承包商管理、分包作业管理课件

承包商管理、分包作业管理广东管网 苏明德2011年5月19日承包商管理、分包作业管理广东管网 苏明德1主要内容一、承包商管理背景二、与承包商一起作业的管理流程三、分包作业管理要求四、广东管网承包商管理经验分享主要内容一、承包商管理背景二、与承包商一起作业的管理流程三、2一 承包商管理背景为什么要对承包商进行管理为什么要对承包商进行管理？1 法律法规对承包商管理的要求安全生产法第四十一条：生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。生产经营项目、场所有多个承包单位、承租单位的，生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理。一 承包商管理背景为什么要对承包商进行管理？3一 承包商管理背景2 总公司对承包商HSE管理的要求p 2004年总公司总公司颁发了中国海洋石油总公司生产经营型投资活动健康安全环保管理规定p2003年出版良好作业实践（九）-承包商健康安全环保管理p总公司HSE理念第7条：管理承包商，分享信息和经验，实现双赢。一 承包商管理背景2 总公司对承包商HSE管理的要求4一 承包商管理背景3 总公司领导对承包商安全事故的批示p傅总对某事故批示：对承包商管理是安全管理的重要内容，我们使用的承包商必须在安全管理上符合我们公司的安全管理标准和程序要求，对所有承包商实用，这是一条硬杠杠。要在全系统贯彻执行。p周总对某事故批示：在我们项目中作业的独立承包商很多，有的甚至是二级、三级承包商，如何去管理他们的安全？作为甲方应该有系统的管理规定，而不仅仅作资格审查。一 承包商管理背景3 总公司领导对承包商安全事故的批示5一 承包商管理背景无数事例说明，承包商是我们事业的一个重要组成部分，是一个双赢的关系。形势要求要承包商搞好安全管理，这是大势所趋！帮助承包商管好安全，就等于保证了我们自己的安全，这是一个安全管理的理念问题。一 承包商管理背景6主要内容一、承包商管理背景二、承包商QHSE管理流程三、分包作业管理要求四、广东管网承包商管理经验分享主要内容一、承包商管理背景二、承包商QHSE管理流程三、分包7公司公司/承包商联合行动承包商联合行动承包商承包商公司公司计划划作业描述和风险识别作业描述和风险识别合同策略合同策略预审筛选承包商、短名单筛选承包商、短名单建立投标评价指标建立投标评价指标承包商答复提问清单，承包商答复提问清单，提供提供HSE资料资料承包商数据库承包商数据库选择动员前前动员实施施结束束承包商准备投标书和承包商准备投标书和HSE计划计划评标、澄清会评标、澄清会授标授标联合完成联合完成HSE和实施计划和实施计划准备准备动员前审核动员前审核启动见面会启动见面会动员动员实施前审核实施前审核实施、监督、报告实施、监督、报告监控、监察、审核监控、监察、审核复复员审核复员计划审核复员计划复员复员验收、恢复场地验收、恢复场地报告报告最终评价和报告最终评价和报告审核审核O OG GP P承承包包商商管管理理流流程程图图公司/承包商联合行动承包商公司作业描述和风险识别合同策略预审8二 承包商QHSE管理流程对承包作业进行风险评估对承包作业进行风险评估低风险低风险中风险中风险高风险高风险QHSEQHSE资格预审资格预审承包商选择承包商选择综合考虑综合考虑HSEHSE、技术和商务、技术和商务动员准备动员准备启动会、启动会、HSEHSE介绍、风险分析、介绍、风险分析、人员资质、设备工具、施工方案、人员资质、设备工具、施工方案、应急方案开工前的检查应急方案开工前的检查动员动员现场的现场的HSEHSE介绍、各项准备工作在介绍、各项准备工作在现场的现场的验收、评价验收、评价作业实施作业实施按照按照HSEHSE体系或计划进行管理，检体系或计划进行管理，检查、审核和总结回顾查、审核和总结回顾 复员复员保持此阶段保持此阶段HSEHSE管理的完整性管理的完整性结束后的评价结束后的评价作业结束后的作业结束后的HSEHSE评价、给承包商评价、给承包商的年终信件、年度成包商大会的年终信件、年度成包商大会二 承包商QHSE管理流程对承包作业进行风险评估低风险中风险91 HSE资格预审承包商资格预审得分结论低于 40%被审查的承包商未能通过资格预审，因此，将暂不考虑使用该承包商。40%-59%被审查的承包商未能通过资格预审，然而，如果能在存在问题的方面有实质性的整改，还有可能考虑使用该承包商。60%-80%被审查的承包商通过了资格预审，然而，在很多方面仍需持续改进。