国际中小企业自主创新公共政策研究

单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,国际中小企业自主创新公共政策研究,第三分册 协同创新,课题承担单位：清华大学国际技术转移中心，清华大学经管学院,课题组织单位：科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心,前言,中小企业在国民经济发展中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果。,中小企业与大企业相比常常处于不平等的市场竞争条件或者地位，因为缺乏技术、缺乏资金或者缺乏人才等等而无法开展有市场前景的技术创新活动。,高校、研究机构（以及部分企业）作为知识生产者，拥有大量的技术成果，部分成果在寻找途径将研究产出高效率地转化为生产力。,为促进中小企业参与协同创新，世界各国的政府先后推出了一系列促进中小企业协同创新的法律法规、政策措施和科技计划。,前言,本研究以美国、欧盟、以色列、加拿大、英国、德国、瑞士、日本和台湾,这,9,个国家或地区为例总结了,10,个,政府科技计划。,研究的主体内容包括：计划出台背景、主要宗旨、经费来源、运作和管理模式、实施效果、经验借鉴和存在的问题等。,研究启示：,（,1,）重视小企业的技术需求。小企业面临的技术变革和冲击远比大企业更具有不确定性，其变革速度也远远超过大企业，而且小企业具有强烈的创新欲望，需要充分和及时的知识供给。,（,2,）激励大学和研究机构的参与。大学和研究机构在知识经济时代的创新作用越发重要，,对于“自主创新”，大学,更能起到带头的关键作用。,（,3,）政府扮演服务者的角色。政府通过政策、法律、计划、项目等为中小企业提供一个良好的创新平台，同时为中小企业创造一个良好的创新环境。,1. 美国STTR,2. 加拿大CIIRDF,3. 欧盟IRC,4. 以色列BIRD,5. 英国KTP,6. 德国PRO INNO,7.,加拿大,FPTT,8. 瑞士CTI & Start-up,9. 台湾ITDAP,10. 日本ICP,Agenda,目录：以STTR为例,一、STTR计划简介,（一）功能目标,（二）计划实施,（三）历史演变,二、背景与法规,（一）出台背景,（二）法令法规,三、组织管理与运行,（一）实施主体和经费来源,（二）运行模式,（三）计划实施周期,四、总结与评价,（一）计划实施评价,（二）计划实施状况比较,（三）计划实施的成功案例,（四）经验总结,附件,参考文献,美国,STTR,计划,Small Business Technology Transfer Research Program,STTR计划,STTR,（,Small Business Technology Transfer Research Program，小企业技术转移计划,）是美国政府专门为促进研究机构向小企业实施技术转移，促进小企业与研究机构的协同创新而制订的直接财政援助计划，是美国政府支持小企业技术创新最重要的计划，在促进小企业技术创新中发挥了重要作用。,STTR最重要的作用是培育创新的必要环境，以适应美国所面临的科学和技术的新挑战。,STTR计划的核心是促进小企业与研究机构之间的合作，以此促进先进技术更好地向小企业转移。,美国STTR,STTR简介,功能目标,充分发挥小企业与研究机构各自的优势（小企业的经营技能与研究机构的技术优势）；,加强公共和私营部门之间的合作伙伴关系；,在小企业提供更多地参与联邦研究与开发活动方面发挥重要作用；,为小企业提供新的具有竞争性的机会；,培育创新的必要环境。,美国STTR,表 SBIR和STTR的主要区别,SBIR计划,STTR计划,参与计划要求,允许并鼓励研究机构加入到项目中来,企业除了自身有较强的研究开发与创新能力外，还必须有合作伙伴，即必须有大学、研究机构等加入进来,项目,申请,项目申请必须保证50以上的研究人员来自小企业,小企业必须与大学、非盈利性研究机构等进行合作，项目申请由双方共同提出。项目申请人可以来自小企业，也可以来自研究院所，不需要保证50%以上的雇员来自小企业,参与的,联邦,机构,美国国防、卫生、能源、航空、科学基金、农业、商务、教育、环保、交通等10个部门参加。,国防、卫生、航空、能源、科学基金等5个部门参与,经费,管理,SBIR规定每年研究开发经费超过1亿美元的政府部门要将财政预算的1.3用于支持小企业技术开发活动，而国家科学基金会与国家研究发展经费的10要用于支援小企业的技术创新,凡联邦部门研究与发展经费超过10亿美元的，需按0.15划为研发基金，供小企业与非盈利性研究机构技术转移和合作的项目使用,STTR简介（续）,STTR简介（续）,历史演变,19941996试验性阶段,19962000为计划执行的第一期,20002009为计划执行的第二期,有呼声倡议将SBIR和STTR设为永久性计划,美国STTR,背景与法规,出台背景,小企业的创新活力与贡献高,SBIR计划在技术转移方面促进功能不足,小企业面临资金和技术的双重困难,法令法规,1980年史蒂文森怀德勒技术创新法,1980年拜杜法,1982年小企业创新发展法,1992年加强小型企业研究与发展法,1995年国家技术转移促进法,2000年技术转移商业化法,其他法规,美国STTR,背景与法规（续）,出台背景,小企业的创新活力,SBIR计划在技术转移方面促进功能不足,小企业面临资金和技术的双重困难,100人以下的小企业每花“1研究美元”，,100010000人的中型企业要花“4研究美元”，,1万人以上的大企业则要花“24研究美元”。,一方面，小企业在创新中遇到的最大问题是人才、资金相对薄弱。