偏好加总问题课件

偏好偏好“加总加总”问题问题n社会福利函数存在着如何社会福利函数存在着如何将个人偏好将个人偏好“加总加总”为社为社会偏好的问题。会偏好的问题。n如果我们已知社会每一个如果我们已知社会每一个成员对不同配置的偏好序成员对不同配置的偏好序列列,我们总是希望利用上述我们总是希望利用上述信息排列出社会的某种偏信息排列出社会的某种偏好序列好序列,能排出来吗？能排出来吗？2011-13 王秋石1/60偏好“加总”问题社会福利函数存在着如何将个人偏好“加总”为社孔多赛投票悖论孔多赛投票悖论n让我们假设有三位投票人让我们假设有三位投票人(或集团或集团)A)A、B B 和和C,C,他们他们对三种不同的配置方式对三种不同的配置方式X X、Y Y 和和Z Z 有着各自不同的有着各自不同的偏好排序偏好排序:2011-13 王秋石现假定在民主社会现假定在民主社会,从个人选择到社会公共选择必须遵从个人选择到社会公共选择必须遵循人们普遍接受的循人们普遍接受的“大多数原则大多数原则”。人们的偏好便出现了循环。结果是在上述三个备选人们的偏好便出现了循环。结果是在上述三个备选方案方案X、Y 和和Z 中中,没有任何一个方案没有任何一个方案(或配置或配置)能够获得能够获得多数票通过多数票通过,这就是所谓的这就是所谓的“投票悖论投票悖论”。2/60孔多赛投票悖论让我们假设有三位投票人(或集团)A、B 和C,阿罗不可能性定理阿罗不可能性定理n诺贝尔经济学奖得主肯尼诺贝尔经济学奖得主肯尼斯斯阿罗阿罗(Kenneth Arrow)在在1963 发表了社会选择发表了社会选择和个人价值一文和个人价值一文,严格证严格证明了被后人称之为的著名明了被后人称之为的著名的的“阿罗不可性定理阿罗不可性定理”。2011-13 王秋石3/60阿罗不可能性定理诺贝尔经济学奖得主肯尼斯阿罗(Kennet阿罗不可能性定理阿罗不可能性定理n阿罗对加总偏好的社会选择机制做了如下假设阿罗对加总偏好的社会选择机制做了如下假设:(1)如果个人偏好具有完备性、自返性和传递性如果个人偏好具有完备性、自返性和传递性,那那么么,社会决策机制就应当产生具有同等性质的社会社会决策机制就应当产生具有同等性质的社会偏好。偏好。(2)如果每个人都偏好如果每个人都偏好X 胜于胜于Y,那么那么,该社会就应当该社会就应当也偏好也偏好X 胜于胜于Y。(3)在在X 和和Y 之间的偏好之间的偏好,仅仅取决于人们在仅仅取决于人们在X 和和Y 之之间的排序间的排序,而不取决于他们如何评价其他选择。而不取决于他们如何评价其他选择。2011-13 王秋石4/60阿罗不可能性定理阿罗对加总偏好的社会选择机制做了如下假设:阿罗不可能性定理阿罗不可能性定理n阿罗证明了以下著名的结论阿罗证明了以下著名的结论:如果一个社会决策机如果一个社会决策机制满足上述三条性质制满足上述三条性质,那么那么,一定存在着某种独裁。一定存在着某种独裁。换言之换言之,所有社会排序就是某一个人所有社会排序就是某一个人(或集团或集团)的排的排序。这被称之为序。这被称之为阿罗不可能性定理阿罗不可能性定理。n它指出它指出,有时候我们不可能从个人偏好加总为所谓有时候我们不可能从个人偏好加总为所谓的社会偏好的社会偏好,如果加总了如果加总了,那也是独裁者的个人偏好那也是独裁者的个人偏好代替了社会偏好。代替了社会偏好。n这一结论是十分令人惊讶的这一结论是十分令人惊讶的!社会决策有时是不完社会决策有时是不完美的美的,加总个人偏好的方法也不尽如人意。加总个人偏好的方法也不尽如人意。2011-13 王秋石5/60阿罗不可能性定理阿罗证明了以下著名的结论:如果一个社会决策机公平与效率公平与效率n公平与效率是经济学中的一对矛盾公平与效率是经济学中的一对矛盾,也是政府需要也是政府需要大力解决的一个问题。大力解决的一个问题。