3章财政目标与公共选择

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,第三章财政,目,目标和公共,选,选择,财政目标,公共选择理,论,论,一、财政目,标,标,效率：人们,在,在生产中投,入,入和产出之,间,间的比例关,系,系。最优的,效,效率标准一,般,般以帕累托,最,最优来表达,。,。,公平：如何,对,对一个社会,所,所能够提供,的,的产品和服,务,务进行更合,理,理的分配，,以,以使更多社,会,会成员感觉,到,到这种分配,是,是合理的。,公平与效率,的,的关系,效率是经济,资,资源的使用,结,结果能给国,民,民带来最大,限,限度满足,效率满足的,三,三个条件,消费意愿的,表,表达是自愿,和,和理性的，,不存在强制,和,和非理性,。,所有经济资,源,源均投入使,用,用，无闲置,资,资源,资源配置结,构,构是合理，,满,满足最大消,费,费需求,效率的实现,过,过程,A产量,B产量,O,A1,B1,U1,U2,E1,E2,A0,B0,1.假定第,一,一个条件是,满,满足的；,2.A1B1为生产,可,可能性边界,，,，该线上所,有,有点都满足,第,第二个条件,；,；,3.E1点,满,满足第三个,条,条件。而E2点所在的U2等效用,线,线低于U1,，,，因此是缺,乏,乏效率的。,公平目标探,讨,讨,公平目标是,人,人类长期追,求,求与探讨的,命,命题。,功利主义：,社,社会福利等,于,于社会效用,之,之和，不必,要,要调整由市,场,场形成的收,入,入分配结果,；,；,罗尔斯主义,：,：社会福利,只,只取决于境,况,况最差的人,的,的水平，必,须,须采取再分,配,配政策改善,穷,穷人状况；,折中主义：,增,增加穷人的,和,和减少富人,的,的都是一种,改,改善；,平均主义：,公平的概念,。,。从三个方,面,面进行解释,。,。市场经济,中,中公平的两,个,个要义。,广义,公,公平,概,概念,起点,公,公平,机,机会,均,均等,，,，人,们,们参,与,与经,济,济生,活,活的,起,起点,应,应该,一,一致,规则公平,人们,参,参与经济,生,生活时应,该,该面对同,样,样的竞争,规,规则,结果公平,收入,分,分配差别,应,应当控制,在,在社会可,容,容忍的范,围,围内,狭义,公平概念,贫困指数,贫困,线,线以下人,口,口占总,人口的比,重,重。评论,。,。,基尼系数,洛伦,茨,茨曲线中,描,描述的,收入分配,状,状况的集,中,中反映。,基尼系数,的,的分区控,制,制标准,基尼系数区间值,对分配结果的评价,0.2以下,过于平均,0.2-0.3,比较平均,0.3-0.4,比较合理,0.4-0.6,差距较大,0.6以上,差距悬殊,公平与效,率,率的权衡,总体是相,互,互促进的,关,关系,公平促进,效,效率,公平维护,稳,稳定，提,高,高效率的,前,前提条件,某些公平,政,政策同时,也,也是效率,机,机制,合理的公,平,平政策可,以,以,实现公平,与,与效率的,“,“双赢”,效率的提,升,升也可以,促,促进更高,水,水平、更,加,加稳定的,公,公平,公平与,效,效率之,间,间也存,在,在矛盾,公平程,度,度过高,，,，,平均主,义,义严重,，,，,必然影,响,响效率,。,。,收入差,距,距过大,，,，,基尼系,数,数过高,，,，,必然破,坏,坏公平,。,。,分配状,况,况（公,平,平）与,效,效率的,关,关系,E,(效率),F,(公平),O,F,0,F,1,E,1,正相关,负相关,在不同区间，公平与效率的相关关系不同,财政支,出,出的社,会,会经济,原,原则,内容包,括,括：,效率、,公,公平、,稳,稳定三,原,原则,。