招标师串讲培训课件

单击此处编辑母版标题样式,*,*,*,*,一、劳动定额在整个定额体系中的作用,二、新劳动定额颁布的背景及新劳动定额介绍,三、新劳动定额在清单计价模式中的作用,四、新劳动定额在工程投标中的应用详解,*,一、劳动定额在整个定额体系中的作用,二、新劳动定额颁布的背景及新劳动定额介绍,三、新劳动定额在清单计价模式中的作用,四、新劳动定额在工程投标中的应用详解,*,一、劳动定额在整个定额体系中的作用,二、新劳动定额颁布的背景及新劳动定额介绍,三、新劳动定额在清单计价模式中的作用,四、新劳动定额在工程投标中的应用详解,*,一、劳动定额在整个定额体系中的作用,二、新劳动定额颁布的背景及新劳动定额介绍,三、新劳动定额在清单计价模式中的作用,四、新劳动定额在工程投标中的应用详解,招标师串讲培训,天津理工大学管理学院 ：院长 教授 博士生导师,公共项目与工程造价研究所 ：所长,主讲：国家级教学名师尹贻林教授,1,相关法律法规概述,专业实务串讲,案例题型总结,相关知识点总结记忆,项目管理专题讲解,2,第一部分,项目管理专题讲解,3,第一章 项目管理应用知识体系,第二章 招标采购项目管理,工程,建设项目管理（第三章）,货物,、贸易项目管理（第四章）,服务,项目管理（第五章）,本科目知识框架,本章分值10%，2.2重点,本章分值10%，1.3重点,本章分值占50%，3.2、3.4、3.5、3.6、3.7、3.8、3.9、3.10、3.12、3.13重点,本章分值占15%，4.7，4.8，4.9重点,本章分值占15%，5.1重点,4,三、项目管理任务及要素,二、项目决策实施过程,目 录,一、项目管理与招标采购,四、贸易管理与货物运输,五、服务项目管理,5,相关概念,项目,项目管理,采购,招标采购,项目是“为创建一个独特产品、服务或任务所做出的一种临时性的努力。”是“由一系列具有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的、通过实施活动而达到满足时间、费用和资源等约束条件和实现项目目标的独特过程。”,项目管理者对项目进行管理的行为。,以各种不同的方式，包括购买、租凭、借贷、交换等，取得货物及服务的所有权或使用权,招标采购是政府和企业采购的基本方式之一,招标采购与项目管理的相互关系;,1)采购管理是项目管理的重要组成部分；,2)招标采购工作具有项目的特征和属性。,一、项目管理与招标采购,6,项目的属性：,1)具有特定目标的,唯一性,；,2)具有临时的,一次性,；,3)具有渐进的不断完善的,周期性,；,4)具有资源需求的多样性；,5)具有不确定性或风险；,6)具有业主或可能成为业主的发起人。,注：“一发风一周多”分别对应：“唯一性”、“项目发起人”、“风险性”、“一次性”、“周期性”和“多样性”,（一） 项目,7,1),确定项目管理目标的,范围与重点,；,2),项目管理目标的,约束,；(,三重约束/四重约束,),3),项目管理目标的,制定与落实,；,4),项目的,绩效管理及考核,。,（二） 项目管理,1)基于投资人的市场竞争因素是什么？,2)投资人决策启动项目的非市场因素是什么？,3)各项参数应如何确定？,三重约束：范围与质量、时间和资源。,四重约束：范围、质量、时间、资源。,1)绩效管理计划。,2)绩效沟通。,3)绩效考核与评价。按照事前确定的目标和标准进行考核。,4)薪酬管理。,1.项目管理目标,（目标管理应明确和解决的四个问题）,8,九大管理任务包括：,1)项目综合管理(又称为“,项目整体管理,”)；,2)项目范围管理；,3)项目,时间管理,；,4)项目,成本管理,；,5)项目,质量管理,；,6)项目人力资源管理；,7)项目沟通管理；,8)项目风险管理；,9)项目,采购管理,。,注意,：九大任务中没有“合同管理”、“信息管理”和“安全管理”。,各个任务的具体内容以及三个层面在第三部分详细介绍；,项目组织结构在第二部分介绍,2.项目管理任务,9,第一层面,第二层面,第三层面,招标采购与项目管理的关系：,（1）,采购管理是项目管理的重要组成部分,（2）招标采购工作具有项目的特征和属性。,从项目管理九大任务看项目管理与招标采购的关系,招标采购与项目管理的关系,10,2.采购方式的分类：,1)招标采购；,2)询价采购；,3)竞争性谈判采购；,4)议价采购；,5)订价采购；,6)公开市场采购。,（三）项目采购,1.项目采购的基本原则：,1)择优原则；,2),批量原则,；(批量原则是产品和服务采购的,基本原则,。),3)竞争原则；,4)时机原则；,5)范围原则；,6)专业原则；,7)方式原则,11,招标采购项目计划编制内容：,（1）招标采购项目背景描述,（2）招标采购的组织方式与团队组建,招标采购项目经理应有以下基本权限：,项目团队组建权、财务决策权、项目实施控制权。,（3）编制采购计划应考虑的问题,（4）编制招标采购计划,（5）制定招标采购的里程碑计划,（6）招标采购项目的工作分解,（7）招标采购的责任分配矩阵,（8）招标采购的人力资源计划,编制依据：招标采购工作分解、采购工作进度计划、历史信息、人力资源安排描述。,（9）招标采购的费用估计,主要依据：工作分解结构、资源需求计划、资源价格、工作持续时间、历史信息。,（10）招标采购工作先后关系的确定,（11）招标采购项目的进度计划制定,编制依据：时间要求+项目采购特点+技术经济条件+限制和约束,（四）招标采购,12,招标采购前要了解的项目背景,概况+具体特征+利益相关者分析+市场范围,招标采购团队的特征,具有共同明确目标+不同部门/专业员工组成+角色定位与分工+信息沟通顺畅+成员能力互补,编制采购计划要考虑的问题,13,招标采购项目检查范围：,现状、趋势、里程碑事件进展状况,招标采购项目计划检查内容：,招标采购工作的详细计划、招标文件、招标采购工作进度、人员组成、风险和不确定性的判别和控制,例题：招标采购经理必须拥有（ ），否则项目就难以顺利展开。