质量管理的过程方法在管理和审核中的应用

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,过程方法在管理和审核中的应用,讲 师：邓永明,整 理：王亚青,2003/07/08专用,一、ISO/TS16949：2002,要,要点,：,：,1、,汽,汽车,行,行业,过,过程,方,方法,1.1,过,过,程,程:,过程,方,方法:对,过,过程,来,来加,以,以控,制,制和,管,管理;,1.2,与,与过,程,程方,法,法相,关,关的,重,重要,事,事项:,1.2.1识,别,别顾,客,客要,求,求;,1.2.2识,别,别与,过,过程,相,相关,的,的内,容,容;,1.2.3过,程,程的,绩,绩效;,1.2.4持,续,续改,进,进过,程,程;,标准,要,要求:,1),识,识别,过,过程;,2),确,确定,过,过程,的,的相,关,关性;,3),过,过程,实,实施,的,的方,法,法;,4),过,过程,实,实施,的,的资,源,源条,件,件;,5),监,监控,测,测量,6),持,持续,改,改进,过,过程;,过程,方,方法,概,概念,的,的导,入,入与,应,应用,1),过,程,程和,过,过程,方,方法,的,的概,念,念和,定,定义:,(1),过,过程,（,（Process,）,）：,一组,将,将输,入,入转,化,化为,输,输出,的,的相,互,互关,联,联或,相,相互,作,作用,的,的活,动,动。,注：A）,一,一个,过,过程,的,的输,入,入通,常,常是,其,其它,过,过程,的,的输,出,出。,B）,组,组织,为,为了,增,增值,通,通常,对,对过,程,程进,行,行策,划,划并,使,使其,在,在受,控,控条,件,件下,运,运行,。,。,C）,过,过程,的,的资,源,源通,常,常包,括,括：,人,人员,、,、资,金,金、,设,设施,、,、设,备,备、,材,材料,、,、技,术,术和,方,方法,。,。,(2),过,过程,方,方法,（,（Processapproach）,：,：,组织,内,内诸,多,多过,程,程的,系,系统,的,的应,用,用,连,连同,这,这些,过,过程,的,的识,别,别和,相,相互,作,作用,及,及其,管,管理,称,之为,“,“过,程,程方,法,法”,。,。,2).,过,过程,方,方法,的,的目,的,的：,在于,获,获取,持,持续,改,改进,的,的动,态,态循,环,环，,使,使组,织,织在,产,产品,、,、组,织,织绩,效,效和,业,业绩,、,、有,效,效性,和,和效,率,率,方面,取,取得,更,更大,的,的收,益,益。,3).,过,过程,方,方法,的,的优,点,点:,对诸,多,多过,程,程的,系,系统,中,中单,个,个之,间,间的,联,联系,以,以及,过,过程,的,的组,合,合和,相,相互,作,作用,进,进行,连,连续,的,的控,制,制。,4),过,过,程,程,方,方,法,法,在,在,质,质,量,量,管,管,理,理,体,体,系,系,中,中,应,应,用,用,时,时,，,，,须,须,特,特,别,别,强,强,调,调,以,以,下,下,方,方,面,面,的,的,重,重,要,要,性,性,：,：,(1),理,理,解,解,并,并,满,满,足,足,要,要,求,求,；,；,(2),需,需,要,要,从,从,增,增,值,值,的,的,角,角,度,度,考,考,虑,虑,过,过,程,程,；,；,(3),获,获,得,得,过,过,程,程,业,业,绩,绩,和,和,有,有,效,效,性,性,的,的,结,结,果,果,；,；,(4),基,基,于,于,客,客,观,观,的,的,测,测,量,量,，,，,持,持,续,续,改,改,进,进,过,过,程,程,。,。