第二讲-文献综述与选题课件

第二讲第二讲 文献综述与选题文献综述与选题文献综述的写法文献综述的写法|一、文献综述的作用|二、判断文献综述的标准文文献献综述述|对与问题有关与问题有关的文献进行分析和综合分析和综合|反映研究者对所研究领域文献的掌握程对所研究领域文献的掌握程度和理论思维能力度和理论思维能力一、文献综述的作用|1、澄清贡献、澄清贡献|勾勒出研究领域的前沿阵地，澄清哪些是已有的，哪些是我们可能的新贡献。|学术贡献有两种方式：学术贡献有两种方式：理论创新或新证据|如果新的经验证据涉及重要而又未被解决如果新的经验证据涉及重要而又未被解决的理论争议，那么经验证据本身就十分重的理论争议，那么经验证据本身就十分重要。要。例示|彭玉生（Peng 2001）曾在美国社会学杂志撰文，比较解释中国集体乡镇企业为何成功的三种理论：非正式私有化、地方国家公司主义、以及市场监督（预算约束）理论，这三种理论分别来自倪志伟（Nee 1992），魏昂德（Walder 1995a），和林毅夫等（Lin et al.1997）经济学家，并且都是没有经过严格经验证明|这篇文章的贡献就在于为裁判这三种理论提供了比较严格的经验证据|理论创新当然优胜于简单地综述、解释、甚至拓展他人的理论。|但不幸的是，很多“创新”只反映作者的学术自大情结，或者作者对相关文献的无知。概念创新|概念纯粹是人脑的构造，不存在“真实的”概念。|概念不能被证实、也不能被证伪，只能根据其解释力来评判其是否有用。|定义一个有用的概念需要天才与灵感，最重要的是，需要学术界的认同需要学术界的认同。|科斯提出的“交易成本”概念，科尔奈的“软预算约束”以及黄宗智的“商业化的农业内卷”概念因为具有解释力而得到广泛的使用。|创造新概念，一定要慎之又慎理论的类型|理论的类型理论的类型（根据波普尔和默顿的定义）|（A）能够被经验资料证实或证伪的科学理论或中层理论|（B）不能或无需用经验资料检验的宏大理论（grand theories）|宏大理论的例子包括帕森斯的AGIL模型、马克思的历史唯物主义以及周易八卦理论等。理论创新的类别|大多数学者只要训练有素，都能做出扎实的、有理论驱动的经验研究|理论创新不可能从零开始，它经常以批判地总结前人学术成果为基础，从现有的或普适性理论中获取灵感|理论创新既包括创造新理论、新概念、也包括创意地应用大理论，扩展或整合现有理论。|与著名理论或学说攀关系很重要，而划清与前人的分界线也非常重要。|找出现有文献的空白点或缺陷是一种常见找出现有文献的空白点或缺陷是一种常见的澄清贡献的途径的澄清贡献的途径，但作者必须熟读文献|类似“现有研究都忽略了”这样的一棒子打翻一船人的断言，说说容易，证明艰难，往往站不住脚。|但如果有根有据，也不失为一种很有效的策略例示|英格拉姆、罗伯茨（Ingram and Roberts 2000）认为，尽管许多研究认识到了正式的组织关系对组织行为和业绩的影响，比如连锁董事会、企业与企业间的合资关系、供货关系等，但没有人关注跨组织的私人关系对组织之间互动的作用|他们分析悉尼酒店经理之间的朋友关系网，发现即便是竞争对手之间的私人友谊也有益于酒店盈利。文献综述的作用|2、提供理论框架、提供理论框架|科学知识的增长依赖理论的建构和经验证据的积累。|没有好的理论，我们积累的只是资料而不是知识。|彭加勒：“科学是由事实组成的，就像房屋是石头砌成的；但是事实的累积并不等于科学，就像一堆石头不等于房屋一样”|寻找理论视角寻找理论视角是文献综述最重要的功用|好的经验研究应该有理论驱动|每一个好的经验研究背后，都要有一个诸如“韦伯错了吗？”