产业组织理论999293659

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,第六章 产业组织理论,本章的主要内容：,1.产业组织理论的定义及其理论渊源,2.产业组织理论的,SCP,框架,1）市场结构分析,2）市场行为分析,3）市场绩效分析,3.产业组织与博弈论,9/20/2024,1,第一节 产业组织的定义及理论渊源,一、产业组织的定义,1.什么是产业组织,产业组织,（Industrial organization），,通常是指生产同类产品的企业或具有密切替代关系的企业之间的,组织或市场关系,。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。,2.产业组织理论研究的核心内容,产业组织理论的核心内容是，通过比较现实的市场状况与严格竞争的市场之间的差距分析产业内部企业与企业之间的竞争与垄断行为，以及由此而产生的各类经济问题。,9/20/2024,2,二、产业组织理论的形成和发展,（一）产业组织理论的萌芽,本世纪初马歇尔的著作经济学原理,1.马歇尔的贡献,1）首次把“组织”列为一个独立生产要素,（第四要素），并,分析了工业组织的经济性，,探讨了适应工业组织管理的企业家才能。,2）,触及了现代产业组织理论的基本问题：,规模经济与竞争的矛盾,他认为，规模经济可带来巨大经济收益，但企业追求规模经济的结果，往往引致垄断，而垄断常常阻碍竞争，使经济失去活力。二者之间的矛盾被后人称之为“马歇尔冲突”。,阿尔,弗雷德马歇,尔,1842-1924,9/20/2024,3,2.为什么称马歇尔理论是产业组织理论的萌芽,？,受时代背景局限，他对产业组织理论的阐述还是简单的、初步的。,1）提出了工业组织的概念，但对这一概念的运用却含混不清。在其著作中，工业组织既可以指各产业部门之间的关系，也可指产业内部各个不同组织的关系，还可指企业内的组织关系。,2）触及了规模经济与竞争活力这一产业组织的核心问题，但其论述大都散落在庞大经济学体系中，并未做出专题阐释,。,9/20/2024,4,（二）产业组织理论的最初形成,1.,罗宾逊和张伯伦,的贡献,1）时代背景：,19291932年大危机，使传统经济理论矛盾暴露。1933年英国经济学家,罗宾逊,总结有关研究成果出版了不完全竞争的经济学一书，对垄断和竞争的理论进行了修改、补充。,同年，美国哈佛大学教授,张伯伦,撰写了垄断竞争理论，,否定了纯粹竞争的假设，提出了与,罗宾逊相近的观点。,9/20/2024,5,2）主要贡献,否定了纯粹竞争存在条件,，引出垄断竞争概念。,提出了企业集团问题,，引出了集团内部企业之间、集团企业与非集团企业之间纵横交错的竞争关系。,提出了企业的进入和退出问题,，指出企业进入和某一行业的难易程度对企业的成本、收益有重要影响。,对垄断的市场结构进行了分类,，突破了要么垄断、要么竞争的框框，提出了完全竞争、纯粹垄断和垄断竞争三类市场结构，并分析了在不同的市场结构中，不同产业的联系方式和价格、利润、效率等问题。,9/20/2024,6,2.克拉克,（Clark）,的有效竞争理论,1940年,克拉克,有效竞争的概念一书出版，,提出了有效竞争,(workable competition),概念。,1）有效竞争的涵义,有效竞争是一种,兼顾规模经济和竞争活力的理想状态，,其实质是追求较高的经济效率。,Clark,认为，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。,2）克拉克的局限性,Clark,提出有效竞争概念的意义深远。但,他,在理论上尚未解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。,9/20/2024,7,3.梅森对有效竞争理论的补充,梅森在1939年出版的大企业的生产价格政策一书中,作出了两大贡献：,1）将有效竞争的条件归纳为,两类标准,：一是,将能够维护有效竞争的市场结构标准；二是从市场绩效角度判断竞争有效性的市场绩效标准。,2）,设计了产业组织研究的三个基本范畴，即市场结构、市场行为、市场绩效，奠定了产业组织理论的框架。,9/20/2024,8,（三）产业组织理论的最终形成,1.贝恩的贡献（,产业组织一书1959年出版）,1）,在梅森SCP分析框架基础上，阐述了三者之间的关系，,使产业组织理论形成了系统框架。,2）,对垄断指标进行了新的设计，,提出了“贝恩指数”，并证明：垄断度与产品需求弹性的导数相等。,3）,提出了,“集中度一利润率”,假说,将美国制造业42个门类分为两组，分析两个不同集中度的产业群之间的利润率差异。前者利润率平均为11.8，后者平均只有7.5。证明，垄断与利润率高低密切相关。,9/20/2024,9,2.贝恩的不足：,1）贝恩的研究没有找到企业扩大规模的真正动力，,即为什么在一个由价格机制决定资源配置的国家中，厂商会不断地扩张。,对此做出科学答案的是科斯和威廉姆逊。,2）贝恩对市场行为的研究不够重视，他的方法过于结构化，对此加以调整的是,席勒,。,席勒,针对这一局限性，深入研究了“市场结构市场行为市场效果”的框架理论，,使产业组织理论所包容的研究内容,更为丰富。,9/20/2024,10,（四）产业组织理论的发展,1.,芝家哥学派的理论特点和政策主张,1）方法论特点,芝加哥学派1960年代后期在对哈佛学派的批判中崛起。,他们信奉自由市场经济中的竞争机制，强调价格理论在产业活动分析中的普适性,，力图重新把价格理论作为剖析产业组织问题的基本概念。,认为，只要取消政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也能形成。