产业组织理论双语课件

IndustrialOrganization产业组织理理论.1IndustrialOrganization产业组织产业组织理理论论Whyisitchangedintoabilingualcourse?Howbeneficialisbeingbilingual?.2WhyisitchangedintoabilinBasicInformationtotheCourseStructureofTeachingHours(total 32 hours)LectureHours:30(Sometimewillbedevotedtoproblemsets/presentationduringthelectures.)FinalExam:2CompositionoftheFinalGradeAttendanceandParticipation:5%2problemsets:15%ShortEssayAssignment(due16/12):10%FinalExam(Open-book):70%.3BasicInformationtotheCoursTextbook“IntroductiontoIndustrialOrganization”,2000,byLuisCabral“IndustrialOrganization:contemporarytheoryandpractice”,FourthEdition,2008,byLynnePepallet.al.4Textbook.4ObjectivesofthecourseThiscourseformsanintroductiontothefieldofindustrialorganization:theeconomicanalysisoffirms,theirinteractiononmarketsandwithregulatoryagencies.Attheheartofallofthisisstrategicinteraction.Itreliesonthetoolsofgametheory.Thecoursefocusesonthebasicconceptsandmodelsofindustrialorganization:priceandquantitychoices,collusion,barrierstoentry,pricediscrimination,verticalrelations,technologyandstandarddetermination.Thecoursewillalsodiscussantitrustandpriceregulations.5ObjectivesofthecourseThiscThecoursewillbalancetheoreticalmodelswithempiricalanalysesandcasestudies.Attheendofthecourse,studentswillbeexpectedtounderstandthebasicprinciplesofindustrialorganization,andtobeabletodevelopindependent,criticalanalysesoffirmsstrategiesandmarketinteraction.Objectivesofthecourse.6ThecoursewillbalancetheoreBythewayWhatamIconcernedabout?AppliedTheoryapproachTheory:economicmodelsofbusinessstrategiesJohnMKeyns(1935)“The theory of economics does not furnish a body of settled conclusions immediately applicable to policy.It is a method rather than a doctrine,an apparatus of the mind,a technique of thinking which help its possessors to draw correct conclusions.”Applied:referencetoreal-worldsituations,businessandpublicpolicyissues.7BythewayWhatamIconcernReadalot,thinkalotandwriteReadnewspaperarticlesandimportantacademicarticlesBeindependentthinkersTrytowriteinEnglishBythewayWhatamIconcernedabout?.8Readalot,thinkalotandwrn n什么是什么是什么是什么是产业组织产业组织理理理理论论n n产业组织产业组织理理理理论论的研究内容的研究内容的研究内容的研究内容n n产业组织产业组织理理理理论论的形成及其的形成及其的形成及其的形成及其发发展展展展n n产业组织产业组织理理理理论论的研究方法与工具的研究方法与工具的研究方法与工具的研究方法与工具.9什么是什么是产业组织产业组织理理论论.91.11.1什么是什么是什么是什么是产业组织产业组织学学学学1.1.1.产业组织学的定学的定义n产业:提供同一提供同一类（紧密替代性密替代性closesubstitutability）商品的企）商品的企业的集合的集合生生产具有具有紧密替代性：汽密替代性：汽车产业需求具有需求具有紧密替代性：密替代性：轿车产业.101.1什么是什么是产业组织产业组织学学1.1.1.