另一方面，各种研发机构雇佣了全国1/4的科学家和工程师，每年的R&D支出超过400亿美元，研发成果却难以向小企业进行有效的技术转移.,1992年，,美国国会通过,加强小型企业研究与发展法,设立STTR计划。,美国STTR,背景与法规（续）,法规特色,联邦实验室可与产业界进行合作研发,研发成果的所有权归执行单位,所有（,政府在一定条件下拥有“介入权”）,允许联邦实验室进行独占性授权或部分独占性授权,专利权使用费的收入分配给发明人、相关人员及实验室,政府出资设立计划,建立技术转移和推广组织,将技术转移作为实验室工作人员的一项职责，并与其绩效评估挂钩,美国STTR,主管机构（实施主体）,小企业管理局（SBA）是SBIR计划和STTR计划的主要管理机构。,纵向组织结构,运作机制,横向组织结构,组织管理与运行,主管机构/实施主体三大功能,管理功能,资金管理,项目发布、启动和资助情况（信息）,对后继资金的考察,监督各执行部门,信息汇总,“技术资源网络”（Tech-Net）信息办公室,汇报,每年至少必须向参众两院的小企业委员会、科学委员会提交一次报告,美国STTR,组织管理与运行（续）,企业需是独立经营的美国企业（或美国占半数以上股份）；,企业需是赢利性的；,主要研究人员不要求受雇于企业；,企业雇员不得超过500人。,组织管理与运行（续）,STTR计划的参与者主要是小企业。小企业参与STTR计划必须满足以下条件：,研究机构参与STTR计划必须达到一定的合格标准：,机构位于美国境内；,属于以下三类机构之一：,非盈利性的；,国内非盈利性研究机构；,联邦资助的研发中心（FFRDC，Federally Funded Research and Development Centers）。,美国STTR,组织管理与运行（续）,运行模式,项目发布：程序透明，各部门时间错开,项目申请：商业化记录、商业计划、网上数据库,项目评审：避免重复建设，612个月公布结果,项目管理：在小企业管理局的指导下进行，但小企业管理局本身不参与具体计划的制定和运作。,美国STTR,表,各联邦主管部门,STTR,资金及份额比例（百万美元）,部门,国防部,卫生部,航空部,能源部,国家科学基金会,累积资助,30,21,6,4,2.5,比例,47.2%,33.1%,9.4%,6.3%,3.9%,经费来源,组织管理与运行（续）,图 美国国防部STTR计划资金和项目示意图,组织管理与运行（续）,计划实施周期,I：启动阶段,II：研发阶段,III：商业化阶段,表,SBIR和,STTR,项目的实施周期及区别,SBIR,STTR,第一阶段工作,至少三分之二的工作由小企业完成,另外三分之一可由顾问或转包商完成,至少,40,的工作由小企业完成,至少有,30,由非盈利性研究机构完成,有,30,可由其中任何一方或顾问、转包商完成,第二阶段工作,至少,50,的工作由小企业完成,有,50,可由顾问或转包商完成,至少,40,的工作由小企业完成,至少有,30,由非盈利性研究机构完成,有,30,可由其中任何一方或顾问、转包商完成,转包,可采用顾问/转包方式,强制要求必须有非盈利性研究机构参与，并且小企业要与非盈利机构事先签订相关知识产权协议,工作期限,阶段I 6个月,阶段I 1年,阶段II 2年,阶段II 2年,资助上限和期限,阶段I $100,000（6个月）,阶段I $100,000（1年）,阶段II $750,000（2年）,阶段II $500,000（2年）,研究者,受雇于小企业,可以来自小企业，也可以来自非盈利性研究机构,总结与评价,计划实施评价,STTR是SBIR计划的重要补充和创新形式,到,2004,年，STTR计划总资助额接近,3,亿美元,实施状况比较,地区比较：主要集中在东、西海岸，而中部地区相对较少（见下表7）,美国STTR,美国STTR,总结与评价（续）,实施状况比较,计划比较：,STTR计划的总经费为SBIR的2多一点；,STTR重视第一阶段（启动阶段）的资金分配；,STTR在通过了第一阶段的评审后，不容易通过第二阶段的评审，其接受第二阶段资助的可能性为23%（SBIR的接受第二阶段资助的可能性为35%）；,协同创新（包括技术,转移）比单纯资助小,企业技术创新更难。,美国STTR,总结与评价（续）,成功案例,专家微系统公司,(Expert Microsystems, Inc),：用于航天飞机主发动机加速计数据确认系统和核电站，每年为美国节省因停车运行带来的大约数十亿美元的损失。,先进燃油研究公司：经过仅三年的开发，公司将材料形成产品，产品问世不到四个月就与制药公司等做成18笔交易。,磁成像技术公司：第一次使病人肺通气能够清晰成像，投资1500多万美元完成的这项技术，市场价值将超过1亿美元。,美国STTR,总结与评价（续）,经验总结,STTR计划的经验,国家主要方针政策的重视,支持手段与相关立法双管齐下,宽松和积极的外部环境营造,多方面的参与和支持,针对小企业最紧迫的问题给出解决方案,对高新技术的大力支持,针对小企业在生命周期不同发展阶段的需求，提供不同类型的引导和服务,美国STTR,总结与评价（续）,经验总结,现存问题和改进方向,主管部门对SBIR/STTR执行情况的了解太少：将于近期推出一个用于项目评估标准的新数据库,应该向私营机构学习，在不冒犯客户并保护客户隐私权的情况下进行数据的收集和分析,5个人的公司和50个人的公司是否应面对相同的SBIR/STTR资助标准？,仅仅以员工数作为判断小企业的标准是否中肯？