,C,A.项目团队队员的选拔权 B.项目实施控制权,C.财务决策权,D.项目管理班子的组建权,以下选项中，属于招标采购项目管理过程中审查的内容的是（ ）。,ABC,A招标采购工作现状 B招标采购项目未来趋势,C招标采购工作中里程碑事件状况,D招标采购项目资源安排情况,E招标采购项目的盈利空间,14,二、项目决策实施过程,（三）工程建设项目投资决策,（四）工程建设项目评价,（一）项目周期/项目阶段,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,15, 开始阶段：提出项目概念、进行项目界定、成立项目组织, 计划阶段：项目规划、制定目标、审核/论证/决策, 执行和控制阶段：细节设计、生产, 结束阶段：成果交付、总结、解体项目组织（成果保证、改进）,项目生命周期的四阶段划分：,项目生命周期的六阶段划分：,（1）项目启动 （2）提出项目概念（3）项目规划、开发,（4）作出相应决策（5）项目执行或管理执行（6）结束、终结和收尾阶段,单选题：按照项目生命周期一般采用的四阶段划分方式，可行性研究与论证应属于（ ）阶段工作内容。,C,A.开始阶段 B.启动阶段,C.计划阶段,D.执行与控制阶段,（一）项目周期/项目阶段,16, 各阶段首尾衔接、以明确成果交付为标准, 资源投入强度:低-高-低, 风险/外界影响程度减低,项目生命期发展规律/特点,例：一般来说，项目费用开支强度最高的阶段是（ ）,C,A.开始阶段 B.计划阶段,C.执行和控制阶段,D.结束阶段,（一）项目周期/项目阶段,17,3-1 工程建设项目生命周期,18,（一）项目周期/项目阶段,1)初步决策阶段。,决定项目“,做不做,”的问题。,2)设计准备阶段。,决定项目“,怎么做,”的问题。,3)设计阶段(工程设计与计划阶段),。完成项目各项,预控计划,的编拟，确定项目的,预控指标,，为项目的目标管理奠定较为牢固的基础。,4)施工阶段。,业主下达项目,开工令,开始直至项目竣工验收,交付使用,全过程的控制。,5)动用前准备阶段。,6)工程保修责任期。,工程建设项目全过程管理的六个工作阶段：,注意区分：,（1）“项目生命周期”的四个阶段六个阶段,（2）工程建设项目生命周期的三阶段、四阶段划分,（3）工程建设项目全过程管理的六个工作阶段,19,（一）项目周期/项目阶段,工程建设项目各参与方介入项目的周期：,业主对项目的介入必须是,全过程,的。,业主在,决策阶段,就,委托,管理咨询方介入项目管理“,项目全过程管理”,(,PM,)；,业主在,工程设计与编制预控计划阶段,才,委托,管理咨询方介入项目管理“,建造全过程管理,”(,CM,)；,业主在,施工图设计完全完成后,才,委托,管理咨询方介入项目管理,施工监理服务,；,如业主,只委托,如编制可行性研究报告、技术评估、招标代理、编制标底等专业性的管理咨询工作,阶段性咨询服务,。,管理咨询方,业主,施工方,其,介入项目,的,开始期,却因项目管理模式的不同而有所不同，并与其,前置条件,招标图纸,的,完备情况,相互衔接：,1)以施工图纸作为招标图纸，施工方介入的只是项目的施工阶段；,2)以扩大初步设计的图纸招标，施工方就已介入了项目的施工图设计阶段；,3)以招标用的方案设计图为基础，总承包方所介入的是项目建造的全过程。,设计方,其起始期,往往均,是在项目,方案设计阶段,甚至,可能更早,。,20,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,项目管理组织方式,项目管理模式,工程建设项目管理实施方式,项目式组织（直线式组织）、职能式组织、,矩阵式组织、组合式组织,传统管理模式（DBB）、建造管理模式（CM）、管理承包模式（MC)、设计采购建造模式（EPC）、设计+管理模式（D+M）、自设管理机构平行发包模式、委托代理式管理模式,业主方自设管理机构实施管理的方式、,业主委托专业管理咨询单位代理管理、,业主方与管理咨询单位的一体化项目管理、,由专业项目管理单位进行管理承包、,BOT、 PPP等特殊的工程建设项目管理实施方式,21,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,含义：按照项目划分资源、相对独立性,特征：上级对下级直接,/,直线式管理,优点：决策快、关系简单、责权明确等,缺点：依赖个人能力、易资源浪费等,适用范围：,无专业职能部门；项目简单，管理团队可胜任的项目,1.项目管理组织方式,(1)项目式组织,(2)职能式组织,含义：按照专业划分内部管理部门、项目任务切块负责、项目组界限不明且成员兼职,优点：项目具体活动的专业化水平高,缺点：机构复杂、多头管理、专业协调困难,适用范围：,有专业职能部门支持体系；同期多个专业类似项目；项目运行较规律，协调难度小，周期短；技术,/,管理构成复杂，管理人员难以独立胜任。,22,强矩阵：项目经理主导项目管理，行使决策权，职能部门提供咨询意见：,弱矩阵：项目部,/,经理参与协调，职能部门主导，项目经理提出,支持请求，职能部门提供指导意见,/,指令。,适用范围：,有专业职能部门支持体系，但项目实施期长，内部协调困难；强矩阵适合项目规模大、协调困难、项目经理及团队能力,强的项目。,1.项目管理组织方式,(3)矩阵式组织,(4)组合式组织,适合在单位与项目两个层面出现特殊情况、具有特别要求，且采用上述单一组织方式均不太合适的,项目或项目群,的管理。