高于 80%被审查的承包商通过了资格预审，然而，在某些方面仍然还可以进一步改。二 承包商QHSE管理流程1 HSE资格预审承包商结论低于 40%被审查的承包商未能通10得分60%代表：有相关的程序。人员对他们各自在这些程序中的角色和职责有较好的理解。对现有的程序的执行可以得到验证。(此种状态代表一个好的平均水平)。在过去的3年时间里没有发生过严重的人员伤亡或环境污染事故，过去3 年的事故率处于行业的平均水平并稳步降低。二 承包商QHSE管理流程得分60%代表：二 承包商QHSE管理流程112 承包商的选择在投标时，需要提供的一个与作业中所涉及的危害相称的书面的HSE管理计划。该管理计划将是评标时主要的被审查对象。承包商应当在其HSE管理计划中指出可能存在的管理交叉区域，并明确将由谁来负责对交叉区域的管理。评标时对HSE部分的评分将综合考虑预评估时的得分和HSE管理计划的质量及对以前合同的HSE评价。对于高风险承包作业，评标时HSE所占的权重至少与其它主要因素（技术和商务）所占的权重相当，即不小于33。风险为中或低的承包作业，HSE得分在评标时只作为参考。二 承包商QHSE管理流程2 承包商的选择二 承包商QHSE管理流程123 动员准备 风险越高，准备工作就应当越细越深。授标后开工前应召开启动会：l介绍主要风险l确认将在本承包合同中实施的HSE管理计划，明确该计划中所有相关人员各自的职责。l确认公司和承包商员工应当具备的任职能力和资格。l确认本承包作业的HSE目标。l如果承包商是在分公司的HSE管理体系下作业，发放并解释公司的HSE政策声明、基本的HSE规定和作业程序。l确认本承包作业过程中HSE活动的内容和具体安排，比如，HSE会议、审核和回顾。二 承包商QHSE管理流程3 动员准备二 承包商QHSE管理流程13l公司与承包商两个应急计划之间的相互影响。l与第三方签订协议以确保他们知道自己在应急时所应承担的职责。l确保HSE介绍和培训计划已经制订妥当并可即时启动。l给下一级承包商介绍HSE要求。l介绍事故报告和调查程序。承包商应当制订一个能够清楚地说明作业将如何一步一步地完成及各参与作业的人员的职责的施工计划。针对施工计划进行风险分析并制定风险控制计划。组织符合资质要求的作业人员，准备符合要求的工具设备和个人保护用品。制订具体的应急计划。二 承包商QHSE管理流程公司与承包商两个应急计划之间的相互影响。二 承包商QHSE管144 动员将HSE计划向公司和承包商所有有关的人员进行沟通。召开作业现场的启动会。动员承包商人员和设备。审定承包商的HSE管理计划。安排情况介绍和现场具体的培训。安排动员期间的HSE检查。在动员的最后阶段，安排一个针对该项目HSE计划的检查或审核，以确认承包商已经开始正式实施HSE计划。二 承包商QHSE管理流程4 动员二 承包商QHSE管理流程155 项目实施确保作业是按照合同和HSE管理计划中的要求实施的。在作业过程中发现的新的HSE问题或因计划的改变而产生的新的HSE风险得到了妥当的处理。承包商对他们的人员资质、设备和工具的质量、状况和完整性进行跟踪和控制。承包商召开班前会和定期的HSE会议。承包商进行定期的应急演练。遵守事故和险情的报告、调查和跟踪程序。承包商之间工作界面问题得到妥善解决。持续检查、审核和总结回顾。二 承包商QHSE管理流程5 项目实施二 承包商QHSE管理流程166 复员由于公司和承包商的部分人员因为有新的认命而离开，整个项目和承包商HSE管理的完整性受到影响，因而，常常会有较多的机会发生事故。此阶段的HSE管理目标是，保持HSE管理组织机构的完整和HSE管理计划的有效运转，直至项目完全结束。二 承包商QHSE管理流程6 复员二 承包商QHSE管理流程177 结束后评价签写“现场作业结束评价表”，设施负责人和承包商现场代表在评价表上签字。结束后的评价基于HSE管理计划的实施情况及作业实施阶段的定期审核。完成后的评价表报送公司负责工程项目的经理和HSE部门审阅和存档。评价结果反馈给承包商以便进一步的改进。评价结果将作为在日后选择承包商时的主要依据。二 承包商QHSE管理流程7 结束后评价二 承包商QHSE管理流程188 沟通/大会 公司每年向承包商传达公司下一年度的HSE目标和计划，帮助承包商更好的理解公司在HSE方面的期望和要求。公司将至少每年召开一次有所有为公司作业的承包商参加的承包商大会，以便就一些HSE事宜及HSE表现进行沟通交流，同时，将向表现突出的承包商颁发奖牌。