,美国STTR,协同创新,加拿大,CIIRDF,计划,Canada-Israel Industrial Research and Development Foundation,出台背景,加拿大经济结构调整,依赖自然资源, 依靠高新技术,研发经费逐年攀升、企业投入比例升高,双方优势,以色列,长期合作经验（BIRD等），成为世界技术创新中心,研发投入占GDP比例很高（3,4%）,超过3000家技术型企业,加拿大,低成本的经营和研发,一流的设施和技术工人,加拿大CIIRDF,法律保障,商业公司法,联邦级,省级,税法,对中小企业给予特殊的税收待遇,降低税率,减免税收,返还税收,延长税收宽限期,加拿大CIIRDF,目标和宗旨,发挥加拿大-以色列研发合作的优势，并将它转化为商业利用,帮助加拿大（或以色列）企业寻找合适的以色列（或加拿大）研究合作伙伴,为合作研发项目提供最高到50%的资金支持,促进两国协会/联盟在对双方具有重要战略意义的领域开展合作,加拿大CIIRDF,项目申请,申请者,一家总部位于加拿大并在加拿大境内经营的企业和一家总部位于以色列并在以色列境内经营的企业的组合,必须有能力实现创新产品的定义、研究、制造、销售和支持工作,任何一家企业必须有能力完成自己所分担的那一部分工作，并且所分担的工作不能少于所有研发工作的30%,加拿大CIIRDF,经费,政府投入,每年200万加元（两国政府各出一半）,项目还款,成功项目偿还90%-100%的原始投资,加拿大CIIRDF,实施周期,申请,提交项目申请概要,可行性研究,提交正式申请（技术及商业）,签署协议,研发,每半年一个阶段，分阶段拨款和审查,还款,项目实现商业化之后每年偿还销售额的2.5%,加拿大CIIRDF,运作和管理,管理机构,CIIRDF管理委员会（6人）,双方各3人,每半年一次例会，讨论财务和审批项目,联络处,加拿大各地,办公室,以色列,合作机构,大西洋发展机遇局、国家研究委员会,加拿大CIIRDF,运作和管理,实施方法,寻找合作伙伴,公司概述和要求表,递交提案,提案大纲,可行性研究,完整提案,审查：两国独立审查, 委员会最终审查,签署协议,加拿大CIIRDF,运作和管理,实施方法,研发与投资,初始拨款,中期拨款,最终拨款,偿还投资款,商业化成功之后开始偿还投资,按照每年销售额的2.5%提成,偿还比例按还清的年限各异,1,90%,2,92%,3,94%,4,96%,5,98%,6,100%,加拿大CIIRDF,实施效果,成果,1997年、2000年、2005年三次续约,带来技术进步，使加拿大占据优势地位,获得商业机会，促进两国贸易,增进广泛合作，奠定更深层次合作的基础,效果评价,加拿大CIIRDF,经验,与以美双边产业研发BIRD相同,有条件投资（风险共担）,“技术型企业+商业型企业”的合作模式,市场导向,提成方式还款,根据还清时间决定还款比例,阶段性审查,与BIRD不同,非一次性投入资金建立,主动帮助企业寻找合作伙伴,加拿大CIIRDF,协同创新,欧盟IRC网络,Innovation Relay Centre,IRC简介,欧盟,IRC,（,Innovation Relay Centre,，创新驿站）网络是欧盟鼓励中小企业进行研究与开发国际合作的计划，1995年由欧盟研发信息服务委员会根据“创新和中小企业计划”资助而建立，旨在促进欧盟跨国的中小企业技术转移与技术创新合作。10年后的今天该网络已包含了遍布于33个国家的71家创新驿站（国家的数据和创新驿站的数目在不同时间内动态变化）。这些创新驿站通过国际互联网连接，互通信息，相互支持，成为欧洲重要的、也是最成功的技术合作与转移中介网络。,具体可以参考：IRC手册,欧盟IRC,IRC简介,功能目标,提供有关创新活动的信息；,根据地方产业、经济和社会结构的需求促进跨国技术转移；,促进欧盟研究成果的跨国传播和利用；,通过建立跨国合作和伙伴关系的需求和能力增强企业采纳新技术的能力；,提供其它有助于促进和推动创新与跨国技术转移的关键服务。,欧盟IRC,创新驿站的使命是支持跨欧洲的技术转移和跨国技术创新合作，提供一系列专业的支持中小企业获取专门技术的服务。其服务任务的内容包括：,IRC简介,实施主体,欧盟的各个国家都有一个相应的协调机构,(National Coordinators),来负责创新驿站项目的实施。各国的创新驿站主要设在公共机构中，如大学的技术中心、商会、区域发展机构和国家创新机构等。,各国的创新驿站之间通过,IRC,的网站,http:/irc.cordis.lu/,以及电子公告栏系统 （,Business Bulletin System,，,BBS,）,系统相连接 （,IRC,还定期出版各种刊物如,IRC Newsletters,等以及定期举办各种研讨会与展览活动,）。,各国的创新驿站共同组成创新驿站网络，这个网络由创新驿站网络秘书处来协调。,欧盟IRC,IRC简介,历史演变,IRC,网络的出台直接来源于欧盟的研究、技术开发与示范活动框架计划，并且随欧盟框架计划而不断变化。,为创立一个促进跨国技术转移和创新合作的泛欧洲平台，根据欧洲委员会的,第四个框架计划,（,FP4,，,1994,），欧洲于,1995,年建立了覆盖整个欧洲的,IRC,网络。,1999,年开始实施的欧盟第五个框架计划进一步加强了中小企业技术创新的支持。,2002,开始实施的第六个框架计划包含了扩大和更新后的,IRC,网络，同时确定,IRC,是欧洲商业支持网络（,B2Europe,）成员。创新驿站工作的重点进一步强调了小企业，尽管不排除大企业。根据第六个框架计划的初衷，欧盟委员会希望看到创新驿站与更多的大学和研究机构进行合作，将更多的研究成果带入网络。欧盟鼓励创新驿站与区域系统相协调，尤其鼓励创新驿站与当地的组织相互合作。,欧盟IRC,背景与法规,背景,从技术创新的投入以及对应的产出来看，欧盟超过日本接近美国，但由于资金、设备和人力等分散而不能进行很好的技术创新合作，使得欧盟的技术创新能力大打折扣。