产业组织产业组织学的定学的定义产业义产业:n n上述两个特性划分，是服从于两个上述两个特性划分，是服从于两个经济经济分析的需要：前分析的需要：前者是服从于分析者是服从于分析产业间产业间均衡状均衡状态态的需要，即的需要，即产业结产业结构分构分析的需要。后者是服从于分析企析的需要。后者是服从于分析企业业市市场场关系的需要，即关系的需要，即产业组织产业组织分析的需要。分析的需要。n产业产业是介于宏是介于宏是介于宏是介于宏观领观领域和微域和微域和微域和微观领观领域之域之域之域之间间的中的中的中的中观领观领域域域域.11上述两个特性划分，是服从于两个上述两个特性划分，是服从于两个经济经济分析的需要：前者是服从于分分析的需要：前者是服从于分产业的分的分类费希尔和克拉克的三次产业分类法：第一第一产业：种植业、畜牧业、渔业、林业；第二第二产业：制造业、采掘业、建筑业以及煤气、电力、供水等；第三第三产业：运输业、通讯业、金融业、餐饮业、教育、科学、新闻、国防等；战略关联分类法：先导产业、支柱产业、主导产业国家标准分类法：NAICSvs.国民经济行业分类与代码.12产业产业的分的分类费类费希希尔尔和克拉克的三次和克拉克的三次产业产业分分类类法：法：.12C制造制造业13食品加工业131粮食及饲料加工业1311碾米业包括将稻子、谷子、高粱等原粮加工为大米、小米、高粱米等。1312磨粉业包括将麦子、玉米、高粱米、大米、豆子等加工为面粉、玉米粉、高粱粉、大米粉、豆粉等。1313面、米制品业包括挂面、米粉丝等的生产。糕点的生产不列入本类，它们列入糕点业（1412）。1314配合及混合饲料制造业包括添加剂预混合饲料、浓缩饲料、配合饲料、混合饲料等的生产。1315蛋白饲料制造业包括动物性蛋白饲料、植物性蛋白饲料等的生产。1317水产饲料制造业包括海水、淡水鱼、虾、贝饲料的加工。1319其他饲料制造业132植物油加工业1321食用植物油加工业包括豆油、花生油、芝麻油、菜籽油、棉籽油、葵花籽油、胡麻油等的生产，也包括食用植物油制品，如人造奶油、起酥油、氢化油、可可脂等的生产。1322非食用植物油加工业包括桐油、蓖麻油等的生产。133制糖业1331甘蔗糖业包括甘蔗机制糖、半机制糖的生产。1332甜菜糖业1334加工糖业包括冰糖、方糖、精炼糖等的精加工。.13C制造制造业业13食品加工食品加工业业131粮食粮食组织的含的含义指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如某项工程建设或活动的组织，在这里，组织通产是作动词用；指形成的形式，如各种党派、团体、企业、学校等；指组成部分之间的关系，如市场专业化和分工组织等。产业组织同一同一产业内企内企业之之间的市的市场关系关系.14组织组织的含的含义义指按照一定的目的、任指按照一定的目的、任务务和形式予以和形式予以编编制，如某制，如某项项工程建工程建Thestudyoftheoperation and performanceofimperfectlycompetitivemarketsandthebehaviorofthefirmsinthesemarkets.TwocomplementaryperspectivesThepointofviewofcompaniesTheperspectiveofconsumersandpolicymakersAIntroductiontoIO.15Thestudyoftheoperationandn产业组织学可以被广泛定学可以被广泛定义为与市与市场联系着的系着的不易以不易以标准教科准教科书上的上的竞争模型争模型来分析的来分析的经济学学领域。域。-新帕新帕尔格雷夫格雷夫经济学大学大词典典n产业组织学是微学是微观经济学中主要关注于学中主要关注于企企业行行为、其与市、其与市场结构和市构和市场演演变进程的程的密切关系密切关系以及相关以及相关公共政策公共政策的广泛的广泛领域。域。-产业组织学学手册手册。关于关于产业组织的的权威定威定义.16产业组织产业组织学可以被广泛定学可以被广泛定义为义为与市与市场联场联系着的不易以系着的不易以标标准教科准教科书书上的上的 微微观经济学是学是产业组织分析的基分析的基础，微，微观经济学和学和产业组织学学的区的区别在于：在于：微微观经济学学侧重于研究完全重于研究完全竞争和完全争和完全垄断而断而产业组织学学则研究不完全研究不完全竞争，更接近争，更接近现实世界的世界的实际情况。情况。(寡占寡占)产业经济学和微学和微观经济学之学之间相比相比较,相相对来来说更关注政府的政策更关注政府的政策问题,并并把它作把它作为根本的根本的问题来研究。来研究。在微在微观经济学中学中,公司是抽象的、一般的、无方差的、无具体生命特征的公司是抽象的、一般的、无方差的、无具体生命特征的实体体,更看不到企更看不到企业内部的运行内部的运行结构构,企企业被作被作为经济运行中的运行中的“黑箱黑箱”。与。与此相反此相反,产业组织学中的企学中的企业,是具体的和有生命的法律是具体的和有生命的法律实体。体。谢勒勒(1971)(1971)指出，指出，纯粹的微粹的微观经济理理论家主要追求的是理家主要追求的是理论的的简洁，他，他们致力于将模型建立在尽可能少的基本假致力于将模型建立在尽可能少的基本假设和和变量之上。但是，量之上。但是，产业组织理理论家家则倾向于用比向于用比较多的独立多的独立变量量对现实世界作出更加世界作出更加详细的解的解释。