,第一、,效,效率原,则,则的基,本,本内容,及,及其实,现,现机制,通过财,政,政支出,，,，优化,资,资源配,置,置，提,高,高劳动,生,生产率,，,，获得,最,最大的,经,经济效,益,益。,实现机,制,制：科,学,学合理,地,地编制,政,政府预,算,算，实,现,现政府,部,部门和,非,非政府,部,部门之,间,间资源,配,配置的,最,最佳组,合,合；,严格考,察,察与评,价,价每项,支,支出的,经,经济效,益,益及其,社,社会效,益,益，选,择,择最优,方,方案；,根据国,民,民经济,宏,宏观发,展,展需要,，,，相机,调,调整财,政,政平衡,政,政策。,第二、,公,公平原,则,则的基,本,本内容,及,及其实,现,现机制,通过财,政,政支出,，,，对市,场,场调节,所,所进行,的,的初次,分,分配进,行,行有效,的,的再分,配,配，以,求,求得个,人,人和企,业,业在国,民,民收入,分,分配中,能,能够实,现,现机会,均,均等，,使社会,受,受益具,有,有普遍,性,性，即,受,受益机,会,会均等,，,，从而,达,达到公,平,平分配,的,的状态,。,。,实现机,制,制：投,资,资、拨,款,款、转,移,移支付,等,等财政,手,手段。,公平与,效,效率相,兼,兼顾,公平本,质,质上是,生,生活水,平,平,公平，,市,市场经,济,济中主,要,要,是收入,分,分配公,平,平,收入分,配,配公平,是,是结果,公,公平。,效率是,用,用有限,的,的资源,获,获得最,大,大的效,益,益。,公平与,效,效率的,关,关系,联系,公平,是,是效率,的,的前提,；,；效率,是,是,公平的,基,基础,矛盾,过分,强,强调效,率,率，差,距,距过大,，,，,会影响,公,公平和,稳,稳定；,过,过分突,出,出公平,，,，,平均主,义,义盛行,，,，会妨,碍,碍效率,第三、,稳,稳定原,则,则的内,容,容及其,实,实现机,制,制,指财政支出,促,促进社会经,济,济的稳定发,展,展。在市场,经,经济条件下,，,，市场体系,无,无法有效协,调,调其自身的,所,所有活动使,之,之达到平衡,，,，会出现经,济,济周期的兴,衰,衰更迭、失,业,业和通货膨,胀,胀等现象。,政府可以利,用,用财政措施,进,进行调节，,通,通过财政支,出,出规模、,结,结构的变化,来,来调节，引,导,导经济运行,，,，使经济实,现,现平稳的发,展,展,。,二、,公共选择理,论,论,公共选择理,论,论,是一门介于,经,经济学和政,治,治学之间的,交,交叉学科。,它,它以新古典,经,经济学的基,本,本假设（尤,其,其是理性人,的,的假设）、,原,原理和方法,作,作为分析工,具,具，来研究,政,政治市场上,的,的主体（选,民,民、利益集,团,团、政党、,官,官员和政治,家,家）的行为,和,和政治市场,的,的运行机制,与,与特点。因,此,此，公共选,择,择理论是用,研,研究经济的,一,一系列方法,来,来分析和研,究,究政府政策,的,的制定过程,，,，是对政府,决,决策的经济,研,研究，或者,说,说是经济学,在,在政治学中,的,的应用。,JamesM. Buchanan,1986年,诺,诺贝尔经济,学,学奖得主,公共选择理,论,论与财政,之所以将公,共,共选择理论,引,引入财政学,领,领域，其中,一,一个重要的,原,原因在于公,共,共选择思想,最,最初就产生,于,于公共财政,理,理论，财政,理,理论是公共,选,选择的理论,源,源泉。,“毫不奇怪,，,，现代公共,选,选择理论的,主,主要创始人,都,都是一些受,过,过欧洲财政,理,理论传统训,练,练的经济学,家,家。”