,认为，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。,9/20/2024,11,2）,芝加哥学派的,理论基础,坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。,认为，现实中并不存在哈佛学派所讲的严重垄断问题,，生产集中有利于提高规模经济效益，,大公司高利润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断无关。,3）,芝加哥学派的,政策主张,反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派主张的对过度集中的大企业采取分割政策和严控兼并行为的做法，,主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政策。,9/20/2024,12,2.新制度学派的理论特点,以科斯等人的交易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题，也称之为“新制度产业经济学”。,其理论特点是：,主流产业组织理论,注重产业组织之间关系的研究；,新制度经济学,将研究重点深入到产业组织内部，从企业内部的产权结构、组织结构变化来分析企业行为，以及它们对市场绩效的影响。,例如，他们运用,交易费用理论,，说明产业组织的效率来自交易费用的节约；运用,产权理论,，说明市场资源配置的失误在于产权配置的失误；运用,委托代理理论,，分析两权分离对企业动力结构的影响以及建立约束机制的途径。,9/20/2024,13,产业组织理论发展脉络,马歇尔的,组织是第四生产要素说,张伯伦、罗宾逊夫人的垄断竞争理论,克拉克的有效竞争理念及其目标设计,梅森有效竞争的市场结构、市场绩效标准,贝恩：判定有效竞争标准的,SCP,分析框架）,芝加哥学派主张完全自由主义，反对政府规制。,新制度学派研究重点深入到产业组织内部,9/20/2024,14,第二节 市场结构,一、市场的概念,市场是从事商品买卖或交易的场所和领域。,或厂商集合和消费者集合的场所。,二、市场结构的概念,市场结构是指卖者之间、买者之间，以及卖者和买者之间的力量对比关系，或相互竞争的厂商之间的规模分布状态。,市场结构核心内容是竞争与垄断的关系。主要体现在厂商的规模分布上。,9/20/2024,15,三、市场结构的类型,1.完全竞争的市场类型（厂商无数,）,2.完全垄断的市场类型（厂商单一,）,3.垄断竞争的市场结构（厂商较多,）,4.寡头垄断的市场结构（厂商很少,）,四、市场结构的影响因素,集中度、产品的差别化、市场进入和退出的壁垒,、市场需求的增长率、市场需求的价格弹性等。,其中，,特别重要的是前3项,。,9/20/2024,16,（五）市场集中度的概念、测度和实证分析,1.集中度的概念,1）概念：,集中度是指特定产业的生产经营集中程度，或大企业积聚的经济资源所占的比例。,2）类型：,包括卖者集中度和买者集中度。,我们所说的集中度是,卖者集中度,。它指的是某一市场上卖者的规模结构状况，即产业内生产集中的状况。,3）用途：,利用市场集中度指标，可判断不同产业内的垄断与竞争程度，判定其市场结构类型。,9/20/2024,17,2.集中度的计算,1）绝对集中度,通常用产业内前几位企业的产值、销售额、职工人数、企业资产等指标累计数占整个产业相应指标总数的比例来表示。,这一指标的优点是能形象反映产业的集中状况，计算也比较方便，但存在不能看清产业全部企业分布状况的缺点。因此，需要一个补充性指标加以弥补。,9/20/2024,18,例题分析,某行业居前5位的企业生产值、销售额、职工人数和资产额如表所示，行业总生产值60亿元、销售额55亿元、职工总数50千人、资产总额为80亿元，请计算该行业的绝对集中度是多少？,企业,排名,企业,名称,生产值,（亿元）,销售额,（亿元）,职工人数,（千人）,固定资产总额（亿元）,1,A,15,15,9.5,18,2,B,13,12.5,9.0,15,3,C,10,9.5,7.0,13,4,D,7,6.5,5.0,10,5,E,5,4.5,3.0,6,9/20/2024,19,2）相对集中度,利用两个不同的数值进行比较而得到的指数指标，如洛伦茨曲线和依据洛伦茨曲线计算而得出的基尼系数等。,洛伦兹曲线（Lorenz Curve）,洛伦茨曲线,是,产业内企业从小到大排列后，企业数累计百分比,和,相应的产业集中度累计百分比之间关系的一条曲线，,它反映产业内企业规模的不均匀分布度。洛伦茨曲线偏离对角线的距离越大，企业的规模分布就越不均匀，大企业的相对集中度就越高。,9/20/2024,20,洛伦茨曲线表明市场占有率与市场中企业数目由小到大累计百分比之间的关系。,企业规模不完全相同时，洛曲线是均等分布线下方的一条曲线，曲线越偏离对角线，即曲线向右下角凸出的程度越大，表明该行业企业规模分布的不均匀程度越大，该行业集中度越高。,但有一种情况洛伦兹曲线反映不出来,，当行业中只有少数几个,规模相同,的企业时，该曲线无法反映出这种寡头垄断的市场结构。（若几家一样，则成为对角线）,9/20/2024,21,基尼系数(Gini coefficient),基尼系数建立在洛伦兹曲线基础上，,等于对角线与洛伦兹曲线之间形成的面积（阴影部分）与对角线以下的三角形面积之比。,基尼系数,对角线与洛伦茨曲线之间的面积（S,1,）,对角线以下的三角形面积（S,1,S,2,）,基尼系数在01之间 ，反映企业规模分布的不均等。