,欧盟国家中小企业从事技术创新活动效率高于大企业：欧盟中小企业人均创新成果是大企业的,2,倍，研发活动所产生的新成果是大企业的,3,5,倍。,欧盟在大力促进国际合作技术创新的过程中，就力图通过大量中小企业的参与，促使更多的中小企业参与研究机构、大学的合作技术创新。在欧盟框架计划的支持下，创新驿站（,IRC,）得以建立。,欧盟IRC,组织管理与运行,组织管理,经费支持,欧盟框架计划提供的资金可以在前48个月中，支持创新驿站多达45%的合理运作费用。然而，在一个区域建立一个创新驿站是需要很长时间的，因此，对于那些第一次参与科学技术研究开发项目的国家，或者是在2000年1月1日之后才正式加入创新驿站网络的国家，对创新驿站的资金支持将在前24个月内多达50%，在24个月之后再降到45%。所有创新驿站都要根据前24个月的运作绩效来决定是否继续受到资助。,欧盟IRC,组织管理与运行,组织管理,评价方法,创新驿站的项目评价主要从中小企业和创新驿站自身对其工作效果的评价来分别进行。评价的要点主要包括：,科技质量和创新,社会增加值(Community Added Value)与对欧盟政策的贡献,对于社会目标的贡献,对于经济发展和科技进步的贡献,管理和资源,欧盟IRC,组织管理与运行,运行模式,走访企业,派专家走访企业，了解企业是否需要提供服务。创新驿站的专家可以帮助公司进行技术评估，在此基础上提出公司引进新技术的建议，同时也帮助向欧洲其它公司推荐该公司的新技术。,走访企业,识别技术需求/技术潜力,寻找欧洲合作者,提供进一步的支持和意见,帮助签订合同,欧盟IRC,组织管理与运行,运行模式,识别技术需求/技术潜力,如果公司想寻找技术，当地的创新驿站可以将公司的详细资料送到欧洲其它地方的创新驿站，利用创新驿站网络为公司寻找新技术或解决方案，创新驿站将获得的所有信息再反馈给公司。主要的服务内容包括：,准备一个英文的技术报告，选择合适的技术关键词来描述公司的技术需求；,找到欧洲的合适的企业或者研发中心来提供所需的新技术或新思想；,识别新的商业机会。,走访企业,识别技术需求/技术潜力,寻找欧洲合作者,提供进一步的支持和意见,帮助签订合同,欧盟IRC,组织管理与运行,运行模式,寻找欧洲合作者,基于创新驿站提供的英文的技术报告，通过以下几条途径进行合作者的搜寻：,通过创新驿站网络进行合作者搜寻；,通过商业交易的合作者搜寻；,通过技术交易平台进行合作者搜寻。,走访企业,识别技术需求/技术潜力,寻找欧洲合作者,提供进一步的支持和意见,帮助签订合同,欧盟IRC,组织管理与运行,运行模式,提供进一步的支持和意见,为企业的创新融资提供建议：当地的创新驿站可以帮助企业对易于融资的创新项目进行选择和识别；,为企业的知识产权提供建议：当地的创新驿站可以为公司提供如何保护知识产权提供建议。创新驿站也会雇用一些第三方专业人士来提供建议，例如专利权方面的律师等。,走访企业,识别技术需求/技术潜力,寻找欧洲合作者,提供进一步的支持和意见,帮助签订合同,欧盟IRC,组织管理与运行,运行模式,帮助签订合同,当地的创新驿站可以帮助公司谈判和签订协议，包括起草协议、提供场地甚至翻译、提供技术转移协议范本等服务。,走访企业,识别技术需求/技术潜力,寻找欧洲合作者,提供进一步的支持和意见,帮助签订合同,欧盟IRC,组织管理与运行,运行模式,IRC,数据库,技术供给方,技术需求方,IRC成员,中小企业,IRC 成员,中小企业,网络撮合供给需求,图 创新驿站网络主体成员关系图,欧盟IRC,总结与评价,实施效果,在过去的五年里，尤其是在第六个框架计划（2002-2006年）支持下，71个创新驿站紧密合作，至少促成了12500个技术转移协议，帮助了55000个客户获得他们所需要的技术或者将其研究成果付诸实际。,以法国创新署（ANVAR）为例，从2002年4月1日到2004年3月31日间，法国与其他欧洲中小企业之间签订了70项技术转移合同，另外有261项潜在的转移合同在讨论中。法国创新署的整个区域网络已经向7760个中小企业发布了12300条公告，成功地建立了1700项合作关系。,图 在跨国技术转移中接受IRC帮助的客户数目,欧盟IRC,总结与评价,实施效果,图,IRC帮助下跨国技术转移合同签订数目,图 IRC网络中签订跨国技术转移合同的公司数目,欧盟IRC,总结与评价,经验总结,欧盟委员会利用其“创新和中小企业计划”资助建立的创新驿站网络拥有71个创新驿站，这些创新驿站通过国际互联网连接，互通信息，相互支持，成为欧洲重要的、也是最成功的技术合作与转移中介网络。网络化协作使科技中介机构在品牌、服务、管理等多方面的标准化得到加强，全面提升了机构形象和影响，从而提高了机构的整体经营效率和市场竞争力。,当然，IRC还有需要改进的地方，正如欧盟企业总司创新网络组负责人Renate Weissenhorn女士在2004年6月“第八届创新驿站网络年会”所说，如何通过更专业化的服务使IRC为建立一个更富有创新和竞争力的欧盟做出贡献、如何通过有效的沟通和宣传扩大IRC网络的影响以及如何加强IRC网络与外界的合作等是IRC目前所面临的一系列挑战。,欧盟IRC,协同创新,以色列BIRD基金,Israel-U.S. Binational Industrial Research and Development,BIRD 基金简介,BIRD: Israel-U.S. Binational Industrial Research and Development，1977,年以色列政府和美国政府合作设立的以美双边产业研发基金。,宗旨:促进以色列和美国高科技产业中私营企业的互利合作。