第九章 一般均衡论和福利经济学

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第九章 一般均衡论和福利经济学,（,1,）一般均衡,（,2,）经济效率,（,3,）交换的帕累托最优条件,（,4,）生产的帕累托最优条件,（,5,）交换和生产的帕累托最优条件,（,6,）完全竞争和帕累托最优状态,（,7,）社会福利函数,（,8,）效率和公平,1,复习,：,均衡（,Equilibrium,）,是指经济活动中各种对立的、变动着的力量处于一种力量相当、相对静止、不再变动的状态。,均衡,是经济事物中有关变量在一定条件的相互作用下，所达到的一种相对静止的状态。,2,9-1,一般均衡,局部均衡,（,Partial Equilibrium,）,局部均衡分析研究的是,单个市场,（,要素市场，产品市场,）。,研究方法,：把所考虑的某个市场从相互联系的构成整个经济体系的市场全体中抽取出来，单独加以研究。,3,方法特点,：,假定其他商品的价格不变,，,某一市场商品的需求和供给仅仅被看成是其自身价格的函数。,结论,：该市场的需求和供给曲线共同决定了,市场的均衡价格和均衡数量,。,注意,：,其他商品的价格,影响着所研究商品的供给、需求曲线的位置。,局部均衡分析,4,一般均衡分析,是将所有相互联系的各个市场看成是一个整体来加以研究。,一般均衡的英文原意是普遍均衡。,在一般均衡理论中，每一种商品的需求与供给不仅取决于该商品自身的价格，而且也取决于所有其他商品（,如替代品、补充品,）的价格。,一般均衡分析,（,General Equilibrium Analysis,）,5,结论,：每一种商品的价格都不能单独地决定，而必须和其他商品联合着决定。或者说，每一种商品的供给和需求既是自身价格的函数，也是其他商品价格的函数。,当,整个经济,的价格体系恰好使所有商品的供给和需求都相等时，市场就达到了,一般均衡。,6,（,1,）不同市场之间的,相互作用、相互影响关系,。,（,2,）简化的,市场经济情况,分析举例。,要素市场,：石油市场，煤市场（,石油的替代品市场,）,产品市场,：汽油市场（,以石油为投入品,） ，汽车市场（,汽油的互补品市场,）,问题及分析,7,Q,D,P,0,P,1,P,S,P,0,S,P,1,P,0,P,P,0,Q,0,P,1,P,2,D,原油市场,汽油市场,煤市场,汽车市场,P,P,P,1,S,S,S,S,Q,Q,Q,Q,1,Q,0,Q,1,Q,0,Q,1,Q,2,Q,1,Q,0,O,O,O,O,D,D,D,D,D,需求变化,需求变化,需求变化,8,一个市场的均衡被打破，会打破其他相关市场的初始均衡，引起它们的均衡价格和均衡产量的调整。,所有这些市场的变化反过来又影响到最初的市场,。,新的原油需求的变动又会引起新一轮的调整。,调整会一直继续下去，直到最后所有市场又都重新达到均衡状态,新的一般均衡状态。,说 明,9,是否存在,一组均衡价格,，在该价格体系上，所有商品的供求均衡？此即一般均衡的存在性问题。,也就是说，供求均衡不但可以存在于单个市场，而且存在于所有市场中。,多个消费者：,效用最大化, 多个厂商：,利润最大化, 多个产品,多种要素,二、,一般均衡的存在性,10,瓦尔拉斯一般均衡理论,法国经济学家里昂,瓦尔拉斯在经济学史上最先充分认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。除此之外，他还对一般均衡的唯一性、稳定性及最优性等问题也作了探索。,瓦尔拉斯的一般均衡体系是先讨论交换的一般均衡，又讨论了生产的一般均衡，然后提出了关于“资本积累”的一般均衡模型，最后提出“货币和流通理论”的模型。,后来的西方经济学家利用集合论和拓扑学等数学方法在相当严格的假定条件下证明：一般均衡体系存在着均衡解，而且这种均衡解处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求。,11,当满足以下条件,：任何厂商都不存在规模报酬递增；每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素；任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的初始存量；每个消费者都可以提供所有的原始生产要素；每个消费者的序数效用函数都是连续的；消费者的欲望是无限的；无差异曲线凸向原点,等等,。