经济学研究方法

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,扬州大学经济学院蒋乃华 博士,经济学研究方法论,9/28/2024,学习经济学，似乎不需要什么高度特有的天资。从智力上来看，跟哲学或纯科学的一些学科比起来，不是很容易吗？这门学科看起来容易，但是能学得出人头地的却很少！这一难以理解的现象似乎是在于，作为一个杰出的经济学家，必须具有种种才能的结合，这一点是很难能可贵的。他必须在某种程度上是个,数学家,，又是,历史学家、政治家和哲学家,。他必须精通的是把他要说的话写下来。他必须善于运用思考力，从一般原则推断出个别现象，在思想奔放中，既要触及抽象的方面，又要触及具体的方面。他必须根据过去，研究现在，推测未来。对人类性格及其风俗习惯的任何方面，他都不应当完全置之度外。他同时必须保持着既不是无所为而为之，又不是不偏不倚的态度，像个,艺术家,那样地头脑冷静和孤芳自赏，然而有时也必须像个,政治家,那样地接近尘世环境。,约翰,梅纳德,凯恩斯,9/28/2024,阅读数目：,应用经济学研究方法论,，唐。埃斯里奇，经济科学出版社，,1998,；,经济学方法论的新趋势,，马克。布劳格等著，经济科学出版社；,批判的经济学方法论,，劳伦斯。博兰，,2000,9/28/2024,授课方式,讲授,讨论,9/28/2024,考试,依样画葫芦,撰写项目设计书,9/28/2024,基本内容,第,1,讲 导言：经济学的学科性质与基本分析框架,第,2,讲 经济学研究方法论概述（概念 框架 主要理论）,第,3,讲 经济学研究的步骤与范式：问题、假说与目标,真实世界的经济学,第,4,讲 经济学研究的步骤与范式：研究基础与文献综述,第,5,讲 经济学研究的步骤与范式：研究方法与技术路线,第,6,讲 经济学研究方法之一,第,7,讲 经济学研究方法之一,第,8,讲 经济学研究方法之一,第,9,讲 经济学研究方法之一,第,10,讲经济学论文的写作和投稿,9/28/2024,第,1,讲 经济学的学科性质与基本分析框架,微观经济学,1,、消费者理论,2,、厂商理论,3,、市场理论,4,、一般均衡理论,宏观经济学,我们的能力,:,1,、象经济学家那样思考问题,2,、分析和解释现实问题的能力,3,、提出问题的能力,4,、构建经济模型的能力,9/28/2024,什么是经济学？,什么是经济理论？,什么是经济模型？,经济学分析的基本步骤,经济学的秘密,如何象经济学家那样思考问题？,9/28/2024,行为假设,理性人的假设：,当一个人面临多种选择的时候，她（他）总会比较不同选择的预期收益和预期成本，然后选择预期纯收益最大的那一个。,边际决定论：,她（他）总会比较不同选择的预期边际收益和预期边际成本。,9/28/2024,环境条件,任何决定都是有限制条件的资源的稀缺性,机会成本是你作出选择后必须放弃的次优选择可能给你带来的价值。,例如，你现在读大学的机会成本是你工作所带来的收益。,每个人的能力不同，机会成本也就不同,9/28/2024,制度安排（市场结构）,一、市场：,市场是将买方和卖方集中起来进行交易的一种机制。,二、充分竞争的市场：,买方和卖方都不能对市场价格产生重要影响。,相对价格：一个商品的相对价格是这个商品相对于其他商品的价格而言的。,相对价格的变化会直接影响人的行为，如：手机短信,Ceteris Paribus,：,Given everything else equal,（,给定其他条件相同，一个变量的变化会给另一个变量带来什么影响？）,如：教育对一个人的收入的影响,9/28/2024,经济模型,经济模型是对经济理论的公式化表达,COBB-DOUGLAS MODEL,用经济学理论来阐述经济问题：,求最优解,资源稀缺使选择成为必要,了解人们面临的选择和限制条件,9/28/2024,均衡,The answer to most questions:,MB=MC,(,即最优化问题）,9/28/2024,评估,Pareto Efficiency,Hicks Efficiency,9/28/2024,经济学的秘密之一,There only three important diagrams:,供给和需求曲线图,无差异曲线图,垄断条件下的供求关系曲线图,经济学的秘密之二,Economics explains everything (Gary Becker):,Love=interdependent utility functions .,Health Economics,Culture Economics,9/28/2024,经济学的秘密之三,把握两个关键的变量：,相对价格,收入（或可利用资源）,经济学的秘密之四,对任何观察到的现象你都可以问一个或几个为什么。,为什么纯净水的质量都那么差？,为什么读完高中就直接上大学？,9/28/2024,象经济学家那样思考问题,案例,什么决定房租？,什么样的人住什么地方？,9/28/2024,经济模型的要素,内生变量,/,外生变量,What causes what in economic systems?,Which variables are determined outside the model (exogenous),Which variables are to be determined by the model (endogenous),9/28/2024,Modeling the Apartment Market,核心问题,:,住房市场的租金是如何决定的？,Central question: How are apartment rents determined?,Suppose (simplifying assumptions),apartments are close or distant, but otherwise identical,distant apartments rents are exogenous and known,many potential renters and landlords, i.e., competitive market,9/28/2024,1.2,经济分析的两大原则,1,最优化原则（,Optimality,）,又称理性选择原则（,principle of rational selection,），这一原则假定每个经济主体都是“经济人”，并寻求个人利益最大化。