二 承包商QHSE管理流程8 沟通/大会 二 承包商QHSE管理流程19主要内容一、承包商管理背景二、与承包商一起作业的管理流程三、分包作业管理要求四、广东管网承包商管理经验分享主要内容一、承包商管理背景二、与承包商一起作业的管理流程三、20分包商HSE资格审查实施过程实施过程HSE管理管理HSE业绩业绩总结评价总结评价分包商的确定分包商的确定开工前准备开工前准备分包商的选择分包商的选择审核承包商的分包商HSE管理制度开工前HSE检查承包商与分包商合同或HSE管理协议签订HSE培训HSE检查/监督HSE协商与交流HSE应急管理HSE事故管理员工违例处理办法三 分包作业管理要求分包商作业管理流程图分包商HSE实施过程HSE业绩分包商的确定开工前准备分包商的21三 分包作业管理要求1 1 分包商选用原则分包商选用原则(1)承包商选用的分包商要遵守国家、石油行业有关HSE生产的方针、政策、法律、法规、制度和规定，实施HSE系统化管理。(2)业主在招标文件中应有具体的、可执行的条款明确对承包商的分包管理要求。(3)业主对承包商及承包商的分包作业一视同仁的管理。并有权停止一切在业主管理范围内的不符合HSE管理要求的承包商及其分包商的施工作业活动。(4)承包商必须对有明确的组织机构和一定管理能力的分包商进行工程项目资质和HSE资格审查认定。三 分包作业管理要求1 分包商选用原则222 2 分包商分包商HSEHSE资质审查资质审查(1)承包商拟分包的作业项目，包括进场施工时间及地点等必须得到业主的许可和批准。(2)工程监理对承包商提交的分包商资格审核资料进行评审，审核分包单位的施工能力和HSE资格，将审查认可的分包商名单及审查资料报业主承包商主管部门批准。未经审核同意的分包商不得承担分包的作业项目。(3)承包商应要求分包商认真执行业主相关HSE标准，并应加强对分包商进行教育培训和现场监督。三 分包作业管理要求2 分包商HSE资质审查三 分包作业管理要求233 3 开工前准备开工前准备(1)要求承包商与分包商签订管理的合同或HSE管理协议。承包商应确保分包商关注并满足以下要求：承包商根据工作需要临时外雇的临时工，承包商应该将其视为自己的员工进行统一管理。承包商应组织分包商共同进行开工前HSE审查，发现的隐患、问题（不符合）应通知分包商整改，经承包商验收合格后，分包商方可进行施工作业。承包商应对分包商或临时雇用人员进行作业前教育培训，培训内容应针对施工的风险，建立有效的培训记录。(2)承包商应将控制施工所存在重大危害的管理制度传达给其分包商。三 分包作业管理要求3 开工前准备三 分包作业管理要求244 4 分包商施工过程监督管理分包商施工过程监督管理(1)承包商对其分包商制定具体的HSE监督管理制度，指定人员对分包商进行检查监督，对其分包商作业环节进行HSE监督检查并建立现场监督检查记录和考核记录。(2)承包商在分包商现场发现的隐患、问题（不符合）应下发“HSE隐患/问题整改通知单”，分包商对发现的问题及时整改，并将整改情况报告承包商，承包商HSE管理人员检查整改措施的落实情况。(3)承包商参加业主召开的HSE会议时，应汇报分包商的工作进展及HSE的表现情况。公司对承包商的相关要求，由承包商负责传达给其分包商。(4)分包商的施工作业人员不得随意更换，重要岗位人员（项目经理、HSE管理人员等）的调整需经过承包商同意；三 分包作业管理要求4 分包商施工过程监督管理三 分包作业管理要求255 5 惩罚惩罚(1)公司对承包商雇佣的分包商发生的事故，一律对承包商进行处罚。(2)承包商应对分包商施工现场进行HSE监督检查，发现分包商违反HSE规章制度，按照协议进行惩罚。(3)公司对承包商未经批准的分包作业行为，按照合同的约定予以惩罚。三 分包作业管理要求5 惩罚三 分包作业管理要求26主要内容一、承包商管理背景二、与承包商一起作业的管理流程三、分包作业管理要求四、广东管网承包商管理经验分享主要内容一、承包商管理背景二、与承包商一起作业的管理流程三、27省管网一期工程QHSE管理特点：u点多、面广、任务繁重，QHSE管理难度较大公司建设任务繁重，将承建3200公里管网。一期工程建设管道全长约467公里，路经广州、佛山、肇庆、惠州、韶关、清远、东莞7市，共计17个区县，48个乡镇。一次全面的QHSE检查行程近2500公里，历时最短为8天至10天。公司“十二五”要再建设约1800公里。2013年-2014年，三期工程（粤东）和四期工程（粤西）将开工建设，届时，工程施工将横跨广东，施工点相距上千公里。