,任务:为以色列和美国企业在研究与开发领域的合作牵线搭桥，并为设计开发和产品商业化提供多达项目总投资的50%的基金支持。,以色列BIRD,出台背景,“科技立国”的指导思想,工贸部首席科学家办公室,在产业研发鼓励法的框架内，负责执行政府支持和鼓励工业研究和开发的具体政策，帮助企业开展商业性的研究与开发工作，促进高新技术的发展,国际合作,合作研发基金会,科学合作协议,以色列BIRD,法律保障,产业研发鼓励法,1984年颁布,工贸部“产业研究与开发委员会”负责实施,目的,促进企业参与科技研究和产品开发，增加国内高科技产品的生产，改善相关的进出口贸易情况,特色,提出政府应该与企业共同承担项目研发的风险,由政府提供总资金的30%66%,项目应具有创新性、技术可行性和很好的出口前景,以色列BIRD,项目双方,申请者,一家在以色列注册的企业和一家在美国注册的企业的组合,有能力实现创新产品的定义、研究、制造、销售和支持工作,任何一家企业在组合预算中的份额都不能少于30%,任何一家企业必须有能力完成自己所分担的那一部分工作,以色列BIRD,经费,初始资本,1.1亿美元（两国政府各出一半）,来源维持,利息,每年大约1200万美元,还款,累计已超过6400万美元,成功项目偿还100%-150%的原始投资,以色列BIRD,实施周期,申请,提交项目申请概要,提交正式申请（技术及商业）,签署协议,研发,每半年一个阶段，分阶段拨款和审查,还款,项目实现商业化之后每年偿还销售额的2.5%-5%,以色列BIRD,目标和宗旨,目的,促进以、美高科技产业企业的互利合作,任务,为以色列和美国企业在研究与开发领域的合作牵线搭桥，同时提供项目总投资最高额度50%的基金资助。,BIRD基金本身不获得合作项目的股份，它只需要企业在实际产生的利润的基础上偿还一定的款项，其他的服务都是免费的。,以色列BIRD,基金特点,风险共担：项目失败，BIRD基金不要求还款,不要求股份和知识产权,表外融资：对企业而言，BIRD基金的投资金通常被记录为研发费用的减少，而偿还给BIRD基金的款项则被记录为利息支出。,不干涉合作关系,批准证明：专家组建议指导和批准,以色列BIRD,运作和管理,管理机构,BIRD基金理事会（6人）,以方3人：工贸部部长、首席科学家代表、财政部长,美方3人：商务部、财政部、国务院代表,每半年一次例会，讨论财务和审批项目,首席科学家办公室（OCS）,美国国家标准和技术研究院（NIST）,总部在以色列，在美国有2处办公室,以色列BIRD,运作和管理,实施方法,提出申请,产品：创新性、市场导向、相关服务,项目：范围、时间,申请人：能力、分工,预算：两家企业分别计算,获得投资,OCS和NIST独立审查,理事会例会讨论审批,分阶段分企业发放,专人审计,以色列BIRD,运作和管理,实施方法,偿还投资,商业化成功之后开始偿还投资,按照每年销售额的2.5%-5%提成,从企业获得的使用许可费和技术转移费中提成,偿还比例按还清的年限各异,1,100%,2,113%,3,125%,4,138%,5,150%,以色列BIRD,实施效果,成果,已在600个合作项目上投资了超过1.8亿美元,所有合作项目最终的销售总额已经超过70亿美元,最终成功投入市场销售的项目大约占到25%,仿照BIRD模式建立了其他基金,效果评价,以色列BIRD,经验,有条件投资（风险共担）,“技术型企业+商业型企业”的合作模式,市场导向,提成方式还款,根据还清时间决定还款比例,阶段性审查,不干涉企业间合作关系,不要求股份和知识产权,以色列BIRD,协同创新,英国KTP计划,Knowledge Transfer Partnership,KTP简介,英国的知识转移伙伴计划（Knowledge Transfer Partnership，简称KTP），是英国政府于2003年6月开始的一项支持中小企业创新活动的基金。,KTP,的前身是始于1975年的院校企业计划（Teaching Company Scheme，简称TCS）。KTP由多个公共行业组织资助，其中英国的贸工部（Department of Trade and Industry，DTI）的支持资金占到了KTP总资金的75，是该计划最大的支持者，也负责该计划的政策制定和行政管理。,一个知识转移伙伴计划，需要有三个方面的参与：,公司方（,the company partner,）,包括盈利性公司或非盈利性组织（教育机构、卫生机构或地方政府）,知识基地伙伴（,the knowledge-base partner,）,:,高等教育机构（例如大学）或者研究机构（包括私立的和公立的）,一个或多个,KTP,研究员,英国KTP,KTP简介（续）,KTP（知识转移伙伴计划）的宗旨是：沟通商业界和研究界，刺激商业创新活动，增强英国的整体科技竞争力和人员的创造力。,KTP计划目前支持的所有项目中，约有90是中小型企业。,KTP的主要目标是：,促进知识转移，加快技术和管理新方法的传播，鼓励在培训和研发方面的投资；,为有志于在特定行业发展的高素质人才提供基于实际商业应用的培训；,提高研究机构的科研水平，促进并努力保持研究机构和商业界的长期合作关系。,英国KTP,背景与法规,出台背景,1969年，英国政府任命博尔顿委员会调查中小企业问题，这是政府对中小企业政策的开端。,英国政府依据报告书的建议，任命了中小企业大臣，专门负责中小企业工作。设立中小企业情报中心和中小企业协会，针对中小企业的技术、经营及市场等问题，给予指导及资金上的援助。设立于1975年的TCS计划（Teaching Company Scheme，院校企业计划，简称TCS）就是在这样的背景下诞生的。TCS计划是英国政府以提升中小企业商业竞争力为目标的计划。