最大化原则决定着经济学的预测能力（,Power of prediction,）。一般说来，经济学不能解释非最大化行为。比如：雷锋行为、国有企业行为，在经济学看来都不符合理性选择原则。,2,均衡原则（,equilibrium,）,经济活动中的各种因素相互作用会达到某种状态，在这种状态下没有任何压力和动机促使经济主体做出进一步调整或改变，这时各种经济变量达到一种稳定状态，经济学称这种状态为均衡。均衡是经济分析和预测的基础，如果一个经济系统不存在均衡，我们就无法对它进行分析，更无法做出准确的预测。,9/28/2024,1.3,需求曲线（模型）,Modeling Individual Demand,Discrete commodity: 0 or 1 unit,Choose either distant or close apartment,Close apartments are more desirable but more expensive,Tend to choose close apartment if,Distant apartments are also expensive.,Higher income.,Decide: The maximum rent you are willing to pay for a close apartment.,9/28/2024,1.3,需求曲线（模型）,Modeling Market Demand,Demand,: Suppose the most any one person is willing to pay to rent a close apartment is $500/month. Thenp = $500,Q,D,= 1.,Suppose the price has to drop to $490 before a 2nd person would rent. Thenp = $490,Q,D,= 2.,保留价格：某人愿意支付的最高价格。,9/28/2024,1.3,需求曲线（模型）,Modeling Apartment Demand,The lower is the rental rate p, the larger is the quantity of close apartments demandedp, Q,D,.,The quantity demanded vs. price graph is the,market demand curve,for close apartments.,9/28/2024,Market Demand Curve for Apartments,p,Q,D,9/28/2024,1.4,供给曲线,Modeling Apartment Supply,Supply,: It takes time to build more close apartments so in this short-run the quantity available is fixed (at say 100).,9/28/2024,1.4,供给曲线,Modeling Apartment Supply,p,Q,S,100,Supply,:,短期供给数量一定,9/28/2024,1.5 Competitive Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,p,e,100,9/28/2024,Competitive Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,p,e,100,People willing to pay,p,e,for,close apartments get close,apartments.,9/28/2024,Competitive Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,p,e,100,People willing to pay,p,e,for,close apartments get close,apartments.,People not willing to pay,p,e,for close apartments get distant apartments.,9/28/2024,1.6,比较静态,Comparative,Statics,What is exogenous in the model?,price of distant apartments,quantity of close apartments,incomes of potential renters.,What happens if these exogenous variables change?,9/28/2024,Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,p,e,100,Case 1,：,Suppose the price of distant apartment rises.,What happened?,9/28/2024,Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,p,e,100,Higher demand,9/28/2024,Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,p,e,100,Higher