,若产业内所有企业规模完全相同时（S,1,等于零），洛伦茨曲线和对角线重合，基尼系数等于零，表现为企业规模分布完全均等；,S,1,越大，曲线越凸向下角，基尼系数越大，则企业规模不均匀程度就越大。,9/20/2024,22,对吉尼系数的评价,这一指标的优点是可以较好地反映产业内企业规模的分布程度，但与绝对指标相比，直观性差，而且其计算结果要受小企业数量的影响。,例如，两家各占50的企业与100家1的企业，具有相同的基尼系数，都为零，但二者所代表的市场行为却相差很大。,均等分布线,S,1,S,2,企业累计百分比（从最达到最小排列）,市场占有率,9/20/2024,23,基尼系数：国际上常用的收入差距测量指标,按国际标准，基尼系数在0.3以下为最佳平均状态，0.30.4之间为正常状态，超过0.4为警戒状态，达到0.6属于危险状态。,1978年我国基尼系数为0.317，2006年升至0.496。 这意味着，中国社会的贫富差距已突破合理限度。,目前贫富差距已从改革开放初的 4.5：1扩大到12.66：1。,收入差距扩大的同时，不同收入等级之间的流动性下降。低收入人群进入高收入组、高收入人群沦为低收入组的可能性越来越小。,收入分配格局越来越固化，低收入人群的收入增长更为困难。,9/20/2024,24,赫芬达尔指数,（Herfindahl Index）,是某行业市场上所有企业的市场份额的平方和。,赫芬达尔指数应用：,若市场份额按0-1计算，赫芬达尔指数范围从最小到1；,若,Xi值相等时，赫芬达尔指数=1/n；,赫芬达尔指数既取决于行业内的,企业总数,，又取决于企业,市场份额,大小的变化程度。H值越大，集中度越高；,例：产业内有3个企业，每个企业占有1/3的市场份额，H值是1/3。,H ,9/20/2024,25,问题分析,假设：,一个产业内企业市场规模分别为S,1,、S,2,、S,3,，,当S,1,=1/2，,S,2,=1/4,，S,3,=1/4的时侯，赫芬达尔指数是多少？,解：,H=（1/2）,2,+（1/4）,2,+（1/4）,2,=3/8；,（该数值大于产业内,3家企业市场份额相等,时情况）,再问：,在一个产业中需要多少规模相同的企业，才能够使该产业的赫芬达尔指数H=3/8？,根据,Xi值相等时，赫芬达尔指数=1/n的原理，,只要该产业中存在n,2又2/3个,规模相同的企业，该产业就会有相同的赫芬达尔指数。,9/20/2024,26,勒纳指数,（Lerner index）,勒纳指数以市场势力来衡量市场结构；,计算公式：,L=（PMC）/ P,（,一般在01之间变化 ）,由于，,MR=MC,MR=P（11/E）=MC,对该公式进行整理,，可转换为弹性表达式：,（PMC）/ P=1/E,它表明：,垄断力受到需求价格弹性的影响。,弹性越大，垄断力越小，价格越趋向于,MC；,弹性越小，垄断力越大，价格偏离,MC,的程度越高。,9/20/2024,27,两个公式的求证,MR=P（11/E）=MC,整理：,MCPPE,MCPPE,PMCP/E,（PMC）P1E,MR=d(TR) / dQ,=d(P Q)/dQ,=P+QdP/dQ,P(1+Q/P dP/dQ),=P(1+1/E),=P(1-1/|E|),9/20/2024,28,贝恩指数,（Bain Index）,贝恩指数经济利润,投资总额,其中：经济利润会计利润正常收益额；,正常收益额正常投资收益率投资总额,与勒纳指数相比，贝恩指数要求的基础数据相对较易取得，产生偏差的可能性减少。,与利润指标一样，,高额经济利润并不一定来自垄断力量，垄断企业并不一定获得高额经济利润。如果产品需求不足，即使一个纯粹垄断者也无法获得经济利润。,所以，贝恩指数越高，市场垄断程度越高的判断需具体分析。,9/20/2024,29,贝恩指数的简易算法,贝恩主张以企业锁定的价格比其平均成本高多少作为衡量企业垄断势力的标准。计算公式为：,贝恩指数,PAC,P,因为PAC，且均为正值，所以0贝恩指数1。,贝恩指数越大，表明垄断势力越大。,贝恩指数是依据绩效来计量企业的垄断势力，它计量的是企业获取超额利润（PAC）的程度。,例如,，,AC=10元，垄断价格20元，,则，贝恩指数（2010）,200.5,9/20/2024,30,3.对规模经济的衡量（单一产品生产）,1）规模经济的含义,规模经济指在既定条件不变下，伴随生产规模扩大，而发生的生产单位产品平均成本的降低。,2）最低经济规模的含义,当单位产品的平均成本在一定范围内递减，直至单位产品平均成本的最低点时，其产量规模称为最低经济规模(最小经济规模),（Minimum Economic Scale , 或Minimum Efficient Scale，,简称MES,）。,9/20/2024,31,3）最低经济规模的测定,最低经济规模的产量水平因产品特征、技术特征不同而大小不同。,从AC与MC的关系测定：,S,AC / MC；,S1；规模经济,S1 ；规模不经济,S1 ； 常数规模报酬:,当ARMC，此时的生产规模可称之为最低经济规模。,9/20/2024,32,不同行业的最低有效规模分析,日本1953年兴建第一座高炉仅877M,3,容积，1976年最大高炉容积则突破5000M,3,，23年高炉最大容积提高4.8倍。,据统计，设年产100万吨的钢铁厂单位成本为100，生产规模扩大到200万吨，单位成本87.7；300万吨81.3；500万吨73.5；1000万吨64.5；达到1100万吨又回到81.3 。由此可见，,钢铁厂最低有效规模大致在年产1000万吨左右。,需要注意：,最低有效生产规模能否达到，不仅是技术因素，更重要的取决于市场容量，市场容量足够大时，取决于市场竞争。