,英国KTP,背景与法规,法规政策,税收政策,为了刺激经济的发展，在1997年3月9日公布的下一年度新预算中，除了废除预交公司所得税这一做法外，还削减了中小企业10的额度。此外，新预算通过了税制改革，以增加企业职工在本企业拥有的股份比例。,管理人员报酬政策,为激励中小企业管理人员为发展企业作出更大的贡献，英国政府正在考虑提高他们可以免税粉红持股选择的前额。,其他政策,英国政府还在建立创业基金、提供信息服务和协助企业进行海外市场开拓等方面采取了一系列行之有效的措施。贸工部1997年下半年运用internet开通“商业联系”网站，可向中小企业提供最具权威的市场动态和行情分析、行业监管法规、产品基本标准和成功企业的经营风格等。这些在企业经营决策中发挥了重大的作用。政府还协助中小企业与驻在国商界建立联系、筹办各类型的贸易博览会、组织贸易代表团出访、举办经贸研讨会等，且已成了外交部、贸工部和英国驻外使领馆的日常事务。,英国KTP,组织管理与运行,计划实施主体,KTP,由多个公共行业组织赞助。目前为止，知识转移伙伴计划总共有,11,个赞助者，其中包括,3,个国家部委、,5,个科学研究中心、,3,个地方政府。每个,KTP,项目的资金，,40,60,由一个或多个赞助者支持，其余的资金由公司负责。,其中英国的贸工部（,Department of Trade and Industry,，简称,DTI,）的支持资金占到了,KTP,政府总资金的,50,75,，是该计划最大的支持者，也负责该计划的政策制定和行政管理。,11,个赞助者如右表：,英国KTP,组织管理与运行,经费支持,综合历年英国政府对于KTP计划（TCS计划）的财政支持力度，可以看到，在TCS计划实施的过程中，每年的资金支持大约为1800万英镑，而2003年改革为KTP项目以后，财政支持力度一下子上了一个台阶，并且有逐年增长的趋势。,英国KTP,组织管理与运行,管理模式,英国贸工部不亲自管理KTP项目，而是制定KTP计划的日常管理条例，然后将KTP计划的日常管理工作和项目评估工作委托给Momenta公司。,英国KTP,总结与评价,综合评价,从1999年2003年对KTP项目的综合评价表中可以看到，高层参与者对KTP计划的综合评价集中在第2级和第3级。这说明高层参与者对KTP计划的综合评价是满意、有效。,英国KTP,总结与评价,对公司方，是两个评价指标（1）技术是否成功（technical success）；（2）商业是否成功（commercial success）。,从表中的数据可以发现，对于公司来说，税前利润逐年增加、对于工场和机械设备的投资的增加几乎翻了一番。所以，KTP项目对于公司参与方来说，是具有极大收获的。,英国KTP,总结与评价,对知识基地,从表中，可以清楚地看到，KTP计划实施以后，知识基地整体研究水平上升了64，出版物数量上升了56，并且在和公司联系方面增加了51。这些指标完全可以说明KTP计划对于知识基地中的大学、高等教育机构、研究院的科研能力和学术论文发表起了非常积极的作用。,英国KTP,总结与评价,对研究人员,KTP计划对于参与其中的研究员最大的收益在于能够受到在职的企业内部的培训项目，使其在科研能力和职业素质上面都有提高。经过对1999年2001年间参与KTP计划的研究员的调查统计，发现参加过KTP项目后，90多的研究员都从中获得了职业生涯方面的收益，包括薪水和就业岗位。,3年前参与KTP计划的研究员现况,英国KTP,总结与评价,可借鉴的部分经验：,（一）提高重视程度，成立专门部门,小企业服务局（Small Business Service，简称SBS）,商业联系（Link）,（二）政策扶持，从立法的高度来解决问题,全面降低企业法人税税率,：近年来，英政府逐年全面大幅度降低了企业的法人税税率。做法包括：从,1999,年,4,月,1,日起，税前利润不超过,30,万英镑的中小企业的法人税税率从,23,降为,20,；从,2000,年,4,月,1,日起，对企业头,1,万英镑利润只课以,10,的法人税；对利润不超过,5,万英镑的企业，法人税税率在,10,20,间浮动。此项政策的出台，使受益企业数目超过,27,万家。,对制造业的中小企业,R&D,投资提供,1.5,亿英镑的税收返还,：政府对制造行业的中小企业提供,1.5,亿英镑的税收返还。同时，从,2000,年,4,月,6,日起，对中小企业,R&D,投入实行,150,的税务补贴，比现行的提高,50,个百分点；纳税企业因此可降低,R&D,投资税后成本的,12.5,；未盈利企业的相应成本可减少,24,。,英国KTP,总结与评价,可借鉴的部分经验：,（二）政策扶持，从立法的高度来解决问题,全面降低企业法人税税率,对制造业的中小企业,R&D,投资提供,1.5,亿英镑的税收返还,削减资本收益税税率：,从,2000,财政年度始，政府将分三档课税：对三年期以下的短期营业资产投入，资本收益税税率在,5.75,和,23,间浮动；对三年以上、五年以下的中长期投资，税率由原来的,40,降为,22,；对五年期以上的长期投资，相应税率再降,12,达,10,。,分步提高对企业账务全面审计的法定起点：,政府计划分两步提高企业财务全面审计的现行起点：第一步，从,2000,年,8,月,1,日起（即议会批准新财政预算报告当日），将起点提高至,100,万英镑，即年营业额不超过,100,万英镑的企业无须进行全面的财务审计。第二步，从,2001,年始，将企业财务全面审计起点进一步提高到,480,万英镑（为欧盟有关法律规定的上限），因此而受益的企业数目可再增加,17.5,万家左右。,修改关于休眠企业的规定：,内容包括：取消一年一度的休眠企业资格认定；允许只审计休眠企业,10,的股东债务；对已取得“杰出财务交易”资格的企业，减免休眠企业认定的部分费用等。