整合管理体系方案培训

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,中大华远/中远恒信,整合管理,体,体系方案,热烈欢迎,您,您参加本,期,期培训！,知识改变,命,命运，学,习,习创造未,来,来！,为您想得,更,更多，伴,您,您走得更,远,远！,社会,顾客,供应商和,合,合作伙伴,股东,员工,公司为谁,而,而存在？,五大利益,相,相关方,理解卓越,绩,绩效模式,利益相关,方,方、长短,期,期利益的,平,平衡！,和谐共赢,概 述,综 合,满,满 意,股东,顾客,供应商,员工,社会,创造平衡,的,的价值,一种卓越,经,经营的哲,学,学和方法,股东,顾客,供应商,员工,社会,质量,一组固有,特,特性满足,要,环境,组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然,资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。,职业健康安全,影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访,问者和其他人员健康和安全的条件和因素。,卓越绩效,通过综合的组织绩效管理方法，使组织和个人得到进步,和发展，提高组织的整体绩效和能力，为顾客和其他相,关方创造价值，并使组织持续获得成功。,概 述,管理体系,-,建立方针,和,和目标并,实,实现这些,目,目标的相,互,互关联或,相,相互作用,的,的一组要,质量管理体系（QMS）,-,在质量方面指挥和控制组织的管理体系。,环境管理体系（EMS）,-,组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。,注：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联要素的结合。,注：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。,要求,-明示的、,通,环境因素,-,一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。,危险源,-,可能导致伤害或疾病，财产损失，工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。,ISO9001/ISO14001/OHSMS18001后工,业,业时代全,球,球三大优,秀,卓越绩效管理模式是日本、欧洲、美国世界顶级企业成功的经营管理模,式。,关于整合,管,管理体系,类别,对 象,目的,方法,内容,ISO9001,预期的产品(正产品),顾客满意,PDCA(策划、实施、检查、改进),51个要素(要求）,ISO14001,非预期的产品(副产品),社会满意,PDCA,17个核心要素,OHSMS18001,职业健康卫生安全,员工满意,PDCA,17个核心要素,卓越绩效,综合经营绩效,所有者、顾客、员工、供方、合作伙伴,，,社会,满意；永续经营,PDCA、ADLI（方法、展开、学习、整合）,7个类目，22个条目，136个要求，10个描述,ISO9000：,顾,顾客是上,帝,帝，领导,是,是关键，,全,全员是基,础,础，过程,是,是方,法，资源,是,是保障，,合,合作是双,赢,赢，改进,是,是提高，,满,满意,是宗旨。,ISO14000,：,： 因素,（环境因,素,素）,是基础,，,，法规,是,是底线,，,，预防,是,是源,头，控,制,制是关,键,键，应,急,急是准,备,备，监,进是发展，满意是责任。,OHSMS18000：风险（危险源）是基础，法规是底线，本质是,源头，意识是关键，控制是安全，演练是减少，,事故是伤害，改进是平安。,整合体系：一个整体，三条主线（质、安、环），85项要,求，有机结合，系统全面。,关于整,合,合管理,体,Q、E,、,、S（O）体,系,系整合,是,是企业,管,管理过,程,程的流,程,程再,造，是,传,传统管,理,理向系,统,统管理,的,的根本,性,性转变,。,。,整合型,体,体系的,特,特点,1）综,合,合的管,理,理策划,过,2）综合的方针目标,3）综合的管理手册,4）统一协调运行与控制的体系程序和作业文件,关于整,合,合管理,体,体系,5）使,用,用高素,质,质、综,合,合能力,强,强的复,合,合型人,才,才,6）综,合,合的资,源,源的配,置,置,7）综,合,8）统一协调的运行和监测,9）综合的管理体系评价（审核、管理评审）,10）综合考虑体系的持续改进,整合体,系,系优点,：,：,1、认,识,识和掌,握,握管理,体,体系的,规,规律性,，,，建立,系,系统性,的管理,基,基础。,3、统筹开展管理体系的要求一致的活动，提高,工作效率。,4、培养复合型人才，建立学习性组织。,5、增强组织的竞争优势。,6、降低管理成本。,为了成,功,功地领,导,导和运,作,作一个,组,组织需,要,要采用,一,一种系,统,统和透,明,明的方,式,式进行,管,管理。,针,针对所,有,有相关,方,方的需,求,求，实,施,施并保,持,持持续,改,改进的,其,其业绩,的,的管理,体,体系，,可,可使组,织,织取得,成,成功。,质,质量管,理,理是组,织,织各项,管,管理的,内,内容之,一,一。为,实,实现质,量,量目标,，,，应遵,循,循以下,八,八项质,量,量管理,原,原则。,原则1,：,：以顾,客,客为关,注,注焦点,组织依,存,存于其,顾,顾客。,因,因此，,组,组织应,理,理解顾,客,客当前,的,的和未,来,来的需,求,求，满,足,足顾客,要,要求并,争,争取超,越,越顾客,期,期望。,顾客是,每,每一个,组,组织存,在,在的基,础,础，因,此,此应把,顾,顾客要,求,求放在,第,第一位,。