三体系内审员培训教程课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,精选ppt,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,二级,三级,四级,五级,精选ppt,*,三体系内审员培训教程（审核部分）,主讲人：舒松琪,1,精选ppt,三体系内审员培训教程（审核部分）主讲人：舒松琪1精选pp,课程内容,1.,审核概述,2.,内部审核的实施与要求,2,精选ppt,课程内容 1.审核概述2精选ppt,第四章,内部审核,3,精选ppt,第四章内部审核,1、审核概述,1.1有关审核术语的定义,审核（3.9.1）为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,审核准则（3.9.3）用作依据的一组方针、程序或要求。,审核证据（3.9.4）与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。,审核发现（3.9.5）将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。,审核结论（3.9.6）审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。,审核方案（3.9.2）针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。,4,精选ppt,1、审核概述1.1有关审核术语的定义4精选ppt,1.2 三种类别审核的主要区别,目的,发起者,审核员,第一方审核,评价和改进体系,组织的最高管理者,内审员,第二方审核,选择和评价供方,顾客,顾客的内审员或委托具有能力的人员,第三方审核,评价体系决定证书是否发放或保持,认证机构,国家注册审核员,5,精选ppt,1.2 三种类别审核的主要区别目的发起者审核员,1.3内部,审核的步骤,审核方案策划：频次、范围、准则、以往审核结果,审核的启动：,-确定审核任务；,-组成审核组，任命审核组长；,审核的准备,-编制审核计划,-文件审核。,实施审核：,-编制检查表；,-现场审核。,纠正措施和改进-后续行动,年终总结和分析。,输入管理评审。,6,精选ppt,1.3内部审核的步骤审核方案策划：频次、范围、准则、以往审核,1.4管理体系审核的特点,管理体系审核实施一种系统的评价活动,管理体系审核是一种独立的评价活动,管理体系审核过程是一个抽样过程,按过程评价管理体系,7,精选ppt,1.4管理体系审核的特点管理体系审核实施一种系统的评价活动7,1.5审核原则,一、与审核员有关的原则,道德行为职业的基础,公正表述真实、准确地报告的义务,敬业 在审核中勤奋并具有判断力,二、与审核的独立性、系统性有关的原则,独立性 审核的公正性和审核结论的客观性的基础,系统性一方面文件化的体系是正规的并得到了持续的实施，另一方面审核活动是正式的和有序的。,基于证据的方法 在一个系统的审核过程中，得出可靠的核可重现的审核结论的合理方法。,8,精选ppt,1.5审核原则一、与审核员有关的原则8精选ppt,2、内部审核的实施与要求,2.1 制定审核方案年度审核计划的编制,-集中式审核,-滚动式审核,2.2 文件审核,初次审核必须审核文件。,审核的文件包括手册和程序文件。,对文件的要求：,-,必须满足标准的要求，且符合组织的实际情况；,-各层次文件必须协调一致。,9,精选ppt,2、内部审核的实施与要求 2.1 制定审核方案年度审,2.3 审核计划的编制,由审核组长编制审核实施计划，确定日程安排；,审核计划必须覆盖预先策划的内容；,审核员不应审核本部门的工作；,通知受审核部门。,10,精选ppt,2.3 审核计划的编制由审核组长编制审核实施计划，确定日程安,2.4 编制检查表,检查表是具体指导现场审核的文件。,2.4.1 检查表的作用,明确审核样本,保持审核目标,保持审核进度,避免重复审核,树立职业形象,存档的需要,11,精选ppt,2.4 编制检查表检查表是具体指导现场审核的文件。2.4.1,2.4.2 编制检查表的要求,样本,数量要恰当，,分布要合理；,审核内容要覆盖审核计划和标准要求；,要有可操作性；,时间要留有余地。,12,精选ppt,2.4.2 编制检查表的要求样本数量要恰当，分布要合理；12,2.4.3 检查表的使用,现场审核不能偏离检查表，允许有小的调整；,检查表使用前不能向受审核部门展示。