛围，打造广州资本优势,广州博融管理顾问公司,付廷席首席专家,14:0015:30,多层次资本市场建设与创业板定位,深交所创业企业培训中心,孔 翔 博士,15:4517:15,中小企业发行审核要点及案例分析,19:0020:30,重点企业访谈,市中小企业服务中心、,深交所、广发证券,第,二,天,9:0010:30,首次公开发行股票并上市（,IPO,）的条件和程序要点,广发证券投资银行部,金 波 资深经理,10:4512:15,企业发行上市实务,广发证券投资银行部,赫 涛 保荐代表人,14:0016:00,如何又快又省上市,上市企业实例分享,部分上市公司高管,（智光电器、达意隆）,16:0016:30,课程结束,市中小企业服务中心,4,主要讲师简介,澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚工商管理学院（,Australian Graduate School of Management,）管理学博士，高级经济师，现任深圳证券交易所创业企业培训中副主任，历任深圳证券交易所综合研究所工作，历任研究员、所长助理、副所长。,主要研究领域包括企业组织、公司治理、独立董事制度、多层次资本市场体系和创业板市场等。参与,中国上市公司治理,起草工作，在,经济研究,、,管理世界,、,Asian Economic Journal,等国内外一流学术杂志及,中国证券报,、,上海证券报,、,证券时报,等专业报刊发表文章数十篇。在深圳证券交易所综合研究所从事研究工作期间，独立和主持完成研究报告九篇。,孔 翔,5,律师，高级战略咨询师，清华大学,EMBA,，广东省管理咨询协会副会长，佛山顺德区政府经济顾问，广州博融管理顾问公司首席专家，执行董事、总经理，广州市中小企业服务中心上市培育管理咨询专家。,专注于战略咨询、法人治理、绩效管理、集团监控、营销策划等高端管理咨询，曾主持安徽灵运集团产权改革与集团化组建整合方案，中国有色金属得港集团等国内,12,家企业资产重组改制方案，为广东宏大爆破股份有限公司、佛山燃气集团、广东省广告集团、珠海双喜炊具销售有限公司等上市前提供改制重组、绩效管理咨询服务。,主要讲师简介,付廷席,6,广发证券投资银行总部广州一部资深经理。,2000,年,7,月进入证券行业，从业时间近,8,年，从事过证券交易、证券分析、投资银行等业务，曾参与过长江电力、武钢股份的股权分置改革工作，目前正参与多家拟上市公司的改制、辅导及申请上市工作，具有较丰富的投资银行业务经验。,主要讲师简介,金 波,7,经济学硕士，注册保荐代表人，广发证券投资,银行部资深经理。,2000,年进入广发证券，具有,8,年投资银行业务从业经历。曾负责或参与东方锆业、南洋股份、宜华木业、成霖股份等项目的改制、辅导、上市等工作，并参与过多家公司的改制辅导工作，具有丰富的投资银行业务经验。,主要讲师简介,赫 涛,8,如何实现低成本低风险上市？,安华岗,广州市中小企业服务中心主任,网址：,邮箱：,电话：,广 州 市 中 小 企 业 服 务 中 心,9,目录,1,、为什么要做上市培育？,2,、上市培育的内容如何？,3,、怎么做上市培育？,4,、如何选择上市培育机构与专家？,5,、如何实现低成本低风险上市？,10,1,、,为什么要做上市培育？,上市条件与企业现状的落差有多大？,1,）、企业成长的质量与上市审核要求在具体要素上实现一次性通过,所需的竞争能力的构建。,2,）、如何消除历史的遗留问题和法律障碍。,3,）、如何实现上市后作为公众公司从理念到运作上转换的准备与适应。,11,1,、,为什么要做上市培育？,梳理五个核心问题：,1,）投资关系、知识产权是否明晰？,2,）有没有过得硬的团队？,3,）有没有适合自己的治理结构？,4,）有没有可持续发展的战略布局和商,业模式？,5,）主营业绩与财务状况是否符合新的会计,准则与税务法规？,12,上市不是唯一，升级才是价值所在!,拐点革新：,新阶段有了新的使命、企业需要创新，老板需要学习，团队需要提升。,上市是一种境界，是一种成长标准，也是企业发展中成本最低的融资渠道，但不是唯一选择。,夯实基础：,才能适应新环境、新规则、新模式！,这是中小企业参与国际竞争的一个关键门槛。,13,2,、,上市培育的内容如何？,解决人的问题：,不是培训就解决了的，需要咨询诊断、测评、规划、培训同时进行。找到突破口、对不适胜、不胜任的人员提供教育培训，调整岗位，以满足运作目标的要求。,解决战略问题：,需要作市场调研、产业分析、企业定位、发展战略研究等高端的咨询服务和配套的培训，需要熟悉本地区、本行业、本企业的专家才能胜任。