,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,23,1.项目管理组织方式,关于职能式组织结构形式的表述，（ ）是错误的。,A,A项目管理成员相对固定且专职,B可能不设项目经理,C职能部门参与决策 D专业间协调难度大,例题：,项目式组织结构形式的优点包括（ ）。,ABC,A、决策快速 B、责任明晰 C、专业协调难度小,D、人员稳定 E、资源共享,适合于企事业单位内已设立专业职能性的支持体系，且项目规模较大、外部协调困难较多、派遣的项目经理与其管理团队能力较强的项目管理组织方式是（ ）,C,A.职能式组织 B.弱矩阵式组织,C.强矩阵式组织,D.项目式组织,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,24,2.工程建设项目管理模式,（1）传统管理模式（设计-招标-施工/建造DBB）,特点：业主一次招标选择施工总包；以线形顺序法为技术基础；工作界面清晰；,特别适用于项目各个阶段需要严格逐步审批的情况。,（2）,建造管理模式CM,特点：基于快速路径法进行专业分割、依次设计和发包；CM经理全程参与组织、协调和管理；,业主签约,；有助缩短建设周期；平行发,包，管理协调困难,（3）,管理承包模式MC,承担目标责任和管理风险，作为发包和签约主体，业主要求MC提出保证最大工程费用。,（代建制的原形）,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,25,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,2.工程建设项目管理模式,（4）设计采购建造模式EPC,承包人工作范围广,/,界面少、常采用总价包干合同；,方案图招标，投标人负责优化和深化；,多用于大型工业与基础设施项目等；,派生模式（,Turn-Key,交钥匙,:,增加融资责任；,BOT :,融资,+,特许运营、回收投资；,PPP,公私合营,:,部分融资,+,全部运营收益）,例：在EPC模式基础上，业主将项目融资的责任与运营及回收投,资的特许经营权进一步赋予承包人的模式为（ ）。,B,A.,Turn-Key交钥匙,B. BOT,C.PPP模式 D.PFI模式,26,2.工程建设项目管理模式,平行发包方式与,CM,类似，业主签约，但无专业,CM,提供咨询,（5）设计+管理模式D+M,管理公司提供咨询性服务，与,CM,类似，但同时承担设计任务,（6） 自设管理机构平行发包模式,DBB总包模式下聘用管理公司提供咨询（侧重专业分包管理）,（7） 委托代理式管理模式,例题：工程建设项目常用的管理模式有（ ）,ABCD,A.传统管理模式 B.建造管理模式,C.管理承包模式 D.设计采购建造模式,E.自设管理机构横行发包模式,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,27,3.工程建设项目管理实施方式,（1）业主方自设管理机构实施管理的方式,（2）业主方委托专业管理咨询单位代理管理,（3）业主方与管理咨询单位的一体化项目管理,（管理咨询单位与业主方的管理机构合并办公，共同管理项目。）,（4）由专业项目管理单位进行管理承包,这种方式下，全部的设计与施工合同均由承包项目管理目标的,管理咨询单位,与对方签署。,（5）BOT、PPP 等特殊的工程建设项目管理实施方式,（二）项目管理组织方式、管理模式、实施方式,28,( 三）工程建设项目投资决策,1.工程建设项目投资的分类,按投资主体利益,私人工程建设项目,公共工程建设项目,社会福利工程建设项目,混合性工程建设项目,按投资主体利益,按投资活动的内容,固定资产投资项目,房地产投资项目,新技术、新产品研制与开发等风险投资项目,按行业分为工业、农业、城市基础设施工程建设项目,29,( 三）工程建设项目投资决策,2.投资管理参与主体,政府部门,（行政监督管理，侧重社会公众利益）,投资者,/,投资主体,（保证投资效益）,投资过程中某类任务的承担者或参与主体,（监理、设计、施工，承担履约责任及各自经营目标）,目前的投资与建设管理程序主要是政府对项目的行政管理程序，形成了,分级、分段、分类和分项,管理的格局。,投资决策的参与主体,投资者、贷款者、政府,，他们构成了项目战略三角。,30,( 三）工程建设项目投资决策,3.项目决策分析的内容,确定投资目标；,议定工程投资的设计与技术方案,预测风险,投资决策,反馈调整决策方案,项目投资决策分析的基本要求,资料数据的可靠、深入,决策方法科学、合理，经过多方验证,设计与技术方案的比较与优化,例：下列关于工程项目投资决策分析的基本要求，说法正确的是（ ）,ABCE,A.资料数据的可靠、深入 B.决策方法科学合理,C.决策方法要经过多方验证,D.反馈调整决策方案,E.设计与技术方案的比较与优化,31,( 三）工程建设项目投资决策,4.可行性研究、决策全过程,投资设想,机会研究,初步可行性研究（项目建议书）,详细可行性研究,评价,/,评估,决策,行业或部门规划-项目建议书审批-可行性研究审批-批准建设,政府投资项目审批决策程序,企业投资项目决策程序,投资机会研究-项目建议书（初步可行性研究）-项目方案设计与可行性研究-决定建设,企业投资项目核准程序,编制项目申请报告-申报-受理-委托评估-行业主管部门审核-征求公众意见和专家评议-核准决定-异议处理（,核准期限：20个工作日）,企业投资项目备案程序,可行性研究-项目备案申请相关资料申报-政府合规性审查-发放项目备案确认书,32,( 三）工程建设项目投资决策,5.投资体制改革,特征：实行自主决策、自我约束的企业投资制度,市场对投资资源配置起基础性作用,实行灵活有效的投资宏观调控,原则：效益原则。