,。组织,应,应调查,研,八 项,质,质,量,量 管,理,理,原,原 则,八 项,质,质,量,量 管,理,理,原,原 则,1组,织,织实施,本,本原则,的,的主要,利,利益,a ,通,通过对,市,市场机,遇,遇的快,速,速灵活,反,反应而,提,提高市,场,场占有,率,率，增,加,加收入,；,；,b ,以,以诚待,客,客可以,吸,吸引新,顾,顾客，,招,招来回,头,头客。,2 ,组,组织实,施,施本原,则,则时一,般,般要采,取,取的主,要,要措施,a ,了,了解顾,客,客的需,求,求和期,b 确保组织的目标与顾客的需求和期望联系起来；,c 确保顾客的需求和期望在整个组织中得到沟通，并采取满足要求的措施；,d 测量顾客满意程度并针对测量结果采取措施；,e 处理好与顾客的关系；,f 确保兼顾顾客和其他相关方的利益。,原则2:领导,作,作用,领导者,领导作用，即最高管理者具有决策和领导一个组织的关键作用。为了营造一个良好的环境，最高管理者应建立质量方针和质量目标，确保关注顾客要求，确保建立和实施一个有效的质量管理体系，确保应有的资源，并随时将组织运行的结果与目标比较，根据情况决定实现质量方针、目标的措施，决定持续改进的措施，在领导作风上还要做到透明、务实和以身作则。,1组织实施本原则的主要利益,a 员工能够理解组织的目标并动员起来去实现这些目标；,b 所有的活动能以一种统一的方式加以评价、协调和实施；,八 项 质,量,量 管,理,理 原 则,c 用范,例,例引导以促,进,进持续的改,进,进。,2 组织,实,实施本原则,时,时一般要采,取,取的措施,a 考虑,所,所有相关方,的,的需求，相,关,关方包括：,顾,顾客、所有,者,者、员工、,供,供方、当地,社,社会及整个,社,社会；,b 为组,织,织勾画一个,清,清晰的远景,；,；,c 设定,富,富有挑战性,的,的目标；,d 在组,织,织各级创造,并,并坚持一种,共,共同的价值,观,观，并树立,职,职业道德榜,样,样；,e 建立,信,信任，消除,忧,忧虑；,f 为员,工,工提供所需,资,资源、培训,及,及在职责范,围,围内的自主,权,权；,g 激发,、,、鼓励并承,认,认员工的贡,献,献。,八 项 质,量,量 管,理,理 原 则,原则：全,员,员参与,各级人员是,组,组织之本。,只,只有他们的,充,充分参与，,才,才能使他们,的,的才干为组,织,织带来收益,。,。,全体职工是, 组织实施本原则的主要利益,a 使全体员工动员起来，积极参与，努力工作，实现承诺；,八 项 质,量,量 管,理,理 原 则,b,员工感到,他,他们对自己,的,的业绩负有,责,责任；,c 使员,工,工渴望参与,持,持续改进并,做,做出贡献。,2 实施,本,本原则一般,要,要采取的主,要,要措施,a 使员,工,工了解他们,贡,贡献的重要,性,性和在组织,中,中的作用；,b 识别,c 在解决问题时，应让员工做主并承担解决解决问题的责任；,d 针对每个人自己的目标，评价其业绩；,e 积极寻找机会来提高员工的能力、知识和经验；,f 自由地分享知识和经验。,八 项 质,量,量 管,理,理 原 则,原则4：过,程,程方法,将活动和相,关,关的资源作,为,为过程进行,管,管理，可以,更,更高效地得,到,到期望的结,果,果。,过程方法的,原,原则不仅适,用,用于某些较,简,简单的过程,，,，也适用于,由,由许多过程,构,构成的过程,网,网络。在应,用,用于质量管,理,理体系时，2000版ISO9000族标准,建,建立了一个,过,过程模式。,此,此模式把管,理,理职责、资,源,源管理、产,品,品实现、测,量,量、分析和,改,改进作为体,系,系的四大主,要,要过程，描,述,述其相互关,系,系，并以顾,客,客要求为输,入,入，提供给,顾,顾客的产品,为,为输出，通,过,过信息反馈,来,1,组织实施此原则的主要利益,八 项 质,量,量 管,理,理 原 则,a,通过有效,地,地使用资源,，,，使组织具,有,有降低成本,并,并缩短周期,的,的能力；,b 可获,得,得改进的、,一,一致的和可,预,预测的结果,；,；,c 可集,中,中注意力改,进,进的机会并,按,按其优先次,序,序进行改进,。,2 组织实施本原则一般需采取的措施,a 利用已形成的方法确定为取得所期望的结果所必需的关键活动；,b 为管理关键活动规定明确的职责和义务；,c 了解并测量关键活动的能力；,d 规定在组织内各职能部门之间关键活动的接口；,e 管理上应注意一些改进关键活动的因素，如资源、方法等；,f 评价风险、后果及对顾客、供方及其他相关方的影响。,八 项 质,量,量 管,理,理 原 则,原则5：管,理,理的系统方,法,法,将相互关联,的,的过程作为,系,系统加以识,别,别、理解和,管,管理，有助,于,于组织提高,实,实现目标的,有,有效性和效,率,率。,在ISO/9000的2.3中列,出,出了建立和,实,实施质量管,理,理体系的八,个,个步骤，包,括,括：确定顾,客,客的需求和,期,期望，建立,组,组织的质量,方,这种建立和实施质量管理体系的方法，即可用于新建体系，也可用于现有体系的改进。,八 项 质,量,量 管,理,理 原 则,1,组织实施,本,本原则的主,要,要利益,a 使各,过,过程彼此协,调,调一致，能,最,最好地取得,所,所期望的结,果,果；,b 增强,了,了把注意力,集,集中于关键,过,过程的能力,；,；,c 能向,关,关键的相关,方,方提供对组,织,织的有效性,和,和效率的信,任,任。,2 组织,实,实施本原则,一,一般要采取,的,的主要措施,a 建立,一,一个体系，,使,使之以最高,b 了解体系内诸过程的内在依赖关系；,c 关注并确定在体系内特定过程应如何运作；,d 通过测量和评价持续改进体系。,八 项 质,量,量 管,理,理 原 则,原则6：持,续,续改进,持续改进总,体,体业绩应当,是,是组织的一,个,个永恒的目,标,标。