四、广东管网承包商管理经验分享省管网一期工程QHSE管理特点：点多、面广、任务繁重，QHS28u承包商众多、QHSE管理水平参差不齐（1）以省管网一期工程为例，参与一期工程建设的承包商单位共有35家。（2）目前，国内行业中管道建设承包商QHSE管理水平参差不齐，部分管理水平较低的承包商利用低价中标等形式进入天然气管道工程建设领域比比皆是。鉴于以上的特点，我们探索了一套QHSE管理办法，并进行了实施，为工程建设保驾护航取得了一定成效。下面与大家一起分享和探讨！四、广东管网承包商管理经验分享承包商众多、QHSE管理水平参差不齐四、广东管网承包商管理经291 1 监理管理监理管理2 2 开工前审查开工前审查3 3 风险管理风险管理4 4 QHSE QHSE管理工具使用管理工具使用5 5 现场现场QHSEQHSE检查检查6 6 QHSE QHSE管理培训管理培训7 7 适时组织各项活动适时组织各项活动8 8 问题与事件调查问题与事件调查9 9 处罚机制处罚机制1010 承包商档案承包商档案四、广东管网承包商管理经验分享1 监理管理2 开工前审查3 风险管理4 QHSE管理工具使301 1 监理管理监理管理 监理是受业主委托，在合同范围内代表业主对工程建设全过程进行监督和管理，是公司的承包商之一，其监理能力和业务水平，直接关系到项目管理的好坏和工程建设的HSE表现，因此必须加强监理管理。（1 1）管理模式）管理模式省管网一期工程的工程监理工作共分为8个工作包，其中，1个监理总部工作包，7个施工监理部工作包。监理总部和各施工监理部的组织结构见下图。监理总部施工监理1部施工监理2部施工监理3部施工监理4部施工监理5部施工监理6部施工监理7部四、广东管网承包商管理经验分享1 监理管理 监理总部施工监理1部施工监理2部施工监理3部施31（2 2）管理责任划分管理责任划分监理总部监理总部负责全过程的质量、进度、费用控制以及HSE、信息和合同管理；负责制定监理规划，监理管理办法和程序，监理细则编制指导方案，确定统一的监理工作标准、工作方法及工作程序，检查、监督和指导施工监理部的监理工作，协调施工监理部与工程其他参建各方之间的关系。施工监理部施工监理部按照监理总部制定的各种管理文件和程序文件，具体实施监理工作，工作范围包括对施工准备阶段、施工过程阶段、施工试运投产阶段、竣工验收阶段、保修阶段全过程的建设进行监理。四、广东管网承包商管理经验分享（2）管理责任划分四、广东管网承包商管理经验分享32（3）监理人员的培训与考核监理人员的培训与考核为提高和检验监理人员的管理和技术水平，2010年公司曾先后组织了三次对现场监理人员的管理和技术培训和一次考核。（1）2010年4月16日，对现场质量和HSE管理理念、管理要求培训；（2）2010年5月5日，对现场监理人员的QHSE管理培训；（3）2010年6月21日，对现场监理进行了专项技能培训；（4）2010年6月22日至6月28日，为了确保监理人员质量，对全线监理人员进行了理论知识及专业技能考核。四、广东管网承包商管理经验分享（3）监理人员的培训与考核四、广东管网承包商管理经验分享33工程监理培训四、广东管网承包商管理经验分享工程监理培训四、广东管网承包商管理经验分享34为了确保监理人员质量，2010年6月22日至6月28日，公司邀请中海油、中石化、中石油管道建设行业的专家对全线监理人员进行了理论知识及专业技能考核，对不合格的岗位人员进行了退场或降职处理。四、广东管网承包商管理经验分享为了确保监理人员质量，2010年6月22日至6月28日，公司352 2 开工前审查开工前审查开工前审查是开工前对开工准备情况检查的活动，开工前审查，确保开工前准备工作落实到位，是承包商QHSE管理的主要环节。公司坚持在开工前对承包商进行开工条件审查，审查覆盖率100%，合格率100%。开工前各承包商必须按照公司QHSE管理文件规定、要求编制QHSE管理文件和条件准备，承包商提出申请经QHSE部审查合格后方可开工，包括线路、站场、定向钻穿越。审查内容包括：QHSE管理制度、体系的建设情况，人员、施工机具、检测设备及施工物资的进场情况和与合同的符合性，以及设备和物资现场管理等内容。四、广东管网承包商管理经验分享2 开工前审查四、广东管网承包商管理经验分享363 3 风险管理风险管理 施工QHSE风险分析，编制QHSE提示卡和检查表施工施工风险分析会分析会施工风险分析会质量风险提示卡质量检查表HSE风险提示卡HSE检查表 风险管理是一切QHSE工作的基础和核心，通过风险分析，识别出每一阶段的风险，切实采取控制措施。