demand causes highermarket price; same quantitytraded.,9/28/2024,Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,p,e,100,Case 2:Suppose there were more close apartments,9/28/2024,Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,100,Higher supply,p,e,9/28/2024,Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,p,e,100,Higher supply causes alower market price and alarger quantity traded.,9/28/2024,Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,p,e,100,Case 3:Higher incomes causehigher willingness-to-pay,9/28/2024,Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,p,e,100,Higher incomes causehigher willingness-to-pay,higher market price, andthe same quantity traded.,9/28/2024,1.7Imperfectly Competitive Markets,Amongst many possibilities are:,一般垄断（,a monopolistic landlord,）,完全价格歧视垄断（,a perfectly discriminatory monopolistic landlord,）,房租管制（,a competitive market subject to rent control,）,9/28/2024,Monopolistic Market Equilibrium,p,Q,D,Lowprice,Low price, high quantitydemanded, low revenue.,9/28/2024,Monopolistic Market Equilibrium,p,Q,D,Highprice,High price, low quantitydemanded, low revenue.,9/28/2024,Monopolistic Market Equilibrium,p,Q,D,Middleprice,Middle price, medium quantitydemanded, larger revenue.,9/28/2024,Monopolistic Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,Middleprice,Middle price, medium quantitydemanded, larger revenue.Monopolist does not rent all theclose apartments.,100,9/28/2024,Monopolistic Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,Middleprice,Middle price, medium quantitydemanded, larger revenue.Monopolist does not rent all theclose apartments.,100,Vacant close apartments.,9/28/2024,Discriminatory Monopolistic Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,100,p,1,=$500,1,9/28/2024,Discriminatory Monopolistic Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,100,p,1,=$500,p,2,=$490,1,2,9/28/2024,Discriminatory Monopolistic Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,100,p,1,=$500,p,2,=$490,1,2,p,3,=$475,3,9/28/2024,Discriminatory Monopolistic Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,100,p,1,=$500,p,2,=$490,1,2,p,3,=$475,3,9/28/2024,Discriminatory Monopolistic Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,100,p,1,=$500,p,2,=$490,1,2,p,3,=$475,3,p,e,Discriminatory monopolistcharges the competitive marketprice to the last renter, andrents the competitive quantityof close apartments.,9/28/2024,Rent Control,Local government imposes a maximum legal price,p,max,p,e, the competitive