第八章侦查逻辑

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,法律逻辑学,A Course in Legal Logic,第八章 侦查逻辑,教学目的和要求：,通过本章的学习，掌握侦查逻辑的基本概念、基本理论和侦查的逻辑方法，培养分析、处理案件的能力，为学生适应司法工作特别是刑事侦查工作和进行理论研究打下基础。,第一节 侦查逻辑概述,一、什么是侦查逻辑,侦查逻辑是法律逻辑学的分支，它是在对侦查行为的一般特征及规律的认识的基础上，研究侦查思维的一般模式与方法的应用逻辑学。,侦查的目的是为了查明案件事实，收集查获的证据，揭露和证实犯罪，缉获犯罪人。侦查为此进行的司法工作有立案、现场堪查、制订侦查计划、实施侦查方案、侦查讯问、侦查与分析、侦查推测与检验等一系列活动。,二、侦查逻辑的特点,第一，侦查逻辑是侦查实践经验及侦查思维规律的逻辑抽象；（运用可以提高侦破效率）,第二，侦查逻辑的研究对象与方法有其特殊性；,第三，侦查逻辑为侦查实践活动提供最基本的思维工具。,三、侦查逻辑的基本特征,1,、推理前的真实性,2,、思维过程的回朔性,3,、或然性推理的大量运用,4,、侦查活动的假设性,5,、真实犯罪的复杂性,第二节 侦查解释与侦查推测,侦查工作中所运用的方法分为两个层次：一是经验方法，另一是逻辑方法。侦查思维的逻辑方法有很多种，但就侦查推理方法而言，一般是两类：一是说明案情原因或机理的,侦查解释方法,，二是推导案件未知事实的,侦查推测方法,。前者回答“为什么”，后者预测“会怎样”。,一、侦查解释的逻辑方法,1,、演绎,律则法,又称定律覆盖演绎模式，它是依据普遍性原理或定律，结合相关条件陈述，推到某一待解释事实。,演绎,律则法包括三个部分：,理论原理,L,；,相关条件陈述,C,；,待说明的事实陈述,E,。,（如书中,147,所给的例子）,扼颈自杀,窒息,肌肉松弛,手下垂,不能致死,此人扼颈而死,所以、不是自杀。,公式：,L(,理论原理,) (L1,、,L2,、,L3Ln),C(,相关条件陈述,),(C1,、,C2,、,C3Cn),E(,待说明的事实陈述,),理论原理和相关条件陈述二者所构成的解释项和待说明事实之间联系时必然的，否者结论不可靠。,2,、假设演绎排否法,ABC,AD,，,D,，,A,BE,，,E,，,B,C,书中例子,148,崔善春被杀害,有预谋的特大抢车杀人案,李,V,王,V,赵,V,沈,如果是李，李就有作案时间，他没有，所以不是。,如果是王，他就到过作案现场，他没有去过，所以不是。,赵沈是同伙,所以是赵沈。,假设演绎排否法，在侦查实践中运用时，应保证假设的,选言支必须穷尽,一切可能性，不要遗漏。,例如，关于刑事案件中的他杀溺死，有多种可能：将被害者打昏后扔入水中，,或者,给被害人服用安眠药或烈酒等，使其抢劫抵抗力，然后投入水中溺死，,或者,两人同行，突然将被害人推入水中溺死，等等。,如果选言支不穷尽，就可能把真的选言支遗漏，排否后剩下的选言支就会是假的。,二、侦查推测的逻辑方法,1,、作案过程溯因推测法,作案过程溯因推测法是指侦查人员在分析有关案件现象的相关联系时，根据若干事件现象的特征，推测事件现象产生的原因及其内在联系的思维方法。,如书中,149,页例子：,杀人案,三居室，死者仰卧在正中意见水泥地上，地上有大量血迹。,经过下场勘查，对作案过程分析。给出较合理的解释。,尸体上的每一处特征都要得到合理的解释。,把零散的现场勘查现象按内在关系联系起来。,2,、并案类比推测法,并案类比推测法是并案侦查的常用方法。它是指侦查人员根据两起或多起案件在某些方面具有相同可相似点，同时，又已知其中,一起,案件是某一作案人或团伙所为，由此并案侦查，进而推出,其他案件,也是该作案人或团伙所为的一种侦查推测方法。,公式：,A,案具有,a,、,b,、,c,等特征，并且已知,A,案是某作案人或团伙所为,B,、,C,等案件也具有,a,、,b,、,c,等特征,所以，,B,、,C,等案也是该作案人或团伙所为,如书中,150,页例子：,湖南抢劫运钞车案获破,长沙、重庆、武汉等地的,6,起案件未破,作案性质、手段相似,有可能是一个团伙所为。