,布坎南,政府失灵,1、政府失,灵,灵的概念(GovernmentFailure),指政府行为,不,不能增进效,率,率或政府把,收,收入再分配,给,给那些不应,当,当获得这种,收,收入的人。,萨缪尔森认,为,为：“当国,家,家行动不能,改,改善经济效,率,率或当政府,把,把收入再分,配,配给不恰当,的,的人时，政,府,府失灵就产,生,生了”,整个经济学,发,发展的历史,就,就是市场和,政,政府的关系,不,不断调整的,历,历史。古典,经,经济学强调,市场机制,（看不见的,手,手的原理）,，,，福利经济,学,学揭示了,市场失灵,，因而需要,政府介入,，凯恩斯主,义,义则提出了,全,全面的,政府干预,理论，然而,现,现代经济学,认,认为政府行,为,为同样存在,诸,诸多,失灵之处,。,2,、,、,政,政,府,府,失,失,灵,灵,的,的,表,表,现,现,没,有,有,代,代,表,表,性,性,的,的,政,政,府,府,通,过,过,政,政,治,治,程,程,序,序,作,作,出,出,的,的,公,公,共,共,选,选,择,择,，,，,如,如,立,立,法,法,、,、,政,政,策,策,方,方,案,案,往,往,往,往,体,体,现,现,的,的,是,是,财,财,力,力,雄,雄,厚,厚,的,的,极,极,少,少,数,数,人,人,的,的,利,利,益,益,和,和,偏,偏,好,好,，,，,并,并,不,不,能,能,代,代,表,表,广,广,大,大,选,选,民,民,的,的,利,利,益,益,和,和,愿,愿,望,望,。,。,2003,年,年,美,美,国,国,新,新,当,当,选,选,的,的63,名,名,议,议,员,员,中,中,有,有27,人,人,为,为,百,百,万,万,富,富,翁,翁,，,，,比,比,例,例,高,高,达,达,近,近44%,，,，,而,而,在,在,普,普,通,通,美,美,国,国,民,民,众,众,中,中,，,，,这,这,个,个,比,比,例,例,仅,仅,为,为1%,。,。,政,府,府,目,目,光,光,短,短,浅,浅,和,和,行,行,为,为,短,短,期,期,化,化,政,治,治,的,的,经,经,济,济,周,周,期,期,（,（,PoliticalBusinessCycle,）,）,政,治,治,家,家,往,往,往,往,注,注,重,重,的,的,是,是,眼,眼,前,前,的,的,地,地,位,位,和,和,未,未,来,来,的,的,选,选,票,票,，,，,回,回,避,避,那,那,些,些,现,现,在,在,花,花,费,费,而,而,在,在,未,未,来,来,获,获,效,效,益,益,的,的,政,政,策,策,方,方,案,案,。,。,政,府,府,活,活,动,动,的,的,效,效,率,率,值,值,的,的,怀,怀,疑,疑,时,滞,滞,效,效,应,应,：,：,认,认,识,识,决,决,策,策,执,执,行,行,生,生,效,效,政,治,治,决,决,策,策,程,程,序,序,的,的,局,局,限,限,性,性,现,代,代,民,民,主,主,制,制,度,度,并,并,不,不,能,能,很,很,好,好,的,的,实,实,现,现,有,有,效,效,的,的,决,决,策,策,结,结,果,果,3、,政,政府,失,失灵,原,原因,的,的分,析,析,信息,不,不完,全,全,由于,信,信息,的,的不,完,完全,，,，无,论,论主,观,观上,如,如何,，,，政,府,府也,不,不可,能,能计,算,算出,社,社会,福,福利,函,函数,的,的最,优,优解,政府,官,官员,动,动机,偏,偏差,行政,官,官员,的,的效,用,用函,数,数与,国,国民,并,并不,一,一致,难以,预,预期,人,人们,对,对政,府,府决,策,策、,计,计划,的,的反,应,应,微观,经,经济,主,主体,并,并不,一,一定,按,按照,市,市场,机,机制,做,做出,合,合乎,理,理性,的,的选,择,择,“,