,在质量管理,体,体系中，改,进,进指产品质,量,量、过程及,体,体系有效性,和,和效率的提,高,高。持续改,进,进应包括：,了,了解现状，,建,建立目标，,寻,寻找、评价,和,和实施解决,办,办法，测量,1,组织实施本原则的主要利益,a 通过组织能力的提高而增强竞争优势；,b 提高对改进机会快速反应的灵活性；,八 项 质,量,量 管,理,理 原 则,2组织实,施,施本原则一,般,般要采取的,主,主要措施,a 在整,个,个组织内采,取,取始终如一,的,的方法来推,行,行持续改进;,b 对员,工,工提供关于,持,持续改进的,方,方法和工具,的,的培训；,c 使产,品,品、过程和,体,体系的持续,改,改进成为组,织,织内每个人,的,的目标；,d 为跟,踪,踪持续改进,规,规定指导和,测,测量的目标,；,；,e 承认,改,改进的结果,，,，并对员工,通,通报表扬和,奖,奖励。,八 项 质,量,量 管,理,理 原 则,原则7：基,于,于事实的决,策,策方法,有效决策是,建,建立在数据,和,和信息分析,的,的基础上。,以事实为依,1组织实施本原则的主要利益,a 能提供有信息根据的决策；,八 项 质,量,量 管,理,理 原 则,b 增强,通,通过事实证,实,实过去决策,的,的有效性的,能,能力；,c 增强,对,对各种意见,和,和决策进行,评,评审、质疑,和,和更改的能,力,力；,a 明确规定收集信息的种类、渠道和职责；,b 能过分析，确保资料和信息足够准确和可靠；,c 资料能为需用者得到；,d 根据对事实的分析，过去的经验和直觉判断做出决策并采取行动。,八 项,质,质,量,量 管,理,理,原,原 则,原则8,：,：与供,方,方互利,的,的关系,组织与,供,供方是,相,相互依,存,存的，,互,互利的,关,关系可,增,增强双,方,方创造,价,价值的,能,能力,。,供方提,供,供的产,品,品将对,组,组织向,顾,顾客提,供,供满意,的,的产品,可,可能产,生,生重要,的,的影响,，,，因此,处,处理好,与,与供方,的,的关系,，,，影响,到,到组织,能,能否持,续,1 组织实施本原则的主要利益,a 增强供需方创造价值的能力；,b 增强对变化莫测的市场做出联合一致反应的灵活性和速度；,c 成本和资源的最优化；,八 项,质,质,量,量 管,理,理,原,原 则,2 ,组,组织实,施,施本原,则,则时一,般,般要采,取,取的主,要,要措施,a ,识,识别并,选,选择关,键,键供方,；,；,b ,在,在建立,与,与供方,的,的关系,时,时，既,要,要考虑,眼,眼前利,益,益，又,要,要考虑,长,长远利,益,益；,c ,与,与关键,伙,伙伴共,享,享专门,技,技术和,资,资源；,d ,创,创造一,个,个通畅,和,和公开,的,的沟通,渠,渠道；,e ,确,确定联,合,合改进,活,活动；,f ,激,激发、,鼓,鼓励和,承,承认供,方,方的改,进,进及其,成,成果。,八项质,量,量管理,原,原则是ISO/TC176,在,在总结,质,质量管,理,理实施,经,经验，,尤,尤其是,在,在ISO9000族,标,标准实,施,施的经,验,验基础,上,上，用,最,最高度,概,概括又,易,易于理,解,解的语,言,言表述,质,质量管,理,理的最,基,基本、,最,最通用,的,的一般,规,规律，,是,是质量,管,管理的,理,理论基,础,础，是,组,质量管,理,理体系,基,基础,最高管,理,理者在,质,质量管,理,理体系,中,中的作,用,用,最高管,理,理者通,过,过其领,导,导活动,可,可以创,造,造一个,员,员工充,分,分参与,的,的环境,，,，质量,管,管理体,系,系能够,在,在这种,环,环境中,有,有效地,运,运行。,基,基于质,量,量管理,原,原则，,最,最高管,理,理者可,以,以发挥,以,以下作,用,用：,a制,定,定并保,持,持组织,的,的质量,方,方针和,质,质量目,标,标；,b在,整,整个组,织,织内促,进,进质量,方,方针和,质,质量目,标,标的实,现,现，以,增,增强员,工,工的意,识,识、积,极,极性和,参,参与程,度,度；,c确,保,保整个,组,组织关,注,注顾客,要,要求；,质量管,理,理体系,基,基础,d确,保,保实施,适,适宜的,过,过程以,满,满足顾,客,e确保建立、实施和保持一个有效的质量管理体系以实现这些质量目标；,f确保获得必要资源；,g定期评审质量管理体系；,h决定有关质量方针和质量目标的活动；,i 决定质量管理体系的改进活动,管理者指导和控制组织的相互协调的活动。,最高管理者在最高层指导和控制组织的一个人或一组人,质量管,理,理体系,基,基础,文件,文件的,价,价值,文件能,够,够沟通,意,意图、,统,统一行,动,动，它,有,有助于,：,：,a ,满,满足顾,客,客要求,和,和质量,改,改进；,b ,提,提供适,宜,宜的培,训,训；,c ,重,重复性,和,和可追,溯,溯性；,d ,提,提供客,观,观证据,；,；,e ,评,评价质,量,量管理,体,体系的,持,持续适,宜,宜性和,有,有效性,。,。,文件形,成,成并不,是,是目的,，,，它应,是,是一项,增,增值活,动,动。,文件,信息,及,及其承,载,载媒体,质量管,理,理体系,基,基础,质量管,理,理体系,中,中使用,的,的文件,类,类型,在质量,管,管理体,系,系中使,用,用下述,几,几种类,型,型的文,件,件：,a ,在,在向组,织,织内部,和,和外部,提,提供关,于,于质量,管,管理体,系,系的一,致,致信息,的,的文件,，,，这类,文,文件称,为,为质量,手,手册；,b ,表,表述质,量,量管理,体,体系如,何,何应用,于,于特定,产,产品、,项,项目或,合,合同的,文,文件，,这,这类文,件,件称为,质,质量计,划,划；,c ,阐,阐明要,求,求的文,件,件，这,类,类文件,称,称为规,范,范；,d ,阐,阐明推,荐,荐的方,法,法或建,议,议的文,件,件，这,类,类文件,称,称为指,南,南；,e ,提,提供如,何,何一致,地,地完成,活,活动和,过,过程的,信,信息的,文,文件，,这,这类文,件,件包括,形,f 对所完成的活动或达到的结果提供客观的文件，这类文,质量管,理,理体系,基,基础,件称为,记,记录。