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第六讲第六讲 供应链风险管理供应链风险管理8/2/20241第六讲 供应链风险管理7/25/20231供应链的风险防控来源于供应链的三个负面的特性：易变性（市场需求、主体）繁复性（采购、生产、销售）脆弱性8/2/20242供应链的风险防控来源于供应链的三个负面的特性：7/25/20第一节第一节 供应链风险管理的研究进展供应链风险管理的研究进展第二节第二节 供应链风险管理的未来展望供应链风险管理的未来展望第三节第三节 供应链风险管理的课程内容供应链风险管理的课程内容8/2/202437/25/20233第一节 供应链风险管理的研究进展来自于运营管理、应急管理、金融和企业战略管理等领域的研究人员和管理者分别从不同角度对它进行了大量研究。供应链风险管理是从风险管理的角度研究如何保证供应链管理目标的实现，是风险管理理论在供应链中的具体应用，可以将它视为供应链管理和风险管理的交集。8/2/20244第一节 供应链风险管理的研究进展来自于运营管理、应急管理、一、供应链风险分类研究一、供应链风险分类研究1、全球著名咨询公司埃森哲（Accenture）的研究人员Sandy Radoff 对151 个供职于收益超过1 亿美元的美国企业的供应链专员开展了调查研究。结果表明：原材料供应的中断、进口运营和客户延迟、地缘政治的不稳定、技术人才的短缺、恐怖主义和自然灾害等是被访者最为关注的风险来源；超过一半的被访者认为突发事件导致的风险在不断增加，并且使供应链从突发事件导致的失效中恢复的难度日益加大。8/2/20245一、供应链风险分类研究1、全球著名咨询公司埃森哲（Accen2、市场调研公司AMR Research 供应链业务部高级分析师Mark Hillman 对89 个高级供应链专员进行了调研。结果表明，被访者们最关注的供应链风险因素包括供应商失效、战略风险、自然灾害、地缘政治、监管风险、物流故障和知识产权侵权风险等。8/2/202462、市场调研公司AMR Research 供应链业务部高级分8/2/202477/25/20237二、供应链风险管理定义研究8/2/20248二、供应链风险管理定义研究7/25/202381、供应链风险管理核心思想是：供应链风险管理强调供应链中的各成员间的协同，要从系统层面而不是从单个企业层面理解和减小供应链的脆弱性。换而言之，供应链风险管理目标是整体最优而不是局部最优。8/2/202491、供应链风险管理核心思想是：7/25/202392、供应链风险管理的主要目标包括：保证供应链网络的可持续运营、增加供应链网络响应风险的能力、控制供应链风险演化以避免“多米诺骨牌效应”和减小供应链脆弱性。要实现上述目标，必须基于系统观点制定有效的控制策略对供应链风险进行响应管理，必须强调成员间的合作，需要将风险识别、分析和控制等风险管理过程涵盖整个供应链，需要关注风险在供应链中传染等风险演化行为。8/2/2024102、供应链风险管理的主要目标包括：保证供应链网络的可持续运近几年供应链风险管理研究的文献数量大幅上升，表明供应链风险管理引起了更多学者和研究组织的关注。1、从研究方法上看，包括定性描述、实证研究、概念模型研究和综述。目前，供应链风险管理研究以定性描述和概念解析为主，集中对供应链风险的来源、产生的危害、供应链风险分类和供应链风险控制策略等进行了定性分析。值得注意的是，有学者开始探讨利用图论和网络分析等定量方法研究供应链风险管理。三、供应链风险管理概说8/2/202411近几年供应链风险管理研究的文献数量大幅上升，表明供应链风险2、从研究内容上看，现有研究涵盖了风险管理的基本过程，即：风险识别和分析（Risk Identification&Analysis）、风险评估（Risk Assessment）、风险管理（Risk Management）和业务持续管理（Business Continuity Management），其中以风险识别和分析、风险评估和风险管理占绝大多数。最近两三年来关于供应链网络的风险控制、风险弱化和风险响应等涉及风险管理的研究内容有明显的增加。