清算总部总流程final

*,*,国泰君安证券清算总部现有业务流程,2002,清算总部资金组,清算总部会计组,国泰君安清算总部,清算总部资金划拨流程-付款,资金划拨岗办理资金划付,资金划付凭证,资金岗审核,存档,编制会计凭证进行帐务处理,财务总部资金组,是否同意,是,否,将资金调拨申请单返回财务总部资金组,返回申请单位,复核岗复核资金划付手续,票据交换岗同银行办理票据交换,银行付款回单,资金调拨申请单,2,清算总部资金组,清算总部会计组,国泰君安清算总部,清算总部资金划拨流程-收款,各分支机构,银行进帐单,存档,编制会计凭证进行帐务处理,向清算总部银行帐户划入资金,资金划付凭证,将划付凭证传真查询岗并电话确认,查询岗转票据交换岗票据交换信息,票据交换岗收取银行进帐单并转会计组,3,国泰君安清算总部,交易所资金交割流程(人民币),登记结算公司,清算总部清算组,清算总部资金组,财务总部资金组,资金清算交收文件,日终清算,资金清算交收文件,资金清算报表,存档,日终清算,资金头寸日报表,次日早上资金岗编制资金头寸日报表,分析资金交收情况,清算备付金余额是,否低于最低备付金,资金调拨单,是,否,是否划回,资金岗审核资金调拨单,是,结束,否,复核岗复核资金划拨手续,登记结算公司办理资金划付,资金划拨岗办理资金划拨,接收清算文件,资金划付凭证,银行付款回单,银行进帐单,票据交换岗办理票据交换,资金调拨,流程,编制资金调拨指令,转清算总部会计组记帐,4,登记结算公司,清算总部清算组,清算总部资金组,资金清算交收文件,日终清算,资金清算交收文件,资金清算报表,存档,日终清算,资金交收通知书,次日早上资金岗编制资金交收通知书,编制资金交收指令,资金岗审核资金调拨单,资金调拨单,复核岗复核资金划拨手续,资金划拨岗办理资金划拨,财务总部资金组,国泰君安清算总部,交易所资金交割流程(外币),接收清算文件,资金划付凭证,资金岗复核资金划拨手续,银行付款回单,转清算总部会计组记帐,5,国泰君安清算总部,境外客户资金交割流程,客户,营业部,财务总部资金组,清算总部会计组,提出资金划回申请,填制资金调拨申请单,资金调拨申请单,提出资金进帐申请,去银行办理资金划付,资金划付凭证,清算总部资金组,提供资金调拨申请单,财务人员审核,财务经理复核并签章,总经理审批并签章,客户身份证明,复印件,资金组审核,存档,总经理审批,资金调拨申请单,客户身份证明文件,是否同意,是否同意,返回客户,是,是,否,否,通知并返回资金调拨申请单,通知并返回资金调拨申请单,资金岗审核,资金划拨岗办理资金划拨,是否同意,是,否,资金岗复核资金划拨手续,复核岗复核资金划拨手续,银行付款回单,编制凭证进行帐务处理,结束,提供银行帐户等资料,财务人员 核实查询申请,资金划付凭证,客户身份要素,是否填写齐全,票据交换岗接收银行进帐单,是,否,提出资金到帐查询申请,资金到帐,查询岗查询客户所属营业部,银行进帐单,进行帐务处理并通知客户所属营业部,银行进帐单,进行帐务处理并通知客户,存档,存档,票据交换岗办理票据交换,资金划付凭证,将客户资金进行挂帐处理,客户查询资金到帐情况,是否到帐,是,否,查询岗查询客户挂帐情况,是否到帐,通知营业部,通知客户,是,否,6,国泰君安清算总部,资金清算总流程,清算总部清算组,各营业部,接收结算数据,国泰君安清算数据,清算处理,法人,一级清算报表,数据归档,财务系统接口数据,复核,清算是否正常？,复核正常？,对清算报表,签章确认,代办股份,交易数据库,A、B,股,交易数据库,接收日终清算数据,反馈清算总部,营业部,二级清算报表,否,是,是,是,否,否,启动清算,异常流程,结算数据下发,营业部,交资金组,调拨,交会计组,记帐,信息技术总部,数据拆分流程,清算数据,转入财务,系统,拆分特别股份转让,结算数据,拆分的数据,柜台系统,清算前备份,清算后备份,柜台系统,清算数据导入,柜台系统,清算入帐,柜台系统,委托成交配对,是否正确？