,并案类比推测法的意义在于：能将许多案子一起侦破，如果突破了其中一案，就能顺利地突破其余各案。,结论是或然的，要想提高并案类比推测法结论的可靠程度，就要注意两点：,相同或相似的属性多；,作案的方式方法相同或相似。作案的方式方法对罪犯来说有一定的规律性，一般能表明罪犯作案的规律。,另外，还必须注意并案类比法一定要是同类案子，如同是杀人案，同是抢劫案等，案件的性质不同，虽是同一人作案，也很难推定。,3,、并案归纳溯因法,并案归纳溯因法是指侦查人员根据有关案件的若干现象或事实都具有相同或相似的特征，进而推测这些相同或相似的特征是由,同一原因,所导致的思维方法。,逻辑公式：,e1,具有属性,a,、,b,、,c,e2,具有属性,a,、,b,、,c,en,具有属性,a,、,b,、,c,如果,H,，则,e1,、,e2en,都具有属性,a,、,b,、,c,因此，,H(,这些案件系同一人所为,),如书中,151,页例子：,海港区红旗西里两女子在家被抢,海港区河涧里刘女士在家中被抢,共,6,起相似案件,时间、地点、手段、行为（只抢钱）、作案人年龄体貌相似,此,6,类案件系同一团伙所为。,【,案例,】2001,年,5,月,9,日,18,时,40,分，中国银行温州市分行南城支行体育中心分理处发生一起特大案件。,4,名冒充中国银行押款员的犯罪嫌疑人开着假银行运钞车，穿着银行制服和经警迷彩服运走,3,只尾数箱，内有人民币,63,、,4,万元，,12,种外币折合人民币,33,、,85,万元，总计,97,、,25,万元人民币。此案在全国尚属首例。,经过分析，侦查人员认为以下特征说明了案犯对押款业务,细节十分熟悉,并熟知只有通过押款科副科长才能改变路线：,1,、如果案犯对押款业务十分熟悉，那么案犯选择作案时间极为精确；,2,、那么所使用的作案工具与经警使用的工具相同。,3,、那么案犯按银行正常交接程序进行作案，并不暴露任何漏洞；,4,、如果案犯熟知只有通过押款副科长才能改变路线，那么案犯在作案后会用手机给中国银行押款副科长打电话，称钱已被运走叫其不再叫人来运。,所以，刑侦人员将侦查范围缩小至中国银行温州市中,行内部,人员，这一推断给最终破获此案指明了方向。,第三节 侦查假设,一、侦查假设及其基本特征,1,、什么是假说与侦查假设,(1),假说,从思维模式和过程来看，侦查假设是假说这种思维方法在侦查实践活动中的具体运用有。什么是假说？,假说,是人们依据已有的事实材料和科学原理，对未知事物或规律性做出的,假定性解释,。,1912,年，奥地利科学家,魏格纳,提出了,大地漂移,说。他根据,非洲西部海岸,和,南美洲东部海岸,在形状方面的,相似性等资料,，设想在古生代地球上只有一整块陆地，称“泛大陆”，在它的周围是一片广阔的海洋。后来由于天体的引力和地球自转产生的离心力，使原始大陆分裂成若干块，这些陆地就像冰块浮在水面上一样逐渐漂移、分开，美洲脱离了欧洲和非洲向西移动，越漂越远，在它们之间就形成了大西洋。非洲有一半脱离了亚洲，就形成了印度洋。,南极洲、澳大利亚脱离了亚洲、非洲向南移动，而后又彼此分开，这就是澳大利亚和南极大陆，魏格纳的大陆漂移说轰动了整个地质学界。,60,年代中，英国剑桥大学教授布拉德和他的同伴，根据最初的,深海图,，运用电子计算机技术，把大西洋两边大陆拼接在一起，几乎是天衣无缝。美国麻省理工学院赫尔利用绝对年龄测定法把两块大陆连接得完美无缺，他们为大陆漂移说寻找到了,新的证据。,魏格纳的大陆漂移说就是一个假设，其科学依据是：天体的引力、地球自转产生的离心力，由于地球赤道的横断面大于两极的横断面，所以，地球自西向东自转时，使某些陆地板块沿顺时针方向略有扭动等。,假说具有三个,特征：,假说具有一定的科学性；,假说具有推测性；,假说具有可检验性。,假说的建立过程分为三个,阶段：,一是假说的提出阶段；,二是假说的推演阶段；,三是假说的验证阶段。,侦查假设,侦查假设在刑事侦查中的应用，是指刑侦人员根据已知的案件事实材料和相关的理论知识，对案件未知情况作出一系列假定性猜测。,由于侦查假设的结论不是关于客观事物的规律性的认识，而是关于案件事实的推测，因此，为了区别科学假说，一般将其称为侦查假设。