总之，,在一定的假设条件全部得到满足时，一般均衡体系就有均衡解存在。,12,三、实现一般均衡的“试探过程”,即使在理论上存在着一般均衡状态，仍需解决一个问题：实际的经济体系是否会达到这样的一般均衡状态？,实际中现行的价格恰好为均衡价格，则实际经济体系会处于一般均衡状态。但是如果现行价格不等于均衡值，长时期的调整则不能保证一般均衡体系一定成立。怎么办？,13,瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能够使市场供求一致的均衡价格。,他寻找均衡价格的方法如下：首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有市场供求均一致，则他将该组价格固定下来，家户和厂商就在此组价格上成交；如果供求不一致，则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另一组价格。,实现一般均衡的“试探过程”,1,14,改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给时，就提高市场的价格，反之，就降低市场的价格。这就可保证新的价格比原先的价格更接近均衡价格。如果新的提出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。这就是,瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓,“,试探过程,”,。,实现一般均衡的“试探过程”,2,15,9-2,经济效率,实证经济学,（,Positive Economics,）,研究实际经济体系是怎样运行的,。,它对经济行为作出有关的,假设,，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。,它试图回答,“是什么”,（,the way things are,）,的问题。,16,规范经济学,（,Normative Economics,）,试图从一定的,社会价值判断标准,出发，根据这些标准，对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相应的经济政策。,它试图回答,“应该是什么”,（,what ought to be,）,的问题。,规范经济学,17,实证经济学与规范经济学的比较,1,、分析的依据不同。实证经济学为了使经济学具有客观科学性，就要避开价值判断问题；规范经济学要判断某一具体经济事物的好坏，则从一定的价值判断出发来研究问题。,2,、要解决的问题不同。实证经济学要解决“是什么”的问题；即要确认事实本身，研究经济本身的客观规律与内在逻辑，分析经济变量之间的关系，并用于进行分析与与预测；规范经济学要解决“应该是什么”的问题，即要说明事物本身是好还是坏，是否符合某种价值判断，或者对于社会有什么积极意义。,3,、所得出的结论客观程度不同。实证分析学的内容具有客观性，所得出的结论可以根据事实来检验，也不会以人们的意志为转移；规范经济学本身没有客观性，它所得出的结论要受到不同价值观念的影响。,18,微观经济学,采用的分析方法主要是,实证分析法,。在假定的条件下，企业与个人会有什么样的行为。,福利经济学,是一种,规范经济学,。,实证分析与规范分析,较之,定性分析与定量分析,是两类不同的范畴，不应将这两类范畴相混淆。定性分析不一定带有价值判断，因此可能是一种实证分析。,注意区别,19,福利经济学,研究整个经济的资源配置和个人福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策。,福利经济学研究的是,生产要素,在不同厂商之间的最优分配，以及,产品,在不同家户之间的分配问题。,福利经济学是一种规范经济学,。,福利经济学,20,判断经济效率的标准,问题：,（,1,）如何判断各种不同的,资源配置,（,方案，状态,）的优劣？,（,2,）如何确定所有可能的资源配置中的,最优资源配置,呢？