,9/20/2024,33,4.,范围经济的涵义,范围经济是指因多项活动共享一种核心专长，导致,多产品企业的联合产出超过单一企业的产出之和,的情况。,(范围经济是利用单一经营单位内的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。钱德勒看得见的手）,9/20/2024,34,例1：航空公司既运送旅客也发送货物,，汽车公司生产小汽车、卡车与摩托车，木材综合加工企业兼做上下游不同的产品等。,这些例子中的企业通常,在联合生产多种产品时拥有技术和成本的优势,，包括资源和信息的共享、联合市场计划、可提高效率降低成本的统一经营管理等。,分析：,1.企业为什么要联合生产多种产品？,2.为什么联合生产给企业但来的收益大于单一产品？,9/20/2024,35,例2：一种联合生产的情况,有些企业在生产主要产品的过程中也会产生一些副产品，而对之加以利用于企业是有利的。,冶炼厂是这种情况的典型，它们在电解主要金属产品时将得到大量的阳极泥，从中可以提炼出多种贵重金属(如黄金、白银等)，这些贵金属是其利润的重要组成部分。,分析：,1.联合生产可以通过主副产品的特征表现出来,2.主副产品同时生产可以提升企业的整体效能,9/20/2024,36,范围经济可分内部范围经济和外部范围经济,1.内部范围经济是指随产品品种增加，企业享受到某种特殊的优势，引致企业长期平均成本下降。,2.外部范围经济是指在同一个地方，单个企业生产活动专业化，多个企业分工协,作，组成地方生产系统，促,进企业间分工与协作引起成,本的节约。,9/20/2024,37,范围经济的衡量,假定：有两家企业各自生产X、Y两类产品，其成本函数分别为C（C,x,）、C（C,y,）；有一家多产品企业，同时生产X、Y两类产品，其总成本函数为C（C,X,，C,Y,），若出现以下情况，则范围经济存在。,C（C,X,，C,Y,） C（C,x,） C（C,y,）,其范围经济的程度也可采用下式衡量：,C（Cx）C（Cy）C（C,X,，C,Y,）,C（C,X,，C,Y,）,如果S,C,0, 不存在范围经济; 如果S,C,0, 存在范围经济；求得的S,C,值越大，范围经济越大。,S,C,9/20/2024,38,5.马克西-西尔伯斯通曲线,英国经济学家马克西和西尔伯斯通对汽车工业规模经济进行研究，1959年出版汽车工业发表了成果。,他们所估计的汽车工厂生产线的长期平均成本曲线即被称为马克西-西尔伯斯通曲线,。,产量由5万辆达10万辆，单位成本下降15,由 l0 万达到 20万辆，单位成本下降10,由20万辆达到40万辆时，单位成本下降5,产量超40万辆，单位成本下降幅度急剧减少,产量到100万辆，加大批量不存在规模经济,9/20/2024,39,（六）产品差别化的概念、测度,1.产品差别化的涵义,产品差别化是指，同一产业内不同企业生产的同类商品，由于内外各方面存在差异，从而导致产品间替代的不完全性的状况。,2.产品差别化形成的原因,1）客观（内在质量和功能的差别，及美观上差异）,2）主观（服务和偏好的差异）,3）信息不完全等（广告和传播信息的渠道的差异）,3.产品差别化的度量,1）不同商品之间的交叉弹性,2）广告的费用和广告密度,9/20/2024,40,3. 产品差别化的度量方法,1）需求的交叉价格弹性,A企业的需求对B企业 ,A企业的需求量变化的百分比,价格的交叉弹性 B企业的价格变化的百分比,判定原则：,需求交叉弹性大于0，表示二者为相同部门，有替代性,需求交叉弹性小于0，表示二者为互补产品,需求交叉弹性等于0，表示二者互不相关,对这一指标的评价：,这一指标在实际使用过程中所需要的全行业数据搜集十分困难，故虽有理论意义，但实际操作的价值不大。,9/20/2024,41,3. 产品差别化的度量方法,2）,广告的密度和广告费的数额,广告宣传对产品差别程度，尤其是对消费品的产品差别程度影响很大，因而，可以用广告费的绝对额和广告密度两项指标来衡量产品差别的程度：,广告密度 ,广告费的绝对额,销售额,最优广告密度条件：,广告费用,销售额广告需求弹性需求价格弹性,9/20/2024,42,（七）进入与退出壁垒,1.进入壁垒(Barriers to Entry),1）进入方式。,从技术角度看，分为模仿 和创新两种；从企业创立角度看，分为全新创立、收购和内部发展（多样化）三种。,2）壁垒的表现,已有厂商将价格提高到最小平均成本之上销售，而不致于引起潜在进入者进入的情况称为进入壁垒。,办法包括：,规模经济、产品差异、资本条件、绝对成本规模等,。,制造,进入的成本，,这种成本是打算进入某行业的新厂商必须负担，而在位厂商无需负担的成本。,政府或行业管制导致生产经营成本增加。此时，进入壁垒被赋予壁垒一种“社会准权力意义”。,9/20/2024,43,3）壁垒的衡量,进入壁垒可简单地通过,比较新进入企业与原有企业利润函数间的差别,而反映出来。,假设，某产业进入前，原有企业选择的产量水平为,X,1,，可获得的利润为,1,（X,1,）。,新企业进入后的最佳产量水平是,X,2,，,它可获得的利润为,2,（X,2,）,。,如果,1,（X,1,）0，,2,（X,2,）0,，就说明存在进入壁垒。,9/20/2024,44,净进入率,总进入率=,进入后生存时间：即进入者的平均寿命周期。,进入渗透率,进入壁垒的定量测度方法：,9/20/2024,45,2.退出壁垒,（Barriers to Exit）,1）含义：,指厂商放弃在原来业务领域中的生产或服务。即，企业不再作为某种产品的供给者。,退出方式包括主动退出、被淘汰退出。,2）退出率的测度,退出率,净退出率,9/20/2024,46,3）退出壁垒形成的原因,专用资产的退出刚性,。