管理体系建立有关问题探讨

,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,Click to edit Master title style,管理体系建立有关问题探讨,探讨的问题,一、管理体系文件的一般框架,二、管理体系建立的几种模式,三、,QMS,与,HSEMS,的关系,五、体系的归口管理,六、,HSE,管理体系的覆盖范围,四、内控管理体系,一、管理体系文件的一般框架,管理手册,程序文件,作业文件,管理手册是,对,整个管理体系框架结构的概述，描述了管理体系标准要素在本企业的应用及其相互关系，并为程序文件的制定提供框架和原则。其主要内容一般包括（但不限于）：,对承诺、方针、战略目标等内容的描述；,对各职能层次职责权限的描述；,对管理体系核心要素及其相互关系的描述；,提供查询相关文件的途径。,程序文件,是规定实施某项健康安全与环境管理活动途径的文件，是管理手册的支持性文件。,每一个程序文件都应包含,HSE,管理体系中的一个逻辑上独立的内容，可能是标准的一个要素，或要素中的一个部分，或是几个要素相关要求的一组活动的描述等，,Q/SY 1002.1-2007,标准中共有,17,个要素要求建立并保持程序，但并不意味着只建立,17,个程序文件，有的一个要素建立多个程序文件。,程序文件一般不应涉及纯技术性的细节，细节通常在作业文件或作业指导书中规定。,程序文件的内容和要求要密切结合实际情况。程序文件的多少、详细程度，取决于公司活动的复杂程度，采用的工作方法、活动内容和执行活动人员的水平、能力、技术与培训等情况。,作业文件,是程序文件的支持性文件，是对程序文件的细化，是对某个具体活动的描述。,在程序文件中不便于描述或描述起来篇幅较多的活动，可以独立成作业文件；,国家、行业、企业的技术标准、规范不单独作为作业文件，其相关内容可在作业文件中体现；,作业文件的开发是在管理体系的建立和运行过程中逐步修订完善的。,编写程序和作业文件的,5W1H,原则,Why,：,即“为什么要做？”，明确目的；,What,：即“做什么？”，明确文件所要控制的内容；,Who,：,即“由谁来做？”，明确实施的部门或岗位；,Where,：,即“在什么地点做？”，明确实施的地点；,When,：,即“在什么时候做？”，明确实施的时间或频率；,How,：,即“如何做？”，明确实施的方法。,第一种模式：,局、处两级分别建立完整体系，实施两级管理。,管理手册,程序文件,管理手册,程序文件,作业文件,局机关,处级单位,适用于局机关职能部门管理体系,运行，并对所属处级单位体系,建立和实施予以指导。,对照标准，依据局管理体系,的要求，建立完整的管理体系。,基层单位,（作业文件）,两书一表特殊作业,标准规范操作规程,二、管理体系建立的几种模式,局机关层面：,建立适宜于机关职能部门运作的管理体系文件，包括：管理手册、程序文件（作业文件），其文件用于机关职能部门运行，同时对下属处级单位建立、实施管理体系进行指导，并留出接口。,处级单位层面：,作为独立的单元建立完整的管理体系文件，服从局级体系文件要求，包括：管理手册、程序文件和作业文件。,基层单位：,实施“两书一表”、特殊作业（危险作业）的作业许可、标准规范、操作规程等。,第二种模式：,局级建立完整体系，实施两级管理,管理手册,程序文件,分手册,程序文件分册,两书一表、特殊作业,标准规范、操作规程,局机关,处级单位,基层单位,（作业文件）,局机关层面：,建立管理手册、程序文件（作业文件），主要规范局机关职能部门的管理，同时在每个文件中对所属单位职能部门的管理提出要求。,处级单位层面：,在局机关体系文件指导下，建立分手册和程序文件分册，规范处级单位的职能部门的管理。,基层单位：,实施“两书一表”、特殊作业（危险作业）的作业许可、标准规范、操作规程等。,第三种模式：,局级建立完整体系，实施一级管理,局机关和,处级单位,基层单位,管理手册,程序文件,两书一表、特殊作业,标准规范、操作规程,作业文件,整个局级企业从上至下用一套管理体系文件（管理手册、程序文件、作业文件）进行控制，即从局机关直接管到基层单位。基层单位实施“两书一表”、特殊作业、标准规范、操作规程等。,QMS,的管理思路是：,识别顾客对于产品的要求，为了实现这些要求，确定组织所需的过程，对这些过程进行控制、监视、测量、分析和改进，其目的是满足顾客需求，部分管理部门可能不承担,QMS,职责，如工会、纪检部门。,HSEMS,的管理思路是：,通过识别组织活动、产品和服务中的危害因素，进行风险评价，制订并实施相应的运行控制程序或管理方案对风险进行控制，并对其进行监视、测量和改进，其目的是控制,HSE,风险，所有部门和单位均承担相应的,HSEMS,职责。,三、,QMS,与,HSEMS,的关系,鉴于,QMS,和,HSEMS,的管理思路不同，参与部门不完全一致，我们认为不宜将,QMS,和,HSEMS,合并建立,QHSE,管理体系，而根据目前各公司运行的实际情况，编制管理体系文件时，可按下术原则编制：,QMS,单独编制管理手册，,HSE,（可以和,OHSMS,、,EMS,一起）编制管理手册；,对于,QMS,标准和,HSEMS,标准共同控制的要素，可以编制一个程序文件或作业文件，如：文件控制程序等；,对于,QMS,、,HSEMS,标准中的个性要素，分别单独编制程序文件或作业文件，如：危害因素辨识和风险评价控制程序，不合格品控制程序等。,QMS,管理手册若干,QMS,相关程序文件、作业文件完整的,QMS,文件,HSEMS,管理手册若干,HSEMS,相关程序文件、作业文件完整的,HSEMS,文件,内控体系主要是控制,财务投资的风险,，采用过程管理方法，在对各管理流程进行梳理的前提下，识别出各项业务流程中的财务风险点，并制定措施加以控制。其程序一般以流程图的形式出现。,四、内控管理体系,根据目前中国石油各企业运行管理体系的成熟度和现状，在目前情况下，我们认为,由专业部门归口管理,，更有利于管理体系的有效运行，即：,QMS,由质量管理部门（或技术监督部门）归口管理；,HSEMS,由安全环保部门归口管理；内控管理体系由财务管理部门归口管理。根据企业实际情况和主管领导的能力，管理者代表可由多人或一人担任。,归口管理是动态的，如企业管理体系运行成熟，各职能部门均能自觉履行各项职责，可以考虑管理体系由一个部门归口管理，如企管部门，专业部门负责具体管理。,五、体系的归口管理,考虑到,Q/SY 1002.1-2007,标准是企业标准，要求所属企业都应执行，且无论任何单位发生,HSE,事故，均要承担相应的责任，因此，,所有单位均应建立并实施,HSE,管理体系,，包括医院、研究院、设计院等，考虑到其专业的特殊性，最好单独建立,HSE,管理体系。,六、,HSE,管理体系的覆盖范围,Thank You!,