理,理性,的,的无,知,知”,结合,有,有关,市,市场,失,失灵,的,的分,析,析，,我,我们,得,得出,结,结论,：,：,既要,认,认识,到,到“,看,看不,见,见的,手,手”,的,的缺,陷,陷，,又,又要,认,认清,“,“看,得,得见,的,的手,”,”的,不,不足,，,，市,场,场机,制,制与,政,政府,干,干预,必,必须,互,互相,搭,搭配,、,、各,尽,尽其,责,责,所,谓,谓“,上,上帝,的,的归,上,上帝,，,，凯,撒,撒的,归,归凯,撒,撒”,公共,选,选择,理,理论,（一,）,）含,义,义,公共,选,选择,是,是指,集,集体,行,行,动,动的,组,组织,把,把该,组,组织,中,中成,员,员的,个,个人,选,选择,有,有效,率,率地,转,转化,为,为组,织,织的,选,选择,，,，实,际,际是,政,政府,选,选择,。,。,（二,）,）特,征,征,1、,偏,偏,好,好的,表,表达,方,方式,不,不同,，,，即,以,以“,选,选票,”,”投,票,票；,2、,个,个人,偏,偏好,的,的表,露,露对,决,决策,结,结果,产,产生,的,的影,响,响很,小,小；,3、,偏,偏好,的,的体,系,系不,同,同。,公,公共,选,选择,依,依靠,众,众多,的,的不,同,同偏,好,好综,合,合为,统,统一,的,的社,会,会偏,好,好，,但,但这,种,种社,会,会偏,好,好往,往,往不,可,可能,同,同时,符,符合,所,所有,个,个人,的,的偏,好,好。,4、,公,公共,选,选择,的,的结,果,果（,即,即政,府,府决,策,策）,其,其执,行,行具,有,有强,制,制性,。,。,公共,选,选择,理,理论,分,分析,框,框架,“经济人”的,基本假设,经济市场,政治市场,消费者,厂商,选民、,利益集团,政治家、,官员,价格反映偏好,货币进行交易,投票反映偏好,选票进行交易,经济,市,市场,与,与政,治,治市,场,场区,别,别,个人选择与最终结果,竞争特点及结果,选择规则,参与者职责和损失,经济市场,确定,竞争是连续的，且允许多个卖主存在,自愿性,关联度大,政治市场,不确定,竞争是间断的，且只能有一个胜者,少数服从多数,关联度小,（三,）,）公,共,共选,择,择机,制,制,（1,）,）维,克,克塞,尔,尔-,林,林达,尔,尔机,制,制,（2,）,）直,接,接民,主,主决,策,策,即,“,“一,人,人一,票,票”,制,制,其决,策,策规,则,则有,：,：一,致,致规,则,则；,多,多数,规,规则,（3,）,）间,接,接民,主,主决,策,策,代,议,议民,主,主制,其决策,中,中的影,响,响因素,：,：选民,、,、政治,家,家、管,理,理者,维克塞,尔,尔-林达,尔,尔机制,假定：,每,每个成,员,员都参,加,加政治,表,表决程,序,序，每,个,个成员,的,的权力,平,平等；,信息成,本,本为零,。,。,原则：一致,同,同意,结果：实现,帕,帕累托最优,；,；公平（起,点,点、规则和,结,结果）,意义：为现,实,实中政府制,度,度的改进提,供,供方向、标,尺,尺,直接民主决,策,策机制,原则：多数,票,票决策,条件：单峰,偏,偏好和两两,投,投票,结果：成本,巨,巨大，表决,程,程序复杂，,隐,隐瞒偏好,投票悖论与,阿,阿罗不可能,定,定理,投票是把个,人,人偏好转变,为,为社会偏好,的,的手段之一,，,，是现有民,主,主决策中的,最,最佳方法。,然而，采用,多,多数投票规,则,则可能产生,“,“投票悖论,”,”。