公司对一期工程各工序的施工QHSE风险进行了一次系统的辨识,从施工工序、步骤、存在风险以及控制措施等进行分析，之后形成“HSE风险分析成果”及“质量风险提示卡”，并由此编制施工过程各工序的“质量、HSE检查表”，发各施工单位参考使用。四、广东管网承包商管理经验分享3 风险管理施工风险分析会施工风险分析会质量风险提示卡质量检37质量量风险提示卡提示卡质量量检查表表HSE检查表表HSE风险提示卡提示卡四、广东管网承包商管理经验分享质量风险提示卡质量检查表HSE检查表HSE风险提示卡四、广东38人类之所以伟大是因为会制造和使用工具！人类之所以伟大是因为会制造和使用工具！公司借鉴国际上一些较成熟的做法，结合公司的管理现状，设计了QHSE管理工具，并推广应用，取得了一定的成效。（1）人的安全意识：“行为安全观察（STOP）”（2）风险的辨识与控制：“作业安全分析（JSA）”（3）QHSE问题管理：“HSE问题统计和整改跟踪表”（4）QHSE绩效评比与公示：“质量和HSE绩效数据表”（5）全过程质量控制：各工序质量控制点“检验试验计划-ITP”4 4 QHSEQHSE管理工具使用管理工具使用四、广东管网承包商管理经验分享人类之所以伟大是因为会制造和使用工具！4 QHSE管理工具使39（1）行为安全观察（STOP）绝大多数事故是由人的不安全（不规范）行为直接引起的事故预防的重点是减少人的不安全的工作行为事故预防的重点是减少人的不安全行为四、广东管网承包商管理经验分享（1）行为安全观察（STOP）绝大多数事故是由人的不安全（不402010年，公司各部门记录的STOP卡共369张，各参建承包商记录的STOP卡5925张。纠正不安全行为倡扬安全行为沟通交流提高人的安全意识和思想认识行为安全观察（STOP）的作用四、广东管网承包商管理经验分享2010年，公司各部门记录的STOP卡共369张，各参建承包41观察内容人的技能和状态劳保用品人的位置工具与设备程序和标准作业环境沟通过程所观察的安全行为观察到的不安全行为行为安全观察（STOP）的内容四、广东管网承包商管理经验分享观察内容人的技能和状态劳保用品人的位置工具与设备程序和标准作42（2）作业安全分析(JSA)（1）将风险管理具体地落实到了每一项作业活动中（2）可充分识别作业中的风险，便于制定和落实控制措施（3）训练承包商的风险管理能力，提高承包商的安全意识作业安全分析(JSA)的作用四、广东管网承包商管理经验分享（2）作业安全分析(JSA)（1）将风险管理具体地落实到了43联合吊装受限空间高空作业夜间作业沟下作业管沟开挖易燃易爆区域动火射线检测清管作业试压作业干燥爆破大开挖顶管作业定向钻盾构水上水下作业沼泽作业山区作业其他风险评估为高风险强制要求进行强制要求进行JSAJSA的作业的作业作业安全分析(JSA)的范围四、广东管网承包商管理经验分享联合吊装受限空间高空作业夜间作业沟下作业管沟开挖易燃易爆区域44制定控制措施措施应具有针对性控制等级风险分析逐一识别各步骤可能存在的风险考虑其发生的可能性作业步骤分解简要写明步骤内容按顺序填写JSA信息的整理作业内容参与JSA分析人员作业安全分析(JSA)的步骤四、广东管网承包商管理经验分享JSA信息的整理作业内容参与JSA分析人员作业步骤分解简要写45HSE问题统计和整改跟踪表统计范围自检发现问题监理检查发现问题业主检查发现问题政府监督检查发现问题问题信息问题数量问题类别风险等级责任单位整改情况等HSE问题统计和整改跟踪表的内容与作用（3 3）质量）质量/HSE/HSE问题统计和整改跟踪表问题统计和整改跟踪表四、广东管网承包商管理经验分享HSE问题统计和整改跟踪表统计范围自检发现问题监理检查发现46发现一个问题，就为我们的事业减少了一次事故发生的机会！跟进整改分类统计分析改进发现问题不安全的工作行为、安全隐患、问题 险情或简单治疗伤害 死亡 可记录工伤误工伤害我们的目标：通过减少不安全行为、隐患和问题的数量来减少事故发生的机会！四、广东管网承包商管理经验分享发现一个问题，就为我们的事业减少了一次事故发生的跟进整改分类47质量问题33%安全类50%管理类9%环保类5%健康类3%承包商发现QHSE问题分析QHSE问题的统计与分析对问题进行统计分析，及时制定合对问题进行统计分析，及时制定合理控制措施！理控制措施！