,解决机制问题：,制度、机制、规则的再造是一个涉及多维度的智力体系，需要对企业资源结构、目标的研究，才能在现有制度的基础上优化出适合自己发展的体系来。所以咨询培训是一个长期的、系统的工程。,14,2,、,上市培育的内容如何？,解决所有权问题：,原始投资的清理，产权的明晰化需要解决一揽子问题：一是房地产产权问题；二是技术源泉和知识产权保护问题；三是员工集体持股问题；四是集团二级机构、三级机构合作关系的梳理，特别是承包、租赁和合作的不同形式的、不同层次的、不同性质的产权归属。,解决财务规范问题：,一是近三年的财务报告的审计问题；二是账外资产评估入账问题；三是业绩增量的补税问题；四是员工薪酬福利和社保问题；五是财务风险规避和披露问题。,解决核心竞争力问题：,主营业务的市场占有率和销售规模，核心技术、核心市场、核心人才的培育与构建，与核心竞争力相关的经营模式、产品结构、盈利模式的提炼，以及持续的研发能力、制造能力和营销能力的体现。,15,3,、,怎么做上市培育？,第一步：,摸清家底，理顺思路，更新理念，确立目标。,第二步：,加强学习，找到方向，强化执行，在工作中学习，在学习中工作。,第三步：,制定自我培育上市路线图，以上市审核条件和发行规则为基准，按“图纸”施工，按“图纸”分阶段验收。,第四步：,聘请专家和一券三师进入企业，实施改制与上市辅导。,16,培育阶段先了解、掌握与熟悉：,走出去学、请进来教、然后自己走路；,市服务中心集中采购咨询培训产品、统一监理服务质量和收费。,白云、花都、增城、从化、萝岗、番禺等培训基地同时启动政府扶,持的培训。,辅导阶段学操作、学整改：,集中辅导、个体指导、实操演练、成果验证。,一券三师一对一辅导、针对证监会的条款要求组织培训与操作辅导。,运作阶段学改善、练提高：,依规则实战、规范操作、透明化管控。,17,4,、如何选择上市培育机构与专家？,合适的才是最好的：,定位好自己的需求，在行业知识、专家的来源、工作方式、服务质量和配合能力方面综合地衡量，选择合适的而不是最好的、最高的或最熟的。,像选爱人那样认真地评审：,认定和评价一家智业服务机构的市场地位和竞争能力的要素有七个：（,1,）资信；（,2,）人才；（,3,）业务和行政管理；（,4,）责任感；（,5,）媒介知识；（,6,）职业道德；（,7,）创新能力。如果一个机构难以达到这些标准要求，最好的是组合式结构或象中小企业服务中心组织的专家服务团，由企业对专家资质进行评审后筹组专家组。建议参与市中心的集体采购行动！,18,（,1,）挑选上市培育专家的四个标准：,自身资质（学识、经历、经验和职业修养）,实战经验（实战技巧、能力、高度、职业视野、知识面等）,成功案例的多少（特别注重失败案例的总结、操作上的体会）,专家提供项目建议书的可行性（与企业理解上的差距、操作切换方式、接口、资源配置、时间进度、验收方式等）,（,2,）互动式综合考察：,中小企业可对服务专家进行综合考查，包括服务专家是否专业和值得信任、是否有长期合作意向、是否对项目细节实施是否了如指掌、是否客观，是否愿挑战企业的原有观点，最终决定专家人选。更重要的是了解专家的风格、职业心态和综合素养。,（,3,）倡导选择本土化的服务专家：,中小企业在生产、营销、物流、新业务发展、信息系统、公关、人力资源、财务管理、行政管理及研究开发等各个方面所关涉的不仅仅是技术问题，它们本身还是一门艺术，植根于特定的文化土壤与市场背景。,19,5,、如何实现低成本低风险上市？,广州市上市辅导培育模式,在总结国内外成功经验的基础上，整合了政府政策扶持、资金扶持和中介参与，专家集约化辅导、集中采购的模式。其特点是结合企业实际，推出了配套的基础管理辅导、专家辅导、培训和“一券三师”的服务集中打包采购。避免了不规范、费用高、时间长、无监管的散乱现象，提高了培育质量和节省了企业成本。,20,广州市中小企业服务中心,上市培育专家团,制定企业个性化的培育计划，,提供企业发展战略咨询，,指导企业基础管理体系构建，,提供企业高管,EMBA,培训,提供系统的上市基础知识培训。,中心备有“中小企业上市培育”系列资料供免费索取。,联系方式：,020-83552666-801,，张宗启副主任,21,广州市中小企业服务中心,GUANGZHOU SMALL&MEDIUM ENTERPRISES SERVICE CENTER,广州市中小企业服务中心,地址：,广州市东风中路,503,号三楼,电话：,020-83552666,传真：,83566895,张副主任：,网址：,邮箱：,谢谢参与,!,22,