n公平公平(fairness)与平等与平等(equality)、公正、公正(justice)等概等概念有关联念有关联,但又不完全等同。但又不完全等同。n我们讨论过两大类别的公平观：我们讨论过两大类别的公平观：其一其一,因为结果不公平因为结果不公平,所以不公平所以不公平;其二其二,因为规则不公平因为规则不公平,所以不公平。所以不公平。2011-13 王秋石6/60公平与效率公平与效率是经济学中的一对矛盾,也是政府需要大力解两种公平观两种公平观n在结果公平观上又可以分成两种公平观在结果公平观上又可以分成两种公平观:n一是功利主义的绝对公平观一是功利主义的绝对公平观,它主张收入分配在它主张收入分配在n全社会范围内平均分配全社会范围内平均分配,这样全社会的福利最大。这样全社会的福利最大。其实其实,这不是公平观这不是公平观,这是平等观。这是平等观。n二是自由主义的公平观二是自由主义的公平观,它认为整个社会福利的大它认为整个社会福利的大小很大程度上取决于社会状态最差的那部分人群小很大程度上取决于社会状态最差的那部分人群的福利水平的福利水平,如果他们生存条件太差如果他们生存条件太差,会导致社会会导致社会不稳定不稳定,社会福利反而下降。社会福利反而下降。n尽可能让穷人不失人的尊严而生活着。尽可能让穷人不失人的尊严而生活着。2011-13 王秋石7/60两种公平观在结果公平观上又可以分成两种公平观:2011-1让穷人不失人的尊严而生活着。让穷人不失人的尊严而生活着。2011-13 王秋石8/60让穷人不失人的尊严而生活着。2011-13 王秋石8/60公平观公平观n每一种公平观似乎都有其道理。每一种公平观似乎都有其道理。n一般来说一般来说,我们中的任何人不大会绝对支持其中的我们中的任何人不大会绝对支持其中的一种公平观一种公平观,但可能更倾向于赞成某一公平观。我但可能更倾向于赞成某一公平观。我们往往会在不同条件下从自身利益出发们往往会在不同条件下从自身利益出发,有选择性有选择性地采用不同的公平。地采用不同的公平。n如果站在全社会的立场出发如果站在全社会的立场出发,我们主张上述三种公我们主张上述三种公平观的综合平观的综合:社会应充分尊重每位成员的福利社会应充分尊重每位成员的福利,尽可尽可能使社会最底层的人们不失尊严地活着能使社会最底层的人们不失尊严地活着,提倡建立提倡建立公平竞争的环境和游戏规则。公平竞争的环境和游戏规则。n这样的社会就是比较公平的社会了。这样的社会就是比较公平的社会了。2011-13 王秋石9/60公平观每一种公平观似乎都有其道理。2011-13 王秋石9不平等的度量不平等的度量n我们一般使用洛仑兹曲线和基尼系数来度量收入我们一般使用洛仑兹曲线和基尼系数来度量收入分配不平等的状况。分配不平等的状况。n洛仑兹曲线洛仑兹曲线(Lorenz curve)是度量收入是度量收入(或财富或财富)分配分配不平等的一种几何方法。不平等的一种几何方法。2011-13 王秋石10/60不平等的度量我们一般使用洛仑兹曲线和基尼系数来度量收入分配不洛仑兹曲线洛仑兹曲线n美国美国2005 年最低收入家庭年最低收入家庭的的20%只占有只占有3.4%的总收的总收入入,得到得到A 点点,以此类推至以此类推至B、C、D 点。从原点开始点。从原点开始,连接上述各点便得到了一连接上述各点便得到了一条洛仑兹曲线条洛仑兹曲线OABCDE。n根据美国有关资料根据美国有关资料,相对于相对于2005 年洛仑兹曲线年洛仑兹曲线,1929 年的洛仑兹曲线在其右边年的洛仑兹曲线在其右边,表明更加不平等表明更加不平等;1970 年年的洛仑兹曲线在其左边的洛仑兹曲线在其左边,说说明更加平等。明更加平等。