由于设备专用性，企业转产不得不放弃这些设备，造成设备投资损失；,员工解雇安置费用,，退出某一行业，需要对其解雇的工人支付一定解雇费用等。,政策法律限制,。政府为一定目的，通过制定相应政策和法规限制某些企业从该产业中退出，如，某些公共产品生产和服务商,生产链的联系形成壁垒,。由生产联系而形成的退出壁垒。如上下游生产；如石油精炼业它使一些企业的单独退出十分困难,9/20/2024,47,第三节 市场行为,一、什么是市场行为,市场行为是企业综合考虑市场供求条件，,为实现既定目标（如利润最大化、更高的市场占有率等）而采取的,各种决策行为。,二、,企业市场行为的分类,1.市场竞争行为,（,定价行为、广告行为和兼并行为）,2.市场协调行为,（,价格协调行为和非价格协调行为）,9/20/2024,48,（一）市场竞争行为,1.定价行为,1）,最大利润定价：MR=MC 按照利润最大化原则定价,2）成本加成定价方法P=C+R,（P，价格、C，平均成本、R，单位产品目标利润）,3）增量收益定价（短期）,计算公式：,价格高于变动成本，方案就是可行的。,4）,投资报酬额定价,(公正报酬率定价):,收支平衡基础上,加上预期投资报酬额，计算价格。,年投资报酬额=总投资额/投资回收期,单位产品价格=(总成本+投资报酬额)/预计销售量,5）,曲折的需求曲线（斯威齐曲线）定价,9/20/2024,49,P,曲折的需求曲线,A,B,P,0,E MC,1,MC,2,MR,1,MC,3,D,1,G MR,1,D,2,MR,2,0,Q,0,Q,F,9/20/2024,50,2.广告行为,1）广告的目的,商品有“先验品”和“后验品”之分。,先验品是消费者,在购买之前,即能检验产品质量的商品搜寻性品质。例如，家具、服装及可通过视觉或触觉检查而确定的商品。,后验品是消费者,须在消费后才能确定其质量,，这种商品具有经验性品质，因此也称为经验商品，例如，加工食品、软件设计和心理治疗。,广告的目的：帮助消费者在购买之前确定产品质量；明确不同类产品间的差异或认识一种新产品。,9/20/2024,51,2）广告信息的选择,对不同种类产品，企业传输的广告信息不同。,搜寻商品的广告,，应提供有关产品性质的直接信息，如实物图像和相关文字描述，且不能包含虚假信息，因为消费者很容易鉴别；,对经验商品,，企业发布广告并不意在向消费者介绍产品本身，而是通过反复,强调企业名称和品牌名称,加深消费者印象，以提高企业和品牌知名度为主要目的。,9/20/2024,52,3）广告在不同类市场上的特点（,美国学者,凯维斯）,非耐用消费品行业,。广告对消费者的,主观偏好影响很大,，有利于形成产品差异，企业应通过大量广告来影响消费者选择和建立品牌忠诚度。,耐用消费品行业,。产品差异度由产品性能、质量和销售服务水平决定，消费者购买决策受广告影响程度相对非耐用消费品小，因此应把,广告费用占总销售费用的比例控制在一个很小范围内,。,工业品行业,。产品或者较标准化和规格化，或者根据客户需要定制，产品购买者一般是富有经验和鉴别能力的专家，消费品市场的广告行为不适用。企业投入广告费用很少，,主要做企业和品牌宣传,，而把大量销售费用用于人员推销活动。,9/20/2024,53,3.企业合并行为,1）企业合并的涵义,即，两个或两个以上企业在自愿基础上，根据法律订立契约而结合成一个企业的组织调整行为。,2）企业合并的方式,吸收合并(存续合并)，通过收购（资产收购或股份收购）使两个以上企业按照一定方式组成一个企业的产权交易或转移行为( 公式,A+B=A )；,两个企业归并成为一个新设企业(创立合并) (公式A+B=C)。,兼并,（merger）,与合并,（consolidation）,的不同之处,，二者的资产控制权、法人资格存续与否不同。,9/20/2024,54,3）企业合购的类型（按产业关联度分类）,横向并购（水平并购）,增加生产能力，获得多厂经营优势；消除低效率工厂。,纵向并购（垂直并购）,技术上的经济性；减少交易费用（避免机会主义行为、防止少数成员讨价还价）；保证生产要素稳定供应，获得确定的产品市场；驱逐竞争对手。,混合兼并（复合式多元化并购）,多元经营，分散风险；强化企业的多市场联系；降低交易成本；建设巨型企业的需要。,9/20/2024,55,4）企业并购方式,购买资产,。优点：享受低税待遇；可避开债务；资产选择性强。缺点:资金压力大; 谈判难度大。,整体接收,。优点： ；缺点：,股权购并,。有两种形式:一是吸收股份式并购、二是控股式并购。,5）企业并购的意义,通过企业间的优胜劣汰，推动我国企业组织结构的调整和优化，优化资源配置；海外并购有利于利用被并购企业的销售渠道和海外品牌，拓展国际市场，有利于掌握重要的原料和其他重要的战略资源。,9/20/2024,56,企业并购到底为什么？,研究背景：,2009年以来，中国汽车行业的收购消息：腾中并购悍马、南汽集团仓促收购英国罗孚、北汽收购欧宝“海外抄底”几乎成了中国汽车产业的主流声音，有些企业甚至不细究收购来的实际资产价值与自身能力和战略的匹配度，而在“捡便宜”心态驱使下冲向并购谈判桌。因此，需要追问：,世界汽车产业霸主“通用汽车公司”宣布破产，全球汽车产业格局被打破，加之金融危机直接影响，企业价格大幅缩水，为产业并购创造了良机。,9/20/2024,57,整体接管国外企业，将面临几大难题：,第一，即使能够为陷入困境的海外企业提供急需的现金支持，但全球市场持续低迷，加上并购企业需承担被并购公司的众多债务，,中国企业的现金流将很快枯竭；,第二，很多海外品牌具,原产地属性,，并购后难以将制造转移到中国来，,希望嫁接中国低生产成本与海外品牌的“技术优势”的设想极难实现；,第三，,强势外国工会的影响难以消除,。