,21,1,整个社会只有两个人：,甲和乙,；,2,只有两种资源配置状态：,A,和,B,；,3,每个人都能够在两种资源配置状态中作出明确地,选择,：,（,1,）,A,优于,B,；,（,2,）,A,与,B,无差异；,（,3,）,A,劣于,B,。,假定,22,甲的选择：,那么，从,全社会的角度,来看呢？,甲和乙持有相同观点的情况并不普遍,。,乙,的选择：,23,甲和乙可能持有的观点,。,就,A,、,B,两种资源配置状态，共有,9,种,组合,：,这可以分为,3,个,类型,：,1,甲和乙的意见完全相反（,2,）；,2,甲和乙的意见完全相同（,3,）；,3,甲和乙的意见基本一致（,4,）。,24,1,A,优于,B,（,3,）；,2,A,与,B,无差异（,1,）；,3,A,劣于,B,（,3,）。,如果,两个人中至少有一个人认为,A,优于,B,，,而没有人认为,A,劣于,B,，,则从社会的角度来看，有,A,优于,B,。,（,劣于关系亦然。）,“,可以比较,”的情况,：,可分为,3,个类型,25,帕累托最优状态标准,（,帕累托标准,）,如果至少有一人认为,A,优于,B,，,而没有人认为,A,劣于,B,，,则认为从社会的观点看亦有,A,优于,B,。,这就是所谓的,帕累托最优状态标准,，简称为,帕累托标准,。,帕累托（,Pareto V,），,意大利经济学家和社会学家，,1896,年因研究一般经济均衡导出了,Pareto,最优条件。,26,帕累托改进,如果既定的资源配置状态的改变使得,至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏,，则认为这种资源配置状态的变化是,“好”,的；否则就是,“坏”,的。,以帕累托标准衡量为“,好,”的状态改变即：,帕累托改进,。,27,帕累托最优状态,如果,对于某种既定的资源分配状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使其他人的状况变坏，则称这种资源配置状态为,帕累托最优状态,。,处于,帕累托最优状态,时，任何改变都不能使至少一个人的状况变好而又不使其他人的状况变坏。,28,帕累托最优状态又称,经济效率,，意味着资源的配置达到了最大效率，任何重新配置的行为都只能使这一效率降低，而无法使这一效率更高。,不满足帕累托最优状态就是,缺乏经济效率,。,29,关于“帕累托最优状态”,1,、,帕累托最优状态假设每个人所得到的效用量都是相互独立的，即个人的效用量不受其他人的影响,。,2,、帕累托最优状态可以为任何一种分配比例进行辩护。,30,9-3,交换的帕累托最优条件,问题：,如果有两种既定数量的产品在两个单个消费者之间进行分配，如何求得,帕累托最优状态,？（,合理的产品分配使得消费最有效率,）,工具,：,埃奇渥斯盒状图,。,埃奇渥斯（,Edgeworth,F Y,），,英国经济学家，边际效用学派，,1881,年提出,Edgeworth,-box,。,31,已知的初始条件：,两种产品：,X,，,Y,两个独立的消费者：,A,，,B,可利用的手段：,无差异曲线,。,32,O,B,O,A,X,A,X,B,Y,B,Y,A,a,Edgeworth,Box,33,II,A,III,A,I,A,O,A,X,A,Y,A,O,B,X,B,Y,B,消费者,A,的无差异曲线,34,O,A,X,A,Y,A,O,B,X,B,Y,B,消费者,B,的无差异曲线,II,B,III,B,I,B,35,II,A,III,A,I,A,O,A,X,A,Y,A,O,B,X,B,Y,B,Edgeworth,Box,分析,II,B,III,B,I,B,e,c,b,a,d,f,36,结论,在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处于消费者,A,和,B,的,无差异曲线的交点,上，则它就不是,帕累托最优状态,，因为在此情况下，总存在着,帕累托改进,的余地。,任意一点，如果它处于消费者,A,和,B,的,无差异曲线的切点,上，则它就是,帕累托最优状态,，称为,交换的帕累托最优状态,，不存在着帕累托改进的余地。,37,II,A,III,A,I,A,O,A,X,A,Y,A,O,B,X,B,Y,B,交换的契约曲线,（,效率曲线，合同曲线,）,II,B,III,B,I,B,V,W,38,讨论,交换的契约曲线,是所有切点的轨迹。