,投资体制改革的核心目标就是要,提高投资效益,，,效益原则,是确定我国投资体制改革目标模式的最高原则。（单选）,市场取向原则,适度与国际接轨原则,内容与重点：,确立投资体制改革新的目标；确立企业投资主体地位；实行企业投资项目“核准制”与“备案制”；鼓励社会投资；改进投资宏观调控手段。,管理方式：,审批制、核准制、备案制,三者并立的投资项目管理制度,33,(三）工程建设项目投资决策,5.投资体制改革,34,( 三）工程建设项目投资决策,例题：1.投资体制改革的主要特征是（ ）,ACD,A.实行自主决策、自我约束的企业投资制度,B.投资体制改革范围的广泛性,C.市场对投资资源配置起基础性作用,D.实行灵活有效的投资宏观调控,E.实现“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”,2.企业投资项目核准的类型有（ ）ABC,A.对内资企业在我国境内投资工程建设项目的核准,B.对外资企业在我国境内投资工程建设项目的核准,C.对内资企业在我国境外投资工程建设项目的核准,D.对外资企业在我国境内外投资工程建设项目的核准,E.对外资企业在我国境外投资工程建设项目的核准,35,( 四）工程建设项目评价,36,评价内容,评价报表,评价指标,指标含义,指标应用,盈,利,能,力,项目投资,现金流量表,财务内部收益率（FIRR）,项目在计算期内净现金流量累计等于零时的折现率,FIRR财务基准收益率项目财务评价可行,财务净现值（FNPV）,按照财务基准收益率计算得出的项目计算期内净现金流量的现值和,FNPV0,项目财务评价可行,项目投资回收期,以项目的净收益回收投资所需要的时间,回收期短，说明项目的抗风险能力强,利润与利润分配表,总投资收益率,项目达产年份的息税前利润与项目总投资的比率,项目财务评价可行时，总投资收益率一般应高于同行业参考值,项目资本金,净利润率,项目达产年份的年净利润与项目资本金的比率,偿,债,能,力,资产负债表,资产负债率,各期末负债总额与资产总额的比率,适度的资产负债率说明企业生产经营活动的安全、稳健,借款还本,付息计划表,利息备付率,借款偿还期内各年息税前利润与该年应付利息的比值,应大于,1,偿债备付率,借款偿还期内各年用于还本付息的资金与改年应还本付息的比值,应大于1,财,务,生,存,能,力,财务计划,现金流量表,计算期各年,净现金流量,各年现金流入与现金流出的差额,足够的净现金流量是项目财务可持续的基本条件,累计盈余资金,各年净现金流量的累计,累计盈余资金大于等于零是项目财务生存的必要条件,37,( 四）工程建设项目评价,政府预算内投资的公益性项目和公共基础设施建设项目、生态环境项目、资源开发项目等；,政府各项专项建设基金投资的基础设施、基础产业建设项目；,利用国际金融组织和外国政府贷款，需要政府主权信用担保的项目；,法律、法规规定的其他政府投资项目；,需要政府核准的企业投资项目,国民经济评价,指标名称,指标含义,指标应用,经济净现值（ENPV）,按照社会折现率将计算期内各年的经济净效益流量折现到建设期初的现值和,ENPV,0,国民经济评价可行,经济内部收益率（EIRR）,计算期内经济净效益流量的现值累计等于零时的折现率,EIRR,社会折现率,项目具有满意的经济效益,经济效益费用比（RBC）,计算期内效益流量现值与费用流量现值的比值,RBC,1,项目具有满意的经济效益,指标,指标,适用范围,38,( 四）工程建设项目评价,不确定性分析,（1）盈亏平衡分析。盈亏平衡点越低，标明项目对产出品数量变化的适应能力越强，项目的抗风险能力也就越强。,（2）敏感性分析。,敏感度系数：敏感度系数越高，说明该因素对项目的影响越大。,临界点（又称转换值）：临界点越低，说明影响因素对项目的影响越大。,环境影响评价,环评文件：3类（,报告书、报告表、登记表,）,环境影响评价文件的报批：,实行审批制的项目，送可行性研究报告之前完成报批,实行核准制的项目，提交项目申请报告之前完成报批,实行备案制的项目，项目开工前完成报批,39,( 四）工程建设项目评价,例题：,1.计算期内效益流量现值与费用流量现值的比值，指的是（ ）,D,A.经济净现值 B.影子汇率 C.经济内部收益率,D.经济效益费用比,2.经济净现值指的是（ ）,A,A.按照社会折现率将计算期内各年的经济净效益流量折现到建设期初的现值和,B.计算期内经济净效益流量的现值累计等于零时的折现率,C.计算期内效益流量现值与费用流量现值的比值,D.各年现金流入与现金流出的差额,3.社会影响分析的目的是（ ）,A,A.消除或尽量减少项目对当地社会的负面影响,B. 尽可能地改进和优化项目实施方案,C.尽量规避项目的社会风险,D.尽可能地减少不必要的耗费,40,三、项目管理任务及要素,（一）招标采购项目管理任务,（二）工程建设项目管理任务,（三）货物项目管理任务,（四）服务项目管理任务,41,（一）招标采购项目管理任务,管理任务,方法与工具,服务要素,考核指标,质量管理,1.责任分配矩阵,2.抽样调查统计法,3.排列图,4.流程图,管理方案,针对性、完整性、系统性、时效性,质量保证,符合性（法规、制度、流程）、合理性,质量控制,有效性,质量验收,及时性、符合性、规范性,技术文件,完整性、系统性、严谨性、及时性,进度管理,1.工作结构分解；,2.里程牌计划；,3.甘特图或网络图；,4.项目管理软件,工作分解,合理性、逻辑性,工作排序,合理性、逻辑性,进度安排,合理性、逻辑性,42,（一）招标采购项目管理任务,管理任务,方法与工具,服务要素,考核指标,费用管理,1.类比估计法；,2.自上而下估计法；,3.自下而上的估计法；,4.