工会是造成最后“通用”破产的重要推手；上汽集团收购“双龙”汽车时也遇到当地工会强烈抵制，让“上汽”交了第一笔巨额学费。,9/20/2024,58,应该怎么做：,收购企业在并购交易中要清楚“到底买的是什么”？,成熟企业常用并购手段是，,对资产分项并购。,分项收购比起,打包整体收购,，增加了一个对被并购资产的遴选行为，它可以让收购企业在谈判中更具有议价能力，不受到表面上总体资产低价的诱惑，避免盲目扩张。,收购资产的模式，还会让企业在选择并购对象时，量力而行，积少成多。,9/20/2024,59,（二）市场协调行为,1.市场协调行为的涵义,市场协调行为，是指同一市场上的企业为了某些共同目标采取的相互协调的市场行为。,市场协调行为可分两类，即价格协调行为和非价格协调行为,（本章主要讨论价格协调行为）,。,价格协调指的是企业间关于价格调整的协定和共同行为。,（,最基本的价格协调形式是卡特尔和价格领导制）,非价格协调行为，指的是企业间通过协定或默契形成的价格调整之外的各类共同行为。,9/20/2024,60,2.价格协调行为（,有协议的“卡特尔”或无协议的“串谋”）,1）涵义,：即，生产相似产品的若干个独立企业为了控制市场，限制竞争、获取最大利润，以企业间的协定为基础，所形成的一种协调形式。,2）,目的：,通过协调相互之间的行动，增加其联合利润。,3）约束因素,：厂商数量及规模分布、产品异质性、进入条件、需求条件、成本条件、秘密削价可能性 、法律环境。,4）特点：,卡特尔具有不稳定性特点。原因是，其所有成员须严格遵守价格和产量协议，如果其中一个成员违约，会迅速引致连锁反应。,9/20/2024,61,3.价格领导制,（Price 1eadership）,价格领导制，是指一个行业的价格通常由某一厂商率先制定，其余厂商自动跟着定价或变价的情况。,率先定价的厂商被称为,价格领导厂商，,一般,依据其地位和实力来确定价格,。,其他厂商要跟着定价或变价原因：,1）,不跟着削价会减少市场份额；不跟着涨价，意味着相对降价，,可能引发价格战。,2）,进行价格决策需大量信息，而信息收集和分析需相应费用，一些厂商,宁愿坐享其利，搭便车,（free rider）,。,3）,小厂商市场预测能力差，跟着定价或变价可,回避独立定价和变价风险，,乐于接受价格领导。,9/20/2024,62,第四节 市场绩效,一、市场绩效的涵义,1.定义,市场绩效是指，在一定市场结构中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经济成果。,2.研究角度,产业组织理论对市场绩效的研究关注两方面：,1）对市场绩效本身进行直接描述和评价；,2）研究市场绩效与市场结构和市场行为间的关系。,9/20/2024,63,二、市场绩效的衡量指标,（一）利润率指标（收益率）,指标主要有销售利润率、资本收益率和成本利润率等(由于各行业税率差异较大，税后利润不可比，可采用税前利税总额计算）。,1.销售利润(税)率,销售利润(税)率利润(税)总额产品销售收入100%,2.资本利润(税)率,资本利润(税)率利润(税)总额自有资本100%,3.成本利润(税)率,成本利润(税)率=利润(税)总额,产品销售成本100,*以上所指为会计利润，对其缺陷，要小心处理。,9/20/2024,64,（二）市场资源配置效率,经济学家们一般用,消费者剩余、生产者剩余和社会总剩余,三个指标来全面分析和衡量社会资源配置的效率状况。,1.托宾指数（Tobin,Index,）,托宾指数是一家厂商资产的市场价值与这家厂商资产重置成本的比率。,计算公式:,q（R,1,R,2,）Q,其中，q为托宾指数； R,1,为股票市值；R,2,为债券市值；Q是企业资产的重置成本。,q值越大，企业能获得的垄断利润越大。,9/20/2024,65,2.帕累托最优与社会福利损失,福利经济学第一定理：,完全竞争市场的帕罗托最优。,1）帕累托最优,即，对于任何两种资源，所有消费者的边际消费率全部相等，所有生产者的边际技术替代率都相等，而且边际消费率与边际技术替代率也相等。在不损害另一方利益的情况下，已经无法再通过改变资源配置方式提高效率的状态,2）社会福利损失,垄断企业通过以较高价格和较低产量提供商品,，攫取了一部分消费者剩余，使消费者剩余减少；,同时，还导致了一部分剩余的永久性损失，即所谓的社会福利净损失，或称效率损失。,9/20/2024,66,生产者剩余,消费者剩余,福利,损失,9/20/2024,67,讨论： 垄断的社会危害,垄断利润在本质上也是一种租金。,垄断，尤其是制度性垄断的最大害处可能在于它扭曲了人们的行为方式，导致人们进行非生产性，甚至破坏性的活动。这个损失可能比福利三角形所度量的社会福利净损失大多了。,研究结果显示，近几年间，,我国,一些垄断行业造成的净社会福利损失，,最低占GDP的11.5%。,垄断租金则达到,2930亿元之多，占GDP的3.68%左右，,而这些留在垄断部门内的租金大部,分被消耗掉、浪费掉了。,PROFIT,9/20/2024,68,（三）,大企业内部的X非效率,1.,X非,效率的,涵义。,即，在垄断企业的大,组织内部存在着资源配置的低效率状态,。,2.提出这一概念的背景及目的。,哈佛大学教授,莱宾斯坦,首先提出。提出这一概念的目的是要说明，免受竞争压力不但会产生市场配置的低效率，还会产生另一种类型的低效率。,3.大企业内部存在,X非,效率的原因,1）企业内不同集团的利益目标冲突。企业由股东、职业经理、一般雇员等不同集团组成，各,集团行为目标会发生分化，都试图追求各自利益最大化，导致企业效率下降。