,该曲线表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配（,帕累托最优状态,）。,分析,1,：曲线,VW,上有没有哪一点比其他点更好一些？（,存在帕累托改进？,）,分析,2,：如果社会有明显的关于福利分配的偏好，社会将沿曲线,VW,移动分配状态。,39,交换的帕累托最优状态条件公式,切点的性质 ？,要使两种商品,X,和,Y,在两个消费者,A,和,B,之间分配达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者,A,和,B,来说，这两种商品的边际替代率必须相等。,：,表示对于,A,消费者来说，,X,代替,Y,的边际替代率。,：表示对于,B,消费者来说，,X,代替,Y,的边际替代率。,40,9-4,生产的帕累托最优条件,问题：,如果有两种既定数量的,生产要素在两个单个生产者,之间进行分配，如何求得,帕累托最优状态,？（,合理的资源配置使得生产最有效率,）,工具：,埃奇渥斯盒状图,。,41,已知的初始条件,两种要素,：,L,，,K,两个独立的厂商：,C,，,D,可利用的手段：,等产量曲线,。,42,II,C,III,C,I,C,O,C,L,C,K,C,O,D,K,D,K,D,Edgeworth,Box,分析,II,D,III,D,I,D,e,c,b,a,d,g,W,V,43,生产的帕累托最优状态条件公式,切点的性质 ？,要使两种要素,L,和,K,在两个生产者,C,和,D,之间分配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产者,C,和,D,来说，这两种要素的边际技术替代率必须相等。,：,表示对于,C,生产者来说，,L,代替,K,的边际技术替代率。,：表示对于,D,生产者来说，,L,代替,K,的边际技术替代率。,44,例子,假定在初始的分配中，生产者,C,的边际技术替代率,RTS,C,LK,等于,3,，生产者,D,的边际技术替代率,RTS,D,LK,等于,5,。这意味着,C,愿意放弃,1,单位的,L,来交换不少于,3,单位的,K,。因此，,C,若能用,1,单位,L,交换到,3,单位以上的,K,，就增进了自己的福利；另一方面，,D,愿意放弃不多于,5,单位的,K,来交换,1,单位的,L,。因此，,D,若能以,5,单位以下的,K,交换到,l,单位的,L,，就增进了自己的福利。由此可见，如果生产者,C,用,1,单位的,L,交换,4,单位的,K,，而生产者,D,用,4,单位,K,交换,1,单位,L,，则它们两个人的福利都得到了提高。只要两个生产者的边际技术替代率不相等，上述这种重新分配（使某些生产者好起来而不使其它生产者坏下去）总是可能的。,45,9-5,交换和生产的帕累托最优条件,问题和假定,假定整个经济只包括两个消费者,A,和,B,，,它们在两种产品,X,和,Y,之间进行选择，以及两个生产者,C,和,D,，,它们在两种要素,L,和,K,之间进行选择以生产两种产品,X,和,Y,。,为了方便起见，假定,C,生产,X,，,D,生产,Y,。,并且假定消费者的效用函数即无差异曲线簇为给定不变，生产者的生产函数即等产量曲线簇为给定不变。,46,II,C,III,C,I,C,O,C,L,C,K,C,O,D,K,D,K,D,Edgeworth,Box,分析,II,D,III,D,I,D,e,c,b,a,d,g,W,V,47,生产可能性曲线（或产品转换曲线）,从生产契约曲线到生产可能性曲线,生产契约曲线上的每一点均表示两种生产要素所能生产的,X,和,Y,最优产出组合，如,F,1,、,F,2,、,F,3,，,将这些最优产出组合描绘在一张图上并连接成线便得到生产可能性曲线,PP,。,48,向右下方倾斜,。当沿着该曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，即在最优产出量中，两种最优产出的变化是相反的。,向右上方凸出。,：产品的边际转换率递增。产品的边际转换率递增导致生产可能性曲线向右上方凸出。,生产可能性曲线的特点,49,边际转换率,设产出,X,的变动量为,X,，产出,Y,的变动量为,Y,，则它们的比率的绝对值,|Y/X|,可以衡量,1,单位,X,商品转换为,Y,商品的比率。