之类的理论问题|理论有时能让我们对习以为常的事实产生新视角，加深对理所当然事件的理解，令人耳目一新|即使研究者面对的是从未观察过的新现象，比如一个新部落社会，理论依然很重要，因为它提供了观察视角例示|威廉姆森提出，在一个具有高度不确定性的环境中，混合组织形态有更强的适应性，比纯粹自由市场或纯粹科层组织（market or hierarchy）更有效率|倪志伟（Nee 1992）运用威廉姆森的分析来解释中国乡镇企业的成功，指出经济转型时期，市场化的集体企业具有市场机会和再分配特权的双重属性，因此比单纯的私营企业或未改革的国企更有效率|强调理论框架的重要性，并不倡导对现有理论不加批判地全盘接受。研究人员也可以创造自己的理论框架，不必囿于现有理论。|但是，即使研究者决定发展新理论，仍然应该对文献认真综述，对现有理论进行批判性的回顾。|通过澄清与现有理论的渊源和区别，研究者才能说明自己的创新之处。文献综述的作用|3、提出理论缘由、提出理论缘由|如果能做到以上两点，理论缘由也就水到渠成了。|如果研究者能够在文献中形成自己的问题，在文献中形成自己的问题，并将自己的研究与重要理论联系起来并将自己的研究与重要理论联系起来，那么已经证明了研究的意义。二、二、什什么么是是好好文文献献综述述？|1、前沿性|应关注学术的最新发展为了防遗漏。什什么么是是好好文文献献综述述？|2、覆盖性|一个好的综述应该涵盖所有重要文献，围绕研究的中心问题，探索方方面面的答案，包括自己不同意的答案。|对与自己的假设或发现不一致的文献或对与自己的假设或发现不一致的文献或理论，尤其不能忽略。理论，尤其不能忽略。|首先，只有站在对立面上，才能真正深思熟虑地斟酌自己的观点。|其次，如果你能驳倒某个主流的观点或有影响力的理论，那么你的研究将更有分量。|再次，对立面的存在至少说明你的结论不是秃子头上的虱子明摆着的。什什么么是是好好文文献献综述述？|3、相关性|只需要回顾与本研究直接相关的、或至少间接相关的文献，避免讨论不相关文献。|不相关的文献再精彩，只会分散作者和读者注意力。什什么么是是好好文文献献综述述？|4、分析而不是堆砌文献|罗列文献是初级水平的文献综述，成熟的文献综述要有分析分析|最重要的分析技巧包括辨识有重要理论辨识有重要理论贡献的关键文献贡献的关键文献，依据不同的理论视角依据不同的理论视角将文献进行归类将文献进行归类，比较各种观点之间的比较各种观点之间的差异和逻辑关系差异和逻辑关系，并且批判性地评估各批判性地评估各种观点的理论价值和经验证据种观点的理论价值和经验证据什什么么是是好好文文献献综述述？|5、连贯性|好的研究综述应该自始至终围绕一条主自始至终围绕一条主线线，为作者的思路服务，一步一步推演出研究假设|问题提出问题提出|一、选题技巧|二、好问题的标准|三、例示一、选题技巧一、选题技巧|1、谨记社会学想象力的、谨记社会学想象力的“历史历史”部分部分：回避彻底的个人或心理问题，那些仅仅关于一个人头脑中发生的事件的问题。|例如，问犯罪是更多地由侵犯动机还是贪婪导致，这更像一个心理学问题而不是社会学问题（也很重要和有意义，但不是社会学关注的点）。|一个有社会学想象力的问题可能是：社会生活的什么方面比如说种族、阶级或性别影响人们将侵犯或贪婪用社会接受或不接受的方式表现出来。|2、切记社会学想象力的、切记社会学想象力的“传记传记”部分部分：|避免完全将人排斥在外的经济问题。|每年由于犯罪有多少收入损失|哪些种类的犯罪主要针对富人|3、问一个有关个人、群体、角色、关系、问一个有关个人、群体、角色、关系、社会或时间段之间的差异的问题社会或时间段之间的差异的问题：|社会学家很少针对所有人或所有社会下断言。|他们对于人们或社会如何或为什么相互区别感兴趣。|也就是说，他们更多地问差异性的而不是问一致性的问题。|人们是不是天生就有侵犯性|为什么有些人比另一些人更具有侵犯性|与低侵犯性的人相比，高侵犯性的人们是不是社会化不同、属于不同的亚文化、对不同的社会压力敏感，或者对不同的目标抱有热情？