管理研究方法论课件

1 12024/7/52024/7/5管理研究方法论.12023/8/13管理研究方法论.2024/7/52024/7/52 2 研究方法论研究方法论研究研究 规范，研究逻辑和研究思维规范，研究逻辑和研究思维（thinking waythinking way）规范的必要性规范的必要性 专业水平的标志，沟通和评价的依据，国际接轨专业水平的标志，沟通和评价的依据，国际接轨 规范和创新规范和创新 基本功和拔尖（咨询公司）基本功和拔尖（咨询公司）方法论只对研究过程给予形式化的界定方法论只对研究过程给予形式化的界定 规范和习惯思维规范和习惯思维 成年人思维定势，有效的论文工作思路成年人思维定势，有效的论文工作思路2023/8/132 研究方法论研究 规范，研究逻2024/7/52024/7/53 3第一部分 论文工作过程1 1、寻找论题、寻找论题 2 2、阐明研究问题、阐明研究问题3 3、设计研究方案、设计研究方案 4 4、设计数据收集方法、设计数据收集方法5 5、数据处理和分析、数据处理和分析 6 6、结果评价、结果评价论文内容论文内容工作步骤工作步骤考核考核1 1，阐明问题（绪论，第一章），阐明问题（绪论，第一章）步骤步骤1 1，步骤，步骤2 2，步骤，步骤3 3指导教师指导教师2 2，论证（，论证（2 24 4章）章）步骤步骤3 3，步骤，步骤4 4，步骤，步骤5 5指导教师指导教师3 3，结论，结论步骤步骤6 6指导教师指导教师2023/8/133第一部分 论文工作过程1、寻找论题 2024/7/52024/7/54 4一一 寻找论题寻找论题 论题与研究问题的区别 论题（Topic）知识领域的细分 问题（problem）预期和现实的差异绩效绩效应该应该 变化变化 偏差偏差 实际实际 绩效绩效 过去过去 现在现在 2023/8/134一 寻找论题 论题与研究问题的区别2024/7/52024/7/55 5论题导向和理论框架模式共生论题导向和理论框架模式共生论题导向和理论框架模式共生论题导向和理论框架模式共生问题导向和创新点模式共生问题导向和创新点模式共生问题导向和创新点模式共生问题导向和创新点模式共生理论框架模式：理论框架模式：理论框架模式：理论框架模式：就某领域的理论知识进行全面梳理，提出自己的研究框架。就某领域的理论知识进行全面梳理，提出自己的研究框架。框架模式的缺陷框架模式的缺陷框架模式的缺陷框架模式的缺陷：全面系统、全方位的理论框架不存在（全面系统、全方位的理论框架不存在（Perspectives,LevelsPerspectives,Levels）框架本身并非研究成果，研究成果要有论证框架本身并非研究成果，研究成果要有论证创新点模式创新点模式创新点模式创新点模式：论文工作贡献集中在几个亮点，即经过论证的论点。论文工作贡献集中在几个亮点，即经过论证的论点。符合论文要求符合论文要求符合论文要求符合论文要求 “窄而深窄而深”（focusing point)focusing point)非非“大而泛）大而泛）科学发展从点到面，非由面到点科学发展从点到面，非由面到点 2023/8/135论题导向和理论框架模式共生2024/7/52024/7/56 62024/7/52024/7/56 6例：例：例：例：区域能源、区域能源、区域能源、区域能源、环环境及境及境及境及经济协调发经济协调发展的理展的理展的理展的理论论与方法与方法与方法与方法 中国国有中国国有中国国有中国国有资产资产委托代理关系研究。委托代理关系研究。委托代理关系研究。委托代理关系研究。领导领导决策方法决策方法决策方法决策方法论论。绿绿色投色投色投色投资问题资问题研究。研究。研究。研究。政府干政府干政府干政府干预预下的掠下的掠下的掠下的掠夺夺与政治关系研究。与政治关系研究。与政治关系研究。与政治关系研究。政策政策政策政策变变迁中的中央与地方博弈。迁中的中央与地方博弈。迁中的中央与地方博弈。迁中的中央与地方博弈。市市市市场场秩序与消秩序与消秩序与消秩序与消费费者利益。者利益。者利益。者利益。经济全球化背景下的掠夺与政治关系研究。经济全球化背景下的掠夺与政治关系研究。经济全球化背景下的掠夺与政治关系研究。经济全球化背景下的掠夺与政治关系研究。银行可持续发展。银行可持续发展。银行可持续发展。银行可持续发展。2023/8/1362023/8/136例：区域能源、环2024/7/52024/7/57 7二二 问题辨析问题辨析（problem formulation)problem formulation)提出问题主观（预设）答案l提问三步骤发现管理征兆提出管理问题确定研究问题2023/8/137二 问题辨析（problem form2024/7/52024/7/58 8l 预设答案（主题先行）预设答案（主题先行）先有解释，后找事实“好的报道都是主题先行，问题是错误的主题还是正确的主题”（艾丰）认知模式（Cognitive schema）实际调研工作与研究工作的差异 2023/8/138 预设答案（主题先行）2024/7/52024/7/59 9l 预设答案（研究假设）的提出预设答案（研究假设）的提出“集中意识”和“支援意识”从观察现实入手，问题导向 问题提出靠intuitive，思辩方法 “小题目、大文章”实用价值阅读文献的重要性 纳入学术规范，研究问题的学术表达 理论价值（Rationale）2023/8/139 预设答案（研究假设）的提出2024/7/52024/7/51010三三 设计研究（论证）方案设计研究（论证）方案l 论文准则论文准则发现 新见解、新论点论证 推理、选择表述 结构、话语一个有价值的新论点，论据充分且推理合乎逻辑的论证。区别于：教材，工作报告，研究过程记录“有思想的学术，有学术的思想”（王元化）2023/8/1310三 设计研究（论证）方案 论文准则2024/7/52024/7/51111l 论证方法论证方法思维层面.演绎、归纳逻辑层面.