该比率的极限则定义为,X,商品对,Y,商品的边际转换率,MRT,，即：,所谓产品的边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。,50,MRT,：边际转换率,边际转换率递增,51,边际转换率递增，,原因：要素的边际报酬递减。,证明,式中，（,L,K,）作为一个变量，分子和分母分别表示要素（,L,K,）生产,Y,和,X,的边际生产力。随着,X,增加，,Y,减少，分子变大，分母减小，所以，,MRT,增加。,52,生产不可能性区域和生产无效率区域,53,生产可能性曲线的变动,要素与技术变动,资源与环境耗竭式发展威胁可持续发展,54,生产和交换的帕累托最优条件,在生产可能性曲线上任选一点,B,，由生产可能性曲线可知：,B,点是生产契约曲线上的一点，满足生产的帕累托最优条件。同时，,B,点表示一对最优产出组合。以,X,和,Y,构造一个交换的埃奇渥斯盒状图。在埃奇渥斯盒状图中加进两个消费者的效用函数即无差异曲线，则由这些无差异曲线的切点轨迹可得到交换的契约曲线,VV,。,VV,上任意一点满足交换的帕累托最优。但这一点并不表示在与生产联合起来看时亦达到的最优状态。给定生产可能性曲线上一点,B,和与,B,相应的交换契约曲线上一点,e,，如果,e,的产品的边际转换率等于,B,点的产品边际替代率，此时点,e,满足生产和交换的最优。而这两点的切线恰好平行。,55,生产与交换的帕累托最优条件,MRS,xy,=,MRT,xy,56,生产和交换的帕累托最优条件为,MRS,XY,=MRT,XY,即,产品的边际替代率等于边际转换率,57,本节总结,给定两种生产要素的既定数量,L,和,K,（及两个生产者），则以,L,和,K,可以构造一个生产的埃奇渥斯盒状图。在生产的埃奇渥斯盒状图中加进两个生产者的生产函数即等产量线。由等产量线切点的轨迹可以得到生产契约曲线,qq,。,Qq,上任一点满足生产的帕累托最优条件。此外，,qq,上任一点表示一个最优的产出组合（,X,，,Y,）。所有最优产出组合的轨迹即为生产可能性曲线,pp,。在生产可能性曲线上任选一点,B,，则就给定了一对最优产出组合（,X,，,Y,）。以,X,和,Y,可构造一个交换的埃奇渥斯盒状图。在埃奇渥斯盒状图中加进两个消费者的效用函数即无差异曲线，则由这些无差异曲线的切点轨迹可得到交换的契约曲线,VV,。,VV,上任意一点满足交换的帕累托最优。如果,VV,上有一点，其边际替代率恰好等于生产可能性曲线,pp,上点,B,的边际转换率，此时点,e,亦满足生产和交换的最优。,58,9-6,完全竞争和帕累托最优状态,帕累托最优条件的综合表述,完全竞争经济下，帕累托最优状态的实现,59,帕累托最优条件的综合表述,1,、交换的最优条件：任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。,MRS,A,XY,=MRS,B,XY,2,、生产的最优条件：任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。,MRTS,C,LK,=MRTS,D,LK,3,、生产和交换的最优条件：任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。,MRS,XY,=MRT,XY,三个条件均得到满足时，经济达到了帕累托最优状态。,60,完全竞争经济下，帕累托最优状态的实现,完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态，即存在一组价格，使得所有商品的需求和供给都恰好相等。设这一组均衡价格为,P,x,，,P,y,，,P,l,，,P,k,，,。式中，,P,x,，,P,y,，,分别表示商品,X,，,Y,的均衡价格，,P,l,，,P,k,，,分别表示要素,L,，,K,的价格。在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的价格下来实现自己的效用最大化和利润最大化。换句话说，均衡价格体系,P,x,，,P,y,，,P,l,，,P,k,，,对所有消费者和生产者均是相同的。