,9/20/2024,69,2）企业规模扩大导致组织层次增加,、信息沟通速度和质量下降，会导致官僚主主义、文牍主义，导致企业管理成本上升、效率下降。,3）企业越大，成员搭便车动机越强烈，为解决“搭便车”行为，必须加强监督和激励。但有效监督和激励的成本高昂。,4）垄断企业在没有竞争压力,的条件下，,缺乏成本最小化的动,机,。这样，就很难避免产生低效,率的选择和行为。,9/20/2024,70,4. X非效率的衡量,X非效率主要表现在两个方面：一是购买了比所需要的更多的投入资源，即资源闲置；二是员工工作低效率。X非效率的后果是使实际成本超过了可能的最低成本。,用公式表示：,X非效率=超额成本,最低成本,实际平均成本,可获得的平均成本,X非效率,X非效率和成本,Q,C,9/20/2024,71,市场绩效与市场结构、市场行为的关系,市场结构,集中度、产品差别化、进入壁垒等,市场行为,定价、广告、兼并、市场协调,等,市场绩效,利润率、资源配置、产业规模、,技术进步,等,9/20/2024,72,第五节 产业组织与博弈论,一、博弈与博弈论的概念、构成要素,1.博弈的涵义,博弈，是指一些个人、团队或组织，在一定的环境条件、一定的规则下，同时或先后，一次或多次，从各自允许选择的行为或策略中进行选择，各自从中取得相应结果的过程。,2.博弈论的涵义,博弈论是行为人之间最优依存行为问题的高效率的分析工具。,博弈论这一方法与产业组织理论的研究对象存在紧密联系，在其诞生后，应用最多的就是产业组织领域。,9/20/2024,73,3.博弈的基本组成要素,1）参与人,（players），,即博弈参加者.,2）各参与人可供选择的行动,或策略,（strategies）,行动，指参与人在博弈轮到自己选择时，所做的某个具体决策；策略，是参与人选择行动的规则，即在博弈进程中，什么情况下选择什么行动的预先安排。如“以牙还牙”是一种策略。,3）各参与人行动的先后顺序,（orders）。,4）各参与人所掌握的信息,（information），,指参与人在博弈中所知道的关于自己以及其他参与人的行动、策略及其得益函数等知识。,9/20/2024,74,5）收益。,博弈结束后，,参加博弈的各方从博弈中获得的利益，它是各博弈方追求的目标和行为判断的依据。收益可以是利润、收入，也可以是社会效益、福利等。,6）博弈的均衡及均衡结果,。,博弈分析的目的是，在所有参与人都是理性人的假设下，研究每个参与人的最优策略是什么？所有参与人的最优策略组合是什么？,在静态博弈里，一般只考虑参与人、参与人的行动和参与人的支付3个基本要素（即标准式博弈的3个要素）。,9/20/2024,75,二、博弈论的起源与发展,1944年，冯诺依曼和摩根斯坦恩合作的博弈论和经济行为，提出博弈论基本概念，被,看作是博弈论起点。,1950.1951年，纳什发表两篇,非合作博弈,重要论文，奠定了现代非合作博弈论基础。,1960年代后，泽尔腾把纳什均衡的概念引入动态分析；海萨尼把不完全信息引入博弈论研究。,1982年代，克瑞普斯和威尔逊合作发表了关于动态不完全信息博弈的重要论文。,9/20/2024,76,20世纪90年代中期以来，博弈论领域的经济学家已4次获得经济学诺贝尔奖。,包括：,1994年的纳什(J.Nash)、海萨尼(J.Harsanyi)和泽尔腾(R.Selten)，,1996年的莫里斯(James A.Mirrlees)和维克瑞(William Vickrey)，,2001年的阿克洛夫(Akerlof)、斯潘斯(Spence)，斯蒂格利兹(Stiglitz)）。,2005年的罗伯特.奥曼和托马斯.谢林。,9/20/2024,77,三、博弈的分类,1.静态博弈(static game)和动态博弈(dynamic game),（根据参与人行动的先后顺序划分）,1）静态博弈，,指参与人同时选择行动或虽非同时但后行动者并不知道先行动者采取什么样的行动；,2）动态博弈，,指参与人的行动有先后顺序，且后行动者能够观察到先行动者所选择的行动。,2.完全信息博弈和不完全信息博弈,（根据参与人对博弈过程了解的程度划分）,完全信息博弈，,指每一个参与人对所有其他参与人的特征、策略空间和支付函数有准确知识的博奕；否则，就是,不完全信息博弈。,9/20/2024,78,三、博弈的分类,3.两人博弈和多人博弈（根据参与博奕的人数划分）,4.合作博弈和非合作博弈（根据能否达成协议来划分）,5.完全理性博弈和有限理性博弈（根据参与人的理性状况划分）,6.一次性博弈和重复博弈（根据博弈进行的次数划分）,这些类别往往互相交叉，但每一划分都有重要意义。,一般只讨论完全理性博弈和非合作博弈。,9/20/2024,79,四、纳什均衡,1.涵义：,纳什均衡是,由所有参与人的最优策略组成的特殊博弈类型。即，在给定别人策略的情况下，没有任何单个参与人有积极性选择其他策略，从而没有任何参与人有积极性打破这种均衡。,2.关于纳什均衡的,模型：囚徒困境,两囚徒分别被关在不同牢房，要求其坦白罪行。,如果两囚徒都坦白，各自将被判入狱5年；,如果两人都不坦白，则很难对他们提起刑事诉讼，因而两囚徒可以期望被从轻发落入狱2年；,如果一个囚徒坦白而另一个囚徒不坦白，坦白的这个囚徒就只需入狱1年，而不坦白的囚徒将被判入狱10年。,9/20/2024,80,每个囚徒都有两种策略,囚徒乙,坦白,不坦白,囚徒甲,坦白,-5， -5,- 1， -10,不坦白,-10， -1,-2， -2,纳什均衡结果：双方都坦白。,因为给定甲坦白，乙的最优策略是坦白；给定乙坦白，甲的最优策略也是坦白。,囚徒困境反映了,个人理性,与,集体理性,的矛盾。,其实，如两囚徒不坦白，比都坦白各判5年要好。但不符合个人理性。即使两囚徒被抓前有不坦白协议，谁又有遵守协议的积极性呢？