费用计划曲线,费用预算,准确性、合理性,费用控制,准确性、及时性,人力资源管理,招标采购人力资源计划,组织机构,合理性,团队建设,合理性、及时性、有效性,绩效评价,合理性、可操作性,例：招标采购项目费用控制可采用的方法不包括（ ）,A,A.甘特图,B.类比估计法 C.费用计划曲线 D.自下而上的估计法,例：可以清晰地表达招标采购过程所涉及各项工作的是招标采购项目的（ ）,B,A.责任分配矩阵,B.工作分解结构,C.横道图 D.里程碑图,43,管理任务,管理目标,内容,方法与措施,信息管理,旨在通过采购信息传输的有效组织管理和控制，为项目采购提供增值服务。,1.信息收集,2.信息发布,3.采购信息记录,方法主要有：了解和掌握采购信息来源并进行分类；运用采购信息管理的手段；建立采购信息管理系统,措施：标准化措施 制度化措施,风险管理,1.损失前的管理目标是避免或减少损失的发生。,2.损失后的管理目标是尽快恢复到损失前的状态。,（1）,风险识别,：内部风险主要指人为风险和管理风险；外部风险主要指经济风险和政策风险。,（2）风险估计：,a.风险事件发生的可能性大小b.可能的结果范围和危害程度c.预期发生的时间d.发生概率,（3）风险评估,（4）风险应对,风险应对方法：风险规避、风险控制、风险转移、风险自留和风险利用等。,其中风险规避措施包括：,1）资格预审策略2）招标策略,3）评标策略4）合同主要条款的设置策略,（应了解每项措施的措施含义）,风险转移方法有：,履约担保；投标担保；保证担保,（一）招标采购项目管理任务,44,（二）工程建设项目管理任务,进度管理,项目进度计划体系组成,1）项目业主与管理咨询方的月/周计划体系,2）项目主要参与方共同编制并执行的多级进度计划体系,第一级计划项目进度总控制计划,a.由业主 或管理咨询单位编制项目进度总控制计划的初始版本；,b.项目进度总控制计划的正式版本；,c.调改版本,第二级计划各专业工程进度计划,第三级计划项目短周期工程综合进度计划，是完全的执行性计划,项目进度管理的核心角色,业主及其聘用的管理咨询单位,项目进度计划编制步骤,利用工作（工程）分解结构确定管理任务和子项任务,利用组织分解结构界定承担上述任务的机构与岗位,检查任务和子任务之间的逻辑关系,草拟进度计划,完善并优化进度计划,进度计划控制的技术手段,横道图关键路径法PERT图,45,（二）工程建设项目管理任务,质量管理,工程建设项目质量影响因素,人的意识和能力、项目决策、勘察过程、规划设计、材料设备、施工方法、施工环境,设计质量控制,控制内容：,执行国家建设法律法规和各项技术标准；,保证设计方案满足业主提出的各项功能要求；,设计文件中选用的建筑材料、构配件和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，其质量必须符合国家及行业规定的标准；,设计图纸必须按规定具有国家批准的出图印章及建筑师、结构工程师的执业印章，并按规定经过有效审图程序。,控制方法：,1,）科学策划项目设计实施方案；,2,）组织设计招标；,3,）组织供方采购；,4,）协调设计过程；,5,）控制设计深度；,6,）组织施工图图纸会审；,7,）控制设计变更质量,施工质量控制过程,控制过程,：包括施工准备、施工过程、施工验收质量控制（多选）,工程保修,基础/主体-合理使用年限；防水5年；冷热2季；安装/装修2年,46,（二）工程建设项目管理任务,质量管理,施工质量管理成本,预防成本；鉴定成本；不合格成本；内部故障成本；外部故障成本,验收程序与组织,过程验收+竣工验收、备案,质量验收的要求,自评、人员资格要求、符合勘察设计文件要求、隐蔽验收和单位工程验收标准、见证取样、功能性抽样检测、外观质量现场检查（参照P181）,检查评定验收内容及方法,分部分项工程内容的抽样检查；,施工质量保证资料的检查；,工程外观质量的检查和确认,例：用于施工过程及其产品的质量检查、检验和评估的费用，指的是施工质量管理的（ ）,D,A.外部故障成本 B.预防成本 C.内部故障成本,D.鉴定成本,47,（二）工程建设项目管理任务,造价管理,工程建设项目投资构成,建设投资+建设期利息+流动资金，其中建设投资=工程费用+工程建设其他费+预备费,建安工程造价的构成,直接费（直接工程费+措施费）+间接费（企业管理费+规费）+利润+税金,项目各阶段对应的计价成果表现形式,决策阶段,投资估算,初步设计阶段,设计概算,详细,/,施工图设计阶段,施工图预算,施工准备,/,招投标阶段,承包合同价,施工阶段,-,工程结算价格,竣工验收后,-,竣工结算和财务决算,工程计价依据（双轨制）,定额计价（编制建设工程造价最基本的过程：工程量计算和工程计价）,工程量清单计价,例：由工程费用、工程建设其他费用、预备费构成的是（ ）,C,A.固定资产投资 B.工程造价,C.建设投资,D.建设项目总投资,48,（二）工程建设项目管理任务,造价管理,投资估算编制方法,项目规划和建议书阶段,：,粗略匡算：,生产能力指数法、单位生产能力法、比例估算法、系数法,可行性研究或详细可行性研究阶段,：指标估算法,设计概算编制方法,建筑工程（概算定额法、概算指标法、类似工程预算法）,设备及安装工程（预算单价法、扩大单价法、设备价值百分比法、综合吨位指标法）,施工图预算编制方法,工料单价法,：分别以直接费、人工,+,机械费、人工费为计算基础的三种模式,综合单价法,：全费用综合单价包含直接工程费,+,间接费,+,利,+,税，但不含措施项目费,设计概算审查方法,对比分析法、查询核实法、联合会审法,施工图预算审查方法,全面审查法、分组计算审查法、对比审查法、筛选审查法、重点审查法,例：某市一栋普通办公楼为框架结构3000m2，建筑工程直接费为370万元，其中：毛石基础为39元m3，而今拟建一栋办公楼3500 m2，是采用钢筋混凝土带形基础为51元m3，其他结构相同。