,61,1.,完全竞争经济中，交换的帕累托最优状态的实现,任意一个消费者例如,A,在完全竞争条件下的效用最大化条件是对该消费者来说，任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格之比，即有：,MRS,A,XY,=P,X,/P,Y,同样地，其它消费者如,B,在完全竞争条件下的效用最大条件是对,B,而言，任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格比率，即有：,MRS,B,XY,=P,X,/P,Y,得到：,MRS,A,XY,= MRS,B,XY,62,2.,完全竞争经济中，生产的帕累托最优状态的实现,完全竞争经济中，任意一个生产者例如,C,的利润最大化条件之一是对该生产者来说，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率即有,MRTS,C,LK,= P,L,/P,K,同样地，其它生产者如,D,在完全竞争条件下的利润最大化条件是对,D,而言，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率，即：,MRTS,D,LK,= P,L,/P,K,得到：,MRTS,C,LK,= MRTS,D,LK,63,3.,完全竞争中，生产和交换的帕累托最优状态的实现,现在的问题是要说明完全竞争经济如何满足生产和交换的帕累托最优状态，即在完全竞争条件下，产品的边际转换率是如何与边际替代率相等的。为此，先对产品的边际转换率再作一点解释。,我们知道，,X,产品对,Y,产品的边际转换率就是：,64,它表示增加,X,就必须减少,Y,，或者，增加,Y,就必须减少,X,。因此，,Y,可以看成是,X,的边际成本（机会成本）；另一方面，,X,也可以看成是,Y,的边际成本。如果用,MCX,和,MCY,分别代表产品,X,、,Y,的边际成本，则,X,产品对,Y,产品的边际转换率可以定义为两种产品的边际成本的比率,:,65,现在容易说明完全竞争均衡的帕累托最优性质了。在完全竞争中，生产者利润最大化的条件是产品的价格等于其边际成本，于是有,MC,X,= P,X,MC,Y,= P,Y,再由消费者效用最大化条件：,66,效用可能性曲线,社会福利函数,不可能性定理,9-7,社会福利函数,67,效用可能性曲线,1,、从生产可能性曲线,pp,上任给一点,B,，引出一个埃奇渥斯盒状图，从而得到一条交换的契约曲线,VV,，在曲线,VV,上可以找到点,e,同时满足所有三个帕累托最优状态。,2,、点,e,实际对应着一对“最优”效用水平的组合（,U,e,A,，,U,e,B,）。,3,、进一步，给定生产可能性曲线,pp,上的任何一点，照上述步骤就可以得到一对最优效用水平组合。这样，就在生产可能性曲线和最优效用水平组合之间建立了一种对应关系。,4,、容易看出：在一对“最优”效用水平的组合（,U,e,A,，,U,e,B,）中，消费者,A,与消费者,B,的效用水平的变化方向相反。,5,、将这些点在另一坐标图中描绘出来，就可得效用可能性曲线,UU,。,68,6,、效用可能性曲线,UU,将整个效用空间划分为三个互不相交的组成部分：效用不可能区域、无效区域、效用可能性区域。,7,、如果将无效点也看成是可能的经济状态，则所有可能的效用水平组合的集合就是封闭的区域,UUO,。由此，效用可能性曲线也就是效用可能性区域的“边界”，也称为效用可能性边界。,69,社会福利函数,1,、社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数。在两人社会，社会福利函数,W,可写成：,W=W,（,U,A,，,U,B,）,2,、给定上式，由一个效用水平组合（,U,A,，,U,B,）可以求得一个社会福利水平。也可知这是一个二元函数。如果我们固定社会福利水平为某个值，例如令,W=W,1,时，则社会福利函数成为：,W,1,=W,（,U,A,，,U,B,）,70,3,、社会无差异曲线。该曲线所表示的社会福利却是一样的。,71,4,、,最大社会福利点决定,。,最大社会福利点显然在可能性曲线,UU ,和社会无差异曲线,W,2,的切点,e,上达到。因为,UU,曲线和社会无差异曲线,W,1,交于,S,和,S,点。