price.,9/28/2024,Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,p,e,100,9/28/2024,Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,p,e,100,p,max,9/28/2024,Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,p,e,100,p,max,Excess demand,9/28/2024,Market Equilibrium,p,Q,D,Q,S,p,e,100,p,max,Excess demand,The 100 close apartments are,no longer allocated bywillingness-to-pay (lottery, lines,large families first?).,9/28/2024,1.8,哪一种方法更好,?,Which is better?,Rent control,Perfect competition,Monopoly,Discriminatory monopoly,9/28/2024,经济学分析的基本思路,经济学是科学，可以解释或预测,当然社会科学研究的是人或那些本身不受控制的现象，因而更加注重理论,现实社会（经济现象或经济问题）,抽象简化,逻辑模型,（反应经济变量）,逻辑证明,理论模型,（经济变量之间的关系）均衡及其解释比较静态分析及其解释（,现实问题的结论）,9/28/2024,1.,问题的提出,“,经济学学科性质”的种种观点,经济学是先验的科学（,F.,米塞斯、,F.,奈特、,H.,林德）,经济学类似于数理科学（,A.,罗森博格）,经济学是“趋势科学”（,J.,穆勒）,经济学是“人文科学”（萨缪尔森、黄有光、汪丁丁）,经济学不是科学（斯旺内、怀尔斯、厄尔）,经济学不是合格的科学，但正走向科学（狄仁昆）,9/28/2024,1.1,经济学是先验科学,冯,.,米塞斯,Ludwig von,Mises,，,1881-1973,经济理论体系完全是由内省前提提出的，不受任何外界的验证。,9/28/2024,（,1,）冯,.,米塞斯,正如逻辑学和数学一样，经济学不是来自经验，它先于经验。,经济学是抽象科学、假说科学、演绎科学。这是因为经济学进行试验是不可能的，经济学所依赖的“先验定理”不可能来自试验。,先验的定理并不是来自经验，它在逻辑上先于经验，而且即不能由经验证明，也不能由经验证伪。,9/28/2024,（,2,）弗朗克,.,奈特,经济学的基本假设是先验的，且不易接受外界检验,经济学基本上是一个从内在的经验所产生的一系列先决条件中推断出来的演绎体系，因此经济学和自然科学真理毫无共同之处。,9/28/2024,（,3,）,H.,林德,经济学定理之所以不能接受外界检验是因为：其一，经济现象是多因素干扰的结果；其二，影响经济现象的因素随时而变；其三，经济行为的主观因素很难从试验上进行处理。,9/28/2024,1.2,经济学是数理科学,经济学的逻辑起点（稀缺性和理性经济人）决定经济学和数学有天然的联系，数学中所有关于求极值和最优化的理论都适用与分析各种最优经济效果问题。,9/28/2024,经济学的数学化和过度数学化,古诺的,财富原理的数学原理研究,（,1838,）最早将微积分的方法引入经济学分析。,19,世纪,70,年代，“边际革命”使边际分析法被广泛应用于消费、生产和投资等经济问题的研究。边际分析孕育了微宏观经济学的数量经济模型,二次世界大战后，数学在经济学中应用与已经专业化、技术化、职业化、甚至达到登峰造极的地步数学化已成为经济学发展的主流趋势。,9/28/2024,续前页：,滥用数学已成为当前经济学研究的一个重要的问题，“专业经济学杂志中数学公式连篇累牍，引导读者从一系列多少有点道理但却完全武断的假设走向陈述精确却又不切实际的结论”（里昂惕夫），甚至出现了“没有理论的经济计量”或“按照特定的意识和愿望来编造经济理论和经济计量”。导致数学登堂入室、喧宾夺主，成为经济学的主人。,法国学者使用精神病学上的一个术语,autism,对新古典经济学使用数学的现状进行了描述：“专注于数学幻想，由于有限的和专门化的词汇所导致的语言损伤，过度迷恋某种东西（假定和模型），这种智力缺陷已使它没有能力解决真实世界中许多重要问题”（“轮椅上的经济学”、“黑板经济学”）。,9/28/2024,1.3,经济学是趋势科学,经济学既不能概括所有事实，又不能进行自然科学式的受控试验，因而，经济学定理只能是“模型真理”，即只是在某些假定的前提下才是真理。由于干扰因素的影响，所以经济学所做的判断和预测往往达不到预期的精确性，而只能按照预测和判断的方向指出一个趋势，这意味着经济理论仅是“近似的”趋势科学。,J.S.Mill,，,政治经济学的定义及其适当的研究方法,9/28/2024,1.4,经济学是人文科学,经济学 “向古典复归”的倾向使得“经济学是人学、是行为科学”的观点非常流行（比如新制度经济学、行为经济学）,亚当,.,斯密：,道德情操论,萨缪尔森：“经济学是一门可以把科学的精确性和人文方面的诗意兼济一身的科学”,黄有光：“经济学是以快乐为人类行为的最终目的”,汪丁丁：“对人的终极关怀是经济学研究的一个根本问题”（,数学与经济学的人文精神,）,盛洪：“在最高境界中，经济学不是一堆结论，不是一组数学公式，也不是一种逻辑，甚至不是一种分析方法，而是一种信仰、一种文化、一种精神”（,经济学精神,）,9/28/2024,1.5,经济学不是科学,逻辑实证主义：居于支配地位的新古典经济学的关键性命题几乎从未进行过严格的验证，经济学已经变成一种狭隘,停滞和封闭的经济体系；,斯旺内：经济学仅根据一些偶然的经验、直觉和不现实的假设，用数学和其他逻辑推理分析手段来建立一种理论；,怀尔斯：经济学所依赖的演绎推理分析方法和科学意义上的方法相距甚远，这种公理式的方法，加上大量的抽象（“李嘉图恶习,”）,使经济学成为一种智力游戏。