,确定企业资本限额的上限：,英政府在,1997,年的财政预算报告中提出，中小企业的资本限额比率可以提高到,40,，有效期截至,2000,年,2,月,1,日。在今年,3,月,21,日颁布的新年度财政预算报告中，将上述做法作为永久性规定执行。此举使,99,以上的中小企业受益。,英国KTP,总结与评价,可借鉴的部分经验：,（二）政策扶持，从立法的高度来解决问题,全面降低企业法人税税率,对制造业的中小企业,R&D,投资提供,1.5,亿英镑的税收返还,削减资本收益税税率,分步提高对企业账务全面审计的法定起点,修改关于休眠企业的规定,确定企业资本限额的上限,对企业雇员持股给予各项优惠政策：,政府新制定了如下鼓励措施：对风险较高的中小企业，可允许不超过,10,个雇员享有股票税收优先特权，即在交割股票时，按优惠资本收益课税，取代按所得税课税。条件是所持有股票的票面金额分别不超过,10,万英镑；雇员持有本公司股票时间超过,5,年者，免红利所得税和资本收益税；从,2000,年,4,月始，雇员可购买总额不超过,3000,英镑的免税和免国家保险金的“免税股”；公司雇员可用其税前年工资，购买总额不超过,1 500,英镑的“伙伴股”；雇主有权给予购买“伙伴股”的雇员配股权：雇员每购买,1,股“伙伴股”，可配购不超过,2,股的“免税股”,“,配股”。,鼓励高技术企业采用共同风险合作形式的措施：,英政府决定从,2000,年开始，对采用共同风险合作形式企业的投资，减征,20,的直接法人税；同时，对采用出售股票和将利润进行共同风险再投入的企业，实行延期征收法人税的优惠政策。,扶持建立多方位、多层次的融资、集资渠道：,具体做法包括：政府与私人共同集资，建立“企业基金”；逐步完善“小型企业投资担保贷款计划”在进一步鼓励发展风险投资的基础上，扩大“非正式风险资本市场”的经营、投资规模，为中小企业建立多方位、多层次的融资、集资渠道。,英国KTP,协同创新,德国PRO INNO计划,Program for the PROmotion of INNOvative compentence,Programm zur Frderung der Erhhung der Innovationskompetenz mittelstndischer Unternehmen,PRO INNO 概述,PRO INNO计划（中小企业创新能力促进计划）是德国关于支持中小企业提高创新竞争力的计划，旨在通过对中小企业科研开发项目的资助，使得中小企业管理人员和相关的研究机构/大学的科研人员可以了解到自己专业之外的新技术运用、新的生产过程和管理方式，并可在此交流实际经验，并提高德国科研成果转变为生产力的速度和效率。,其具体目标为：,为增强中小企业在创新和未来技术方面的创新力和竞争能力，也是为了创造更多的就业机会而予以持久资助；,激励企业，使其更加致力于以市场为本的研究和开发；,尽量减少与研究和开发相关的技术和经济上的风险；,推动国内外企业和研究机构之间的高质量的研发协作，并通过共同的技术创新合作来降低金融交易的成本。,德国PRO INNO,PRO INNO出台的背景,近年来，德国政府认为中小企业的创新能力是德国综合国力十分重要的组成部分，因此，联邦政府用于支持中小企业研究、开发与技术创新的投入逐年增加，同时给予政策倾斜，鼓励创建高新技术创新企业。,德国的PRO INNO计划就是这个政策下的产物，主要是支持中小企业与国外企业或研究机构进行技术合作开发。,德国PRO INNO,PRO INNO的法律保障,法律法规,1）1949年颁布的德意志联邦共和国基本法组织章程,2）1969年通过的德意志联邦共和国“改善区域经济结,构”的共同任务法考核评价,3）2000年欧洲复兴计划专用资产的经济计划法项目申请,- 4）欧洲复兴计划专用资产管理法项目监督,德国PRO INNO,实施主体与申请程序,实施主体：PRO INNO是德国经济技术部为了扶持中小企业发展而做的具体措施之一。德国经济技术部授权德国工业研究联合会（AIF）执行PRO INNO这一计划项目，即AIF为PRO INNO项目的委托管理单位。,项目具体申请程序为：,（1）中小企业向项目委托管理单位AIF索取免费的申请,表格或软件；,（2）中小企业根据PRO INNO的要求提供所需材料；,（3）项目委托管理单位AIF组织审查并提出资助建议，即AIF按技,术领域分别设立的9个审议委员会对中小企业提出的计划进行,审议，在这个过程中，AIF随时根据企业的需要免费提供咨询,服务；,（4）德国经济技术部作出是否最终资助的决定。,德国PRO INNO,PRO INNO的宗旨,PRO INNO用于促进由两个或两个以上的中小企业进行合作研究开发创新的产品和技术，旨在通过对中小企业科研开发项目的资助，提高企业创新能力，使其产品、技术和服务不断适应经济技术全球化和迅速变化着的市场需要的目的。,通过开展研究开发活动或与其他企业及科研机构之间合作，不断提高企业在国内外的创新能力，扩大其技术经济活动空间。,项目资助遵循补贴的原则，以帮助企业降低科研开发项目技术经济风险和项目合作费用，鼓励他们更多开展研发活动。,衡量项目成功与否的另一个标准是，看它对企业的发展和就业做出的贡献。,德国PRO INNO,PRO INNO资助对象,PRO INNO计划资助的对象是位于德国境内的中小型企业或与这些中小企业合作研发的科研机构。具体来说：,（1）研究开发项目的申请必须是位于德国境内的中小,型企业，而且同时要符合一定条件；,（2）工业企业提出的在完成研究开发活动后进行的成,果推广和市场导入计划；,（3）位于德国境内的科研机构，条件是，他们应当是,以满足上述条件的企业所申请的受助科研开发项,目的合作伙伴而不是以合同承受者的身份出现。