1.1.2 1.1.2 产业组织与微与微观经济学的关系学的关系.17微微观经济观经济学是学是产业组织产业组织分析的基分析的基础础，微，微观经济观经济学和学和产业组织产业组织学的学的1.1.3 1.1.3 产业组织学与学与产业经济学学n在英美等国，在英美等国，在英美等国，在英美等国，产业组织产业组织学也称学也称学也称学也称产业经济产业经济学学学学（IndustrialOrganizationEconomicsIndustrialOrganizationEconomics，IndustrialEconomicsIndustrialEconomics）n在日本和中国等国家，在日本和中国等国家，在日本和中国等国家，在日本和中国等国家，产业经济产业经济学除包括学除包括学除包括学除包括产业组织产业组织理理理理论论之外，之外，之外，之外，还还包括包括包括包括产业结产业结构理构理构理构理论论、产业产业关关关关联联、产业产业布局、布局、布局、布局、产业发产业发展、展、展、展、产业产业政政政政策策策策等理等理等理等理论论。.181.1.3产业组织产业组织学与学与产业经济产业经济学学.18 广广义的的产业经济学学 产业组织理理论：研究产业内部企业之间的关系产业关关联理理论：侧重于研究产业之间的中间投入和中间产出之间的关联关系，还可以分析产业的波及效果。产业布局理布局理论：研究一国或地区产业空间布局对整个国民经济的影响。产业发展理展理论：研究产业发展过程中的发展规律、发展周期等问题。产业政策研究政策研究：对产业活动的干预政策.19广广义义的的产业经济产业经济学学产业组织产业组织理理论论：研究：研究产业产业内部企内部企业业之之间间的的产业组织学与学与产业经济学学n在英美国家，在英美国家，在英美国家，在英美国家，产业结产业结构理构理构理构理论论是是是是发发展展展展经济经济学的学的学的学的核心内容；而核心内容；而核心内容；而核心内容；而产业产业关关关关联联理理理理论论是投入是投入是投入是投入产产出出出出经济经济学的核心内容。学的核心内容。学的核心内容。学的核心内容。.20产业组织产业组织学与学与产业经济产业经济学在英美国家，学在英美国家，产业结产业结构理构理论论是是发发展展经济经济学的学的1.21.2产业组织产业组织学的研究内容学的研究内容学的研究内容学的研究内容Glaxo WellcomeGlaxo WellcomeGlaxo WellcomeGlaxo Wellcome公司公司公司公司Zantac Zantac 是是Glaxo Wellcome Glaxo Wellcome 公司生公司生产的一种有名的治的一种有名的治疗溃疡和和胃痛的胃痛的药品，年品，年销售量售量1616亿美元，居全世界美元，居全世界处方方药之首。之首。Zantac Zantac 的成本很低，但售价很高，公司的成本很低，但售价很高，公司为什么什么这么做呢么做呢？(企企企企业业希望希望希望希望获获得最大化的利得最大化的利得最大化的利得最大化的利润润）n 为什么什么Glaxo Wellcome Glaxo Wellcome 公司能公司能够提升价格？提升价格？（Zantac Zantac Zantac Zantac 的替代品很少，具有很的替代品很少，具有很的替代品很少，具有很的替代品很少，具有很强强的市的市的市的市场势场势力力力力）.211.2产业组织产业组织学的研究内容学的研究内容GlaxoWellcome公司公司n为什么其他公司没有模仿什么其他公司没有模仿Zantac Zantac 呢？呢？（专专利是原因之一）利是原因之一）利是原因之一）利是原因之一）n Zantac Zantac 并不是并不是这一一领域可以域可以选择的唯一的唯一药品，如品，如SmithKline SmithKline 的的TagametTagamet，和大量以通用名出售的，和大量以通用名出售的药品。品。为什么什么这些些药品的价格品的价格竞争没有因此而日争没有因此而日趋激烈呢？激烈呢？（广告（广告（广告（广告维护维护了消了消了消了消费费者的品牌忠者的品牌忠者的品牌忠者的品牌忠诚诚度）度）度）度）nGlaxo Wellcome Glaxo Wellcome 公司也公司也许会抱怨通用名会抱怨通用名药品商的步步品商的步步紧逼，逼，但他也曾但他也曾经做做过类似的事情。似的事情。ZantacZantac比比TagametTagamet的出的出现还要要晚几年，由于它与晚几年，由于它与TagametTagamet有有许多不同之多不同之处，所以没有侵犯，所以没有侵犯TagametTagamet的的专利利权，而它与，而它与TagametTagamet又有不少相似之又有不少相似之处，所，所以可以与其以可以与其进行行竞争。争。n在推出在推出Zantac Zantac 的的时候，候，Glaxo Glaxo 是一家独立的公司，此后和是一家独立的公司，此后和Wellcome Wellcome 公司合并。因公司合并。因为有互有互补的的产品品线，双方把独立研，双方把独立研究的同究的同类处方方药联合起来，合并后研合起来，合并后研发的的药品品疗效好于之效好于之前两种前两种药品品单独使用独使用时的效果。的效果。.22为为什么其他公司没有模仿什么其他公司没有模仿Zantac呢？呢？.22Glaxo Wellcome Glaxo Wellcome 公司是一家在治公司是一家在治疗溃疡和胃痛和胃痛的的药品市品市场中具有很中具有很强市市场势力力的企的企业。