随着供应链网络的形成，最近关于供应链网络的风险管理研究明显增加。8/2/2024122、从研究内容上看，现有研究涵盖了风险管理的基本过程，即3、从研究对象上看，现有研究包括针对单个企业的物流风险管理、企业间的物流风险管理、供应链风险管理和供应链网络风险管理等。传统意义上的供应链风险管理通常以单链供应链为主要研究对象。8/2/2024133、从研究对象上看，现有研究包括针对单个企业的物流风险管理第二节第二节 供应链风险管理的未来展望供应链风险管理的未来展望一、现有研究存在的问题1、缺乏系统观点和宏观层面的研究方法。供应链风险管理是一种面向供应链管理系统，迫切需要集成风险管理技术和供应链管理技术的新型风险管理技术。现有的供应链风险管理研究大多数侧重于物流功能，通常从微观角度对节点企业的风险来源开展研究和进行分类，很少拓展到企业所在的供应链网络进行整体分析和研究，没有将供应链网络结构特征和整体性能状况纳入到供应链风险管理的范畴之内。8/2/202414第二节 供应链风险管理的未来展望一、现有研究存在的问题7/22、缺乏供应链风险演化研究，尤其是供应链风险传染现象等动态特征研究。全球化背景下的供应链网络受外部复杂动态的环境影响很大，它所面临的风险是随环境的变化而处于不断演化的过程中。各类风险以供应链网络为载体具有传播、扩散等运动形式。因此，如果把供应链风险管理作为一个系统，那么它就是一个开放的动态系统，需要实现全面风险管理（Total Risk Management，TRM）。如果要建立供应链全面风险管理的方法、技术和工具，风险演化机理的研究就必不可少。然而，到目前为止这方面的研究还比较少见。8/2/2024152、缺乏供应链风险演化研究，尤其是供应链风险传染现象等动态3、供应链风险管理的研究视角具有局限性。虽然有关供应链风险管理的研究文献不少，但是大多数文献往往从某个单一视角，局限于个别问题的研究，导致供应链风险管理的研究视角混乱，相关概念的定义和分类随意，进而使得很多研究的结论存在互相矛盾的地方。例如，通过增加供应商可以降低由于供应商的变化带来的破坏性影响，以降低依赖性风险，但是这样通常又会带来成本上升；“延迟”策略可以将风险分散到供应链上的各节点，而且似乎节点越多，共担风险就越小，但是节点越多，信息扭曲越严重，使“长鞭效应”更为显著。8/2/2024163、供应链风险管理的研究视角具有局限性。7/25/202314、供应链风险的协同管理研究尚未形成体系供应链风险的协同管理是供应链风险管理的核心，只有通过协同机制制定并执行有效的风险控制策略才能真正实现供应链风险管理的目标。从定性角度探讨供应链风险的协同管理方面已经有了不少研究文献，但是定量研究相对匮乏。虽然有些学者建立了一些数学模型，但是其求解过程往往过于复杂，难以得到满意的解，无法直接应用于供应链风险管理实践；另外一方面，供应链风险管理的实践研究则通常关注于利用技术手段来解决某一局部性的风险问题，没有从整体上形成完整的体系，导致企业在管理实践过程中难以制定有效的风险策略。8/2/2024174、供应链风险的协同管理研究尚未形成体系7/25/20231二、未来研究展望：二、未来研究展望：系统观和风险协同系统观和风险协同1、网络视角下的供应链网络风险管理研究（1）传统的风险管理理论强调风险的两大组成要素：可能性和严重性。这使得风险识别、风险评估和风险控制策略的重心被同等地置于风险预防（即减小事件发生的可能性）以及风险弱化（即减轻事件的严重性）上。但是，随着全球化的推进，某些风险是不可预知的，不可能进行完全预防的。相反地，需要从宏观的角度优化供应链网络结构和建立快速反应系统使供应链尽可能地灵活、可靠并具有弹性，提高自身免疫能力，实现业务可持续管理。8/2/202418二、未来研究展望：系统观和风险协同1、网络视角下的供应链网（2）网络理论可以从宏观层面揭示出供应链网络的宏观结构特性,研究供应链网络演化和增长过程,分析供应链网络的稳定性和抗风险能力,这是以往的供应链管理研究不能完成的任务。因此，以复杂网络理论为理论基础，以网络分析为工具，采用理论和实践相结合、定性与定量相结合和方法对供应链风险管理深入研究是未来重要的研究方向之一。