,德国PRO INNO,PRO INNO项目范围,合作项目：企业间的或企业与研发机构间的合作项目,合作项目包括三种形式：,第一种为企业间的合作项目（KU）；,第二种为企业和研发机构之间的合作项目（KF）；,第三种为有研发合同的企业与研发机构之间的合作项目（KA）。,人员交流：为了更好地研发项目，临时性的将企业或者研发机构的研究和开发人员借调到其他研发机构或企业去进行短期合作。,起步项目：指企业第一次开展或至少在最近一次研究开发项目结束5年后重新开始的自主科研开发活动以及随后的新产品、新工艺的市场导入创新计划。,德国PRO INNO,PRO INNO计划在技术领域，合作伙伴的选择以及合作形式等方面没有特定的条框限制，企业拥有充分的选择自由。,PRO INNO的具体支持对象为开发创新性产品、工艺或服务，不限制下列框架内的特定项目：,合作项目和起步项目的资助,对于合作项目和起步项目，资助方式、额度与期限是：,人员一次性补贴（900013000马克）,研究费用,培训费,委托给科研机构或其他企业的合同费,企业委托给科研机构的研究开发费用,为推广科研成果而开展的市场导入项目费用,对于合作项目和起步项目来说，资助比例分别为：,如果项目申请者为企业，则资助上限为项目经费的35%（东部为45%），同时每个企业的资助额最多不超过35万欧元。,如果项目申请者系科研机构，则项目经费支出的60%70%可作为计算资助的基数，对每个项目给予的资助额最多不超过12.5万欧元。,如果科研机构以合同承担者的身份参与合作项目，则资助额可占到企业项目支出的45%。,德国PRO INNO,人员交流的资助,对于人员交流，资助的情况是：,对于从企业派出的人员：实付工资（以工资税卡为准）,对于企业接收的人员：实付报酬。,但总体限制是资助额最多为实际开销的50%或每人月2000欧元的包干补助，同时给予的资助额最多也不超过12.5万欧元。,每个企业最多可申请两个项目，即一个起步项目和一个合作项目，或者两个合作项目。,德国PRO INNO,PRO INNO计划的资助领域,医疗、物理和化学,18.1%,质量与测量,12.1%,信息与通信,10.2%,贮存,10.0%,计算机集成制造,9.6%,材料研究,8.8%,能源技术,7.3%,工作条件、健康保护,5.1%,其他技术,9.7%,生物技术,4.1%,建筑技术,3.2%,植物与食品,1.8%,在所有领域中，PRO INNO不但为中小企业的发展创造了更好的环境，而且为德国这些领域技术水平的提升作出了很大贡献。,德国PRO INNO,计划实施效果与借鉴,效果：,促进合作（企业/企业，企业/研发机构）,营造环境,提高技术水平和竞争力,借鉴：,完善的法律制度,强大的资金支撑,有效的社会服务,规范的职业培训,德国PRO INNO,协同创新,加拿大FPTT计划,Federal Partners in Technology Transfer,功能目标,技术和知识转移，及其商业化层面的信息发布,为联邦科学部门和机构提供网上经验交流的平台,提供与加拿大乃至世界范围内技术转移带头人的合作机会,对政府鼓励技术和知识转移的相关政策的制定和起草提供帮助,面向公众宣传技术和知识转移活动,加拿大FPTT,主管机构,FPTT由专门的FPTT顾问委员会实施管理。委员会的主要任务是为FPTT提供政策方向上的建议，促进私人部门或机构加大技术转移层面的投入。,加拿大FPTT,在国家创新系统中作用,促进技术转移的关键举措，也是联邦科学和技术政策的重要组成部分,政府级唯一的技术转移交流平台,国内乃至国际公认的技术转移活动的专业公共机构,引领国家技术转移组织网络的可信机构,知识产权管理和技术转移的专家咨询中心,加拿大FPTT,主要特色,网络和支持：FPTT和大学、学院、研究型医院、行业和专业协会以及创新系统中的其他成员等其他联邦或私人部门和机构，保持着良好的协作关系，FPTT网络是交流及提供新闻、事件、研究、人员和对技术转移相关站点和个人的选择性连结的有力工具。,专业发展：FPTT的研究会、讨论会、研讨会和双月会议，不仅为增加知识提供了平台，也形成了一个转移的良好网络。,研究和政策支持：FPTT通过共享专家经验、信息以及中心机构和自身政府经理等成员的观点，来影响公共政策的制定。,沟通和促进：FPTT为其成员提供共享知识和一起工作的机会。,加拿大FPTT,出台背景,1940s，旨在推动联邦技术转移的CPDL（加拿大专利和发展有限公司 ）成立,1980s，联邦政府提出技术转移新思路，被CPDL驳回,1989年，CPDL解体；随后共同努力创建了知识产权管理组织（IP Group）,1995年，知识产权管理组织将其业务领域从单纯的知识产权管理，加入技术转移，进而整个组织也演变成众所周知的联邦技术转移伙伴计划（FPTT）,加拿大FPTT,法令法规,财政管理法案,知识产权政策,公共服务创新法案,加拿大FPTT,组织结构,顾问委员会,流动成员,会员成员,合作伙伴,加拿大FPTT,评价体系框架,分 值,1分,5分,10分,研,发,因,素,研发目标,支持公共政策,支持部门目标,支持私人产业,研发理由,立法委托,支撑政府优先,成本回收,研发出资,政府独立承担,公私分担,用户独立承担,研发产出,公有知识,知识资产和公有知识的混合,知识资产,研发收益,社会,社会经济,经济,研发受益方,社会普遍,私营成分，但对社会有间接利益,私人企业,市,场,因,素,市场应用,无,普适应用,单一应用,竞争,无,广泛,有限,经济增长,无,行业部门增长,单一公司,创造就业,无,行业范围内,单一公司,加拿大FPTT,技术转移评价框架记分卡,分 数,技术转移措施,少于30分,大范围传播知识