,过,程,程,方,方,法,法,概,概,念,念,的,的,导,导,入,入,与,与,应,应,用,用,过,程,程,方,方,法,法,示,示,例,例1:,期,望,望,需,需,求,求,具,有,有,需,需,求,求,的,的,顾,顾,客,客,被,被,满,满,足,足,的,的,顾,顾,客,客,输,入,入,输,输,出,出,管,理,理,者,者,活,动,动,（,（,过,过,程,程,）,）,促,进,进,者,者,顾,客,客,满,满,意,意,输,出,输,入,步,骤,骤1,步,骤,骤2,步,骤,骤3,步,骤,骤4,步,骤,骤5,步,骤,骤N,过,程,程,方,方,法,法,概,概,念,念,的,的,导,导,入,入,与,与,应,应,用,用,6).,过,过,程,程,方,方,法,法,示,例,例2:,资,源,输,入,入,输,输,出,出,条,件,约,束,需,要,要,持,持,续,续,多,多,长,长,的,的,时,时,间,间?,需,要,要,什,什,么,么,原,原,材,材,料,料,和,和,设,设,备,备?,原,材,材,料,料,和,和,设,设,备,备,来,来,源,源,于,于,何,何,处,处?,人,员,员,在,在,活,活,动,动,中,中,担,担,任,任,什,什,么,么,职,职,责,责?,人,员,员,需,需,要,要,具,具,有,有,什,什,么,么,样,样,的,的,资,资,格,格?,需,要,要,哪,哪,些,些,相,相,关,关,信,信,息,息?,从,哪,哪,里,里,获,获,得,得,这,这,些,些,信,信,息,息?,活,动,动,的,的,实,实,施,施,步,步,骤,骤,是,是,什,什,么,么?,输,入,入,的,的,是,是,什,什,么,么,产,产,品,品,和,和/,或,或,信,信,息,息?,它,们,们,的,的,来,来,源,源,在,在,何,何,处,处?,输,出,出,什,什,么,么,产,产,品,品,和,和/,或,或,信,信,息,息?,它,将,将,被,被,输,输,出,出,到,到,何,何,处,处?,下,一,一,步,步,将,将,发,发,生,生,什,什,么,么,样,样,的,的,情,情,况,况?,活,动,动,开,开,始,始,的,的,条,条,件,件,是,是,什,什,么,么?,在,哪,哪,里,里,履,履,行,行,任,任,务,务?,怎,样,样,履,履,行,行,任,任,务,务?,什么地方,制,制定了相,关,关的文件,化,化程序?,需要什么,批,批准条件,要,要求?,需要什么,样,样的检验,和,和试验?,需要什么,样,样的预防,措,措施?,怎样处理,需,需要的相,关,关费用?,遇到问题,时,时应采取,什,什么行动,和,和措施?,需要保持,什,什么记录?,需要哪些,输,输出批准,条,条件?,活动（过,程,程）,过程方法,概,概念的导,入,入与应用,组织,供方,D,C,B,A,支持过程,的,的子过程,输入（I,）,）,输出,（,（O）,2,支持过程,组织,1,2,3,4,2,支持过程,输入（I,）,）,输出,（,（O）,1,顾客导向,过,过程,（COP,：,：Customer Orientation Process）：指,顾,顾客的要,求,求被满足,，,，与顾客,直,直接相关,的,的要求/,过,过程。,定义组织,的,的“单一/统一”,的,的过程方,法,法顾客,导,导向过程,（,（COP,）,）、支持,过,过程,是增值的,过程方法,概,概念的导,入,入与应用,7）.定,义,义组织的,“,“单一/,统,统一”的,过,过程方法,管理过,程,程（2/2）,供方,组织,输出,输入,输入,输出,输出,输出,输入,输入,M P,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,1.3,几,几大概念,的,的介绍,1.3.1什么是COP?,COP:,输,输入/,出,出与外部,顾,顾客有直,接,接联系的,过,过程;,注:,输,输,入,入与输出都与外部顾客有关的.,1.3.1.1怎,样,样识别COP?,章鱼图是,一,一种被推,荐,荐的方法,；,；,1.3.2 怎样,识,识别支持,过,过程和管,理,理过程,支持过程,（,（SP）:也称,为,为(辅助,过,过程),对,对COP,起,起,支持作用,的,的过程.,例:设备/设施管,理,理、工装,管,管理、产,品,品标识和,可,可追溯性,等,等等；,管理过程,（,（MP）,：,：由管理,层,层参与的,一,一些过程,。