该拟建办公楼直接费的造价概算适合采用( )。,B,A概算定额法,B概算指标法,C扩大单价法 D类似工程预算法,49,（二）工程建设项目管理任务,风险管理,风险管理主要内容,风险识别、风险估计、风险评价、风险处置/应对,风险识别的方法：PEST分析；工作分解结构法，故障树法，专家调查法；幕景分析方法等,风险估计的方法：故障树法；蒙特卡罗法；影响图法,风险评价工具：层次分析法、等风险图法、模糊数学法等,风险处置工具：风险回避、风险转移、风险自留、风险减轻,风险转移方式,保护性合同条款、工程担保、工程保险,索赔及理赔,建筑安装工程保险中，被保险人的索赔时效自损失发生之日起，不超过,2年,。,工程保险,工程保险,建筑安装工程保险（建安工程保险,+,其他保险）,其他保险,相关人员保险（雇主责任险,/,意外伤害险）,+,施工机具保险,+,职业责任保险（设计,/,监理）,+,其他,建筑,/,安装工程一切险的责任范围,工程建设期间、因自然灾害,/,意外事故引起的物质损失部分,+,第三者责任部分,50,（二）工程建设项目管理任务,合同管理,合同的主要类型,按计价方式分：,总价合同；成本加酬金合同；计量估价合同；单价合同,按合同范围大小分类,：一体化承包合同；技术服务合同；咨询服务合同；分期式合同,合同担保方式,定金：,勘察合同的定金应为勘察费的30%，设计合同的定金应为设计费的20%。,保证,：三方当事人、保证合同为从合同,抵押,：固定,/,有形资产作为抵押物，多用于借贷,/,外贸合同,留置权,：以标的物作为抵押物，法律规定允许,质押,：动产,/,权利作为抵押物,合同履约担保,三种形式:银行保函、履约担保书和,保留金,支付担保,支付担保形式：银行保函、履约保证金、担保公司担保、抵押、质押。担保额度为工程总额的,20%-25%。,例,（ ）是指发包人在招标文件中规定的要求承包人提交的保证、,履行合同,义务的担保。,C,A.留置 B.预付款担保,C.履约担保,D.支付担保,51,（二）工程建设项目管理任务,合同管理,合同示范文本,勘察、设计合同示范文本：,勘察合同示范文本设计合同文件示范文本,施工合同示范文本：,协议书通用条款专用条款附件,委托监理合同示范文本,：由“工程建设委托监理合同”、“建设工程委托监理合同标准条件”、“建设工程委托监理合同专用条件”组成,FIDIC,合同范本,施工合同条件（红皮书）,生产设备与设计,-,建造合同条件（黄皮书）,设计采购施工（,EPC,）,/,交钥匙工程合同条件（银皮书）,简明合同格式（绿皮书）,施工合同条件-多边开发银行协调版（粉皮书）,设计、施工运营合同条件（金皮书）,客户/咨询工程师服务协议书范本（金皮书）,例：建设工程委托监理合同示范文本的组成，不包括（ ）,C,A.工程建设委托监理合同 B.建设工程委托监理合同标准条件,C.监理委托函或中标函,D.建设工程委托监理合同专用条件,52,（二）工程建设项目管理任务,合同管理,施工合同条件（新红皮书）,新红皮书的适用条件为：,各类大型复杂工程；,业主负责大部分或全部设计工作,；,承包商的主要工作为施工，但也可承担部分设计工作，如工程中的某些土木、机械、电力工程的设计；,由工程师监理施工和签发支付证书；,一般采用,单价合同,，按工程量表中的单价支付完成的工程量；,业主愿意承担比较大的风险,生产设备与设计建造合同条件（新黄皮书）,新黄皮书的适用条件为：,该合同条件的支付管理程序与负责划分基于,总价合同,，因此一般适用于大型项目中的安装工程；,业主只负责编制项目纲要和提出对设备的性能要求，,承包商负责全部设计工作,和全部施工安装工作；,工程师来监督设备的制造、安装和工程施工，并签发支付证书；,风险分担较均衡,，新黄皮书与新红皮书相比，最大区别在于新黄皮书的业主不再将合同的绝大部分风险由自己承担，而将一定风险转移至承包商。,53,（二）工程建设项目管理任务,合同管理,设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（银皮书）,适用条件：,私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外）,基础设施项目（如发电厂、公路、铁路、水坝等）或类似项目，业主提供资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行项目；,业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格进行竣工试验和竣工后试验，以保证完工项目的质量；,项目风险大部分由承包商承担,，但业主愿意为此多付出一定的费用，因为承包商在投标时肯定会加入较大的风险费。,简明合同格式（绿皮书）,适用于投资规模相对较小的民用和土木工程。,例：下列关于施工合同条件（新红皮书）的适用条件，说法正确的是（ ）,A,A.各类大型复杂工程,B.重复性工作 C.施工周期短 D.设计工作可以是业主负责，也可以是承包商负责,54,（二）工程建设项目管理任务,合同的管理,项目合同的全过程管理,合同订立前的管理-合同订立中的管理-合同履行中的管理-合同发生纠纷时的管理,（1）合同订立前的管理,1）建立合同管理的制度保证,：责任制；管理规章；文档系统,2）,合同分析,合法性分析（主体、条件、内容、前置手续）、,完备性分析（合同文件、条款）,公平性分析（权利义务对等）,整体性分析（条款之间协调）和合同类型选择（责权利分担）,条款选用分析（标准条款、便于执行、兼顾制约）,合同间协调分析（内容完整,+,界面清晰、技术经济协调）,合同应变性分析,文字唯一性和准确性分析,55,（二）工程建设项目管理任务,合同的管理,项目合同的全过程管理,合同订立前的管理-合同订立中的管理-合同履行中的管理-合同发生纠纷时的管理,（2）,合同订立中的管理,1）无效合同的认定条件：主体不合法、内容不合法、代理不合法、程序和形式不合法,2）可撤销合同：显示公平；对合同内容有重大误解,3）无效免责条款：造成对方人身伤害的免责条款；因故意或者重大过失对方财产损失的免责条款；提供格式条款一方免除自身责任、加重对方责任、排除对方主要权利的合同条款,4）部分无效合同：须具备条件：合同内容可分；合同无效或被撤销的部分不影响其他部分的效力。