2010年业主和承包商检查发现QHSE问题的数量统计序号发现问题的单位问题的数量1承包商16342业主(QHSE部、项目一部)1631合计3265四、广东管网承包商管理经验分享QHSE问题的统计与分析对问题进行统计分析，及时制定合理控制48（4 4）质量和）质量和HSEHSE绩效数据表绩效数据表 质量和HSE绩效（输入）影响QHSE结果的相关行动检查次数自检发现问题数培训人小时数风险评估次数(输出)所取得的成效医疗处理事故数环境污染/环境破坏事件数损失工时事故数质量不符合数无质量事故质量和HSE绩效的内容四、广东管网承包商管理经验分享（4）质量和HSE绩效数据表 质量和HSE绩效（输入）检查次49借鉴国际成熟做法，结合公司QHSE管理要求，制定了QHSE绩效数据表，并在公司和承包商范围内按月进行绩效数据统计。质量和HSE绩效数据月报表质量和HSE绩效数据的采集四、广东管网承包商管理经验分享借鉴国际成熟做法，结合公司QHSE管理要求，制定了QHSE50QHSE绩效数据采集各参建单位公司各部门QHSE绩效评分制定评分标准每月客观评分评分结果排名QHSE绩效结果应用张榜公示记录入承包商档案QHSE绩效数据的使用承包商档案当月得分绩效数据当月排名四、广东管网承包商管理经验分享QHSE绩效数据采集各参建单位公司各部门QHSE绩效评分制定51（5）质量检验与试验计划（ITP）质量检验与实验计划的作用统一质量控制标准与模式确保施工过程中的各工序质量控制点受控明确各方质量控制要求与职责发挥各级质量责任主体责任感便于业主方检查和监督四、广东管网承包商管理经验分享（5）质量检验与试验计划（ITP）统一质量控制标准与模式确保52质量检验与试验计划的内容施工工序分解测量放线作业带清理布管组对焊接质量控制点质量特性关键部位薄弱环节检查/检验依据设计文件标准规范施工方案相关记录/报告施工记录检验记录检测报告各方质量控制职责政府监督业主各部门监理总部施工监理部施工单位各方控制要求停止点停止点（H）见证点点（W）验证点点（V）随机随机检验（RI）文件文件审查（RD）四、广东管网承包商管理经验分享质量检验与试验计划的内容施工工序分解测量放线作业带清理布管组53开工前对各施工单位进行严格的检查开工前检查开工前检查公司各部门及监理总部等各自对各施工现场的不定时QHSE检查日常巡查公司各部门及监理总部等联合组织的对各施工单位的QHSE检查联合检查公司各部门及监理总部等组织针对某一特定内容的QHSE检查专业或专项检查QHSE检查内容施工作业现场营地驻地设备和人员管理资料和记录管理培训教育应急演练QHSE检查的内容5 5 现场现场QHSEQHSE检查检查四、广东管网承包商管理经验分享大力开展QHSE检查。发现一个问题，就是为我们的事业减少了一次事故发生的机会！开工前检查开工前对各施工单位进行严格的检查日常巡查公司各部门54公司一直致力于提高QHSE管理绩效，高度重视施工各环节存在的问题和隐患，坚持定期、不定期现场监督和检查，及时发现问题并密切跟踪整改情况直至完全关闭。截止2010年12月10日，公司组织对作业现场进行定时、不定时QHSE管理检查共17次，检查范围包括：现场施工作业、设备管理、管理资料和记录、营地建设、宣传教育等。检查发现QHSE问题16311631项项。四、广东管网承包商管理经验分享公司一直致力于提高QHSE管理绩效，高度重视施工各环节存在的552010业主和承包商发现问题数量统计20102010年业主和承包商年业主和承包商检查发现检查发现QHSEQHSE问题的数量统计问题的数量统计序号发现问题的单位问题的数量1承包商16342业主（QHSE部、项目一部）1631合计3265承包商50%业主（QHSE部、项目一部）50%鼓励大家去发现问题！发现一个问题就可以鼓励大家去发现问题！发现一个问题就可以减少一次事故发生的机会！减少一次事故发生的机会！该统计反映出的问题：现场31家单位在现场发现的问题数量仅和两个部门发现的问题数量持平，这说明各承包商自检自查还不够深入、发现/记录/整改QHSE问题的力度也不够。或可能对问题的统计和报告也不够重视，有些问题未统计和报告。四、广东管网承包商管理经验分享2010业主和承包商发现问题数量统计2010年业主和承包商56该统计反映出的问题：1、人的违规操作、违章作业是主要问题和最大问题。2、现场的警示和对隐患的防护措施不到位的问题很突出。3、施工机械、施工用电、气瓶方面的问题占很大比重。