《内部审核概述》PPT课件

,内部审核概述,ISO19011:2002,标准,基本的审核术语和定义,审核的原则,质量管理体系内部审核的主要活动,如果把体系审核比做产品检验的话,产品检验,体系审核,对象,产品,体系,实施者,检验员,审核员,判定,标准,产品标准，如：,技术条件,体系标准，如：,ISO9001:2008,ISO14001：2004,GB/T28001-2001,实施,标准,检验方法标准,ISO19011：2002,ISO19011：2002,标准,质量和（或）环境管理体系审核指南,等同转化为,GB/T19011-2003,为审核原则、审核方案管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了指南，也对质量和环境管理体系审核员的能力提供了指南。,内部审核概述,ISO19011:2002,标准,基本的审核术语和定义,审核的原则,质量管理体系内部审核的主要活动,为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、,独立的并形成文件的过程（,ISO19011：2002 3.1）。,从对象上，可分为体系审核、过程审核、产品审核；,从体系审核的对象上，又可分为质量管理体系审核、环境管理体系审核、职业健康安全管理体系审核等；,审核,内部审核和外部审核,内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。,外部审核，包括通常所说的,“,第二方审核,”,和,“,第三方审核,”,。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些认证或注册的机构。,第一、二、三方审核的区别,结合审核,一体化审核,结合审核和一体化审核,把多个认证标准作为一个标准来对待，把组织的管理体系作为一个管理体系来对待。,两个或以上的管理体系（如质量、环境、职业健康安全管理体系）被一起审核,一组方针、程序或要求。（,ISO19011：2002 3.2）,内部审核的审核准则可包括：,方针,管理体系标准,管理体系文件,适用的法律法规,其他必须遵守的要求,审核准则,与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他,信息。（,ISO19011-2002 3.3）,审核证据的获得：,看（现场）到的,听（陈述,）,到的,查（文件）到的,审核证据,将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。（,ISO19011-2002 3.4）,审核发现,审核证据,审核准则,审核发现,审核发现可能有：,符合的,不符合的,尚不能判断的：,审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。,（,ISO19011-2002 3.5）,例如：能够根据实际情况对质量目标进行动态的调整，一,年来，产品和服务质量水平有了很大的提高,审核结论,不是审核员的个人意见,是审核组的审核活动结果,是审核组对受审核方评价的意见,讨论：,审核准则、证据、发现、结论各是什么？,公司原料仓库主要存放易燃的化工原料，库房保管制度规定库房温度在夏季不得超过30度，审核员李工在仓库巡视时注意到墙上挂有一温度计，就上前查看，发现其显示温度为26度，就记录了下来。,现场审核结束后，审核组讨论认为公司内的各种影响产品质量的环境因素（如上面的保管温度等）都控制得很好，就在审核报告中指出：,“,工作环境的管理符合要求,”,。,四者的关系,信息源,收集和验证,审核证据,评价,审核发现,汇总,审核结论,审核准则,内部审核概述,ISO19011:2002,标准,基本的审核术语和定义,审核的原则,质量管理体系内部审核的主要活动,审核原则,与审核员有关的：,道德行为,公正表达,职业素养,与审核有关的：,独立性,基于证据的方法,内部审核概述,ISO19011:2002,标准,基本的审核术语和定义,审核的原则,质量管理体系内部审核的主要活动,内审方案策划,（确定频次、范围、准则和方法）,组成审核组,现场审核准备,（编制审核计划和检查表）,现场审核实施,（首末次会议、收集证据、得出发现、做出结论）,编制、批准和发放审核报告,采取纠正措施和跟踪验证,内部审核的主要活动,审,核,启,动,和,准,备,审,核,实,施,