由由Glaxo Glaxo 和和Wellcome Wellcome 公司合并的公司合并的Glaxo Glaxo WellcomeWellcome公司用明智的研公司用明智的研发战略确立其市略确立其市场地地位，使其得以位，使其得以进入由入由SmithKlineSmithKline公司占主公司占主导地地位的位的领域，并运用域，并运用进攻性攻性市市场战略略来增加其市来增加其市场份份额。在短期内，在短期内，Zantac Zantac 的地位受到的地位受到专利的保利的保护，但，但目前面目前面临着潜在着潜在竞争争对手的手的进攻，需要攻，需要优先考先考虑产品差异化品差异化的的问题。.23.23产业组织产业组织学中的四个学中的四个学中的四个学中的四个问题问题市市场势力（力（market powermarket power）：使定价高于成本：使定价高于成本：使定价高于成本：使定价高于成本(边际边际成本成本成本成本)的能力的能力的能力的能力（1 1 1 1）是否存在市是否存在市是否存在市是否存在市场势场势力？力？力？力？（2 2 2 2）企企企企业业如何如何如何如何获获得和保持市得和保持市得和保持市得和保持市场势场势力？力？力？力？专专利、利、利、利、设设置置置置进进入障碍、入障碍、入障碍、入障碍、战战略略略略.24产业组织产业组织学中的四个学中的四个问题问题市市场势场势力（力（marketpowe（3 3 3 3）市市市市场势场势力意味着什么？力意味着什么？力意味着什么？力意味着什么？l利益利益利益利益转转移效移效移效移效应应l资资源分配无效率源分配无效率源分配无效率源分配无效率l生生生生产产无效率无效率无效率无效率l寻寻租（租（租（租（Rent-seekingRent-seeking）寻租是个人或租是个人或组织耗耗费稀缺稀缺资源，通源，通过控制或影响控制或影响资源源分配的管治者，攫取一种分配的管治者，攫取一种额外的利益或好外的利益或好处的行的行为，这种种额外的利益或好外的利益或好处是一种人是一种人为创造的造的财产的的转移。移。.25（3）市市场势场势力意味着什么？力意味着什么？寻寻租是个人或租是个人或组织组织耗耗费费稀缺稀缺资资（4 4）公共政策公共政策对市市场势力是否起作用力是否起作用n规规制政策制政策制政策制政策(regulation policyregulation policy)n反托拉斯政策反托拉斯政策反托拉斯政策反托拉斯政策(antitrust policyantitrust policy,竞竞争政策争政策争政策争政策)n产业产业政策政策政策政策(industry policyindustry policy)发达国家的公共政策主要是前两达国家的公共政策主要是前两类,发展中展中国家的公共政策中国家的公共政策中还包括包括产业政策。政策。.26（4）公共政策公共政策对对市市场势场势力是否起作用力是否起作用规规制政策制政策(regulat1.3 1.3 产业组织理理论的形成及其的形成及其发展展建立你在整个学科体系中的方向感！建立你在整个学科体系中的方向感！.271.3产业组织产业组织理理论论的形成及其的形成及其发发展建立你在整个学科体系中的方展建立你在整个学科体系中的方渊源及渊源及发展展古典经济学家亚当斯密国富论最早提出产业组织理论，即企业在产业内以竞争的市场关系存在。1879年，英经济学家马歇尔与其夫人合著的产业经济学出版。在经济学原理中，将组织作为生产要素引入经济分析，并提出“马歇尔冲突”。1933年，张伯伦、罗宾逊分别出版垄断竞争理论、不完全竞争理论提出了反映现实市场关系的垄断竞争理论。20世纪40至60年代，哈佛学派形成，梅森、贝恩、谢勒等。最大的贡献在于SCP范式。20世纪70年代：芝加哥学派、可竞争性理论20世纪80年代后：泰勒尔、科瑞普斯为代表将博弈论引进了产业组织理论（新产业组织理论）.28渊源及渊源及发发展古典展古典经济经济学家学家亚亚当斯密国富当斯密国富论论最早提出最早提出产业组织产业组织理理论论从从“马歇歇尔冲突冲突”说起起大规模的生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。1.3.1传统产业组织理理论.29从从“马马歇歇尔尔冲突冲突”说说起起1.3.1传统产业组织传统产业组织理理论论.291940年克拉克提出了有效有效竞争争的概念，对产业组织理论的发展和体系产生了重大影响。所谓有效竞争，指既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。但克拉克并没有解决有效竞争的评估标准和实现条件，只是强调政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。.301940年克拉克提出了有效年克拉克提出了有效竞竞争的概念，争的概念，对产业组织对产业组织理理论论的的发发展和展和比较完整的产业组织理论体系是在20世纪30年代以后在美国以哈佛大学为中心逐步形成的，梅森提出了产业组织的理论体系和研究方向。梅森将有效竞争标准归纳为两大类：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。