这些点所代表的社会福利都低于,W,2,因而不是最大社会福利；,W,3,是比,W,2,更高的社会无差异曲线，因而代表更大的社会福利，但这种更大的社会福利超出了效用可能性曲线。,如果确实存在上述所谓社会福利函数，则可以在无穷多的帕累托最优状态中进一步确定那些使社会福利最大化的状态。果真作到了这一点，则资源配置问题便可以看成是彻底解决了。,72,不可能性定理,美国经济学家阿罗（,RArrow,）用较高深的数学证明：,在能被一般人接受的条件下，社会福利函数是不存在的。,既然社会福利函数不存在，社会福利最大点也就是空中楼阁了。,73,假定一个社会包括,3,个人，用,1,、,2,、,3,表示，存在,a,b,c,三种社会状态。个人偏好顺序表示为（,a,b,c),i,i,=1,2,3,。表示第,i,个人的偏好顺序依次为,a,b,c,。如果单个人的偏好次序分别为（,a,b,c),1,（,b,c,a),2,（,c,a,b),3,。,社会偏好次序的原则按“大多数规则”确定。则,对,a,b,的结果为,( a,b),1,（,b,a),2,（,a,b),3,则,(,a,b,),对,b,c,的结果为,( b,c)1,（,b,c)2,（,c,b)3,则,(,b,c,),对,a,c,的结果为,( a,c)1,（,c,a)2,（,c,a)3,则,(,c,a,),则有,ab, bc, ca,。存在矛盾！,74,对公平与效率的不同理解,公平与效率的矛盾,“效率优先”和“兼顾公平”,收入再分配的具体措施,9-8,效率与公平,75,效率,(,Efficience,),是指社会能够从稀缺资源,中得到的最大利益。,公平,(Equity),是指将经济社会发展的成果,公平地分配给社会成员。,效率,公平,通俗地讲，效率是指如何把经济蛋糕做大；而公平是指如何合理地分割这块蛋糕。,76,对公平与效率的不同理解,1,、关于公平的理解。,目前形成了三种公平观,起点公平。,即公平指的是平等的规则和人人享有同等的机遇和权利，有人也因此把这样意义上的公平称为起点的公平或条件的公平；,分配过程或分配形式公平。,是指在机会均等的条件下，每个人获得与自己投入相称的收益，也就是人们常说的等量劳动得到等量工资，等量资本得到等量利润；,结果公平。,是指人们在最终的分配上的平等、平均。,77,公平是一个历史范畴，不存在永恒的公平。不同的社会，人们对公平的观念是不同的，公平观念是社会的产物，按其所产生社会历史条件和社会性质的不同而有所不同。恩格斯说：“希腊人和罗马人的公平认为奴隶制是公平的”。公平又是一个客观的范畴，尽管在不同的社会形态中，公平的内涵不同。不同的社会，不同的阶级，对公平的理解不同，但公平具有客观的内容。公平是社会存在的反映，具有客观性。,公平不是均等。相反，公平必然是一定程度的不均等。人类社会各成员的能力是不同的，因此，各人的收入必然不均等。不均等可以是公平的，或者不均等不一定不公平。相反，极端均等是不公平的，极端不均等也是不公平的。不公平是指一味追求收入均等、或一味追求收入不均等或拉开收入差距。在价值观上不顾客观条件和事实需要，教条地追求均等或追求不均等，同时在政策上极端地执行一种价值观并反对另一种价值观，将导致不公,78,美国的不公平。据美国联邦储备委员会和国内税务局等发表的调查报告披露，,1989,年以来,10,年间全国家庭净资产，包括住宅、其他不动产、股票、债券、汽车和银行存款等，其分配大体比例是：,1,的最富家庭占,37,，另外,9,的富有家庭占,31,，其余,90,的家庭仅占,32,；布鲁金斯研究所经济学家柏特里斯的研究发现，,1995,年美国最富有的,5,的人收入是最贫困的,5,的,25,倍，而,1969,年的差距为,11.7,倍。全国最富裕的,20,的人口的收入占总收入比重的,49.7,，收入最低的,20,人口的收入占总收入的,3.6,。美国联合争取公平经济研究所日前公布的一项报告表明，从,1990,年到,2000,年,11,年间，美国企业总裁的工资增长幅度高达,571,，而普通工人工资的增长水平只有,37,，扣除,10,年来的通货膨胀幅度,32,，工人实际平均工资增长无几。,79,另据美国,时代周刊,报道，目前美国老板的平均薪水是一般工人平均薪水的,531,倍！据计算，如果工人的工资从,1990,年开始也像企业领导那样增长，今天工人的平均年薪就应该是,120491,美元，而不是目前可怜的,24668,美元。