质量管理-过程方法在管理和审核中的应用

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,#,过程方,法,法在管,理,理和审核中,的,的应用,讲,师,师：,邓,邓永明,整,理,理：,王,王亚青,2003/07/08专用,一、ISO/TS16949：2002,要,要点：,1、汽,车,车行业,过,过程方,法,法,1.1,过,过,程,程:,过程方,法,法:对,过,过程来,加,加以控,制,制和管,理,理;,1.2,与,与过,程,程方法,相,相关的,重,重要事,项,项:,1.2,.,.1识,别,别顾客,要,要求;,1.2,.,.2识,别,别与过,程,程相关,的,的内容,;,;,1.2,.,.3过,程,程的绩,效,效;,1.2,.,.4持,续,续改进,过,过程;,标准要,求,求:,1)识,别,别过程,;,;,2)确,定,定过程,的,的相关,性,性;,3)过,程,程实施,的,的方法,;,;,4)过,程,程实施,的,的资源,条,条件;,5)监,控,控测量,6)持,续,续改进,过,过程;,过程方,法,法概念,的,的导入,与,与应用,1),过,过程和,过,过程方,法,法的概,念,念和定,义,义:,(1),过,过程,（,（Process）,：,：,一组将,输,输入转,化,化为输,出,出的相,互,互关联,或,或相互,作,作用的,活,活动。,注：A,）,）一个,过,过程的,输,输入通,常,常是其,它,它过程,的,的输出,。,。,B）组,织,织为了,增,增值通,常,常对过,程,程进行,策,策划并,使,使其在,受,受控条,件,件下运,行,行。,C）过,程,程的资,源,源通常,包,包括：,人,人员、,资,资金、,设,设施、,设,设备、,材,材料、,技,技术和,方,方法。,(2),过,过程,方,方法（Process approach）：,组织内,诸,诸多过,程,程的系,统,统的应,用,用,连,同,同这些,过,过程的,识,识别和,相,相互作,用,用及其,管,管理,称,称,之为“,过,过程方,法,法”。,2).,过,过程,方,方法的,目,目的：,在于获,取,取持续,改,改进的,动,动态循,环,环，使,组,组织在,产,产品、,组,组织绩,效,效和业,绩,绩、有,效,效性和,效,效率,方面取,得,得更大,的,的收益,。,。,3).,过,过程,方,方法的,优,优点:,对诸多,过,过程的,系,系统中,单,单个之,间,间的联,系,系以及,过,过程的,组,组合和,相,相互作,用,用进行,连,连续的,控,控制。,4),过,过程方,法,法在质,量,量管理,体,体系中,应,应用时,，,，须特,别,别强调,以,以下方,面,面的重,要,要性：,(1),理,理解,并,并满足,要,要求；,(2),需,需要,从,从增值,的,的角度,考,考虑过,程,程；,(3),获,获得,过,过程业,绩,绩和有,效,效性的,结,结果；,(4),基,基于,客,客观的,测,测量，,持,持续改,进,进过程,。,。,过程方,法,法概念,的,的导入,与,与应用,过程方,法,法示例1:,期望需,求,求,具有需,求,求的顾,客,客,被,被满,足,足的顾,客,客,输 入,输,输,出,出,管理者,活动（,过,过程）,促进者,顾客满,意,意,输,出,输,入,步骤1,步骤2,步骤3,步骤4,步骤5,步骤N,过程方,法,法概念,的,的导入,与,与应用,6).,过,过程方,法,法,示例2,:,:,资,源,输入,输,输出,条,件,约,束,需要持,续,续多长,的,的时间,?,?,需要什,么,么原材,料,料和设,备,备?,原材料,和,和设备,来,来源于,何,何处?,人员在,活,活动中,担,担任什,么,么职责,?,?,人员需,要,要具有,什,什么样,的,的资格,?,?,需要哪,些,些相关,信,信息?,从哪里,获,获得这,些,些信息,?,?,活动的,实,实施步,骤,骤是什,么,么?,输入的,是,是什么,产,产品和,/,/或信,息,息?,它们的,来,来源在,何