8/2/202419（2）网络理论可以从宏观层面揭示出供应链网络的宏观结构特性,2、供应链风险协同机制的研究目前，供应链管理的协同机制有CPFR 等，未来的研究需要将这些思想拓展到供应链风险管理领域，研究如何设计和构建供应链风险协同管理体系以及如何建立协同决策过程使供应链成员可以共同响应和控制风险。8/2/2024202、供应链风险协同机制的研究7/25/2023203、供应链风险演化过程的研究风险可以通过供应链进行传染，但对其传染规律及控制策略的研究尚未见之于现有文献。当前，复杂动态的商务环境下供应链不确定性增加，供应链风险的应急响应显得日益紧迫和重要，而供应链风险演化的控制和决策是应急响应管理的重要内容和前提，也是需要深入研究的方向之一。8/2/2024213、供应链风险演化过程的研究7/25/202321 供应链上任何一个环节出现问题，都可能波及其他环节，影响整个供应链的正常运作。供应链风险可以定义为：“由供应链内、外部环境中存在的不确定性因素所导致的造成供应链崩溃或运营障碍的可能性”。第三节 供应链风险管理的课程内容8/2/202422 供应链上任何一个环节出现问题，都可能波及其他环节案例：案例：1、2000年，美国新墨西哥州飞利浦公司第22号芯片厂发生火灾，这家工厂是爱立信供应链中的一环，为爱立信提供多种重要的零件芯片，当几星期后工厂恢复生产时，爱立信已经损失了4亿美元的销售额，市场份额也由之前的12%降至的9%；2、2002年9月，美国西海岸发生工潮，港口关闭两周，由于美国西海岸是中远集团进入美国的主要门户，中远集团到达美国的集装箱船无法卸货返航，这使得中远集团两周内至少损失2400万美元，同时中远集团的客户也因此损失惨重。8/2/202423案例：1、2000年，美国新墨西哥州飞利浦公司第22号芯片厂3、2005年吉林石化爆炸事件导致松花江水污染事件，引发了城市水供应链危机甚至俄罗斯外交事件；4、2005年初“苏丹红”事件，除了以“苏丹红”为食品添加剂的生产商损失惨重外，以其为纽带的原料供应商、产品分销商、零售商等都遭受到不同程度损失，其中肯德基在中国的1200家店因该突发事件在4天内至少损失进帐1460多万；8/2/2024243、2005年吉林石化爆炸事件导致松花江水污染事件，引发了城5、2008年9月份爆发的“三鹿奶粉”事件影响，据海关统计，2008年110月我国出口乳制品11万吨，价值2.8亿美元，分别比2007年同期增长2.4%和50.4%。但受此事件影响，10月当月我国出口乳制品1036吨，同比下降91.8%。8/2/2024255、2008年9月份爆发的“三鹿奶粉”事件影响，据海关统计，供应链风险通常来自于供应链风险通常来自于自然环境和和社会环境两个方面。两个方面。1、自然环境风险 主要有水灾、火灾、地震、闪电、雷击、风暴、陨石、冰雪损害、火山爆发、山体滑坡、外界物体倒塌、空中运行物体坠落以及其他各种不可抗拒的原因所造成的损失等，这些风险一般都是难以控制和预测的。8/2/202426供应链风险通常来自于自然环境和社会环境两个方面。7/25/22、社会环境风险主要有：(1)独家供应商的风险。采用独家供应商政策存在巨大风险，一个环节出现问题，整个链条就会崩溃。(2)信息传递的风险。信息技术、信息传递当供应链规模日益扩大，结构日趋繁杂时，链条纵横交替越来越长，信息传递延迟以及信息传递不准确都会增加，并使整个供应链因此陷入困境。(3)物流配送的风险。生产过程和运输过程中的不稳定将会造成物流配送的延迟，并导致供应物流的中断，从而影响到供应链下游企业的运营。8/2/2024272、社会环境风险主要有：(1)独家供应商的风险。采用独家供应(4)财务状况的风险。某些核心企业在生产运营中可能会占用上下游企业大量的资金，如果其财务状况不够稳健，将随时导致对整条供应链的致命打击。(5)市场波动的风险。影响销售的市场因素是多方面的，一旦出现不可预料的不利因素就可能导致销售下滑，市场出现逆转，整个供应链可能立即崩溃。(6)合作伙伴的风险。