|4、问一个不能简单用、问一个不能简单用“是是”或或“否否”来回答的问题来回答的问题|这样的问题是死胡同，没有什么值得考察和讨论的|比如，“社会经济地位影响婚姻稳定性吗？”；以及“出生时由于失语症而导致严重语言障碍的孩子能和其他孩子一样社会化并参与社会生活吗？”|改进的方法之一是，加上“在何种程度上”这一词组，比如“在什么程度上社会经济地位影响婚姻稳定性？”|另一个解决方案是重新提问，例如，“对于小学而言什么样的方法能最有效地促使那些出生时由于失语症而导致严重语言障碍的孩子正常地社会化？”|5、问不只有一种合理答案的问题、问不只有一种合理答案的问题：论文的目的是显示为什么你的答案优于其他答案。你必须辩论说你的答案比其他备选答案正确和令人信服。|“根据M米德的理论，代沟是如何形成的？”只有一种正确答案，没有什么可辩论的。|改进这个问题的一个方法是将米德的理论用于某些特定的组织，比如说“运用米德的理论，你如何理解现阶段我们国家农村社会中的代沟现象？”。|在你开始研究之前，确定对于你的问题的不同答案。你能想象认真反对你的人吗？如果没有，你如果没有，你需要重新建构你的问题。需要重新建构你的问题。|6、如果题目未定，问一个关于两个或更、如果题目未定，问一个关于两个或更多概念间关系的问题多概念间关系的问题|（例外：读后感、故事、叙述等）|两个概念（偏差行为与社会化）在经验上相关吗？|比如，偏差者的社会化过程和非偏差者不同吗？|两个概念（偏差行为与声望）是负相关吗？|也就是说，具有高社会声望的人是不是比那些低社会声望的人更少介入偏差行为？|如果不是老师指定的，最好不要问只有一个概念的问题，比如，“什么是偏差行为？”|7、确信你能够收集到你所需要的资料、确信你能够收集到你所需要的资料|比如，“偏差行为是不是一直存在？”是一个有意思的问题，而且对社会学理论有很大的意义，但是关于史前社会有没有偏差行为很难找到资料。|8、确保你的问题能够在允许的范围内完、确保你的问题能够在允许的范围内完成成|要问“中等程度的”问题，避免太宏观或太琐碎的问题|一篇好的论文不应该只是有关什么方面，比如精神健康、种族、社会性别或职业。|例如，关于社会流动方面的论文，你最好提出“相比于100年前，现在美国社会的向上流动机会是不是增加了？”这样具体的问题。|注意这是一个涉及两个确定时间段之间差异的问题。它可能有不只一个合理的答案；人们既可能赞成也可能反对这个观点。|形成可回答的但又是可辩论的问题形成可回答的但又是可辩论的问题是写论文最基本的甚至是最关键的一个部分。总结|问题是研究的灵魂，应该在文章导言中开门见山地明确提出|假设是研究的心脏，其前的文献分析和其后的数据分析都为它服务|一篇文章应该起始于研究问题而不是研一篇文章应该起始于研究问题而不是研究假设究假设|问题是开放的，可以容纳不同答案，而假设则容易排斥其他答案和解释。|在实践中，研究者往往在动笔写文章前，有时在开始研究前，已经有了答案，即某种假设。|即便如此，我们在文章中还是必须探讨对同一问题的不同理论观点、不同答案以及相反的经验证据。|研究者应该特别关注那些与自己相对立的理论观点，因为这显示了理论争议|如果一个问题没有理论争议，可能是因为这个问题没有争论价值|一个好问题往往比正确的答案更加重要一个好问题往往比正确的答案更加重要，因为好问题会激发讨论和争论，如果问题不好，正确答案也会很快被忘记。好问题的标准|1、具体、具体|下岗职工研究|下岗职工生存状况研究|全面研究下岗职工的失业原因、心理冲击、婚姻稳定性以及再就业等问题好问题的标准|2、集中、集中|写书和写杂志文章的要求不一样|研究社会关系在国企下岗职工和农民工求职过程中作用的差异|专注于一个研究问题，或者彼此相关的一组问题。