,何处?,输出什,么,么产品,和,和/或,信,信息?,它将被,输,输出到,何,何处?,下一步,将,将发生,什,什么样,的,的情况,?,?,活动开,始,始的条,件,件是什,么,么?,在哪里,履,履行任,务,务?,怎样履,行,行任务,?,?,什么地,方,方制定,了,了相关,的,的文件,化,化程序,?,?,需要什,么,么批准,条,条件要,求,求?,需要什,么,么样的,检,检验和,试,试验?,需要什,么,么样的,预,预防措,施,施?,怎样处,理,理需要,的,的相关,费,费用?,遇到问,题,题时应,采,采取什,么,么行动,和,和措施,?,?,需要保,持,持什么,记,记录?,需要哪,些,些输出,批,批准条,件,件?,活动（,过,过程）,过程方,法,法概念,的,的导入,与,与应用,组织,供方,D,C,B,A,支持过,程,程的子,过,过程,输入（I）,输出,（,（O,）,）,2,支持过,程,程,组织,1,2,3,4,2,支持过,程,程,输入（I）,输出,（,（O,）,）,1,顾客导,向,向过程,（COP：Customer Orientation Process,）,）：指,顾,顾客的,要,要求被,满,满足，,与,与顾客,直,直接相,关,关的要,求,求/过,程,程。,定义组,织,织的“,单,单一/统一”,的,的过程,方,方法顾客导,向,向过程,（,（COP）、支持过,程,程,是增值,的,的,过程方,法,法概念,的,的导入,与,与应用,7）.定义组,织,织的“,单,单一/统一”,的,的过程,方,方法管理过,程,程（2/2）,供方,组织,输出,输入,输入,输出,输出,输出,输入,输入,M P,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,支持,过程,1.3,几,几大,概,概念的,介,介绍,1.3,.,.1什,么,么是COP?,COP,:,:输,入,入/出,与,与外部,顾,顾客有,直,直接联,系,系的过,程,程;,注:,输,输入,与,与输出都与外部顾,客,客有关的,.,.,1.3,.,.1.1怎样,识,识别COP?,章鱼图,是,是一种,被,被推荐,的,的方法,；,；,1.3,.,.2,怎,怎样识,别,别支持,过,过程和,管,管理过,程,程,支持过,程,程（SP）:,也,也称,为,为(辅,助,助过程,),),对COP,起,起,支持作,用,用的过,程,程.,例:设,备,备/设,施,施管理,、,、工装,管,管理、,产,产品标,识,识和可,追,追溯性,等,等等；,管理过,程,程（MP）：,由,由管理,层,层参与,的,的一些,过,过程。,例：管,理,理评审,、,、内审,、,、持续,改,改进、,资,资料管,理,理等；,1.3,.,.2.1 MAP图,清晰描,述,述主过,程,程和各,支,支持过,程,程管,理,理过程,间,间的联,系,系;,过程,填写COP或过程名称,输出,输入,使用的关键准则是什么？（测量/评估）,填写过程有效性的测量，比如矩阵和指标,如何做？（,实现,）,（方法/程序/技术）,填写相关的过程控制，支持过程，程序，方法等的详细说明,谁进行？,（能力/技能/培训）,填写资源要求，特别注意要求的技能和能力准则，安全培训等,使用什么方式？,（材料/设备）,填写机器（包括试验设备），材料，计算机系统，过程中所使用的软件等的详细说明,IATF规定的,组,组织绩,效,效分析,的,的过程,方,方法过程分,析,析和过,程,程审核,的,的“乌,龟,龟图”,：,：,1.6,.,.1年,度,度审核,的,的安排,1)覆,盖,盖面:,2)审,核,核的频,次,次:原,则,则上一,年,年一次,;,;,体系建,立,立之初,建议,一,一年两,次,次.,3)外,部,部情况,的,的考虑,:,:和外,部,部的衔,接,接尽量,一,一致;,对应要,素,素:8,.,.2.2,1.6审核的,策,策划,1.6,.,.2,应,应重视,体,体系审,核,核,具,具体实,施,施步骤,:,:1)拟,订,订审核,计,计划:,班,班次,要,要素,场,场所,产,产品面,都,都要覆,盖,盖;针对运行数,据,据制定有针对性的实施,计,计划;2)确,定,定审核,人,人日:,原,原则上,不,不要低,于,于外审,人,人日数,;,;一般多25%,左,左右;根据体,系,系建立,的,的成熟,程,程度适,度,度调整,;,;,小贴士:产品审,核,核的覆,盖,盖面可,以,以因产,品,品种类,繁,繁多而,删,删减吗,?,?