,美国普林斯顿大学,9/28/2024,续,前页：,：经济学家的重要兴趣在于职业和其他个人目标，要通过学术团体晋升、要尽快地出文章，这些文章如果能在杂志上发表和很快地被老前辈们接受，作者本人就会受到任命和晋升委员会的青睐，所以经济学家抛弃了“发现真理”义务,；,9/28/2024,2.,问题的实质,经济学究竟是一门什么样的科学,“斯密二重性”与“李嘉图恶习,”,方法论上科学主义与人文主义导向：逻辑演绎法与历史归纳法,马歇尔的“折衷主义”：逻辑演绎法与历史归纳法的综合,向历史归纳法的复归：制度主义经济学的方法论,向逻辑演绎法的复归：罗宾斯的方法论,新的分歧：两个剑桥之,争,关于经济学科学性质的争论，实质就是“经济学究竟是一门什么样的学科”的争论，这一争论的焦点在于：是将经济学类视为自然科学还是视为人文科学，这一问题在经济学方法论中得到了最明显的表现。,9/28/2024,2.1 “,斯密二重性”与“李嘉图恶习”,斯密二重性,李嘉图恶习,9/28/2024,2.1.1,斯密二重性,“斯密二重性”：使用抽象演绎法区分了使用价值和交换价值，进而以劳动对价值作了规定，认为价值是由生产商品的劳动决定的；在用劳动价值论去分析经济现象时，停止了抽象法，而用现象描述法，提出“购得劳动决定价值”的观点，价值的构成（工资、利润、地租）又成了价值决定的原因。,Adam Smith, 1723-1790,9/28/2024,2.1.2,李嘉图恶习,李嘉图单纯采用抽象演绎法，将劳动价值论贯彻到底。但李嘉图对理论模型与事实的关系不十分重视，直接把高度抽象的经济模型直接运用于复杂的现实世界，彻底地抛弃了历史制度的描述方法，这一做法熊彼特在其,经济分析史,中称为“李嘉图恶习”,David Ricardo,1772-1823,9/28/2024,2.2,方法论上的科学主义与人文主义导向,逻辑演绎法和历史归纳法,科学主义导向的逻辑演绎法：西尼尔穆勒凯尔恩斯传统（英国学派）,人文主义导向的历史归纳法：历史学派（德国学派）,9/28/2024,2.2.1,科学主义导向的逻辑演绎法,西尼尔穆勒凯尔恩斯传统,西尼尔及其,政治经济学导言,穆勒及其,逻辑体系,凯尔恩斯及其,政治经济学的特点和逻辑方法,9/28/2024,（,1,）西尼尔,西尼尔,政治经济学导论,（,1827,）是第一本讨论经济学方法论的著作，其方法论是逻辑演绎型的先驱。认为经济学的基础是为数不多的几个公理（如每一个人都应用尽可能少的牺牲求取最大限度的财富）用不着加以证明。反对劳动价值论，认为价值是效用、供给有限性和可转移性三个因素构成,N.W.Senior, 1790-1864,9/28/2024,（,2,）穆勒,穆勒,逻辑体系,（,1843,）：由于社会科学领域的因果关系相互交织、且不可能进行控制的试验，因此演绎法才是唯一适用的方法；只要理论是从真实前提中推演出来的，理论就在任何场合都是正确的。穆勒因此提出经济学应以事实为标准，以“假说演绎法”为寻求真理的模式，这一模式即为逻辑实证方法论，这一方法论代表了英国古典经济学认识论的方向，也是此后西方经济学研究的主流方向。,J.S.Mill, 1806-1873,9/28/2024,（,3,）凯尔恩斯,凯尔恩斯,政治经济学特点和逻辑方法,（,1875,）：在方法论上与其老师,J.S.,穆勒一脉相承。,西尼尔、穆勒和凯尔恩斯所主张的逻辑演绎方法论，通常被称为“西尼尔穆勒凯尔恩斯传统”,9/28/2024,2.2.2,人文主义导向还是科学主义导向,历史学派与边际学派之,争,历史学派,边际学派,9/28/2024,（,1,）历史学派（德国学派）,经济学不可能如英国古典经济学家所设想的那样，能够揭示出经济运动的自然规律，且适应于一切时代、一切国度。经济学应当以文化为基础，根据历史观察和统计衡量，因此经济学的方法决不是英国正统派经济学的方法，即“假说演绎法”，而是观察、归纳和类比，即历史主义的方法。认为抽象演绎法是对自然科学研究方法的机械模仿，但对社会科学是不适用的（罗雪尔、希尔德布兰德）。,9/28/2024,（,2,）边际学派（奥国学派）,从维护边际分析和建造抽象演绎模型的研究方法的立场出发，攻击历史学派的历史主义方法，批评历史学派抹煞了经济学作为一门理论科学的本质，因为理论经济学是关于经济的一般性质（经济形式）和一般规律的科学，仅仅通过归纳类比方法所提供的经济事实描述，无法建立起一般的规律，正如这种描述不能成为物理学和理论化学的基础一样，所以唯有通过抽象和演绎才能得到一般的规律（门格尔,对社会科学特别是政治经济学方法论的研究,，,1883,） 。,9/28/2024,2.3,马歇尔折衷,马歇尔效仿斯密的方法论，将理论抽象和历史分析结合起来，将演绎和归纳结合起来，其方法论有三个特点：,重视数学在经济学中的应用：边际增量、供求弹性；重视建立抽象的经济模型：局部均衡分析；重视历史研究法：均衡价格的时间分析，长期和短期。,Marshall, 1842-1924,9/28/2024,2.4,向历史归纳法的复归,制度主义的研究方法,制度主义经济学受德国历史学派的深刻影响，其代表人物凡勃伦采取制度分析或结构分析法来说明社会现实及其发展趋势。主张从结构方面来改良资本主义。,制度学派的制度结构分析方法长期以来与西方经济学中以数量分析和边际分析为特征的“主流”经济学抗衡。认为传统经济学所使用的是静止的和机械的均衡方法，弯曲了资本主义社会的现实。,T.B.Veblen,1857-1929,9/28/2024,续前页：,制度主义经济学反对那种把个人从社会和历史中抽象出来，以孤立的个人的经济行为来解释社会经济现象的抽象演绎法，而强调制度结构分析法，包括权利分析、利益集团分析和规范分析。,制度主义经济学认为，除了经济价值外，价值还应包括社会平等、生态平衡、环境舒适，以及美与尊严、生活情趣等等，所以从人文角度来研究经济问题是制度主义经济学的一个重要特征。凡勃伦就把自己的经济学称为“文化”的经济学。