,每个组,织,织确定,其,其所需,文,文件的,多,多少和,详,详略程,序,序所使,用,用的媒,体,体。这,取,取决于,以,以下因,素,素，诸,如,如组织,的,的类型,和,和规模,、,、过程,的,的复杂,性,性和相,互,互作用,、,、产品,的,的复杂,性,性、顾,客,客要求,、,、适用,的,的法规,要,要求、,经,经证实,的,的人员,能,能力以,及,及满足,质,质量管,理,理体系,要,要求所,需,需证实,的,的程序,。,。,质量管,理,理体系,评,评价,质量管,理,理体系,过,过程的,评,评价,当评价,质,质量管,理,理体系,时,时，应,对,对每一,个,个被评,价,价的过,程,程，提,出,出如下,四,四个基,本,本问题,：,：,质量管,理,理体系,基,基础,a ,过,过程是,否,否予以,识,识别和,适,适当规,定,定？,b ,职,职责是,否,否予以,分,分配？,c ,程,程序是,否,否得到,实,实施和,保,保持？,d ,在,在实现,所,所要求,的,的结果,方,方面，,过,综合回答上述问题可以确定评价结果。质量管理体系评价在涉及的范围上可以有所不同，并可包括很多活动，如质量管理体系审核和质量管理体系评审以及自我评定。,质量管理体系审核,审核用于确定符合质量管理体系要求的程度。审核发现用于评价质量管理体系的有效性和识别改进的机会。,质量管,理,理体系,基,第一方审,核,核用于内,部,部目的，,由,由组织自,己,己或以组,织,织的名义,进,进行，可,作,作为组织,自,自我合格,声,声明的基,础,础。,第二方审,核,核由组织,的,的顾客或,由,由其他人,以,以顾客的,名,名义进行,。,。,第三方审,核,核由外部,独,独立的审,核,核服务组,织,织进行。,这,这类组织,通,通常是给,认,认可的，,提,提供符合,（,（如：GB/T19001,）,）要求的,认,认证或注,册,册。,GB/T19011提供了,审,审核指南,。,。,质量管理,体,体系评审,最高管理,者,者的一项,任,任务是对,质,质量管理,体,体系关于,质,质量方针,和,和质量目,标,标的适宜,性,性、充分,性,性、有效,性,性和效率,进,进行定期,、,、系统的,评,评价。这,种,种评审可,包,包括考虑,修,修改质量,方,方针和目,标,标的需求,以,以响应相,关,关方需求,质量管理,体,体系基础,和期望的,变,变化。评,审,审包括确,定,定采取措,施,施的需求,。,。,审核报告,与,与其他信,息,息源一道,用,用于质量,管,管理体系,的,的评审。,自我评定,组织的自,我,我评定是,一,一种参照,质,质量管理,体,体系或优,秀,秀模式对,组,组织的活,动,动和结果,所,所进行的,全,全面和系,统,统的评审,。,。,自我评定,可,可提供一,种,种对组织,业,业绩和质,量,量管理体,系,系的成熟,程,程度总的,看,看法，它,还,还能有助,于,于识别组,织,织中需要,改,改进的领,域,域并确定,优,优先开展,的,的事项。,质量管理,体,体系基础,持续改进,持续改进,质,质量管理,体,体系的目,的,的在于使,增,增强顾客,和,和其他相,关,关方满意,程,程度的可,能,能性得到,提,提高。改,进,进包括下,述,述活动：,a 分,析,析和评价,现,现状，以,识,识别改进,范,范围；,b 设,定,定改进目,标,标；,c 寻,找,找可能的,解,解决办法,以,以实现这,些,些目标；,d 评,价,价这些解,决,决办法并,作,作出选择,；,；,e 实,施,施选定解,决,决办法；,f 测,量,量、验证,、,、分析和,评,评价实施,的,的结果以,确,确定这些,目,目标已经,满,满足；,g 正,式,式采纳更,改,改。,必要时，,对,对结果进,行,行评审，,以,以确定进,一,一步改进,的,的机会。,从,从这种意,义,义上说，,改,改进是一,种,种持续的,活,活动。顾,客,客和其他,相,相关方的,反,反馈，质,量,量管理体,系,系的审核,和,和评审也,能,能用于识,别,别改进的,机,机会。,14001基本思,想,想和原则:,a.环境,管,管理体系,要,要素可与,其,其他要求,相,相结合,b.体系,的,的成功实,施,施有赖于,多,多个层次,与,与职能，,特,特别是最,高,高管理,者,者的承诺,和,和积极参,与,与,c.着眼,于,于持续改,进,进,d.标准,未,未提出对,环,环境绩效,的,的绝对要,求,求,e.根据,需,需要考虑,采,采用最佳,可,可行技术,，,，同时充,分,分考虑到,采,采用该,技,技术的成,本,本效益,。,ISO14000,系,系列标准,的,的特点,自愿原则,广泛适用,性,性,灵活性,兼容性,全过程预,防,防,持续改进,原,原则, 污,染,染 预,防,防,为了降低,有,有害的环,境,境影响而,采,采用（或,综,综合采用,）,）过程、,惯,惯例、技,术,术、材料,、,、产品、,服,服务或能,源,源以避免,、,、减少或,控,控制任何,类,类型的污,染,染物或废,物,物的产生,、,、排放或,废,废弃。,注：污染,预,预防可包,括,括源头削,减,减或消除,，,，过程、,产,产品或服,务,务的更改,，,，资源的,有,有效利用,，,，材料或,能,能源替代,，,，再利用,、,、回收、,再,再循环、,再,再生和处,理,理。, 持,续,续 改,进,进,不断对环,境,境管理体,系,系进行强,化,化的过程,，,，目的是,根,根据组织,的,的环境方,针,针，实现,对,对整体环,境,境绩效的,改,改进。