供应链中各企业之间在技术水平、管理水平、人员素质、企业文化、职业道德等方面都存在着差异，这些差异都影响着供应链的整体竞争能力和获利能力，并决定着供应链的稳定与否。8/2/202428(4)财务状况的风险。某些核心企业在生产运营中可能会占用上下(7)利润分配的风险。供应链中的企业是一个利益共同体（紧密与松散的利益绑定），在供应链整体利润一定的条件下，某些企业利润的提高会导致其他企业利润的降低，某些企业获利水平过低将导致消极合作甚至退出供应链，使供应链崩溃。（8）企业文化方面。不同的企业一般具有自己的企业文化，这就会导致对相同问题的不同看法，从而存在分歧，影响供应链的稳定。（9）其他：其他不可预见的因素，小的如交通事故、海关堵塞、停水停电等等，大的如政治因素、战争、恐怖袭击事件、SARS、金融危机、信用评级等等也都影响着供应链的正常运行。8/2/202429(7)利润分配的风险。供应链中的企业是一个利益共同体（紧密与一、供应链不确定性与风险管理一、供应链不确定性与风险管理 供应链风险来源于供应链不确定性；供应链不确定性的存在和传播会影响整个供应链；风险的大小本质上取决于不确定事件发生的概率和后果的严重程度。8/2/202430一、供应链不确定性与风险管理7/25/2023301.供应链不确定性与风险管理供应链不确定性与风险管理外部环境供应链系统内部环境不确定性影响后果加剧不确定性影响的因素（供应链复杂程度）传导机制不确定性来源分析供应链不确定性产生机理的概念模型供应链不确定性产生机理的概念模型供应链不确定性产生机理的概念模型供应链不确定性产生机理的概念模型 8/2/2024311.供应链不确定性与风险管理外部环境供应链系统内部环境不确定类型表现形式内容原因需求时间不规则的订购时间（Davis,1993）；客户要求提前或延迟取货（Whybark&Williams,1976）；预测的时间错误（Davis,1993）。供应链组织成员间信息的不对称和信息传递过程中的信息扭曲（包括非主观故意与主观故意造成）。数量不规则的订购数量（Davis,1993）；预测数量错误（Davis,1993）；客户要求增减数量（Whybark&Williams,1976）。信息消费者偏好改变（Shawnee,1999）；市场产品组合改变（Lee,1993）；不可预测的竞争者（Shawnee,1999）；产品的退化率（Shawnee,1999）；新产品出现。供应时间承诺的供货时间与实际不符（Whybark&Williams,1976）。供应商的败德或机会主义行为、自身素质（能力）及自然灾害和突发公共事件（包括恐怖袭击、游行、罢工、瘟疫（如SARS）等。数量与订购量不符（Whybark&Williams,1976）。质量毁损率过大（Whybark&Williams,1976）；原材料的质量不符合要求（Lee,1993、Davis,1993）；成本原材料售价的变动。生产时间生产周期不稳定（Davis,1993）。机器故障（Lee,1993、Davis,1993）；机器损坏（正常损坏/非正常损坏如天灾）（Davis,1993）；备用零件不足（Lee,1993）；计算机出错（Davis,1993）；员工疏失（Whybark&Williams,1976、Brown&Utterback,1985）。质量质量不稳定（Lee,1993、Davis,1993）。数量数量不稳定。物流时间车辆出行时间、到达时间不稳定。车辆故障；道路拥堵；驾驶员缺乏时间意识；路途颠簸导致货物破损；天气等原因导致货物损坏；配送路线变更导致成本增加。质量破损率不稳定。成本运输线路、运输距离不确定。供应链不确定性分析框架8/2/202432类型表现形式内容原因需求时间不规则的订购时间（Davis,形成协同供应网络风险政策描述供应网络风险识别与定位评估风险风险管理完善供应网络风险政策供应链风险管理方法示意图供应链风险管理方法示意图供应链风险管理方法示意图供应链风险管理方法示意图 8/2/202433形成协同供应网络风险政策描述供应风险识别与定位评估风供应链不确定性因素来源不同层次决策：低（）中（）高（）不确定因素来源操作层策略层战略层兑换率价格振荡随机需求信息延迟外包商信誉可用容量客户变动政治环境随机成本运输时间制造领域供应商产品质量供应商提前期风险因素所属管理层次表风险因素所属管理层次表 8/2/202434供应链不确定性因素来源不同层次决策：不确定因素来源操作层策略二、供应链风险评估管理二、供应链风险评估管理 在风险管理中，风险评估就是在风险识别的基础上确定风险水平。