,1990,年，美国法定最低工资为每小时,3.80,美元，目前才提高到,5.15,美元，如果最低工资界限也以老板工资增长的速度那样上涨，今天工人的最低工资界限应该是每小时,25.50,美元。,2000,年，美国生活在贫困线以下的人口,3110,万人，贫困人口占人口比重,11.3,。其中黑人贫困率,22.1,，白人贫困率,7.5,。,80,案例：,世界首富反对降低或取消遗产税,美国总统布什,宣布将重新考虑废除或降低遗产税,.,比尔,盖茨和巴菲特,在美国的报纸上刊登整版的广告反对总统的提议。,他们认为总统的提议会使下一代不劳而获，进而严重影响美国未来的发展。,81,美国的立国精神是什么？就是国家要给民众创造一个公平竞争的环境，防止下一代美国人滋生不劳而获的习气。,不仅如此，减税可使富人的后代有一个更高的发展起点，就会挤压其他人的发展空间，,使一切皆有可能,的美国梦破灭，打击后人开拓创新的动力，影响美国的未来发展。,他们为什么这样做？,他们认为这是企业家应尽的责任,不要为自己的子孙后代谋福利，而要为国家和民族的繁荣富强而努力。,82,中国改革选错了榜样,中国改革以美国为师,而美国从,1980,年里根当选总统以来的,28,年间，共和党执政,20,年（另有民主党人克林顿执政,8,年）,共和党是富人的政党，执政中大力打击工会、消减社会保障、为富人减税，走了一条与其他发达资本主义相反的道路。,83,美国近,30,年的发展是建立在“罗斯福新政”长期延续的基础上。,而中国，没有这样的基础。,民主党人奥巴马当选总统，将大规模调整现行政策。,中国改革进入战略调整期。,84,2,、关于效率的理解。,最早的经济学书籍采用生产效率的概念，它的涵义是多投入多产出，有投入才能有产出。,20,世纪,30,年代后，人们感到生产效率的观点不够了，于是出现第二种效率观念，即资源配置效率。指投入不变，配置得好效率就会增长。资源配置效率观念使经济理论发生了很大变化。比如过去认为生产第一线的人是产生效率的人，因为多投入就有多产出。现在则认为，做组织管理工作的人从事资源配置工作，他们把资源配置得好也是出效率的，而且提高效率。,85,20,世纪,60,年代以后，对效率的解释又有进一步发展。从理论上讲，有多少投入就应该有多少产出，但实际是产出往往与投入不符，或多了或少了，大部分情况是少了。,经济学研究发现，出现低效率的原因有三：,一是单位的目标与成员的目标不一致，由此产生低效率。,二是成员与成员不协调，效率互相抵消。,三是每一个成员周围都有一个惰性区域，在他的周围总有惰性大的人，这会影响他的效率进而影响整体效率。,86,公平与效率的矛盾,1,、缺乏公平的效率提高,四种有代表性的情况：,从,A,点向,B,点的移动：分配随效率的提高而改善,从,A,点向,C,点的移动：分配随效率的提高而不变,从,A,点到,D,点或,E,点的移动：分配随效率的提高而恶化,从,A,点到,F,点或,G,点的移动：分配随效率的提高而先改善后恶化,87,2,、缺乏效率的公平增进,平等化的直接效率损失：增加了维护公平的成本,平等化的间接效率损失：挫伤了高产出要素投入者的积极性,引诱人们从工作转为闲暇,引导生产从地上经济转入地下经济,引起产业链的振荡与波动,88,“效率优先”和“兼顾公平”,1,、效率优先,含义：效率是决定收入分配的第一要素。,措施：承认一切合法和合理的差别，并把这些差别与它们的收入联系起来,2,、兼顾公平,减少和消除不合理的收入,促进机会均等,灰色收入,黑色收入,限制某些行业、某些个人的垄断性收入,实现生存权利和消灭贫穷,89,现实中国：,不公平状况的持续恶化对效率和经济增长造成负面影响,1,）不公平感将激励人们不进行“生产性努力”，而进行“分配性努力”。,也就是原来努力做蛋糕的人不努力做蛋糕了，转而想尽一切办法为自己多分一块，结果蛋糕越做越小了（全民羡慕公务员是民族的耻辱）,2,）不公平感导致各阶层之间的“分配性冲突”增加,，导致社会不稳定和经济发展受阻、资本外逃（群体事件高发，“秀才造反”教师待遇）,3,）不公平抑制国内消费,。无钱消费。,必然趋向：,公平优先，经济才能持续发展,90,收入再分配的具体措施,1,、税收政策,2,、政府支出,增加转移支付和其他各种福利措施。,3,、其他措施,以法律形式规定最低工资标准。,实行工资和物价管制。,农产品价格支持,91,