,注:该过,程,程不必同,时,时发生于,活,活动的所,有,有方面。, 策,划,划（4.3）,组织应建,立,立、实施,并,并保持一,个,个或多个,程,程序，用,来,来：,a)识别,其,其环境管,理,理体系覆,盖,盖范围内,的,的活动、,产,产品和服,务,务中能够,控,控制、或,能,能够施加,影,影响的环,境,境因素，,此,此时应考,虑,虑到已纳,入,入计划的,或,或新的开,发,发、新的,或,或修改的,活,活动、产,品,品和服务,等,等因素；,b)确定,对,对环境具,有,有、或可,能,能具有重,大,大影响的,因,因素（即,重,重要环境,因,因素）。,组织应将,这,这些信息,形,形成文件,并,并及时更,新,新。,组织应确,保,保在建立,、,、实施和,保,保持环境,管,管理体系,时,时，对重,要,要环境因,素,素加以考,虑,虑。,环 境,因,因 素（4.3.1）,标准条款,理解要点,建立并保,持,持环境因,素,素识别评,价,价程序,识别环境,因,因素,评价重要,环,环境因素,及时更新,环,环境因素,和,和重要环,境,境因素的,信,信息,在建立环,境,境目标时,，,，考虑重,要,要环境因,素,素,环境因素,识,识别与评,价,价,（一）环境,因,因素识别,（1）,环境因素,识,识别的步,骤,骤,划分和选,择,择组织过,程,程：,应包括组,织,织自身的,产,产品、活,动,动和服务,。,。,应包括组,织,织使用的,产,产品和服,务,务,及可控的,或,或,可望施加,影,影响的,（2）,环境因素,识,识别的原,则,则,尽可能全,面,面的,可以控制,及,及可望影,响,响的,每一过程,的,的“三种,时,时态”、,“,“三种状,态,态”,每一过程,从,从环境的,个方面,去,去确定,三种时态,过去：以,往,往的环境,影,影响一直,持,持续到现,在,在,现,现在：正,在,在进行的,活,活动、产,品,品或服务,的,的环境影,响,响将来：计,划,划中的活,动,动可能产,生,生的环境,影,影响,三种状态,正常：日,常,常连续运,转,转状态,异,异常,：,：可以预,期,期并发生,的,的非正常,状,状态,紧,紧急：,突,突发事件,环境因素/影响类,别,别（个,）,）,向大气的,排,排放,向水体的,排,排放,向土地的,排,排放,原材料和,自,自然资源,的,的使用,能源使用,能量释放,（,（如热、,辐,辐射、振,动,动等）,废物和副,产,产品,物理属性,，,，如大小,、,、形状、,颜,颜色、外,观,观等,（3）确,定,定环境因,素,素的依据,客观地具,有,有或可能,具,具有环境,影,影响的,法律、法,规,规及其它,要,要求有明,确,确规定的,相关方关,注,注或要求,的,的,其它,（4）环,境,境因素的,描,描述方法,“环境因,子,子或物质,或,或污染物,”,”与“某,一,一行动或,动,动作”的,组,组合。,如“废水,排,排放”、,“,“粉尘排,放,放”,（,5）环境,因,因素识别,中,中易被忽,视,视的方面,产品中的,环,环境因素,服务中的,环,环境因素,异常或紧,急,急状态下,环,环境因素,将来时态,的,的环境因,素,素,（6）环,境,境因素的,识,识别方法,过程分析,法,法,物料衡算,产品生命,周,周期,专家咨询,现场观察,和,和面谈,头脑风暴,（二）重,要,要环境因,素,素评价,(1)评,价,价的方法,类,类别,专家判断,法,法,跟踪环境,影,影响,是非判断,法,法,排放量对,比,比法,水平对比,法,法,纵向对比,法,法,相关方的,投,投诉或要,求,求,频率对比,法,法,等标污染,负,负荷法,权重法,（2）重,要,要环境因,素,素评价的,依,依据, 环,境,境方面的,评,评价依据,环境影响,的,的规模,环境影响,的,的严重程,度,度,发生的概,率,率,环境影响,的,的持续时,间,间, 商,业,业方面的,评,评价依据,环境、法,律,律法规,改变环境,影,影响的技,术,术难度,改变环境,影,影响的经,济,济费用,改变环境,影,影响对其,他,他活动和,过,过程将带,来,来的“影,响,响”,相关方的,利,利益,组织的公,共,共形象,能增强竞,争,争力的商,业,业机遇大,小,小,因环境问,题,题使组织,存,存在的风,险,险大小,（3）重要,环,环境因素评,价,价时考虑的,因,因素,组织适用的,法,法律、强制,标,标准及其他,要,要求,组织的环境,行,行为现状,组织的环境,理,理念和战略,组织的资源,和,和实力,组织的市场,压,压力和相关,方,方影响力,组织所处地,域,域的环境状,况,况,能力、培训,和,和意识（4.4.2）,标准条款,组织应确保,所,所有为它或,代,代表它从事,被,被确定为可,能,能具有重大,环,环境影响的,工,工作的人员,，,，都具备相,应,应的能力。,该,该能力基于,必,必要的教育,、,、培训或经,历,历。组织应,保,保存相关的,记,记录。,组织应确定,与,与其环境因,素,素和环境管,理,理体系有关,的,的培训需求,并,并提供培训,，,，或采取其,它,它措施来满,足,足这些需求,。,。应保存相,关,关的记录。,组织应建立,、,、实施并保,持,持一个或多,个,个程序，使,为,为它或代表,它,它工作的人,员,员都意识到,：,：,a)符合环,境,境方针与程,序,序和符合环,境,境管理体系,要,要求的重要,性,性；,b)他们工,作,作中的重要,环,环境因素和,实,实际的或潜,在,在环境影响,，,，以及个人,工,工作的改进,所,所能带来的,环,环境效益；,c)他们在,实,实现环境管,理,理体系要求,符,符合性方面,的,的作用与职,责,责；d)偏,离,离规定的运,行,行程序的潜,在,在后果。