这里“假设”与“假说”的含义基本相同。例如：,如书中例子：,南京少女被害,查找,6,天,失踪当天不会离家太远,男青年自行车拖着包裹状的毯子,推测死者是该男青年所杀,1997,年,7,月,15,日，意大利著名时装大师,范思哲,在美国迈阿密度假时遇害。事件发生时，凶手逃走得很快，,现场没有任何抢劫的迹象。,据目击者证实，作案凶手是一名,20,多岁的白人男子，头戴白色太阳帽，身穿白色或浅色上衣，深色短裤，身背一个背包。就在案发不久，当地警方在范思哲住处附近发现一辆红色雪佛莱小,货车,，在车下发现了凶手抛弃的,衣服,。这辆货车属于,2,个月前被谋害的一个守墓人，他是一系列谋杀案的第四个受害者。,警方根据调查以及目击者提供的情况，推断这是一次蓄谋已久的谋杀案，而且推断这些谋杀案和,连环杀手,库纳南有关。库纳南是美国联邦调查局长期通辑的十大要犯之一，他在此之前被怀疑在,1997,年,4,月底到,5,月初的,2,周时间内连续杀死了,4,名男子，而刚刚遇害的范思哲则是他的第五个受害者。警方的这一推断实际上应是一个侦查假设。,2,、侦查假设的基本特征,侦查假设是一种工作假设；,侦查假设具有相当突出的实践性；,侦查假设具有个案性；,侦查假设具有认识活动的连续性。,二、侦查假设形成的逻辑方法,1,、侦查假设形成的初始阶段,在侦查假设形成初始阶段，侦查人员在掌握了一定的事实之后，就要以此,事实和科学原理,为基础，综合运用各种,推理,，尤其是运用归纳推理、类比推理、溯因推理，而做出初步的假定。,如书中,155,页的两个例子（充分的利用类比、归纳推理）,【,案例,】,某市发生一起凶杀分尸案，死者被碎尸为几十块。为查明死者身份，就要死者的特征。法医检尸证明：死者为萌生智齿的女性。那么，智齿的女性的年龄应为多大呢？公安机关在该市抽查了,50,多名已萌生智齿的女性，发现她们的年龄都在,19,21,岁之间，逐得出“所有萌生智齿的女性，年龄都在,19,21,岁之间”的结论。其中所使用的就是归纳推理，其推理过程如下：,某甲是萌生智齿的女性，年龄为,19,岁；,某乙是萌生智齿的女性，年龄为,21,岁；,某丙是萌生智齿的女性，年龄为,20,岁；,某丁是萌生智齿的女性，年龄为,19,岁；,某戊是萌生智齿的女性，年龄为,20,岁；,（甲、乙、丙、丁、戊是萌生智齿的部分女性，且考察中未遇相反情况）,所以，所有萌生智齿的女性，年龄都在,19,21,岁之间。,由此作出初步的假设，死者的年龄在,19,21,岁之间。,在刑事侦查中，任何案件总是在一定时间、空间和条件下发生的。现场总会留下这样或那样的痕迹。深入堪查现场，掌握有关案件的种种事实材料，并结合有关的经验和知识，是建立侦查假设的重要依据。事实材料越丰富，知识面越广，思路就越宽广，侦查假设的内容就越充实。,例如，我们具备有关医学方面的知识，根据死者的,生理特征,，可以推测死者的年龄；如果具备,化学、药物等方面的知识,，就可以对毒物的种类作出推测；如果具备关于,脚印的知识,，就可以推算出犯罪分子的身高、体重以及作案人物，根据脚印以及沾附的水迹、附着物等，就可以判断作案时间，根据脚印的分布情况，可以推测罪犯的进出口行径路线及活动情况等。总之，,经验越多，知识越丰富，事实材料越充分，,就越能提出有价值的侦查假设，对侦破工作就越有帮助。,侦查工作,开始,的阶段，由于掌握的事实材料有限，侦查重点一时难以确定。这时，对案情的,假设,，常常是,多元的,，而不一定是单一的，即穷尽一切可能性，是对侦查假设的要求，同时还要对多元初步性假设加以比较，从中找出,可能性较大,的假设作为侦查工作的重点。如果能够做到除一种可能外，其余几种都被推翻，那么，剩下的一个假设就是惟一的可能了。例如：,H1,或,H2,H1,比,H2,更有解释力,H1,更合理,如书中,156,页案子,财杀 或 仇杀,福尔摩斯,四个签名,一案中所述，房间的主人惨死在一张木椅上。福尔摩斯发现是谋杀，和他同住的医院却弄不明白：罪犯究竟是怎样进来的呢？,门,是锁着的，,窗户,又够不着，,烟囱,太窄，不能通过。福尔摩斯说：“当你考虑一切可能的因素，并且把绝对不可能的因素都除去以后，不管剩下的是什么，不管是多么难以相依的事，那不就是实情吗？