这个阶段又称为风险估计（Risk Estimation），或者风险量化（Risk Quantification），它主要解决如下两个问题：（1）风险事件发生的概率有多高？或者说风险事件发生的可能性程度有多大？（2）风险事件发生的后果和损失有多大或多严重？怎样度量？8/2/202435二、供应链风险评估管理 在风险管理中，风险评估就是在风评价目标一级指标（权重）二级指标（权重）风险影响U绩效影响U1（W1）运营能力影响U11（W11）客户满意度影响U12（W12）财务状况影响U13（W13）竞争力影响U2（W2）稳定性影响U21（W21）敏捷性影响U22（W22）可靠性影响U3（W3）交货可靠性影响U31（W31）质量可靠性影响U32（W32）利税可靠性影响U33（W33）品牌可靠性影响U34（W34）员工素质可靠性影响U35（W35）可持续性影响U4（W4）环境污染度影响U41（W41）能源消耗度影响U42（W42）资源回收度影响U43（W43）环境声誉度影响U44（W44）供应链风险三层综合评价指标体系供应链风险三层综合评价指标体系 8/2/202436评价目标一级指标（权重）二级指标（权重）风险影响U绩效影响U风险辨识风险分类风险分析风险决策风险态度风险态度风险评估决策的步骤风险评估决策的步骤 8/2/202437风险辨识风险分类风险分析风险决策风险风险风险评估决策的步骤 专家调查法WBS（作业分解树）RBS（风险分解树）风险辨识法专家个人判断法头脑风暴法Delphi法情景分析法筛选-监测-诊断技术故障树法供应链风险的分类综合决综合决策策信息融信息融合合供应链风险的类别供应链风险辨识技术体系供应链风险辨识技术体系 8/2/202438专WBS（作业分解树）RBS（风险分解树）风险辨识法专家个风险因素C1C2C6风险因素概率PC1PC2PC6风险因素的微弱征兆风险事件A1A2AN风险因素的暴露风险后果程度SC1SC2SCN实施应对措施时间跨度实施应对措施时间跨度 采取预防措施时间跨度采取预防措施时间跨度供应链风险发生流程图供应链风险发生流程图 8/2/202439风险因素C1风险因素概率PC1风险因素的微弱征兆风险事件A1风险事件风险概率(P)风险后果(S)综合评估值(PS)客户合并或所有权改变1 2 3 41 2 3 44供应链中的供应商减少1 2 3 41 2 3 46需求波动时核心企业不提供技术支援1 2 3 41 2 3 44客户选择供应链外更有实力的供应商1 2 3 41 2 3 46客户需求全球化1 2 3 41 2 3 42出现了更大的合并企业1 2 3 41 2 3 43风险综合评估举例风险综合评估举例 针对需求因素的概率方法针对需求因素的概率方法8/2/202440风险事件风险概率(P)风险后果(S)综合评估值(PS)客户评价系统局部风险概率整体后果程度等级局部后果程度等级供应链风险评估系统综合评估系统用户界面风险后果集合风险因素集合预测系统整体风险概率等级风险评估系统总体结构图 8/2/202441评局部风险概率整体后果程度等级局部后果程度等级供应链风险评估三、供应链风险分析管理三、供应链风险分析管理 一般来说，供应链风险分析可以划分为：确定分分析析范范围围、风风险险识识别别、风风险险评评估估和和结结果果分分析析4个阶段，并采用定性分析和定量分析相结合的方式才能深入细致地刻画供应链风险，指导供应链风险管理实践。