,理解要点,明确任职要,求,求和培训需,求,求,制订与,重,重要环境因,素,素有关人员,的,的任职要求,评价满,足,足情况（是,否,否具备能力,）,），保存相,应,应的记录,重要岗位人,员,员的培训,建立重,要,要岗位的人,员,员名单,实施培,训,训并评价培,训,训的效果,其他人员（,高,高层中层,一般人员,）,）的培训,确定培,训,训需求,实施培,训,训,培训应,达,达到的目的,：,：,提高员,工,工环保意识,使有关,人,人员具备相,应,应的工作能,力,力,意识到,偏,偏离的后果,4.4.6,运,运 行,控,控 制（4.4.6）,标准条款,组织应根据,其,其方针、目,标,标和指标，,识,识别和策划,与,与所确定的,重,重要环境因,素,素相关的运,行,行，以确保,其,其通过下列,方,方式在规定,的,的条件下进,行,行：,a)建立、,实,实施并保持,一,一个或多个,形,形成文件的,程,程序，以控,制,制因缺乏程,序,序文件而导,致,致偏离环境,方,方针、目标,和,和指标的情,况,况；,b)在程序,中,中规定运行,准,准则；,c)对于组,织,织使用的产,品,品和服务中,所,所确定的重,要,要环境因素,，,，应建立、,实,实施并保持,程,程序，并将,适,适用的程序,和,和要求通报,供,供方及合同,方,方。,理解要点,确定与重要,环,环境因素有,关,关的运行和,活,活动,建立并保持,程,程序对上述,运,运行和活动,进,进行控制,只有当没有,程,程序控制也,不,不会导致偏,离,离环境方针,和,和目标指标,时,时，可以没,有,有程序,在程序中规,定,定运行标准,对使用的产,品,品和服务中,涉,涉及到重要,环,环境因素，,也,也需建立和,保,保持管理程,序,序来控制,与重要环境,因,因素有关的,控,控制条款.,.,.,运行控制的,分,分类,（按控制对,象,象）,水污染控制,大气污染控,制,制,固体废弃物,控,控制,噪声控制,资源消耗控,制,制,化学品管理,供方和相关,方,方控制等,应急准备和,响,响应（4.4.7）,标准条款,组织应建立,、,、实施并保,持,持一个或多,个,个程序，用,于,于识别可能,对,对环境造成,影,影响的潜在,的,的紧急情况,和,和事故，并,规,规定响应措,施,施。,组织应对实,际,际发生的紧,急,急情况和事,故,故作出响应,，,，并预防或,减,减少随之产,生,生的有害环,境,境影响。,组织应定期,评,评审其应急,准,准备和响应,程,程序，必要,时,时对其进行,修,修订，特别,是,是当事故或,紧,紧急情况发,生,生后。,可行时，组,织,织还应定期,试,试验上述程,序,序。,理解要点,确定与异常,、,、紧急情况,有,有关的工作,岗,岗位,这些岗位的,程,程序中有无,对,对紧急情况,发,发生后的应,急,急响应内容,是否定期试,验,验应急措施,当紧急情况,发,发生后或定,期,期试验后，,是,是否对相关,的,的程序或作,业,业文件进行,评,评审和修订,，,，特别是职,责,责、信息交,流,流和相关记,录,录,潜在的事故,或,或紧急情况,的,的特点：发,生,生的概率很,小,小，但一旦,发,发生，对环,境,境的不利冲,击,击很大,潜在的事故,或,或紧急情况,的,的控制宗旨,：,：预防为主,，,，防救结合,潜在的事故,或,或紧急情况,的,的类别,火灾(仓库,、,、办公楼、,生,生产现场等),爆,爆炸(液化,气,气站、空压,机,机房、锅炉,等,等压力,容,容,器,器),事,事故性泄,漏,漏(化学危,险,险品、油类,物,物质运,输,输,、,、转移、贮,存,存过程等), 环,境,境保护设备,设,设施出现故,障,障导致的事,故,故,性,性排放,应,急,急,准,准,备,备,和,和,响,响,应,应,计,计,划,划,的,的,内,内,容,容,应,急,急,组,组,织,织,及,及,相,相,应,应,职,职,责,责,关,关,键,键,人,人,员,员,名,名,单,单,应,应,急,急,服,服,务,务,信,信,息,息,内,内,外,外,部,部,联,联,络,络,计,计,划,划,各,各,种,种,不,不,同,同,类,类,型,型,的,的,相,相,应,应,的,的,应,应,急,急,措,措,施,施,危,危,险,险,材,材,料,料,说,说,明,明,，,，,如,如,每,每,种,种,材,材,料,料,对,对,环,环,境,境,的,的,潜,潜,在,在,影,影,响,响,，,，,对,对,应,应,的,的,措,措,施,施,培,培,训,训,计,计,划,划,和,和,有,有,效,效,性,性,试,试,验,验,检,检,查,查,（,（4.5,）,）,一,、,、,监,监,测,测,和,和,测,测,量,量,（,（4.5.1,）,）,标,准,准,条,条,款,款,组,织,织,应,应,建,建,立,立,、,、,实,实,施,施,并,并,保,保,持,持,一,一,个,个,或,或,多,多,个,个,程,程,序,序,，,，,对,对,可,可,能,能,具,具,有,有,重,重,大,大,环,环,境,境,影,影,响,响,的,的,运,运,行,行,的,的,关,关,键,键,特,特,性,性,进,进,行,行,例,例,行,行,监,监,测,测,和,和,测,测,量,量,。,。,程,程,序,序,中,中,应,应,规,规,定,定,将,将,监,监,测,测,环,环,境,境,绩,绩,效,效,、,、,适,适,用,用,的,的,运,运,行,行,控,控,制,制,、,、,目,目,标,标,和,和,指,指,标,标,符,符,合,合,情,情,况,况,的,的,信,信,息,息,形,形,成,成,文,文,件,件,。,。,组,组,织,织,应,应,确,确,保,保,所,所,使,使,用,用,的,的,监,监,测,测,和,和,测,测,量,量,设,设,备,备,经,经,过,过,校,校,准,准,或,或,验,验,证,证,，,，,并,并,予,予,以,以,妥,妥,善,善,维,维,护,护,，,，,且,且,应,应,保,保,存,存,相,相,关,关,的,的,记,记,录,录,。,。