2011-13 王秋石11/60洛仑兹曲线美国2005 年最低收入家庭的20%只占有3.4不平等的度量不平等的度量n经济学家在探讨收入不平经济学家在探讨收入不平等程度时所使用的另一种等程度时所使用的另一种度量标准为基尼不平等系度量标准为基尼不平等系数。数。n基尼系数基尼系数=A/(A+B)2011-13 王秋石该系数在该系数在0 到到1 之间之间,系数系数越低越公平。越低越公平。12/60不平等的度量经济学家在探讨收入不平等程度时所使用的另一种基尼系数基尼系数n如果收入分配完全均等如果收入分配完全均等,洛仑兹曲线便为直线洛仑兹曲线便为直线OE,这样所消的这样所消的A区域便为区域便为0。基尼系数也为零。基尼系数也为零,它表示它表示完全平等。完全平等。n如果如果A 区域等量于区域等量于A 加加B 区域区域,这就意味着最高收这就意味着最高收入的入的20%人口获得了全社会人口获得了全社会100%的收入的收入,这是极这是极不平等的收入分配。此时不平等的收入分配。此时,基尼系数取得最大值基尼系数取得最大值1。n所有的基尼系数必然在所有的基尼系数必然在0 和和1 之间。基尼系数越低之间。基尼系数越低,收入分配就越接近于平等。基尼系数越高收入分配就越接近于平等。基尼系数越高,收入分收入分配就越接近不平等。配就越接近不平等。2011-13 王秋石13/60基尼系数如果收入分配完全均等,洛仑兹曲线便为直线OE,这样所基尼系数基尼系数n按照联合国有关组织规定按照联合国有关组织规定:n若基尼系数低于若基尼系数低于0.2 表示收表示收入绝对平均入绝对平均;n0.2 0.3 表示比较平均表示比较平均;n0.3 0.4 表示相对合理表示相对合理;n0.4 0.5 表示收入差距较表示收入差距较大大;n0.6 以上表示收入差距悬殊。以上表示收入差距悬殊。2011-13 王秋石14/60世界唯一的七星级酒店世界唯一的七星级酒店.基尼系数按照联合国有关组织规定:2011-13 王秋石14基尼系数国际间对比基尼系数国际间对比n经济学家经常利用基尼系数在国际间进行对比。经济学家经常利用基尼系数在国际间进行对比。2011-13 王秋石15/60基尼系数国际间对比经济学家经常利用基尼系数在国际间进行对比。政府的责任：让社会最底层的人们有家可归，有屋可居政府的责任：让社会最底层的人们有家可归，有屋可居2011-13 王秋石16/60政府的责任：让社会最底层的人们有家可归，有屋可居2011-公平和效率的取舍关系公平和效率的取舍关系n在某种特殊情况下在某种特殊情况下,公平和公平和效率是并行不悖的。但在效率是并行不悖的。但在绝大多数场合下绝大多数场合下,公平和效公平和效率存在着某种取舍率存在着某种取舍(trade-off)的关系。的关系。n一个社会从一个社会从A 点变化到点变化到B 点表示为了更大的公平牺点表示为了更大的公平牺牲效率牲效率,从从C 点变化到点变化到B 点点表示为了提高效率而牺牲表示为了提高效率而牺牲公平。公平。2011-13 王秋石客观地存在着效率和公平可接客观地存在着效率和公平可接受的一个区域受的一个区域 HIJO。17/60公平和效率的取舍关系在某种特殊情况下,公平和效率是并行不悖的公平与效率公平与效率n改革开放以来改革开放以来,我们一直提倡我们一直提倡“效率优先、兼顾公效率优先、兼顾公平冶的原则平冶的原则,蛋糕做大了许多蛋糕做大了许多,但分配不公现象越但分配不公现象越来越严重来越严重,现已引起社会普遍关注。现已引起社会普遍关注。n现在我们强调现在我们强调“在初次分配和再分配都要注重效在初次分配和再分配都要注重效率与公平率与公平,再次分配要注重公平再次分配要注重公平”。n因此因此,我们处于从我们处于从A A 到到B B 的转变之中。的转变之中。n这是意义重大、影响深远的历史性的转型。这是意义重大、影响深远的历史性的转型。2011-13 王秋石18/60公平与效率改革开放以来,我们一直提倡“效率优先、兼顾公平冶的