,在,20,世纪,20,年代末和,30,年代初，由于西方世界陷入深刻的经济大萧条中，作为主流经济学的新古典理论面临严重的危机，在这种背景下制度主义经济学盛极一时。,9/28/2024,2.5,向逻辑演绎法的复归,罗宾斯的方法论,20,世纪,30,年代，制度主义开始衰落，随之而起的是英国经济学家罗宾斯的方法论，,1932,年罗宾斯发表了,经济科学的性质和意义,一书，此书是西方经济学史上一本重要著作。在书中罗宾斯重申了西尼尔穆勒凯尔恩斯传统，指出经济学的重要原理都是从近于公理的假设中演绎出来的。罗宾斯极力反对历史学派关于经济真理依时间和地点而转移的观点，也强烈反对制度主义经济学，认为制度主义经济学在理论上没有任何成就。罗宾斯仍然主要是从科学主义角度来理解经济学的。,9/28/2024,2.6,新的分析：两个剑桥之争,萨缪尔森（,MIT,）,J.,罗宾逊（,Cambridge,Univ,）,9/28/2024,2.6.1,新古典综合：萨缪尔森,主张坚决回到新古典经济学的均衡分析法，坚持回到新古典经济学的边际生产力分配论的主观边际分析法。,P.A.Samuelson, 1915-,9/28/2024,2.6.2,新剑桥学派：,J.,罗宾逊,坚持凯恩斯的历史分析法，坚持凯恩斯关于资本主义收入分配不合理的规范分析。两个剑桥之争显示了科学主义与人文主义思潮在经济学研究中的新的纷争。,J.Robinson,1903-1983,9/28/2024,3.,问题的总体解决,经济学是科学特质与人文特质的统一,“科学”是人认识外物，主要指自然科学；“人文”是人认识自己，主要指对人性中的价值、善、审美等进行认识的人文科学（哲学、文学、美术、音乐等等）。,社会科学（经济学、政治学、地理学、心理学、社会学等等）介于自然科学与人文科学之间，具有科学与人文的双重特质。,判定社会科学与自然科学接近程度的指标：一、与自然科学所形成的交叉科学的数量；二、运用数学的程度；三、对象能够物化或非精神化的程度、四、达成共识的程度。,经济学与自然科学相结合而行成的交叉学科数量最多，达到,284,门（社会学,147,门、法学,62,门、政治学,39,门）；经济学使用数学最多；经济学研究对象在很大程度上是非精神现象，这些都使经济学具有“硬科学”的特质。,9/28/2024,第二讲 经济学研究方法论基础,研究与方法论概念,方法论透视,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,1.1,实证分析,实证分析,是通过运用理论与模型来预测选择行为的影响。,What will happen if ,？,比如：,人民币升值会对中国进出口产生什么影响？,社保基金入世会对股市产生什么影响？,进口配额对汽车价格的影响？,谁得益谁受损？,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,实证分析的检验,用事实来检验，预测能力成了理论力量的标志。,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,1.2,规范分析,规范分析,从,“应该怎样”角度分析问题。,Should we ,？,比如：,改革过程中如何兼顾公平与效率？,人民币是否应该升值？,我们应该实施汽车进口配额吗？,最优的政策应该是什么样的？,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,规范分析的检验,规范分析涉及价值判断问题，难以绝对的说“谁正确、谁错误”。,但是规范分析总是建立在一定的,实证分析基础,上，我们可以通过检验其实证基础来判断其规范结论是否合理。,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,规范判断,根据什么标准来判断一项选择、一种制度或政策是“好”的？,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,规范判断的标准：,帕雷托效率（,Pareto Efficiency,）,对于一种资源配置组合，如果在保持所有人福利不减少的情况下，没有改进其中任意人福利的机会，那么就说该组合是,帕雷托有效,的。,帕雷托改进：在原有组合基础上，通过调整能够使部分人的福利提高，同时其他人的福利至少没有降低，那么就说这种调整就是,帕雷托改进。,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,规范判断的标准：,改革与帕雷托改进,帕雷托改进要求：保持所有人的福利不变。,改革就是改变资源配置的方式以及最终的组合，改革中往往使某些人受益，部分人受损。并不满足帕雷托改进原则。,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,规范判断的标准：,Hicks &,Kaldor,效率,在配置调整中，只要受益者增加的福利大于受损者减少的福利，那么就是一种效率的改进。,再分配政策：用受益者的部分福利来补偿受损者的损失。,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,规范判断的标准：,改革中的矛盾,如何评价福利的增加与损失？,例,1,：土地征收中的补偿金如何确定？,例,2,：国企改革，工人下岗的补偿问题？,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,规范判断的标准：,改革中的矛盾,谁得到改革中的大部分净收益？