产品多,风险,大,大.所,以,以更应,该,该做产,品,品审核,.,.产品,多,多不应,少,少做产,品,品审核,.,.在年,度,度审核,计,计划中,策,策划好,分阶,段,段来完,成,成.,3)审,核,核依据,TS16949标准,;,;,法律法,规,规;,客户要,求,求;,工具要,求,求（如,五,五大手,册,册要求,）,）,如果是,认,认证机,构,构:有,关,关认证,保,保持的,要,要求;,(,(建立,保持,撤消,注销,暂停,的,的规定,),),组织自,己,己的文,件,件(质,量,量手册,程序,文,文件,作,作业文,件,件),4)文,件,件审核,:,:例次,审,审核都,应,应以文,件,件审核,为,为基础,A 在,审,审核时,一,一般看,不,不到文,件,件审核,证,证据,这,这样很,不,不好,B.文,件,件审核,是,是应该,完,完成的,主要,是,是指管,理,理性的,程,程序文,件,件;,C.,特,特别是,初,初次建,立,立体系,的,的时候,要,要做,年,年度,复,复审时,也,也要做,.,.尤其,是,是内外,部,部情况,发,发生变,化,化的时,候,候更应,该,该做;,文,文件审,核,核应是,策,策划的,一,一部分,.,.,小贴士,:,:文,件,件审核,十,十分必,要,要,即,即使不,确,确定是,否,否存在,问,问题,也,也可带,着,着问题,进,进行后,续,续审核,;,;需要,带,带着信,息,息进行,文,文审,来,来检查,文,文件的,有,有效性,是否,能,能够满,足,足控制,要,要求?,是,是解决,运,运行有,效,效性的,基,基础;,4.1,),)文件,审,审核的,注,注意点,:,:,4.1,.,.1),识,识别,充分性,:,:过程,识,识别是,否,否足够,?,?,关联性,:,:接口,关,关系是,否,否被明,确,确?,支持性,:,:需要,什,什么资,源,源?怎,样,样支持,过,过程的,实,实现?,监控性,:,:如何,监,监控/,测,测量?,4.1,.,.2),文,文件,形,形式和,需,需求,4.1,.,.3),文,文件,的,的删减,需,需求,4.1,.,.4),外,外包,过,过程控,制,制:什,么,么形式,的,的外包,?,?传递,相,相关要,求,求并注,意前后,接,接口和,必,必要的,过,过程监,控,控.例,如,如:产,品,品设计,外,外包分,包,包,相,关要求,应,应进行,传,传递,其,其内,容,容就是TS程,序,序文件,中,中的相,关,关要求,常见:,外,外包过,程,程部分,失,失控,外,外包,管,管理便,会,会打折,扣,扣;,小贴士,:,:做,做,做文件,审,审核的,乌,乌龟图,会,会有所,帮,帮助.,5)审,核,核思路,内部审,核,核组织,的,的策划,:,:,做MAP图,乌,乌龟图,做审,核,核的准,备,备;,审核对,象,象从过,程,程描述,入,入手(,到,到底有,哪,哪些过,程,程对,象,象).,过,过程情,况,况:过,程,程业绩,体,系,系业绩,-,-,-,-审核,切,切入点,;,;,写出审,核,核文件,或,或计划,安,安排(,审,审核工,作,作表),.,.审,核,核工作,表,表就是MAP,图,图乌,龟,龟图后,编,编制审,核,核检查,表,表.审,核,核检查,表,表再加,上,上要求,用,用到的,检,检查清,单,单过一,遍,遍,再,出,出审核,报,报告;,6)审,核,核发现,的,的判定,:,:,通常有,三,三个方,面,面的发,现,现:,6.1,),)不,符,符合:,不,不符,合,合标准,/,/规范,;,;,6.2,),)改