资源描述
,Main Heading,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,Sika China Group,检查表的编写及实际应用,ISO,审核员的要求,Reg.Quality&EHS,29 June.2012,1,检查表是审核员的工作文件、审核提纲或工具，确定了具体审核任务实施的路线、内容与方法的框架，用于对审核员实施审核的提示和参考。其使用有助于确保：,1,。审核目的的清晰与明确。,2,。审核内容的周密和完整。,3,。审核路线的清晰与逻辑性。,4,。审核方法的合理性。,5,。审核时间的分配及审核节奏的合理性。,1,。检查表的性质和作用,2,2,。检查表的内容,1,。审核的场所、部门和过程（活动）,-,到哪儿查？,2,。审核的对象,-,找谁查？,以上两项根据受审核方的职能和职能分配，包括主要职能、职能接口及通用职能来确定。,3,。审核的项目或问题,-,查什么？,4,。审核的方法（包括抽样计划）,-,如何查？,按照过程方法的思路，从输入、活动到输出；从,P,（策划）、,D,（实施）、,C,（检查）到,A,（处置）的顺序进行审核，重在审核各过程（活动）结果的有效性。,3,3,。抽样计划的确定,抽样计划通常包括在检查表的审核方法（如何查）中，应当针对审核的项目和问题（信息源或称母体）的大小或多少，确定抽取有代表性的样本（字样）和足够的样本量。对这些样本进行验证就形成料审核证据。,4,4,。编制审核表的依据,A,。,ISO9001/,ISO14001,标准、相应的法律、法规和受审方的质量管理体系文件提供的信息。这是每次审核的通用依据。,B,。依据受审方产品实现过程，包括生产和服务提供过程（含关键过程）的特点。这是每次审核的重点内容。,C,。依据受审核方质量职能分配情况。,依据公司的职能分配情况编制检查表，针对性强，更切合实际，更可操作。,5,5.,编制检查表注意事项,1,。以,ISO9001/,ISO14001,标准、,Q,EHS,MS,体系文件以及相关法律法规为依据，列出相应依据条款，反应过程方法，体现,PDCA,循环。,2,。部门审核：列出有关的主要过程和相关过程（主要接口）的审核内容和审核方法，通用要求（如质量,/,环境,目标、内部沟通、人力资源,、过程监视测量、改进,等）可以有审核员根据实际情况确定审核内容。,3,。过程审核：必须说明到哪些部门去查，查什么，如何查，过程的流程应当清楚，标准条款中必不可少的要求必须审核，还应审核各过程实施结果的有效性。,6,5.,编制检查表注意事项,（续）,4,。注意逻辑顺序，明确审核方法和步骤。,5,。识别关键过程，抓住重点，抽样应有代表性。,6,。审核员经验和审核对象不同，检查表内容的繁简程度可不同。,7,。检查表可有多种式样，不强求用一种模式。,7,6,。编制检查表中常见的问题,A,。将标准中的句号机械地原封不动地变为问号，即为检查表。,B,。只列出审核项目，忽视审核方法和抽样方案的设计。,C,。仅按照,ISO9001/,ISO14001,标准来编制检查表，对公司,质量和环境,体系文件钻研不够，没有结合公司实际来编检查表。,8,7,。使用检查表的注意事项,1,。检查表是审核员的工作文件，没有必要披露给受审核方，更不能事先通知受审核方以便有针对性作好准备。,2,。检查表最好由审核员默记脑中，并以自然巧妙的方式进行提问。检查表主要起备忘录的作用。,3,。检查表的使用不应该限制审核活动的内容，审核活动的内容可随着审核中收集信息的结果而发生变化。如发现重大线索，应适当偏离检查表，跟踪验证。同时也要防止抛开检查表的“随意”式审核。,9,检查表范列,10,8.,内审员的要求,应会的要求,审核方案策划，审核实施计划的编制；,组成审核组；,编制审核检查表；,审核的方法、技巧；,不符合项的确定与不符合报告的编写；,审核结果的汇总分析；,审核报告的编写；,纠正预防措施的验证；,组织首、末次会议。,11,9.,审核的工作方法,一、面谈,二、查阅文件与记录,三、现场观察,12,10.,审核的技巧,一、要善于提问,遵循,5W1H,的原则；,二、要善于倾听；,三、要善于观察；,四、要做好记录；,五、要善于联想和追溯；,六、要善于营造一个良好的审核气氛。,13,11.,内审员有利与有害的特性,有利审核的特性,有害审核的特性,心胸开阔,态度委婉,精力十足,自律保密,公正、客观、廉洁,诚实,要善于倾听,有耐心,言辞清晰,善于沟通,好奇心,不怕不受欢迎,体谅,心胸狭窄,随便,懒惰,主观,泄密,不公正,不廉洁,渴望被喜欢,胆怯,无法沟通,没有耐性,不够专业,容易受骗,14,12.,如何增强过程的有效性,正确理解内审的目的,:,有能力的内审员对组织的体系的喜统的验证,验证符合,性和有效性,识别改进机会,.,企业文化,:,高层支持,思想开明,共同寻找正确地做正确,的事,.,15,12.,如何增强过程的有效性,内审员的选择,(ISO19011,ISO17021,对内审员的要求,),诚实,公平,值得信赖和有沟通技巧,.,专业机构定义了成人应该具有的个关键技能,即,:,-,沟通技巧,(,对内审员而言认可受审核方的努力,帮助找到根本原因,达成双赢,.),-,数据的应用,-,信息技术,-,与他人一起工作,-,解决问题的能力,-,改进自己的学习能力和绩效水平,16,12.,如何增强过程的有效性,内审过程的策划和实施,方式,:,集中式,滚动式或相结合,频次,方法,需要考虑过程的重要性,状态和以往审核结果,文件,(,过程方法编制的检查表,),和记录,(,包括内审报告和不符合,报告以及后续的纠正措施全过程,),的策划和评审,内审结果输入到管理评审,高层的重视,有效的内审是管理评审的重要输入之一,.,17,谢谢大家！,18,
展开阅读全文