,效率改进中的分配问题,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,案例：,人民币升值问题,人民币升值收益,有利于资本输出,提高中国居民在国外的购买力,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,案例：人民币升值问题,人民币升值成本,降低净出口量,不利于引进外资（降低了外币在中国的购买力）,减少国内就业机会，不利于经济增长,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,案例：人民币升值问题,潜在的成本,：升值预期下的,国际游资,的投机活动对国内经济的冲击,。,人民币升值预期与国内资本市场泡沫,国际投机资本的获利手段：汇率差,对国内资本市场的影响：资本流入造成资本市场泡沫资本流出资本市场崩溃,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,案例：人民币升值问题,规范性判断：人民币是否升值？,权衡升值的利弊，是升值有利，还是捍卫人民币稳定有利？,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,案例：人民币升值问题,政府的应对手段,：,第一道防线：资本帐户管理，控制投机资本的流入，提高其操作成本。,第二道防线：公开市场操作，稳定现行汇率,9/28/2024,1.,实证分析与规范分析,案例：人民币升值问题,干预政策的负面作用,过量扩大人民币供给量：将造成国内通胀压力,购入过量国外资产，加大了汇率风险,。,9/28/2024,2.,科学研究形成的原因：信 念,1,凡是现象或行为，其存在是靠主观的判断，而大家决不能在这主观上有分歧。否则大家就不可能在一起科学地解释现象。,比如：我说太阳正在上升，是我个人的主观判断，要是你不同意，认为太阳正在下降，那么我和你就不可能一起科学地解释太阳的现象了。,9/28/2024,2.,科学研究形成的原因：信 念,2,所有被众所认同的现象，都是有迹可寻，有规律的。某些现象的规律，是要经过很大的努力才能发现或被证实。,为什么现象的规律是这样重要呢？答案是：假若现象的发生毫无规律，完全是随便或偶然（,random,）,的，不可能知道与任何其它现象有联系，那么这现象就不可能被有系统地解释了，不能以逻辑推断。科学之所以成为科学，是因为世界上没有毫无规律的现象，这是科学与宗教和神学的不同。,9/28/2024,2.,科学研究形成的原因：信 念,3,从事科学研究的人，一定要坚信任何事情的发生，决不会是无缘无故的。推测（不是预测）与解释是同一回事。假若我们推测在某一些情况下，由于某种缘故，某一种现象就会产生，那么这现象的产生就算是被解释了。,9/28/2024,3.,基本概念,3.1,什么是研究？,研究不是偶然发现，但偶然发现可能导致有成效的研究；,研究并非是汇集数据和以某种形式表示出数据,（有效性、条理性、论证性）,；,研究不是概括总结已有的成果。,研究是寻找对所研究问题的解释、确定因果关系的过程，其目的是揭示事物的本质和规律；,研究过程生成新知识并检验其有效性；,研究成果可以作为提出对策的依据。,研究是一个,探索新知识,的过程，,需要,有条理,地组织执行，以便能够对所获得知识的,可靠性,进行严谨的检验。,9/28/2024,3.2,科学研究方法,方法：做某件事的方式、技术或过程。,按普遍性程度不同，科学方法可以由低到高大体分为三个层次：,具体研究方法（如投入产出表、统计抽样、计量经济学等），它们属于各门科学本身的研究对象。,一般性研究方法（数学、逻辑学），适用于自然科学和社会科学。,哲学方法（认识论、辩证法），适用于所有学科。,9/28/2024,3.3,方法论定义,方法论：对那些总是指导着科学探索的推理和实验原理及过程的一种系统分析和组织（,哲学词典,）。,特点：特定科学中的方法体系，是关于特定领域中进行探索的一般途径的研究，即应用于该学科的科学哲学。有没有充实完善的方法论不仅是一门学科是否成熟的标志，而且是其能否不断发展的基本前提和必要条件。,9/28/2024,3.4,经济学研究方法论,经济学方法论：是对经济学推理的一般途径的研究；,经济学研究方法论：是对经济学研究的一般途径的研究。,经济学的推理或逻辑是经济研究的不可缺少的构成部分。,9/28/2024,经济学研究方法论的威力,将对学科的各种方法和技术的支离破碎的注意力集中到一起，形成连贯的完整的看法。,是教授学生“行”的经济学,9/28/2024,3.5,我国经济学研究中的方法论问题,传统上，我国将西方经济学方法论与其理论内容和政策含义混为一谈，未能对西方经济学在方法论方面的科学性做出合理评价。,在应用工作中，我国常常出现：,直接将西方经济学的应用研究方法套用于分析我国实际情况，忽视两者在机制和社会环境上的差别；,基于意识形态理由全然拒绝参考这类应用方法。,我国经济学发展的主要问题,宏观理论和发展战略研究缺乏微观经济学基础；,以决策者的意愿和偏好作为评价标准；,缺乏对经济运行机制的经验分析和严谨的论证；,采用的术语常常不具有清晰的内涵和外延；,学术讨论中常常使用不可检验的命题。,9/28/2024,学位论文研究中存在的典型问题,对拟研究问题缺乏清晰的认识 ；,在没有明确研究目标的情况下就开展工作；,未能充分了解前人的研究成果；,不善于对前人的成果做出批判性思考，文献综述缺乏条理性,；,缺乏形成研究所依据的概念框架的能力；,不善于选择和判断适用于自己研究的方法；,论文中使用一些不严谨的概念；,9/28/2024,学位论文研究中存在的典型问题,分析常常变成陈述个人或他人的见解，缺乏依据经验事实进行的论证；,将研究方法与目的相混淆；,所做结论与自己的研究发现相脱节；,不善于表述研究结果；,存在过多的技术性错误（论文结构、格式、图文表述）。,9/28/2024,指定阅读材料,林毅夫著,再论制度、技术与中国农业发展,，北京大学出版社，,2000,年。,第一章,本土化、规范化、国际化：贺,经济研究,创刊四十周年,第六章,技术变迁与收入在农户间的分配：理论和来自中国的证据,阅读与思考：讲义,1,4,讨论题：郎张之争的观点，本质，各自的出发点，理论依据，你的评价,9/28/2024,4.,套套逻辑,逻辑学,一个例子,套套逻辑的特征,局限条件与套套逻辑,9/28/2024,逻辑学中的基本概念,命题,是用文字表示的判断，是逻辑推理的基本单元。