8/2/202442三、供应链风险分析管理 一般来说，供应链风险分析可以划风险辨识风险分析风险响应风险控制关键控制环节风险管理主体风险管理主体风险集措施集风险分析评估协同机制风险分析评估协同机制 8/2/202443风险辨识风险分析风险响应风险控制关键控制环节风风风险集措施集自然环境风险经济风险文化风险物料最终用户关系风险流程风险采购营销制造供应风险需求风险网络风险技术风险自然环境风险公共意识风险法律风险供应链风险系统分析模式供应链风险系统分析模式 8/2/202444自然环境风险经济风险文化风险关系风险流程风险采购营销制造供应风险管理风险共担风险转移风险降低风险规避风险评价风险分析单项物流活动企业物流双向供应链（形状无法确定的）供应链网络分析单元分析单元风险类型风险类型经营意外事件战略不确定性经营灾难事件风险控制焦点风险控制焦点供应链风险初步分析框架（供应链风险初步分析框架（Lindroth，2001）8/2/202445风险管理企业物流双向供应链（形状无法确定的）供应链网络分析单供应链风险范围和构成要素描述供应链脆弱性和风险识别供应链风险评价供应链风险管理风险四阶段模型（风险四阶段模型（Cranfield，2002）8/2/202446供应链风险范围和构成要素描述供应链脆弱性和风险识别供应链风险风险辨识子系统风险评估子系统风险决策子系统风险分析子系统供应链风险分析系统数据反馈风险扫描子系统供应链风险分析系统结构图供应链风险分析系统结构图 8/2/202447风险辨识子系统风险评估子系统风险决策子系统风险分析子系统供应四、供应链风险响应管理四、供应链风险响应管理 所谓风风险险响响应应是在风险分析的基础上，制定相应的响应计划的过程。响应计划包括对已经识别风险的描述、风险概率、风险影响、风险应对责任人、风险应对策略以及行动计划、应急计划等等。在制定响应计划时，应当充分考虑风险的可规避性、可转移性、可缓解性、可接受性等因素，并分析判断供应链风险的危害。8/2/202448四、供应链风险响应管理 所谓风险响应是在风险分析的信息沟通与交流信息沟通与交流供应链风险管理者、风险评估专家风险风险风险感知风险评估风险对策附加信息供应链成员企业、其他利益相关部门等供应链风险响应供应链风险响应供应链组织协同供应链过程协同供应链信息协同供应链风险交流示意图供应链风险交流示意图 8/2/202449信息沟通与交流风险供应链风险响应供应链组织协同供应链过程协同环境风险法律风险经济风险文化风险关系风险物流最终用户信息流、物流、资金流、知识流风险供应风险采购营销制造流程风险网络风险需求风险技术风险偶发事件公众意识风险供应链风险响应管理供应链风险响应管理连接关系连接关系 8/2/202450环境风险法律风险经济风险文化风险关系风险信息流、物流、资金流案例库信息决策过程方案规划过程方案选择过程风险响应方案评价过程供应链供应商生产商分销商风险集方案集最佳方案供应链风险响应基本过程供应链风险响应基本过程 8/2/202451案例库信息决策过程方案规划过程方案选择过程风险响应方案评价过时间风险应对风险应对结果和经验风险应对过程数据备份风险响应过程风险评估风险响应数据库响应决策知识库供应链风险响应过程示意图供应链风险响应过程示意图 8/2/202452时间风险应对风险应对结果和经验风险应对过程数据备份风险响应过五、供应链风险规避管理五、供应链风险规避管理 供供应应链链风风险险规规避避是应对风险的一种有效方法，它通过原定计划的变更来消除供应链风险或风险发生的条件，保护供应链免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除供应链的各种风险，通常是期望能够避免或者减少供应链风险可能造成的损失。8/2/202453五、供应链风险规避管理 供应链风险规避是应对风险的事前控制事后补救事件爆发降低事件发生概率、降低损失程度降低损失程度供应链风险规避的内涵供应链风险规避的内涵 8/2/202454事前控制事后补救事件爆发降低事件发生概率、降低损失程度降低损六、供应链风险防范措施六、供应链风险防范措施（1）建立战略合作伙伴关系（2）加强信息交流与共享、优化决策过程（3）加强对供应链企业的激励（4）柔性化设计（5）风险的日常管理（6）建立应急处理机制8/2/202455六、供应链风险防范措施7/25/202355
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