人的行为21%警示/标识/隔离/防护20%物资、设备保管6%施工用电6%文件资料（报表、记录）5%机具状态及使用5%气瓶和压力容器5%急救药品、消防器材4%环境卫生4%废弃物回收处理3%作业区域/环境3%人员配备/技能/资格/职责2%饮食卫生2%应急预案/演练/物资1%检查整改1%体检、保险1%受限空间作业管理；交通/运输；HSE培训等等4%其他7%四、广东管网承包商管理经验分享该统计反映出的问题：四、广东管网承包商管理经验分享57培养QHSE管理意识提高QHSE管理知识技能促进QHSE工作效率提升QHSE工作质量（1）QHSE培训的目的6 6 QHSEQHSE管理培训管理培训四、广东管网承包商管理经验分享培养QHSE管理意识提高QHSE管理知识技能促进QHSE工作58HSE领导核心作用培训HSE体系文件宣贯培训施工监理工程师QHSE管理培训QHSE理念、意识培训OHSA、HAZOP、STOP、JSA培训应急演练方案编制培训ISO 9001内审员培训工程质量管理与控制培训QHSE管理技培训焊接、防腐、无损检测培训道路安全驾驶办公室健康讲座施工技能培训强制施行每周一下午雷打不动的一小时学习与培训机制培训内容必须包含QHSE内容每周一培训2010年，组织开展员工QHSE培训18次，共培训820人次，培训人小时数为4416。督促承包商开展了QHSE培训761次，共培训14536人次。（2）QHSE培训的内容四、广东管网承包商管理经验分享QHSE理念、意识培训HSE领导核心作用培训HSE体系文件宣592010年1-12月份，公司对承包商组织进行的大型QHSE培训9次，共培训569人次，如：现场QHSE管理业务培训施工监理工程师QHSE管理培训六项QHSE管理工具使用培训现场QHSE管理培训焊接专项培训防腐专项培训无损检测专项培训质量和HSE体系/制度培训四、广东管网承包商管理经验分享2010年1-12月份，公司对承包商组织进行的大型QHSE培60QHSE管理培训四、广东管网承包商管理经验分享QHSE管理培训四、广东管网承包商管理经验分享61顺应形势适时开展重大主题活动，营造QHSE管理氛围年中年中QHSE管理管理绩效考效考评“质量安量安全月全月”活活动工作会议工作会议（1）根据现场管理现状，统一思想，适时组织召开QHSE管理工作会议（2）大力开展“质量安全月”、“安全生产月”等活动，及时进行QHSE管理绩效考评，营造全线良好QHSE工作氛围（3）通过这些活动，向承包商及时准确传达公司QHSE管理的决心和意志，震撼和鼓励其做好QHSE工作7 7 适时组织各项活动适时组织各项活动四、广东管网承包商管理经验分享顺应形势适时开展重大主题活动，营造QHSE管理氛围年中QHS62 根据现场管理现状，适时组织开展相关活动、管理工作会议，统一思想，营造全线良好工作氛围。2010年4月1516日召开的第一次承包商QHSE工作会议；2010年5月组织的“质量安全月”活动；2010年7月组织的“年中QHSE管理绩效考评”活动；2010年8月12日召开的第二次QHSE管理工作会议暨年中工作会议；2010年9月10日至2011年1月31日组织的“大干100天，争创优质精品工程”活动；2010年12月1日召开的第三次QHSE管理工作会议。四、广东管网承包商管理经验分享 根据现场管理现状，适时组织开展相关活动、管理工作会63第三次QHSE管理工作会议四、广东管网承包商管理经验分享第三次QHSE管理工作会议四、广东管网承包商管理经验分享648 险情与事件调查险情、事件报告与教训分享机制是公司HSE体系的关键部分，是指在公司内部对各类事件进行统计、分析、管理和经验教训分享。对险情与事件进行报告、调查和分析以防止其再次发生，可以不断提高我们的管理水平。调查注重发掘深层原因和/或系统缺陷，执行纠正措施和采取预防措施，减少以后的损失和伤害。险情与事件是指发生或有可能发生在公司的或者公司直接管理的承包商的任何意外事件或险情，包括但不限于：职业伤害/职业病、财产损失、污染环境、火灾、生产损失、未遂事故或险情。四、广东管网承包商管理经验分享8 险情与事件调查四、广东管网承包商管理经验分享65D级（现场级别）简明调查=4或5，且发生概率为中级以上的重大事件发生事件实际实际/潜在潜在严重性严重性报告事件（使用事件通告或险情事件/重大隐患报告表格)C级（部门级别）全面调查B级（公司级别）全面调查A级（外部级别）全面调查公司管理层审核和批准将教训在公司范围或其它更大范围内共享整改措施的执行和跟踪整改措施的执行和跟踪将教训在公司范围内共享相关部门和QHSE部审核潜在严重事件通告重大的事件公告=3（例如一段时间无法工作）2(例如医疗)=4或5,且发生概率为中级以上的潜在严重事件救护伤员及应急反应按事故报告和调查管理程序执行图图2 2事件管理流程图事件管理流程图事件管理流程图事件管理流程图D级（现场级别）简明调查=4或5，且发生概率为中级以上的重66事件调查根据风险矩阵确定事件的实际严重性，潜在严重性及进一步的确定所需要的调查级别。