,例：下列不属于无效合同认定条件的是（ ）,D,A.主体不合法 B.代理不合法 C.内容不合法,D.客体不合法,56,（二）工程建设项目管理任务,合同的管理,项目合同的全过程管理,合同订立前的管理-合同订立中的管理-合同履行中的管理-合同发生纠纷时的管理,（3）合同履行中的管理,合同履行：,包含实际履行和全面履行两层要求。,合同违约责任:,支付违约金；支付赔偿金；采取补救措施；,继续履行合同；解除合同,承担违约责任的原则和条件：,要有不履行合同的行为；行为人要有过错,在关系到赔偿金的确认时：,要有损害事实 ； 违约行为和损害事实之间要有因果关系。,合同变更程序：,提出合同变更-审查工程变更-编制工程变更文件-合同价格改变的确定,合同转让：,合同权利的转让；合同义务的转让；合同权利义务的一并转让,例：,（ ）是指合同主体的变更，它是合同变更的一种特殊形式。,A,A.合同转让,B.合同解除 C.合同中止 D.合同终止,57,（二）工程建设项目管理任务,合同的管理,项目合同的全过程管理,合同订立前的管理-合同订立中的管理-合同履行中的管理-合同发生纠纷时的管理,（4）合同发生纠纷时的管理,产生原因,：合同缺陷、不可预见原因、人为原因,处理方式：友好协商、调解、仲裁、诉讼,工程索赔,索赔特点：,双向、依据+违约事实、实际损害、书面文件、单方行为,索赔分类：,按索赔目的：工期索赔和费用索赔,按索赔依据：合同规定的索赔、非合同规定的索赔,按索赔的业务性质分：工程索赔和商务索赔,按索赔的处理方式分：单项索赔和总索赔,反索赔：,工期延误反索赔、施工缺陷索赔、对指定分包人的付款索赔、发包方合理终止合同或施工承包人不合理放弃工程的索赔,例：按索赔的（ ）分类，可分为工期索赔和费用索赔。,A,A.目的,B.有关当事人 C.依据 D.业务性质,58,（二）工程建设项目管理任务,职业健康安全与环境管理,HSE特点,复杂性；多样性；协调性；委托性、持续性；经济性,安全管理,方针：,安全第一，预防为主,安全管理的目标：,减少或消除人的不安全行为；减少或消除设备、材料的不安全状态；作业现场安全控制,安全控制的特点：,控制面广；控制的动态性；控制系统的交叉性；控制的严谨性,安全管理的程序：,危险源识别-风险评价-确定目标-编制施工安全措施计划-运行实施-应急准备与响应-安全检查-事故的分类与处理,例：下列不属于施工安全事故处理原则的是（ ）,B,A.事故原因不清楚不放过,B.事故责任者和员工没有收到道德谴责不放过,C.安全事故调查没完成不放过 D.没有制定防范措施不放过,59,（三）货物项目管理任务,质量管理,质量标准,货物质量标准分为国家标准、部级标准（行业标准）、企业标准三级。,货物质量检验措施,安排监理监造；验收后付清款项；质量付款保函,质量监督方法和途径,建立和完善买方市场机制、建立有效的质量监督体系、法制监督、技术监督、生产许可制度、社会团体监督制度,对于货物的强制性质量监督手段为：,强制性产品认证（3C认证）和工业产品生产许可制度。,质量认证制度和生产许可制度,质量认证依其性质可分为,强制性认证和非强制性认证,，或者依其对象可以分为,产品认证和管理体系认证,；认证标志的名称为“中国强制认证” ；质量认证制度中，与产品质量认证对应的还有质量管理体系的第三方认证制度，其核心是,证实企业质量管理的基本能力,。,例：货物质量监督方法和途径中，（ ）是我国产业结构调整和强制性质量监督的重要手段。,B,A.法制监督,B.生产许可制度,C.技术监督 D.建立有效的质量监督体系,60,（三）货物项目管理任务,合同管理,出口合同的履行环节,1）备货2）催证、审证和改证3）租船、订舱、报关出运和投保,4）制单结汇、核销退税5）出口收汇核销和出口退税,6）理赔与索赔,进口合同的履行环节,1）开立信用证2）派船接运货物3）投保货运险4）审单和付汇,5）报关、验收和拨交货物 6）进口索赔,61,（四）服务项目管理任务,投融资服务项目管理,主要工作内容,投资决策和融资主要贯穿于,项目策划,和,准备阶段,。投资服务的主要工作包括：,投资机会研究；项目建议书；项目可行性研究和项目评估及决策等,。融资服务主要从项目法人和企业的角度，为项目筹资和企业投资理财服务。,范围管理,包括工作范围的定义、确认和变更控制；,合同管理,咨询机构提供的合同管理服务主要在前期管理，包括：,协助业主设计合同体系方案；协助业主与投资人进行合同谈判；协助业主与投资人签订合同,质量管理,除了质量管理体系本身，其他具体的质量保证措施包括：,一是充分总结应用以往项目中的成功经验；二是派遣高素质的服务团队；三是与客户及投资人密切配合。,例：投资服务在初步可行性研究阶段，研究的重点是（ ）,BCE,A.投资环境分析,B.项目宏观必要性 C.市场需求分析,D.全面深入研究,E.