,循环投票困,境,境的产生：,当,当投票人中,存,存在多峰形,偏,偏好时，可,能,能没有稳定,一,一致的投票,结,结果,假定有三个,投,投票人甲、,乙,乙、丙，有,三,三个关于政,府,府开支的被,选,选方案A、B、C，三,个,个人对这三,个,个方案的偏,好,好次序如下,：,：,甲：ABC,乙：CAB,乙,乙为,双,双峰形偏好,丙：BCA,在A、B两,提,提案中选择,，,，A以2：1获胜；在B、C两提,案,案中选择，B以2：1,获,获胜；在C,、,、A两提案,中,中选择，C,以,以2：1,获,获胜。结果,形,形成循环。,美国经济学,家,家阿罗,（Arrow）,通过研究得,出,出结论：不,可,可能存在一,种,种能够把个,人,人对N种备,选,选方案的偏,好,好次序转换,成,成社会偏好,次,次序，并且,能,能准确表达,社,社会全体成,员,员的各种各,样,样的个人偏,好,好的社会选,择,择机制。,阿罗不可能,定,定理,（Arrows Impossibility Theorem,）,）,对于投票悖,论,论 的解决,方,方法有：,表决程序安,排,排：按预先,设,设计好的程,序,序对各种备,选,选方案进行,两,两两比较，,在,在每一方案,中,中得到胜者,；,；或者按照,序,序数程序，,每,每个人按自,己,己的偏好次,序,序排列备选,方,方案，然后,计,计数加总；,或,或者按照淘,汰,汰程序,中间投票人,：,：要求单峰,偏,偏好，中间,投,投票人偏好,的,的方案位于,所,所有方案中,的,的第一。,代议制民主,决,决策机制,原则：间接,决,决策：选民,选,选代表，代,表,表做决策,结果：选民,、,、代表（政,治,治家）、管,理,理者都会对,决,决策造成影,响,响,其中，政治,家,家经选举产,生,生，负责提,供,供公共产品,；,；但他们有,垄,垄断权，可,以,以从集团牟,利,利而不支持,多,多数人；投,票,票人，对政,党,党、候选人,无,无知，结果,放,放弃投票；,选,选民越多，,投,投票率越低,。,。,利益集团理,论,论,（InterestGroup,）,）,有某种共同,的,的利益目标,并,并试图对公,共,共政策施加,影,影响的个人,的,的有组织的,实,实体。,社会中的每,一,一个人总要,归,归属于某一,个,个或几个利,益,益集团，由,于,于这些利益,集,集团的目的,各,各不相同，,于,于是在这些,利,利益集团之,间,间产生竞争,，,，而错综复,杂,杂的社会政,治,治活动就源,于,于这种竞争,的,的压力。,寻租理论,（Rents-seeking,）,）,是指为了维,护,护既得利益,，,，为了取得,垄,垄断利益，,或,或对既得利,益,益进行再分,配,配的各种非,生,生产性活动,。,。,政府及其公,共,共权力的行,使,使者，一定,要,要最大化地,减,减少政府对,市,市场活动不,必,必要的干预,，,，更好地发,挥,挥市场自身,的,的功能。否,则,则就可能大,大,大增加权钱,交,交易的机会,和,和可能。,关于对公共,选,选择理论的,评,评价:,1.该理论,作,作为公共财,政,政理论的一,个,个重要组成,部,部分,把经,济,济学的研究,对,对象拓展到,政,政治决策领,域,域,这既是,社,社会科学的,一,一个发展,同,同时被认为,是,是西方财政,理,理论发展的,方,方向.,2.该理论,以,以广义经济,人,人和政治市,场,场为基础,不,不仅分析,了,了政府的行,为,为动机和行,为,为方式,而,且,且还具体分,析,析了在不同,政,政体下公共,选,选择是如何,作,作出的,其,后,后果如何.,3.该理论,打,打破了把政,府,府组织机构,和,和行为理想,化,化的假设,论,论证了政府,失,失灵的存在.,4.该理,论,论没有否,定,定政府的,作,作用,但,体,体现了应,减,减轻政府,失,失误,尽,力,力提高政,府,府活动效,率,率的务实,态,态度.,演讲完毕,，,，谢谢观,看,看！,