这就是有效竞争标准的二分法。.31比比较较完整的完整的产业组织产业组织理理论论体系是在体系是在20世世纪纪30年代以后在美国以哈年代以后在美国以哈l有效有效有效有效竞竞争的三分法争的三分法争的三分法争的三分法结构构标准准行行为标准准绩效效标准准集中度不太高集中度不太高市市场进入容易入容易没有极端的没有极端的产品差品差别化化对于价格没有共于价格没有共谋对于于产品没有共品没有共谋对竞争者没有争者没有压制制政策政策存在不断改存在不断改进产品品和生和生产过程的程的压力力随成本下降价格能随成本下降价格能向下向下调整整销售售费用在用在总费用用中的比重不存在中的比重不存在过高高现象象不存在不存在长期期过剩的剩的生生产能力能力.32有效有效竞竞争的三分法争的三分法结结构构标标准行准行为标为标准准绩绩效效标标准集中度不太高准集中度不太高对对于价格于价格该研究的主要作用：不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点注意从不同方面提供判断具体的有效竞争状况标准，有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析判断.33该该研究的主要作用：研究的主要作用：.331959年，贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书产业组织。哈佛学派哈佛学派哈佛学派哈佛学派即以实证研究为主要手段把产业分解成特定的市场结构、行为、绩效的三个方面，即所谓的产业组织研究的三分法，并通过实际测量分析，构造了一个既能深入环节又有系统逻辑体系的“市场结构(structure)市场行为(conduct)市场绩效(performance)”的分析框架，简称SCP分析框架，或SCP范式。哈佛学派的哈佛学派的SCP分析框架分析框架.341959年，年，贝贝恩出版了第一部系恩出版了第一部系统论统论述述产业组织产业组织理理论论的教科的教科书书n哈佛学派的最大哈佛学派的最大哈佛学派的最大哈佛学派的最大贡贡献在于提出献在于提出献在于提出献在于提出SCPSCP分析框架分析框架结构构S行行为C绩效效P市市场集中度集中度产品差异品差异进入壁入壁垒定价行定价行为R&D广告广告排排挤竞争争对 手的行手的行为购并并串串谋产品品质量量技技术进步步利利润率率生生产效率效率价格伸价格伸缩性性 基本条件基本条件需求需求 增长率 需求弹性替代品生生产 技术规模经济范围经济.35哈佛学派的最大哈佛学派的最大贡贡献在于提出献在于提出SCP分析框架分析框架结结构构S行行为为C绩绩效效P市市IndustrieshaveverydifferentstructuresIdealizedcompetitivemarket:numerousfirms,eachwithaminimalmarketshareTelecommunicationmarket:2or3firmsNewspapers:morethan10firmsMarketX:thelargestfirmhas60percentofthemarketandtheother19havejustabitmorethan2percenteachMeasuringMarketStructure.36IndustrieshaveverydifferentIndustryA:10firms,eachwitha10percentmarketshareIndustryB:21firms,thelargestfirmhasa55percentmarketshare,theremaining20firmsallhavea2.25percentshareeachIndustryC:therere3firmseachwithamarketshareof25percentandfivefirmseachwithamarketshareof5percent1008060402002468101112141618202224RanksizeCumulativemarketshareABCConcentrationCurve.37IndustryA:10firms,eachwitconcentrationratio:CRnIndustryA:CR4=40IndustryB:CR4=61.75IndustryC:CR4=801008060402002468101112141618202224RanksizeCumulativemarketshareABC.38concentrationratio:CRnInduHerfindahl-HirschmanIndexisthemarketshareoftheithfirmPuremonopoly:HHI=10,000.39Herfindahl-HirschmanIndexisMeasureofconcentrationComparetwodifferentmeasuresofconcentration:12522532545556575856256256252525252525CR4=80ConcentrationIndexHHI=2,0002525255.40MeasureofconcentrationComparConcentrationindexisaffectedby,e.g.merger12522532545556575856256256252525252525CR4=80ConcentrationIndexHHI=2,000252525510851002,050Assumethatfirms4and5decidetomergerTheConcentrationIndexchangesMarketshareschange.41ConcentrationindexisaffecteComparisonbetweenCR4andHHIHHI:notinformative,relativelycomplexCR4:simpleHHI:AdvantageoverCR4Reflectsthecombinedinfluenceofbothunequalfirmandtheconcentrationofactivityinafewlargefirms.42ComparisonbetweenCR4andHHI123455657585CR4=70ConcentrationIndex12254001002525252525H=1,90035201052020151540040022522525252525HHI=1,400951052525555555CR4=702525.43FirmMarketShareSquareWhatisamarket?Noclearconsensusthemarketforautomobilesshouldweincludelighttrucks;pick-upsSUVs?themarketforsoftdrinkswhatarethecompetitorsforCocaColaandPepsi?WithwhomdoMcDonaldsandBurgerKingcompete?Presumablydefineamarketbyclosenessinsubstitutabilityofthecommoditiesinvolvedhowcloseisclose?howhomogeneousdocommoditieshavetobe?Doeswoodcompetewithplastic?Rayonwithwool?.44Whatisamarket?NoclearconsMarketdefinition(cont.)Definitionisimportantwithoutconsistencyconceptofamarketismeaninglessneedindicationofcompetitivenessofamarket:affectedbydefinitionpublicpolicy:decisionsonmergerscanturnonmarketdefinitionStandardapproachhassomeconsistency:NAICSbaseduponindustrialdatasubstitutabilityinproductionnotconsumption(easeofdatacollection)Useofproduction-basedstatisticshaslimitations:canputindifferentindustriesproductsthatareinthesamemarketIgnoresgeographicconsiderationsandverticalrelationships.45Marketdefinition(cont.)DefinTheRoleofPolicyGovernmentcandirectlyaffectmarketstructurebylimitingentrytaximedallionsinBostonandNewYorkairlineregulationthroughthepatentsystembyprotectingcompetitione.g.throughthelaws.46TheRoleofPolicyGovernmentcMarketPerformanceMarketstructureisoftenaguidetomarketperformanceButthisisnotaperfectmeasurecanhavenearcompetitivepricesevenwith“few”firmsMeasuremarketperformanceusingtheLerner IndexLI=P-MCP.47MarketPerformanceMarketstrucMarketPerformance(cont.)Perfectcompetition:LI=0sinceP=MCWithmorethanonebutnot“many”firms,theLernerIndexismorecomplicated:needtoaverage.supposethegoodsarehomogeneoussoallfirmssellatthesamepriceLI=P-SsiMCiP.48MarketPerformance(cont.)PerfLernerIndex:LimitationsLIhaslimitationsmeasurement:aswith“measuring”amarketmeaning:measuresoutcomebutnotnecessarilyperformanceiftherearesunkentrycoststhatneedtobecoveredbypositiveprice-costmarginlowpricebyahigh-costincumbenttoprotectitsmarket.49LernerIndex:LimitationsLIha贝恩的市恩的市场结构分构分类市市场结构构CR4值（%）CR8值（%）极高寡占型CR475-高集中寡占型65CR475CR885中(上)集中寡占型50CR46575CR885中(下)集中寡占型 35CR45045CR875低集中寡占型30CR43540CR845原子型CR430CR840资料来源：（美）JS贝恩产业组织，丸善1981年版，第141-148页.50贝贝恩的市恩的市场结场结构分构分类类-0/100000/10000.510/10000.5120世世纪50年代美国制造年代美国制造业的的产品差异化与集中品差异化与集中类型（型（贝恩）恩）产业产品差异化的主要手段品差异化的主要手段产业集中集中类型型高度：高度：卷烟洋酒汽车大型农业机械高级广告广告、质量款式和产品评价、顾客服务、广告款式、顾客服务极高寡占型高位集中寡占型极高寡占性高位集中寡占型中度：中度：轮胎石油精炼高级男式皮鞋广告、顾客服务、设计差别广告、顾客服务广告、销售渠道控制与系统化高位集中寡占型高位集中寡占型中位集中寡占型轻度：度：钢材肉类制品普通钢笔顾客服务广告、质量广告、款式中位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型可以忽略的可以忽略的：铜、水泥、水果、小麦粉等.5220世世纪纪50年代美国制造年代美国制造业业的的产产品差异化与集中品差异化与集中类类型（型（贝贝恩）恩）产业产业在分析框架中突出市场结构，“结构主构主义者者”SCP范式缺乏坚实的理论，它强调的是对产业的经验研究。