,是,否,柜台系统,复核,清算数据表,交会计记帐,归档,7,国泰君安清算总部,清算数据转入财务系统,业务部门及营业部,会计部门,清算总部清算组,公司清算,交易数据库,运行清算数,据接口转,换程序,待转入财务系统的,接口数据库,清算数据,导入校验,数据复核，,是否正确？,清算数据,传送至总账,是,否,总账,数据库,总账数据库,清算子库,导出,清算数据,存档,接收登记公司、信息,技术总部运行,中心数据,生成会计,凭证,存档,生成会计,凭证,信息技术总部,数据拆分流程,8,国泰君安清算总部,清算异常流程,信息技术总部,运行中心,清算总部清算组,引发异常的部门,查找异常,原因,报告清算复核岗,及主管,出具清算异常,报告单,需信息技术总部,重新分配数据？,本次异常是否由其,他部门引起？,复核岗对清算异,常报告确认,交会计组做帐务,处理,处理完成,确认清算异常,报告单,清算异常,报告单,操作岗对清算异,常报告确认,归档备查,运行中心重新,拆分数据,资金清算流程,（发现异常）,是,否,是,否,9,国泰君安清算总部,营业部信息清算流程,营业部电脑部,清算总部清算组,信息技术总部运行中心,处理交易所,数据,代办股份,交易数据库,分席位代办股份,交易清算数据库,柜台系统,清算前备份,分营业部,A、B,股,交易数据库,分席位,AB,股交易,清算数据库,存档,分拆,交易数据,分营业部代办股份,交易数据库,A、B,股,交易数据库,清算后备份,存档,沪深交易所,分席位,交易数据库,柜台系统,清算数据导入,柜台系统,清算入帐,柜台系统,委托成交配对,是否正确？,是,恢复前备份,否,分拆,交易数据,接收,接收,接收,柜台系统,复核,清算数据表,交会计记帐,归档备查,10,国泰君安清算总部,深圳,B,股转出流程,深交所,营业部,清算总部清算组,信息技术总部,运行中心,B,股转托管数据库,数据处理,营业部,结算数据,转托转出,汇总数据,清算处理,转入深圳,B,股转托,管信息反馈,系统,柜面系统,库存变动,数据,输出,本营业部,转出数据,是否一致,确认,完成,查找原因,冻结库存,处理异常情况,深圳,B,股转托管理岗,登录深圳,B,股转托,管信息反馈,系统查询,是否有当日未确认的数据,通知营业部,反馈清算总部,完成,否,否,是,是,完成,本营业部转出,待确认数据,T+1,日,T,日,11,国泰君安清算总部,深圳,B,股转入流程,深交所,营业部,清算总部,信息技术总部,运行中心,B,股转托管数据库,数据处理,转托转入,汇总数据,转入深圳,B,股转托,管信息反馈,系统,T,日,T+n,日,登录深圳,B,股转托,管信息反馈,系统,申领,登录深圳,B,股转托,管信息反馈,系统,查询已申领数据,通知运行中心,接收数据,清算处理,转入已申领表,证券变动表,是否一致,确认,转入已确认表,完成,处理异常,T+n+1,日,否,是,营业部接受,客户,申,领,发出,申,领数据,发送确认,转入待确认表,转托管清算数据,转入待申领表,接收的转入,汇总数据,12,国泰君安清算总部,深圳股票核对流程,交易所,营业部,清算总部清算组,柜面股份库存余额,核对一致否？,查找原因,月底填写深圳,B,股库存,月报到清算总部,汇总,数据有无异常？,深,B,库存月报汇总报告,提交领导审阅,对帐完成,否,否,是,是,分营业部股份对帐库,核对,汇报,清算总部,深圳,B,股库存,月报,信息技术总部,数据拆分流程,数据接收,13,国泰君安清算总部,债券管理流程,清算总部,数据接收,运行债券管理程序,国债回购表,企业债券表,有无卖空异常？,结束管理,营业部,查明情况,经纪业务总部,有,无,报告小组主管,确认处理意见,通报有关,业务部门,反馈意见,上报部门总,经理,通知营业部,处理,处理,上报总部,通报有关,业务部门,归档,备查,归档,备查,有,营业部,查询结果报告,营业部,查询结果报告,信息技术总部,数据拆分流程,14,