,判断,是对现实的一种认识。,当我们用语言表示肯定或否定某件事物时，我们就提出了命题。,9/28/2024,4.1,一个例子,假若我说：四足动物有四只脚这怎可能会错呢？句子内的后半部重述了前半部的意思，即使我们花很大功夫也不可能想象到它在怎样的情况下会是错的。在地球上、火星上它不会错，在宇宙任何地方它也不会错。这句话的一般性确是厉害，但内容究竟说了些什么？其实什么也没有说！我们想破脑袋也知道是对的，但不知其内容。,四足动物有四只脚就是哲学意义上的套套逻辑（,tautology,） ，,是指一些言论，在任何情况下都不可能是错的。说得更严谨一点，套套逻辑不可能被想象为错。,9/28/2024,套套逻辑不可能错，没有内容，但并没有说这种言论绝不可能是一个重要的概念。事实上，很多重要的科学理论，是从不可能错的套套逻辑所提供的概念而引起的。套套逻辑有一点很可取的特色：它有极大的一般性。假若我们能把范围加以约束、收窄（局限条件），有时可以促成一个有内容的,可能错的,理论。,套套逻辑可以是个重要的概念，可以有启发性，因为它可能为我们提供一个新的角度看世界。认为套套逻辑内容空洞而置之不理的人，是低手。高手不会放弃任何角度看世界，而一旦认为大有瞄头，他们就会施出浑身解数，加上各种约束或局限条件，使套套逻辑增加内容，巧妙地将定义变为可以解释现象的理论。如货币数量论（,MV,PQ,），,如科斯定理（交易费用为,0,的情况下，产权不重要）。,4.2,局限条件和套套逻辑,9/28/2024,5,、因果关系,因果关系是事物之间相互联系的一种形式。,如果某个现象存在必然引起另一现象发生，这两个现象间就具有因果关系，前者是因，后者是果。,因果联系应该具有普遍性，并且是一种必然联系。,9/28/2024,5,、因果关系的时间特点,原因和结果在时间上先后相继，因先于果。需要注意的是，因果关系可能是双向的，并且先出现的情况并不一定总是原因。仅依据时间先后来推出因果联系的结论，犯了“以先后为因果”的逻辑错误。,因果关系是相对的。某现象对于,A,现象可以为因，而对于,B,现象则为果。,因果关系是复杂的，可能出现一因多果和多因一果等情况,。,9/28/2024,5,、,寻找因果关系的或然性推理方法,(,求同法,),如果被观察现象,a,出现在两个或更多的场合，而这些场合的先行情况中只有一个因素,A,是共同的，那么,A,就可能是现象,a,的原因或结果。,用大写字母,A,、,B,、,C,等表示先行情况，小写字母,a,，,b,，,c,表示被观察现象，求同法的推理形式可以表示为：,ABC,a,ADE,a,AF,a,所以,A,a,求同法的结论是或然的，观察的场合越多，结论的可靠程度越高。,9/28/2024,5,、,寻找因果关系的或然性推理方法,(,求异法,),如果被考察现象,a,在一个场合出现而在其它场合未出现，在这些场合的先行情况中，只有一个因素,A,是相异的，那么,A,就可能是现象,a,出现或不出现的原因或结果，或原因中不可缺少的一部分。求异,法的推理形式可以表示为：,ABC,a,BC,非,a,所以,A,a,求异法的结论也是或然的。应用求异法要求两个场合只有一个相异因素，若有未发现的因素，则推论不可靠。另外，要注意,A,是被考察现象的唯一原因还是部分原因。如果产生被研究现象的原因是复合的，每个部分原因都是现象,a,的必要条件，那么任一个部分原因消失都会导致现象,a,不发生。,9/28/2024,5,、,寻找因果关系的或然性推理方法,(,剩余法,),如果从每个被观察现象中消除通过以前的归纳得知为某些前件结果的部分，剩余部分就是剩下的前件的结果,。,9/28/2024,5,、,寻找因果关系的或然性推理方法,(,共变法,),在若干个场合中，如果每当先行情况中因素,A,发生某些变化时，被考察现象,a,也随之发生一定程度的变化，而其它情况不变，那么这个共变因素,A,就可能是现象,a,的原因或结果，或者通过与其它共同因素的因果关系而形成联系。求异法的推理形式为：,A,1,BC,a,1,A,2,BC,a,2,A,3,BC,a,3,所以,A,a,共变法从数量上识别因素间的因果关系。共变法的结论也是或然的，在应用时需要注意到，只有当因素,A,是唯一的与被考察现象,a,发生共变现象的因素时，才能做出上面的结论。此外，共变是有条件的，仅存在于一定限度之内。,9/28/2024,5,、,寻找因果关系的或然性推理案例（一）,求同,法,美国是农业资源丰富的发达国家，美国扶持农业；,日本是农业资源稀缺的发达国家，日本扶持农业；,匈牙利是向市场经济转型的发达国家，匈牙利扶持农业；,结论：所有发达国家都实行扶持农业的政策。,求异法：,美国是农业资源丰富的发达国家，美国扶持农业；,阿根廷是农业资源丰富的发展中国家，阿根廷没有扶持农业；,日本是人口众多的发达国家，日本扶持农业；,印度是人口众多的发展中国家，印度没有扶持农业；,结论：所有发达国家都扶持农业，所有发展中国家都不扶持农业。,9/28/2024,5,、,寻找因果关系的或然性推理案例（二,）,剩余法：,日本的资源最不丰富，对农业的扶持水平也最高；,美国的资源最丰富，对农业的扶持水平相对较低；,欧盟的农业资源丰富程度和对农业的扶持程度介于日本和美国之间；,结论：除经济发展水平外，农业资源状况也是农业扶持水平的决定因素。,共变法：,韩国在经济发展的过程中出现了政府政策方向由剥夺农业向扶持农业的转变；,日本在经济发展的过程中也出现了政府政策方向由剥夺农业向扶持农业的转变；,结论：随着经济发展水平的提高，一国的政策方向呈现由剥夺农业向扶持农业的转变。,9/28/2024,6.,可能被事实推翻的重要性,在整个科学方法的结构中，哪一点最重要？理论的推测一定要可能被事实推翻。不可能被事实推翻的理论，是没有解释能力的。可以说，所有实证科学（,Empirical Science,）,的主旨，是要创立一些可能被事实推翻的