“集中度-利润率假说”完全完全竞竞争争完全完全垄垄断断哈佛学派的两个重要特征哈佛学派的两个重要特征.53在分析框架中突出市在分析框架中突出市场结场结构构，“结结构主构主义义者者”完全完全竞竞争完全争完全垄垄断断?哈佛学派的政策主哈佛学派的政策主张n寡占的市场结构会产生寡占的市场行为，进而导致不良的市场绩效特别是资源配置的非效率。因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主主张对经济生活中的生活中的垄断和寡占断和寡占采取采取规制政策制政策。.54哈佛学派的政策主哈佛学派的政策主张张寡占的市寡占的市场结场结构会构会产产生寡占的市生寡占的市场场行行为为，进进而而导导9哈佛学派的这种政策主张对战后以美国为首的西方发达市场经济国家反垄断政策的开展和强化都曾经产生过重大的影响。在结构主义占主流地位的1970年前后，一批大型反托拉斯案件相继在美国被提出诉讼，其中包括1969年由美国司法部提出诉讼的国际商用机器公司(IBM)案、1972年的施乐复印机公司案、1972年凯洛特公司等四家早餐谷物公司案、1973年的埃克森公司等8家石油精炼公司案等等。.55哈佛学派的哈佛学派的这这种政策主种政策主张对战张对战后以美国后以美国为为首的西方首的西方发发达市达市场经济场经济国家国家9这种结构主义的反垄断政策从80代开始在美国逐步失去了主导地位。因此，从70年代后期开始，围绕反垄断政策的放松，批判和反对结构主义政策论的产业组织学派的理论观点受到了新的注目。与此同时，一些新理论和研究方法也应运而生。其中，最具影响的是芝加哥学派的产业组织理论和鲍莫尔等人的可竞争市场理论。.56这这种种结结构主构主义义的反的反垄垄断政策从断政策从80代开始在美国逐步失去了主代开始在美国逐步失去了主导导地位地位芝加哥学派的芝加哥学派的产业组织理理论1968年，斯蒂格勒的名著产业组织一书的问世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟；代表人物是斯蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳等。该学派继承了奈特(F.Knight）以来芝加哥大学传统的经济自由主义思想,坚信市场的自我调节能力。.57芝加哥学派的芝加哥学派的产业组织产业组织理理论论1968年，斯蒂格勒的名著年，斯蒂格勒的名著产业组织产业组织即使市即使市场中存在着某些中存在着某些垄断断势力或不完全力或不完全竞争，只要争，只要不存在政府的不存在政府的进入入规制，制，长期的期的竞争均衡状争均衡状态在在现实中也是能中也是能够成立的。成立的。在高集中度市在高集中度市场中，企中，企业因因为串串谋获得的高利得的高利润，在，在没有政府没有政府进入入规制的情况下都会因制的情况下都会因为新企新企业的的进入或入或卡特卡特尔破裂而破裂而难以以为继。如果一个如果一个产业持持续出出现高利高利润率，率，这完全可能是企完全可能是企业高效率和高效率和创新的新的结果，而不是因果，而不是因为垄断断势力。力。即使市即使市场是是垄断的或高度集中寡占，只要市断的或高度集中寡占，只要市场绩效是效是良好的，政府良好的，政府规制就没有必要。制就没有必要。.58即使市即使市场场中存在着某些中存在着某些垄垄断断势势力或不完全力或不完全竞竞争，只要不存在政府的争，只要不存在政府的进进对哈佛学派“集中度-利润率”假说的批判：高集中市场的出现是适者生存法则下高效率企业的市场占有率不断扩大的结果。在S、C、P的逻辑关系上，认为是市场绩效和市场行为决定了市场结构。“效率主效率主义者者”对贝恩的进入壁垒理论也进行了修正：除了政府的进入规制以外，现实中几乎不存在真正的进入壁垒。.59对对哈佛学派哈佛学派“集中度集中度-利利润润率率”假假说说的批判：高集中市的批判：高集中市场场的出的出现现是适是适芝加哥学派的芝加哥学派的产业组织理理论其政策主张是放松反托拉斯法的实施和政府规制政策，除个别部门之外，反对政府以各种形式对市场结构的干预,反对哈佛学派所主张的对长期存在的过度集中的大企业采取分割政策和实行严格的兼并控制的做法。.60芝加哥学派的芝加哥学派的产业组织产业组织理理论论其政策主其政策主张张是放松反托拉斯法的是放松反托拉斯法的实实施和政施和政关于关于SCP范式范式随着随着时光的流逝，光的流逝，SCPSCP范式逐范式逐渐被被认为是描述性的，且是描述性的，且并不具有并不具有逻辑上的必然性。当代上的必然性。当代产业经济学的理学的理论和和经验研究都是基于正研究都是基于正统的寡占模型，而不是的寡占模型，而不是SCPSCP范式。范式。无无论如何，如何，SCPSCP范式仍是一个全面的分析框架，它吸收范式仍是一个全面的分析框架，它吸收了在了在许多多产业中中观察到的普遍的察到的普遍的经验性事性事实，并据此，并据此提出了明确的政策建提出了明确的政策建议。