,理,解,解,要,要,点,点,应,建,建,立,立,监,监,测,测,与,与,测,测,量,量,程,程,序,序,覆,盖,盖,所,所,有,有,具,具,有,有,或,或,可,可,能,能,具,具,有,有,重,重,大,大,环,环,境,境,影,影,响,响,的,的,运,运,行,行,与,与,活,活,动,动,的,的,关,关,键,键,特,特,性,性,包,括,括,对,对,环,环,境,境,绩,绩,效,效,的,的,监,监,测,测,包,括,括,对,对,目,目,标,标,、,、,指,指,标,标,完,完,成,成,情,情,况,况,的,的,监,监,控,控,包,括,括,对,对,环,环,境,境,体,体,系,系,日,日,常,常,运,运,行,行,情,情,况,况,的,的,检,检,测,测,包,括,括,对,对,环,环,境,境,检,检,测,测,设,设,备,备,的,的,校,校,正,正,检,检,定,定,监,测,测,应,应,包,包,括,括,定,定,性,性,和,和,定,定,量,量,的,的,监,监,测,测,监,测,测,应,应,包,包,括,括,内,内,部,部,和,和,外,外,部,部,的,的,监,监,测,测,4.5.2.1,为,了,了,履,履,行,行,遵,遵,守,守,法,法,律,律,法,法,规,规,的,的,承,承,诺,诺,，,，,组,组,织,织,应,应,建,建,立,立,、,、,实,实,施,施,并,并,保,保,持,持,一,一,个,个,或,或,多,多,个,个,程,程,序,序,，,，,以,以,定,定,期,期,评,评,价,价,对,对,适,适,用,用,环,环,境,境,法,法,律,律,法,法,规,规,的,的,遵,遵,守,守,情,情,况,况,。,。,组,织,织,应,应,保,保,存,存,对,对,上,上,述,述,定,定,期,期,评,评,价,价,结,结,果,果,的,的,记,记,录,录,。,。,4.5.2.2,组,织,织,应,应,评,评,价,价,对,对,其,其,他,他,要,要,求,求,的,的,遵,遵,守,守,情,情,况,况,。,。,这,这,可,可,以,以,把,把,和,和4.5.2.1,中,中,所,所,要,要,求,求,的,的,评,评,价,价,一,一,起,起,进,进,行,行,，,，,也,也,可,可,以,以,另,另,外,外,制,制,定,定,程,程,序,序,，,，,分,分,别,别,进,进,行,行,评,评,价,价,。,。,组,织,织,应,应,保,保,存,存,对,对,上,上,述,述,定,定,期,期,评,评,价,价,结,结,果,果,的,的,记,记,录,录,。,。,二,、,、,合,合,规,规,性,性,评,评,价,价,（,（4.5.2,）,）,标,准,准,条,条,款,款,理,解,解,要,要,点,点,制,定,定,并,并,保,保,持,持,相,相,应,应,的,的,程,程,序,序,对,对,法,法,律,律,法,法,规,规,和,和,其,其,他,他,要,要,求,求,的,的,合,合,规,规,性,性,评,评,价,价,的,的,频,频,率,率,、,、,方,方,法,法,作,作,出,出,规,规,定,定,评,价,价,内,内,容,容,污,染,染,物,物,排,排,放,放,建,设,设,项,项,目,目,竣,竣,工,工,化,学,学,危,危,险,险,品,品,管,管,理,理,固,体,体,废,废,弃,弃,物,物,处,处,理,理,处,处,置,置,其,它,它,要,要,求,求,的,的,遵,遵,循,循,情,情,况,况,等,等,保,留,留,合,合,规,规,性,性,评,评,价,价,的,的,记,记,录,录,1-50HSMS,标,标,准,准,的,的,特,特,点,点,采,用,用,建,建,立,立,管,管,理,理,体,体,系,系,的,的,方,方,式,式,对,对,职,职,业,业,健,健,康,康,安,安,全,全,绩,绩,效,效,进,行,行,控,控,制,制,采,用,用PDCA,运,运,行,行,模,模,式,式,强调,预,预防,为,为主,，,，持,续,续改,进,进和,动,动态,管,管理,遵守,法,法规,要,要求,贯,贯穿,于,于0HSMS,始,始终,广泛,适,适用,性,性,自愿,性,性原,则,则,3-64.3.1,危险,源,源辨,识,识、,风,风险,评,评价,和风,险,险控,制,制的,策,策划,组织,应,应建,立,立并,保,保持,程,程序,，,，以,持,持续,进,进行,危,危险,源,源辨,识,识、,风,风险,评,评价,和,和实,施,施必,要,要的,控,控制,措,措施,。,。这,些,些程,序,序应,包,包含:,常规,和,和非,常,常规,活,活动,；,；,所有,进,进入,工,工作,场,场所,的,的人,员,员(,包,包括,合,合同,方,方人,员,员和,访,访问,者,者),的,的活,动,动；,工作,场,场所,的,的设,施,施(,无,无论,由,由本,组,组织,还,还是,由,由外,界,界所,提,提供)。,组织,应,应确,保,保在,建,建立,职,职业,健,健康,安,安全,目,目标,时,时,考,考虑,这,这些,风,风险,评,评价,的,的结,果,果和,控,控制,的,的效,果,果,将,将此,信,信息,形,形成,文,文件,并,并及,时,时更,新,新。,组织,的,的危,险,险源,辨,辨识,和,和风,险,险评,价,价的,方,方法,应,应：,依据,风,风险,的,的范,围,围、,性,性质,和,和时,限,限性,进,进行,确,确定,，,，以,确,确保,该,该,方法,是,是主,动,动性,的,的而,不,不是,被,被动,性,性的,；,；,规定,风,风险,分,分级,，,，识,别,别可,通,通过4.3.3和4.3.4中,所,所规,定,定的,措施,来,来消,除,除或,控,控制,的,的风,险,险；,与运,行,行经,验,验和,所,所采,取,取的,风,风险,控,控制,措,措施,的,的能,力,力相,适,适应,。,。,为确,定,定设,施,施要,求,求、,识,识别,培,培训,需,需求(或)开,展,展运,行,行控,制,制提,供输,入,入信,息,息；,规定,对,对所,要,要求,的,的活,动,动进,行,行监,视,视，,以,以确,保,保其,及,及时,有,有效,地,地,实施,。,。