我们知道，他不是从门进来的，不是从窗户进来的，也不是从烟囱进来的，我们也知道，他不会预告藏在屋子里，因为屋里没有藏身之处，那么他是从哪里呢？”医生嚷道：“他是从屋顶那个洞进来的。”经检查，果然这一,假设,为真。,侦查假设的完成阶段也就是对经过竞优后的初步假定进行系统论证和推导，从初步假设出发，运用相关知识和材料，进行系统说明和假设，以形成一个较严密完整而确定的猜测和设想，即侦查推论。,2,、侦查假设形成的完成阶段,如书上例子：第,157,页,柳条筐,猫毛剩鱼,猫贩子,河南青年,河南虞城县鼠灾,给出假设：凶手是虞城县人,（,1,）侦查假设形成的条件：,第一，初步形成假设的根据必须可靠,第二，侦查假设应能导出可由经验检验的若干事实,第三，侦查假设要力求穷尽所有可能性,第四，侦查假设不仅要能够说明有关案件已有的事实，而且要能够预测可由经验检验的有关案件的未知事实。,（,2,）侦查假设形成的逻辑要求：,第一，假设的根据必须真实可靠；,第二，侦查假设不能与案件中的事实相矛盾；,第三，关于案件性质与犯罪主体的假设是核心假设；,第四，侦查假设要力求穷尽各种可能性。,（,3,）侦查假设的完成阶段的逻辑方法,在侦查假设的完成阶段，主要运用,演绎推理,方法。,在刑事侦察中，运用假言推理肯定式，把通过现场勘察和调查访问所得到的资料综合起来，就可以对罪犯应具备的条件有所侦查假设，从而缩小侦查范围。,【,案例,】,某地有,A,姓两姐妹，为人胆小，晚上从不外出。一天晚上，两姐妹却在一个城乡接合部的地形复杂的地方被人强奸后杀害，尸体用铅丝捆在石头上沉于井中。根据上述情况，侦察人员对罪犯具备的条件作了如下的刻画：,（,1,）根据死者姐妹一向胆小，晚上从不外出的生活习惯，罪犯应与死者极为熟悉；,（,2,）罪犯作案地点选择在城乡结合、道路交错、沟渠纵横、地形复杂、人烟稠密的河堰和竹林内的深水井附近，说明罪犯十分熟悉现场周围情况；,（,3,）罪犯选择作案时机正是死者之兄离家去某地未归的时候，一般人是不了解这个情况的，罪犯极大可能居住在死者家的附近；,（,4,）罪犯在现场遗留有铅丝和糖果，说明作案前有预谋；,（,5,）罪犯应有作案时间；,（,6,）从作案手段看，罪犯应是道德败坏、品质恶劣、过去曾有不良行为记录的人。,在刑事侦察中，还可以运用假言推理否定式，排除案件中不确定因素。在刑事侦查的伊始阶段，被列入调查范围的人或事往往比较多，因此常常要对其中的某些对象或情节给予否定，以缩小调查范围，确定犯罪分子，这时就要运用假言推理的否定式。,三、侦查假设检验的逻辑方法,侦查假设提出后必须进行检验。对侦查假设进行检验的逻辑方法，即通过,演绎推理,的证明与否定的逻辑方法,以及通过,事实验证,的逻辑方法。,事实验证过程，,是指运用社会实践活动所提出的相关信息资料，来检验从假说所导出的关于事实的陈述是否可靠，从而确定假说是否成立。,验证假说的方法，即“假说,演绎法”。 如果,H,且,C,，则,E,H,被检验假说，,C,辅助性假说或条件陈述。,E,推测。 对,E,进行检验，其真假就可以判断,H,是否被确证。,1,、侦查假设的证伪,侦查假设的证伪是依据假设所隐含的事实命题的虚假来否定元侦查假设的真实性。达到通过筛选，否定假设，建立新的假设，找到破案的可靠途径的目的。,如书,P159,的例子。,孕妇坠楼身亡。,不是自杀,推测是擦玻璃不慎坠楼,但在树叶上发现血迹，与不慎坠楼矛盾,必须继续侦查。,H,被否证，当且仅当,H C E,E,假,C,真,2,、侦查假设的确证,侦查假设的确证是指依据有限的事实证据对侦查假设提供部分证实或一定程度的支持。,H C E,H C,真,E,真,H,真,如刚才安某的案件,否定了安某是不慎失足坠楼而死,重新提出假设“是被击昏后抛出”,为了证明这个假设 需要,1,、室内有安某血迹,2,、身上有安某坠楼前,如果确认 （还需要靠其他逻辑分析和客观事实的证明）,还需要查找杀死安某的作案动机,总之，侦查实践离不开侦查假设，而侦查假设的归宿在于破案，查明案件的事实，掌握真凭实据，最终抓获犯罪人。,假设,验证,否认,再假设,验证,确认,