主要建设条件,62,（四）服务项目管理任务,物流服务项目管理,物流服务项目的内容,储存服务项目；运输服务项目；配送服务项目（常用的配送方式：定时；定量；定时定量；定时定路线；即时）,质量管理,包括货物质量物流服务质量物流工作质量 物流工程质量,成本管理,具体包括：1）制定物流服务项目资源计划2）物流服务项目成本估算,3）物流服务项目成本预算4）物流服务项目成本控制,风险管理,主要包括:物流服务提供商选择失误的风险；物流服务内容不明确带来的风险；物流服务失控的风险；客户关系破坏的风险；商业机密泄露的风险；外部环境因素带来的风险。,例：1.,（ ）是物流服务项目的基础质量，是物流服务系统的输入条件。,A,A.物流工程质量,B.物流服务质量 C.物流工作质量 D.货物质量,2.定时定量配送的缺点是（ ）,A,A.配送模式计划性强，对操作准确性要求高,B.配送模式灵活性高,C.配送成本高D.计划性差,63,四、贸易管理与货物运输,（一）国际贸易运作,（二）贸易支付,（三）贸易术语,（四）货物运输,64,（一）国际贸易运作,根据国际贸易标的物的不同，可以将国际贸易分为三个部分，即,国际货物贸易、国际服务贸易、国际技术贸易,。,国家干预，限制严格,情况复杂、风险很大：政策变化风险、信用风险、汇率风险、价格风险、运输风险、政治风险。,强手如林、竞争激烈,地区制约、需求多样,2.适用的法律体系,1.国际贸易的特点,当事人所在国法律,+,国际公约,/,条约,/,协定（合同、运输、支付,3,个集中领域）,四、贸易管理与货物运输,65,（一）国际贸易运作,3.国际贸易惯例,3,个特征（自发形成、普遍接受、非法律性约束）,使用发生纠纷时的裁定原则：,合同与惯例矛盾,合同为准,合同与惯例不抵触,惯例为准,合同明示采用惯例,惯例具有强制性,国际贸易惯例的分类：,国际贸易术语方面、交易结算方面、货物保险方面、货物运输方面,等四大类。,66,（二）贸易支付,国内贸易支付工具,汇票；本票；支票；电汇；即期信用证；银行保函等,国际贸易支付工具,汇票；本票；支票；,国际贸易支付方式,（1）汇付。包括电汇、信汇、票汇,（2）托收。分为跟单托收、光票托收。跟单托收分为付款交单、承兑交单。,（3）信用证。根据是否要求受益人提交单据，分为跟单信用证和光票信用证；根据是否有另一家银行为信用证加保，可分为保兑信用证和不保兑信用证；根据付款方式，可分为,即期付款信用证/远期付款信用证、承兑信用证、议付信用证,三种。,例题：下列关于信用证说法错误的是（ ）,A,A.信用证是一种商业信用,B.信用证是一种自足文件,C.信用证是一种单据业务 D.信用证是一种有条件的付款保证,67,（三）贸易术语,贸易术语图示,场到站（CY / CFS）：从起运地或装箱港的集装箱堆场至目的地或卸箱港的集装箱货运站。,68,（三）贸易术语,E组,启运,EXW（Ex Works）工厂交付,F组,主要运费,未付,FCA（Free Carrier）货交承运人,FAS（Free Alongside ship）装运港船边交货,FOB（Free on Board）装运港船上交货,C组,主要运费,已付,CFR（Cost and Freight）成本加运费,CIF（Cost，Insurance and Freight）成本加保险费、运费,CPT（Carriage Paid to）运费付至,CIP（Carriage and Insurance Paid to）运费、保险费付至,D组,到达,DAF（Delivered at Frontier）边境交货,DES（Delivered Ex Ship）目的港船上交货,DEQ（Delivered Ex Quay）目的港码头交货,DDU（Delivered Duty Unpaid）未完税交货,DDP（Delivered Duty Paid）完税后交货,贸易术语的分类,69,（三）贸易术语,E组（工厂） F组（装货港）,C 组,D组（目的港）-目的地,对卖方来说，F组比E组增加了办理出口清关手续的义务，,C组比F组增加了签订运输合同并承担运费的义务，,D组和C组间的区别在于风险转移时间不同，C组和F组一样是在装运港交货后即将风险转移给了买方，而D组是在目的港或目的地交货后转移风险的。,1、卖方义务最小的术语EXW；买方义务最大的术语DDP。,2、原则上，由卖方负责出口，买方负责进口，例外是：,卖方负责进口手续的术语DDP，买方负责出口手续的术语EXW。,3、F组术语后是装运港/地；C组、D组后是目的港/地。,4、仅卖方在,CIP、CIF,中有法定保险义务。,5、卖方负责运输的：C组、D组。,6、在目的港/地转移风险的D组。,70,（三）贸易术语,属于实际交货的是：EXW、FAX、DAF、DEQ 、DDU 、DDP,属于象征性交货的是：FOB、CFR、CIF、FCA 、CPT 、CIP,适用于海洋和内河运输的装运港交货的是：,FOB、CFR、CIF,风险的划分是装运港船舷。适用于多种运输工具的货交承运人的贸易术语：FCA、CPT、CIP，风险的划分是货交承运人。,1）考虑运输条件,2）考虑货源情况,3）考虑运费因素,4）考虑运输途中的风险,5）考虑办理进出口货物结关手续有无困难,国际贸易术语选用：,71,（三）贸易术语,例题：1.在投保货物运输保险时，以（ )条件成交的货物，应由卖方办理投保手续。,A,A.CIF,B.FCA C.CPT D.FOB,2.一般来说，当运价看涨时，为了避免承担运价上涨的风险，出口可选用（ ）贸易术语。,D,A.C组 B.D组 C.E组,D.F组,3.在本身有足够运输能力或安排运输无困难，而且经济上又合算的情况下，进口可按（ ）贸易术语成交。,BD,A.CFR,B.FAS,C.CIF,D.FOB,E.DES,4.根据国际商会2000年国际贸易术语解释通则规定，适用水上运输的贸易术语有（ ）。,ABD,A.FOB B.CFR,C.CPT,D.CIF,E.CIP,5.国际贸易中，在（ )条件下，卖方负责租船订舱并办理运输保险。