,9/20/2024,81,3.寡头市场上的囚徒困境,卡特尔的瓦解非常类似囚徒困境问题。,寡头垄断厂商经常发现自己处于一种窘境。寡头厂商选择产量时，,如果联合起来形成卡特尔,，选择垄断利润最大化的产量，每个厂商都可得到更多利润。,但卡特尔协定不是一个纳什均衡,。因每个厂商都谋求对自己最有利的选择，暗地增加产量，结果卡特尔联盟时常处于不稳定状态，各厂商得到的利润,远小于卡特尔产量下的利润。,9/20/2024,82,生活中的“囚徒困境”,案例1： “彩电厂商自律联盟”的崩溃,出售同类产品的商家之间本可共同将价格维持在高位而获利，但实际却相互杀价，结果都赚不到钱。,当一些商家共谋抬高价格，消费者不用着急，因为商家联合维持高价的垄断行为不会持久，垄断崩溃，价格就会掉下来。,如，2000年我国几家彩电大厂合谋将彩电价格维持高位，建立“彩电厂家价格自律联盟”。但高峰会后不到2周，国内彩电价格却一路下跌。这是因为厂商们都有一种心态：无论其他厂商是否降价，我降价有利于自己市场份额扩大。,9/20/2024,83,案例2：,为什么政府要负责修建公共设施,主要原因是因为私人没有积极性出资修建公共设施。,设想，有两相邻的农家，需从居住地修路通往公路。修路成本为4，每家从修好的路上获得好处为3。如两户居民共同修路，并均摊修路成本，则每家获得净好处为3-4/2=1；当仅一户人家单独出资修路时，修路的居民获得支付为3-4=-1（亏损），“搭便车”不出资居民，仍可使用修好的路，获得收益为3-0=3。,甲农户,修,不修,已农户,修,1；1,1；3,不修,3；1,0；0,9/20/2024,84,对甲和乙两家居民来说，“修路”都是劣战略，因而他们都不会出资修路。,这里，为解决这条新路的建设问题，需要政府强制性地分别向每家征税2单位，然后投入4单位资金修好这条对大家都有好处的路，并使两家居民生活水平都得到改善。,这就是为什么大多数路、桥等公共设施都是由政府出资修建的原因。同理，国防、教育、社会保障，环境卫生等都由政府承担资金投入，私人一般,没有承担这方面服务的积极性和,能力。,9/20/2024,85,五、序列博弈与先动优势,前面讨论的博弈模型中各方都是同时行动的，例如，厂商同时决定产量。在序列博弈或序贯博弈,(sequential game),中，博弈各方依次行动。,序列博弈通常要比博弈各方同时行动时容易分析，因为在序列博弈中，主要是通过各博弈方可能的行为和理性来做出策略选择。,例如，“性别战”的博弈论例子。,9/20/2024,86,博弈论案例：性别之战,谈恋爱的一对男女一起活动，他们有,二种选择：看足球比赛或看芭蕾舞演出。,男方偏好足球，女方偏好芭蕾，但他们,宁愿在一起，不愿分开，于是产生了一,种特殊的博弈模型。,假设这是序列博弈，则女方先作出看芭蕾选择时，男方只能选择芭蕾；女方先选择看足球比赛，男方只能选择足球。反之，男方先选择看足球比赛，女方只能选择看足球比赛；男方先选择看芭蕾演出，女方只能选择芭蕾。,9/20/2024,87,女,足球,芭蕾,男,足球,2，1,0，0,芭蕾,0，0,1，2,本例中，先行者具有明显优势，女方通过选择芭蕾造成一种既成事实，使男方除一起去看芭蕾之外别无选择。这就是先动优势 (first mover advantage) 或占优战略,(dominant strategy),。,所谓占优策略是指，不论其他参与人选择什么策略，他的最优策略是唯一的，即不依赖于其他参与人的策略选择（他的其他可选策略称为劣策略）。,9/20/2024,88,某养猪场的猪圈中有一头大猪和一头小猪，在猪圈的一端设有一个按钮，每按一下，位于猪圈另一端的食槽中就会有10单位的猪食进槽，但每按一下按钮会耗去相当于2单位猪食的成本。,如大猪先到食槽，则大猪吃到9单位食物，小猪仅能吃到1单位食物；,如两猪同时到食槽，则大猪吃到7单位,食物，小猪吃到3单位食物；如果小猪先到，,大猪吃到6单位而小猪吃到4单位食物。,智猪博弈(boxed pigs),9/20/2024,89,在智猪博弈中，由于小猪选择“按” 不如选择“等待”，从而可剔除小猪的“按”这个选择。,由于假设各参与者都是理性的，从而大猪可预测小猪不可能选择按,，因此在小猪选择“等待”的前提下，大猪会选择“按”，可得到博弈的最终均衡结果：小猪选择等，大猪选择按，二者分别得到4单位和4单位的支付（大猪6单位减去2单位成本）。,智猪博弈(boxed pigs),小猪,按,等待,大猪,按,5,1,4,4,等待,9,-1,0,0,9/20/2024,90,智猪博弈的启示,智猪博弈的结果是博弈规则所导致的，如果改变规则，会出现其他结果。,这个博弈给了竞争中的弱者以等待为最佳策略的启发。,但对社会来说，小猪搭便车时的社会资源配置并不是最佳状态。为使资源最优配置，规则设计者须进行制度设计。,股市上等待庄家抬轿的散户、公司里不创造效益但分享成果的人等，都类似该博弈。,因此，制定管理规则的人，必须了,解该博弈规则与结果的关系，制定合适,的制度。,9/20/2024,91,六、重复博弈与承诺行动,1.,问题的提出：,囚徒困境是静态的，因为囚徒的坦白或不坦白机会是有限的，而大多数的寡头厂商的定价或定产却是不断重复的。这就意味着，寡头厂商进行的是重复博弈。,在重复博弈中，如果一方采取对对方不利的行为，对方可在以后行动中予以报复，因而此时的,决策和在静态环境的选择不同。这也是,在一些寡头市场上,寡头之间公开或不公,开的协调和合作有时能成功的原因之一。,9/20/2024,92,2.案例分析,假如双寡头市场定价博弈中的厂商A和厂商B定价：,若厂商A和厂商B都,定高价，双方会赚到比双方都定低价更多,利润。,但双方都不敢定高价，因为如果厂商