调查分A、B、C、D四种等级。A、B、C三级需要进行全面调查，而D级在调查资源和力度方面只需要进行简明调查。A级调查（外部级别）a.公司作业过程中发生重大事故应进行A级调查。b.按照事故报告和调查管理程序执行。c.外部调查专家执行外部调查。B级调查（公司级别）a.事件的潜在严重性是4或5类，且发生概率为中级以上时，应进行B级调查。b.B级调查由HSE管理委员会指派的独立调查小组执行。C级调查（部门级别）a.事件的潜在严重性是3级，且发生概率为中级以上时，应进行C级调查。b.执行C级调查的调查小组包括组长和成员应该由相关部门或QHSE部共同协商指定。D级调查（现场级别）a.事件的潜在严重性是1级或2级时，由现场负责人或其指派的人员执行调查。四、广东管网承包商管理经验分享事件调查A级调查公司作业过程中发生重大事故应进行A级调查。B67（1）QHSE问题和事故的分类a)HSE问题/隐患、HSE事故分类根据公司HSE体系中危害识别和风险评价管理程序和事故报告和调查管理程序的规定，将HSE问题/隐患分为5级，将HSE事故分为4级。b)质量问题、质量事故分类根据公司质量管理文件工程施工质量问题处理规定，将质量不符合/问题分为五类，将质量事故分为四级。9 9 处罚机制处罚机制四、广东管网承包商管理经验分享（1）QHSE问题和事故的分类9 处罚机制四、广东管网承包68（2 2）对）对QHSEQHSE问题和事故的处罚问题和事故的处罚a)对QHSE问题责任单位的处罚u处罚标准对QHSE问题责任单位的处罚分为经济处罚和行政处罚，处罚标准根据HSE问题/隐患或质量不符合/问题的类别和发生次数确定。其中，对施工监理的处罚，应根据施工监理是否发现类似的问题和次数以及是否及时采取了有效管理措施等情况进行定性、处罚；对监理总部的处罚，应根据其在QHSE工作上是否存在严重失误和管理漏洞或在QHSE问题重复出现后，是否漠视问题，是否及时对问题进行分析和提出有效管理措施等情况进行定性、处罚。对其他监理、监造单位的处罚参考本条款执行。四、广东管网承包商管理经验分享（2）对QHSE问题和事故的处罚四、广东管网承包商管理经验分69b)b)对对QHSEQHSE事故责任单位的处罚事故责任单位的处罚u处罚标准对QHSE事故责任单位的处罚标准根据合同约定承包商QHSE事故处罚标准。其中，对施工监理的处罚，应根据施工监理的管理绩效，以及对之前发现的类似的问题/隐患是否及时采取了有效管理措施等情况进行定性、处罚；对监理总部的处罚，应根据其是否存在严重工作失误或管理漏洞等情况进行定性、处罚。四、广东管网承包商管理经验分享对QHSE事故责任单位的处罚四、广东管网承包商管理经验分享70（1 1）建立承包商档案的目的和意义）建立承包商档案的目的和意义通过客观公正的记录、评价一期工程各参建承包商的QHSE管理绩效，为后续工程科学选择承包商提供重要依据。目目 的的激励承包商自觉改善QHSE表现和行为；有助于公司与真正优秀的单位或项目管理团队建立起长期合作关系。意意 义义承包商档案四、广东管网承包商管理经验分享1010 承包商档案承包商档案（1）建立承包商档案的目的和意义通过客观公正的记录、评价一期71承包商基本信息承包商基本信息主要参建人员名单主要参建人员评价信息主要设备/机具清单受检查/审查情况重要节点检查/审查情况日常或专项检查情况QHSE隐患或不符合清单严重QHSE隐患或不符合记录QHSE事件/事故情况QHSE事件/事故记录奖惩情况合同执行期间奖惩记录QHSE管理评价质量和HSE绩效评比记录承包商QHSE工作定期评价（2 2）承包商档案的主要内容承包商档案的主要内容四、广东管网承包商管理经验分享承包商承包商基本信息主要参建人员名单主要参建人员评价信息主要72（3 3）承包商档案的应用承包商档案的应用QHSE输入绩效奖惩情况重要节点考核结果QHSE绩效考核结果月均分QHSE工作定期评价平均分QHSE输出绩效QHSE事件/事故记录严重QHSE问题记录QHSE输入绩效QHSE输出绩效承包商QHSE绩效表现u取消投标资格u评标时适当减分u建议在下次招标中优先考虑四、广东管网承包商管理经验分享（3）承包商档案的应用QHSE输入绩效奖惩情况重要节点考核73承包商管理、分包作业管理课件74