,。,例：管理,评,评审、内,审,审、持续,改,改进、资,料,料管理等,；,；,1.3.2.1MAP图,清晰描述,主,主过程和,各,各支持过,程,程管理,过,过程间的,联,联系;,过程,填写COP或过程名称,输出,输入,使用的关键准则是什么？（测量/评估）,填写过程有效性的测量，比如矩阵和指标,如何做？（,实现,）,（方法/程序/技术）,填写相关的过程控制，支持过程，程序，方法等的详细说明,谁进行？,（能力/技能/培训）,填写资源要求，特别注意要求的技能和能力准则，安全培训等,使用什么方式？,（材料/设备）,填写机器（包括试验设备），材料，计算机系统，过程中所使用的软件等的详细说明,IATF,规,规定的组,织,织绩效分,析,析的过程,方,方法过,程,程分析和,过,过程审核,的,的“乌龟,图,图”：,1.6.1年度审,核,核的安排,1)覆盖,面,面:,2)审核,的,的频次:,原,原则上一,年,年一次;,体系建立,之,之初,建,议,议一年两,次,次.,3)外部,情,情况的考,虑,虑:和外,部,部的衔接,尽,尽量一致;,对应要素:8.2.2,1.6,审核的策,划,划,1.6.2 应重,视,视体系审,核,核,具,体,体实施步,骤,骤:1)拟订审,核,核计划:,班,班次要,素,素场所产品面,都,都要覆盖;,针,针对运行数,据,据制定有针对性的实施,计,计划;2),确,确定审,核,核人日:原则,上,上不要,低,低于外,审,审人日,数,数;一般多25%,左,左右;根据体,系,系建立,的,的成熟,程,程度适,度,度调整;,小贴士,:,产品审,核,核的覆,盖,盖面可,以,以因产,品,品种类,繁,繁多而,删,删减吗?产,品,品多,风,风险大.所以,更,更应该,做,做产品,审,审核.,产,产品多,不,不应少,做,做产品,审,审核.,在,在年度,审,审核计,划,划中策,划,划好,分,分阶段,来,来完成.,3)审,核,核依据,TS16949标准;,法律法,规,规;,客户要,求,求;,工具要,求,求（如,五,五大手,册,册要求,）,）,如果是,认,认证机,构,构:有,关,关认证,保,保持的,要,要求;(建立保持撤消注销暂停,的,的规定),组织自,己,己的文,件,件(质,量,量手册程序,文,文件,作,作业文,件,件),4)文,件,件审核:例次,审,审核都,应,应以文,件,件审核,为,为基础,A 在,审,审核时,一,一般看,不,不到文,件,件审核,证,证据,这,这样很,不,不好,B.文,件,件审核,是,是应该,完,完成的,主要,是,是指管,理,理性的,程,程序文,件,件;,C.,特,特别是,初,初次建,立,立体系,的,的时候,要,要做,年,年度,复,复审时,也,也要做.尤其,是,是内外,部,部情况,发,发生变,化,化的时,候,候更应,该,该做;,文,文件审,核,核应是,策,策划的,一,一部分.,小贴士:文,件,件审核,十,十分必,要,要,即,即使不,确,确定是,否,否存在,问,问题,也,也可带,着,着问题,进,进行后,续,续审核;需要,带,带着信,息,息进行,文,文审,来,来检查,文,文件的,有,有效性,是否,能,能够满,足,足控制,要,要求?,是,是解决,运,运行有,效,效性的,基,基础;,4.1)文件,审,审核的,注,注意点:,4.1.1),识,识别,充分性:过程,识,识别是,否,否足够?,关联性:接口,关,关系是,否,否被明,确,确?,支持性:需要,什,什么资,源,源?怎,样,样支持,过,过程的,实,实现?,监控性:如何,监,监控/,测,测量?,4.1.2),文,文件,形,形式和,需,需求,4.1.3),文,文件,的,的删减,需,需求,4.1.4),外,外包,过,过程控,制,制:什,么,么形式,的,的外包?传递,相,相关要,求,求并注,意前后接口,和,和必要的过,程,程监控.例,如,如:产品设,计,计外包分包,相,关要求应进,行,行传递,其,其内容就是TS程序文,件,件