|当一篇文章问多个问题时，这些问题应该围围绕同一个理论轴心绕同一个理论轴心，而不是同一个现象或事物。|3、原创性、原创性|原创诚然可贵，却难以达到。|研究独特或罕见的现象不一定就是创新|对新现象提出老问题尽管有价值但绝不是创新。|而对一些老话题或普通现象以崭新的视角提出研究问题则可能具有独创性。|比如周雪光（Zhou 2005）采用新颖的制度主义思路来研究社会分层的老话题，为解决老问题提供了有趣的新视角。|有时，真正具有独创性的研究要经历一个漫长的过程才被人们接受和欣赏，例如科斯（Coase 1937）的问题：“企业为什么存在？”|4、意义、意义|语义上的意义和理论意义。|语义上有意义的基本要求是研究问题要符合逻辑、符合事实，不应是假问题。|“如何保护大足野人”就是一个假问题。|“乡镇企业发展如何挤占农业发展劳动力”听上去似乎深刻，其实也是一个假问题，因为中国农业劳动力是过剩的。|每一个好的经验问题背后，都有一个理论问题，即理论缘由（theoretical rationale，决定该项研究的理论价值。|学术研究强调理论意义，而一项研究的理论价值反映研究者的理论训练和理论修养。|理论意义的评价是非常主观的|例如，科学研究本身是否是有意义就很主观，清朝的官僚们曾认为西方的科学技术不过是雕虫小技|那么，谁来对重要性做出评判呢？学术界认可学术界认可|定义重要概念、提出重要问题既十分重要，又无比困难|对大部分研究者而言，只能通过文献分析通过文献分析来来证明自证明自己的研究问题有理论意义己的研究问题有理论意义|知名学者可以自己界定自己研究的重要性，无名小辈只能“傍大款傍大款”|倪志伟在美国社会学评论发表第一篇关于中国市场转型的文章，将自己的研究同泽兰尼（Szelenyi）的匈牙利研究联系起来|之后，随着倪志伟学术声望的提高，他只需要从自己以前的研究中提出问题|不恰当的理论缘由不恰当的理论缘由|1、研究者的、研究者的个个人动机人动机|每个人选某个题目都可能有个人原因，这无可厚非，并且往往是强大动力。|但这些个人原因并不适合作为选题的缘由写在文章中。|相反，我们在文章说：“笔者将研究因为韦伯（或科斯、科尔曼、魏昂德、等等）曾提出”|2、政治意义和意识形态的重要性、政治意义和意识形态的重要性|“深远的历史意义和伟大的现实意义”是不算数的。|如果一项研究包含政策涵义，当然是好事，政策涵义本身就可以是缘由，政策涵义本身就可以是缘由，但不构成理论缘由但不构成理论缘由|如果想做一流学术研究，则应该找理论缘由。|3、道德关怀、道德关怀|我想研究腐败，“因为我对中国的道德衰落深感痛心”，这个原因虽然听起来高尚但并不能构成研究的理论缘由。|不需要理论缘由的情况：不需要理论缘由的情况：|1、针砭时弊的报纸或搏客文章针砭时弊的报纸或搏客文章属于公共社会科学范畴，无可厚非，但不在此处讨论之列。|2、纯政策性研究纯政策性研究也不在“洋八股”的范围之内。|3、如果研究的目的是政策评估政策评估，或向政府部向政府部门提交政策咨询报告门提交政策咨询报告，那么写文献综述、证明理论意义就是画蛇添足了。好问题例示 ：|魏昂德（Walder 1995a）在美国社会学杂志撰文，探讨乡镇企业为什么比国有企业发展好。|这个问题的重要性在于集体所有的村、镇企业取得成功显然与古典产权理论相悖。好问题例示 ：|马什（Marsh 2000）在美国社会学杂志撰文探讨：“中国传统的法律系统是否具有实质理性”？|这个问题缘于韦伯对中国古代法律系统的判断，认为它完全是非理性的，并因而抑制了理性经济组织的出现。|所以这篇文章的理论缘由十分清楚，就是文章的标题：“韦伯对中国传统法律的误解”。三、例示|学生论文节选|郑丹丹论文节选|吴晓刚论文节选|综述：生命历程研究的新方向