,4-1,危,危险,源,源辨,识,识、,风,风险,评,评价,和,和风,险,险控,制,制步,骤,骤的,示,示意,图,图,4-2,危,危险,源,源辨,识,识、,风,风险,评,评价,和,和风,险,险控,制,制策,划,划的,步,步骤,4-3,业,业,务,务活,动,动的,分,分类,按厂,界,界内,、,、外,的,的地,理,理位,置,置分,类,类,按生,产,产或,服,服务,过,过程,的,的不,同,同阶,段,段分,类,类,按主,动,动性,和,和被,动,动性,的,的工,作,作分,类,类,按确,定,定具,体,体工,作,作项,目,目分,类,类,4-4,危,危,险,险源,的,的基,本,本分,类,类,第一,类,类危,险,险源,：,：,可能,发,发生,意,意外,释,释放,的,的能,量,量或,危,危险,物,物质,第二,类,类危,险,险源,：,：,导致,能,能量,或,或危,险,险物,质,质约,束,束或,限,限制,措,措施,破,破坏,或,或失,效,效的,各,各种,因,因素,物的,故,故障,人的,失,失误,环境,因,因素,4-5,危,危,险,险源,的,的其,他,他分,类,类,1、,按,按国,家,家标,准,准,生,生产,过,过程,危,危险,和,和有,害,害因,素,素分,类,类与,代,代码,（GB/T13861-1992）,的,的规,定,定，,分,分为6大,类,类：,物理,性,性危,险,险、,有,有害,因,因素,化学,性,性危,险,险、,有,有害,因,因素,生物,性,性危,险,险、,有,有害,因,因素,心理,、,、生,理,理性,危,危险,、,、有,害,害因,素,素,行为,性,性危,险,险、,有,有害,因,因素,其他,危,危险,、,、有,害,害因,素,素,4-5,危,危,险,险源,的,的其,他,他分,类,类,2、,按,按,企,企业,职,职工,伤,伤亡,事,事故,标,标准,（GB6441-1986）,，,，从,导,导致,事,事故,发,发生,的,的角,度,度分,为,为20类,：,：,（,（1,）,）物,体,体打,击,击,（,（2）,车,车辆,伤,伤害,（,（3,）,）机,械,械伤,害,害,（,（4）,火,火灾,（,（5）,触,触电,（,（6）,淹,淹溺,（,（7,）,）起,重,重伤,害,害,（,（8）,坍,坍塌,（,（9）,高,高处,坠,坠落,（,（10）,透,透水,（,（11,）,）冒,顶,顶片,帮,帮,（,（12）,瓦,瓦斯,爆,爆炸,（,（13）,爆,爆破,指,指,爆,爆破,作,作业,中,中发,生,生的,伤,伤亡,事,事故,（,（14）,火,火药,爆,爆炸,（,（15）,锅,锅炉,爆,爆炸,（,（16）,容,容器,爆,爆炸,（,（17）,其,其他,爆,爆炸,（,（18）,灼,灼烫,（,（19,）,）中,毒,毒和,窒,窒息,（,（20）,其,其他,伤,伤害,4-5,危,危,险,险源的其,他,他分类,3、从安,全,全系统工,程,程的观点,从,从以下8,个,个方面分,析,析：,（,（1,）,）厂址,（,（2,）,）总平面,布,布置,（,（3）,道,道路及运,输,输,（,（4）建,筑,筑物,（,（5）,生,生产设备,、,、设施和,装,装置,（,（6）,生,生产工艺,及,及其过程,中,中的原材,料,料和产品,（,（7）作业,环,环境,（,（8）,安,安全管理,措,措施,4-6,危,危,险,险源辨识,的,的方法,询问、交,谈,谈,现场观察,查阅有关,记,记录,获取外部,信,信息,工作任务,分,分析,安全检查,表,表(SCL),危险与可,操,操作性研,究,究(HAZOP),事件树分,析,析(ETA),故障树分,析,析(FTA),4-6,危,危,险,险源辨识,的,的方法,危险源辨,识,识方法,1、存在,什,什么危害,；,；,2、谁（,什,什么）会,受,受到伤害,；,；,3、伤害,怎,怎样发生,。,。,职业病范,围,围和职业,病,病患者处,理,理办法的,规,规定：,将危害因,素,素分为生,产,产性粉尘,、,、毒物、,噪,噪声与振,动,动、高温,、,、低温、,辐,辐射（地,离,离辐射、,非,非地离辐,射,射）、其,他,他危害因,素,素7类。,4-6,危,危,险,险源辨识,的,的方法,危险源辨,识,识时可列,问,问题的提,示,示单：,1、在平,地,地上滑倒/跌倒；,2、人员,从,从高处坠,落,落；,3、工具,、,、材料等,从,从高处坠,落,落；,4、与装,配,配、试车,、,、操作、,维,维护、改,型,型、修理,和,和拆卸有,关,关的装置,、,、机械的,危,危险源；,5、车辆,危,危险源包,括,括场地运,输,输和公路,运,运输；,6、火灾,和,和爆炸；,7、有害,能,能量（如,电,电、辐射,、,、噪声、,振,振动）；,8、由于,经,经常性重,复,复动作而,造,造成的与,工,工作有关,的,的上肢损,伤,伤；,4-6,危,危,险,险源辨识,的,的方法,危险源辨,识,识时可列,问,问题的提,示,示单：,9、不适,当,当的热环,境,境，如过,热,热；,10、照,明,明度；,11、不,适,适当的楼,梯,梯护栏等,防,防护设施,；,；,12、头,上,上空间不,足,足；,13、可,通,通过摄入,造,造成伤害,的,的物质；,14、坍,塌,塌；,15、对,员,员工的暴,力,力行为；,16、合,同,同方人员,的,的活动。,GB6441-86 企业,职,职工工伤,事,事故分类,工伤事故,不,不安全状,态,态分类,1、防护,、,、保险、,信,信号等装,置,置缺乏或,有,有缺陷；,2、设备,、,、设施、,工,工具附件,有,有缺陷；,3、个人,防,防护用品,防护服,、,、手套；,4、生产,（,（施工）,现,现场环境,不,不良。,GB6441-86 企业,职,职工工伤,事,事故分类,工伤事故,不,不安全行,为,为分类,1、操作,有,有误、忽,视,视安全、,忽,忽视警告,；,；,2、造成,安,安装装置,失,失效；,3、使用,不,不安全设,备,备；,4、手代,替,替工具操,作,作；,