,13,精选ppt,2.4.3 检查表的使用现场审核不能偏离检查表，允许有小的调,2.5 现场审核,2.5.1 首次会议,审核组长主持会议，受审核部门负责人参加；,说明审核依据、目的和范围；,确认审核计划；,澄清有关事项；,受审核组织/部门负责人讲话。,14,精选ppt,2.5 现场审核2.5.1 首次会议审核组长主持会议，受审核,2.5 现场审核,2.5.2 现场审核应注意的事项：,-控制审核气氛；,-控制审核计划；,-控制审核进度；,-控制审核结果；,-控制审核纪律,-要相信审核清单。,15,精选ppt,2.5 现场审核 2.5.2 现场审核应注意的事项：15精,2.5.3,正确的审核方法,：,-以准则的眼光,采用交谈、观察、查阅记录的方式获取客观证据，问、查、看和记录应交替进行；,-向正确的人提正确的问题和聆听的技巧；,-开启式问题与封闭式问题相结合；,-审核员亲自随机抽样；,-多查、多看、多问、少讲；,-选择典型的问题；,-联想与追溯，关注过程的相互作用；,-灵活和应变；,-与受审核方共同确认不符合事实；,-始终保持客观公正和有礼貌。,16,精选ppt,2.5.3 正确的审核方法：-以准则的眼光采用交谈、观,2.5.4 审核中障碍的处理,a)抵触情绪。应对：保持冷静，耐心解释，但要坚持原审核计划。,b)”没问题”。应对：不被其左右，坚持全面审核，收集审核证据。,c)掩盖。应对：变换问法，并收集其他证据，坚定直达目标的决心。,d)高谈阔论。应对：掌握主动，把握节奏，抓住实际问题，避免讨论专业细节。,e)”做不到”。应对：耐心说明体系的符合性要求，不要讨论文件的适宜性。,f)反问。应对：不多解释，保持审核进度。,g）请做判官。应对：不受干扰，不介入，只按准则和事实审核。,f)故意拖延。应对：紧紧围绕审核目标，有礼貌的打断不相干的谈话，催促其高效配合，,17,精选ppt,17精选ppt,2.5.5审核记录,-,审核记录应能体现审核清单规定的内容，形成审核发现；,-符合要求可简要记录，不符合要求要具体记录。,18,精选ppt,2.5.5审核记录18精选ppt,2.5.6 不合格项的确定和不合格报告的编写,不符合审核准则要求的事实可构成不合格项，但切忌主观臆断。,不合格项报告的编写：,-不合格事实的陈述应有具体的不合格事实，语言精练，且指出不合格的依据；,-应判断不符合标准的条款；,-可区别不合格的严重程度；,-应提出纠正措施的要求，必要时要求纠正。,不合格报告的内容在宣布前与受审核方负责人沟通。,19,精选ppt,2.5.6 不合格项的确定和不合格报告的编写不符合审核准则要,2.5.7 审核组会议,审核准备会议；,审核期间必要的沟通会议；,审核结束后进行总结、分析和评价，并研究不合格项报告。,20,精选ppt,2.5.7 审核组会议审核准备会议；20精选ppt,2.5.8 末次会议,审核组长主持，受审核部门负责人参加；,阐述审核情况，宣布审核结论，分析不合格项并提出纠正措施要求；,澄清有关事宜；,负责人讲话。,21,精选ppt,2.5.8 末次会议审核组长主持，受审核部门负责人参加；2,2.6 审核报告的编写,由审核组长编写；,审核报告的主要内容：,-审核目的、依据和范围；,-审核组成员、审核日期；,-审核情况概述及审核结论；,-不合格项分析及纠正措施要求。,审核报告经管理者代表批准；,审核报告发至受审核部门及有关人员。,22,精选ppt,2.6 审核报告的编写由审核组长编写；22精选ppt,2.7 纠正措施,针对不合格项由责任部门分析原因并制定纠正措施；,纠正措施经审核员认可，以确保其有效性；,重大的纠正措施或涉及其他部门的纠正措施需经管理者代表批准；,由责任部门记录纠正措施的执行情况；,由审核员验证纠正措施的执行情况及效果。,23,精选ppt,2.7 纠正措施针对不合格项由责任部门分析原因并制定纠正措,2.8 年终总结,由规定的管理部门对一年来的审核情况进行总结并形成总结报告；,应总结分析管理体系的现状及趋势和纠正措施的有效性；,将总结资料输入管理评审。,24,精选ppt,2.8 年终总结由规定的管理部门对一年来的审核情况进行总结,课程结束,谢谢！,25,精选ppt,课程结束 25精选ppt,此课件下载可自行编辑修改，供参考！,部分内容来源于网络，如有侵权请与我联系删除！,此课件下载可自行编辑修改，供参考！,