斯蒂芬斯蒂芬马丁的丁的高高级产业经济学学.61关于关于SCP范式随着范式随着时时光的流逝，光的流逝，SCP范式逐范式逐渐渐被被认为认为是描述性的是描述性的可可竞争市争市场理理论（Theoryofcontestablemarkets）可竞争市场理论是鲍莫尔等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来的，1982年，可竞争市场与产业结构理论一书的出版，标志着该理论的形成该理论认为，良好的市场绩效，在传统的哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，无需众多竞争企业的存在其核心概念是：完全可竞争市场和沉没成本（sunk cost）.62可可竞竞争市争市场场理理论论（Theoryofcontestable政策主政策主张l积极研究能极研究能够减少沉没成本的新技减少沉没成本的新技术、新工、新工艺；l排除一切人排除一切人为的的进入和退出壁入和退出壁垒。.63政策主政策主张积张积极研究能极研究能够够减少沉没成本的新技减少沉没成本的新技术术、新工、新工艺艺；.631.3.2 1.3.2 产业组织理理论的修正与的修正与发展展 G20世纪70年代以来，由于交易费用理论和博弈论等新理论、新方法的引入，产业组织理论研究的理论基础、分析手段和研究重点等发生了实质性的突破，大大推动了产业组织理论的发展。.641.3.2产业组织产业组织理理论论的修正与的修正与发发展展20世世纪纪70年代以来，年代以来，（1 1）新）新产业组织理理论（NIONIO）nNIONIONIONIO：20202020世世世世纪纪70707070年代之后出年代之后出年代之后出年代之后出现现的以的以的以的以分析企分析企分析企分析企业业策策策策略性行略性行略性行略性行为为为为主旨的与以往有着根本不同的主旨的与以往有着根本不同的主旨的与以往有着根本不同的主旨的与以往有着根本不同的产产业组织业组织理理理理论论。n最大最大最大最大贡贡献：将献：将献：将献：将博弈博弈博弈博弈论论引入了引入了引入了引入了产业组织产业组织理理理理论论。n n 不再高度关注公共政策，而是关注正不再高度关注公共政策，而是关注正不再高度关注公共政策，而是关注正不再高度关注公共政策，而是关注正统统的的的的经济经济理理理理论论分析，以及分析，以及分析，以及分析，以及对对各种假各种假各种假各种假设设的的的的验证验证。.65（1）新）新产业组织产业组织理理论论（NIO）NIO：20世世纪纪70年代之后出年代之后出（2 2）“新制度新制度产业经济学学”该学派理论的主要特点在于它引入交易费用理论，彻底改变了只从技术角度考察企业和只从垄断竞争角度考察市场的传统观念，为企业行为的研究提供了全新的理论视角。代表人物科斯、诺斯、威廉姆森、阿尔钦等人。研究重点深入到企业内部，从企业（公司）内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异及其对市场运作绩效的影响。.66（2）“新制度新制度产业经济产业经济学学”该该学派理学派理论论的主要特点在于它引入交易的主要特点在于它引入交易1.4 1.4 产业组织理理论的研究方法与工具的研究方法与工具G产业经济学的研究方法是一个研究方法的集合，包括实证方法和规范分析、定性分析与定量分析、静态分析和动态分析、统计分析和比较分析、博弈分析法和结构分析法以及系统动力学方法等。.671.4产业组织产业组织理理论论的研究方法与工具的研究方法与工具产业经济产业经济学的研究方法是一学的研究方法是一实证分析与分析与规范分析相范分析相结合的研究方法合的研究方法实证分析：“是什么”理论研究：通过考察实际经济运作状况，从中归纳出可能的经济运行规律，然后从一定的先验假设出发，以严密的逻辑推理演绎证明这些经济规律并推演可能有的规律。经验研究：用理论分析得到经济规律考察经济运作中的实际例子，来进一步实际验证理论分析得到的经济规律并指导实际的经济活动。规范分析：“应当是怎样的”，其有关判断或结论的得出都是以一定的价值观标准为前提的。定性分析与定量分析相定性分析与定量分析相结合的方法合的方法.68实证实证分析与分析与规规范分析相范分析相结结合的研究方法合的研究方法实证实证分析：分析：“是什么是什么”定性分定性分博弈博弈论研究经济主体的决策行为及其相互作用所能达到的均衡的理论，常用于研究寡头垄断、不完全竞争市场的定价、企业兼并、反垄断规制等问题。计量量经济方法方法计量经济方法是利用统计学原理分析从实际经济领域获得的各种经济变量数据，归纳出各种经济变量之间可能的数学关系，广泛应用于实证分析的各个领域。.69博弈博弈论论.69案例研究方法案例研究方法用实际的经济案例，定性定量相结合地分析说明某一经济规律，特别适于无法精确定量分析的实际的复杂经济事例，有助于揭示出普遍经济规律在不同的实际环境中表现出的不同形式，能培养经济研究人员对实际经济事务中所蕴含的经济规律的敏感性，提高其实际运用经济规律的能力。.70案例研究方法案例研究方法.7020世纪50年代案例分析是产业经济学最主要的研究方法。20世纪60年代以后，经济计量学方法成为产业经济学的主要研究方法,是产业经济学转入实证以后采用的主要方法，目前仍是主要的实证研究方法。博弈论方法是20世纪70年代以后产业经济学的又一主要研究方法。从从时间上看：上看：.7120世世纪纪50年代案例分析是年代案例分析是产业经济产业经济学最主要的研究方法。从学最主要的研究方法。从时间时间