推理论证.经验论证数据收集层面.访谈、问卷、观测、统计数据分析.定性、定量2023/8/1311 论证方法思维层面.演绎、归纳2024/7/52024/7/51212l 演绎推理和归纳推理演绎推理和归纳推理2023/8/1312 演绎推理和归纳推理2024/7/52024/7/513132024/7/52024/7/51313l理论和经验论证（理论和经验论证（Theoretical and empirical Theoretical and empirical studystudy）描述和规范研究（事实和价值）“规范研究和实证研究相结合规范研究和实证研究相结合”出于误译出于误译Positive:claims to provide an adequate,Positive:claims to provide an adequate,value-free,description of the worldvalue-free,description of the worldNormative:claims to provide a practical Normative:claims to provide a practical set of principles about how it is best to set of principles about how it is best to actactDescriptive，Prescriptive，Normative，Positive。2023/8/13132023/8/1313理论和经验论证（2024/7/52024/7/51414l 论点树（假设树）设计论点树（假设树）设计论点树的设计：总、分、子论点（论文工作架构）论点树的设计：总、分、子论点（论文工作架构）2024/7/52024/7/51414 主题：核心的研究问题，又是论文中的最高层次假设 分层次的假设集 论证的需要（主题的纵深展开，论证的可行性）主题反映论文价值。多层次假设构成论文实体。假设 层次愈低，可操作性愈强。总论点（主题）分论点1分论点2分论点3子论点1子论点22023/8/1314 论点树（假设树）设计2023/8/12024/7/52024/7/515152024/7/52024/7/51515陈志武，耶鲁大学金融经济学教授陈志武，耶鲁大学金融经济学教授“为什么中国人勤劳而不富裕为什么中国人勤劳而不富裕”工作时间和人均工作时间和人均GDPGDP负相关负相关勤劳对冲制度成本（总论点）勤劳对冲制度成本（总论点）交易时间长，失去交易机会（分论点）交易时间长，失去交易机会（分论点）交易障碍多（分论点）交易障碍多（分论点）.三产比重低三产比重低,行业对交易制度的依赖程度不一样行业对交易制度的依赖程度不一样人力资本弥补制度资本不足（分论点）人力资本弥补制度资本不足（分论点）从从实际实际出出发发提提问题问题论论点点简简明，明，总论总论点（假点（假设设）一个，分）一个，分论论点（下点（下层层设设）2023/8/13152023/8/1315陈志武，耶鲁大学2024/7/52024/7/516162023/8/13162024/7/52024/7/51717 假设树的作用假设树的作用 创新点的结构表述创新点的结构表述 论文实体内容的逻辑关系（研究假设向工作假设转论文实体内容的逻辑关系（研究假设向工作假设转换过程）换过程）注意问题注意问题 并非工作提纲或思路提纲并非工作提纲或思路提纲 任何层次假设的表述都是变量和变量间关系的陈述句任何层次假设的表述都是变量和变量间关系的陈述句 下层次假设支持上层次假设下层次假设支持上层次假设2023/8/1317 假设树的作用2024/7/52024/7/51818 动态制造联盟的组织机理研究 主题 文献综述 一层假设组织的经 组建成本 联盟跨度 单元选择 结构形式济学特征 优化 计算 与集成 与优化 二层假设 经 系 联 联 经 技 产 单 单 单 组 层 网 济 统 盟 盟 济 术 品 元 元 元 织 级 络学 动 组 组 理 可 生 关 系 选 结 结 结理 力 建 建 论 分 命 系 统 择 构 构 构论 机 成 成 支 度 周 的 效 集 形 优 优基 制 本 本 持 期 表 应 成 式 化 化础 分 优 示 析 化2023/8/1318 2024/7/52024/7/51919 中国政府在传销问题上的失误 传销本应纳入 政府在制定政 在政策实施和 政府加大管理 策法规上存在 管理上存在严 力度的范围 严重失误 失误传销自 中国目 政策法 对问题 没有充 执行政 对于全身的特 前转型 规制定 的性质 分运用 策不得 面禁止点需要 时期的 存在严 认识不 媒体及 力，管 后的问政府加 社会状 重时滞 清，政 时进行 理存在 题没有强管理 况需政 策制定 问题分 漏洞 作充分 府发挥 缺乏预 析和引 考虑和 作用 见性 导 准备 2023/8/1319 中国政府在传销问2024/7/52024/7/52020l 研究假设的要素研究假设的要素概念和概念化概念和概念化 概念化过程概念化过程 概念概念“公用公用”，概念化过程，概念化过程“私有私有”2023/8/1320 研究假设的要素概念和概念化2024/7/52024/7/52121 名词、术语名词、术语名词使用中的问题名词使用中的问题翻译名词翻译名词定义定义 被定义之物被定义之物=种差种差+属名属名问题问题 以例代定义以例代定义 种差描述不当（企业集团是一种特殊的企业群体）种差描述不当（企业集团是一种特殊的企业群体）属名选择不当（大学学位是授予已通过相应考试的学生）属名选择不当（大学学位是授予已通过相应考试的学生）冗长和噜嗦冗长和噜嗦 Tariff is a tax on imported goods.Tariff is a tax on imported goods.变量变量 可测的概念、名词可测的概念、名词2023/8/1321 名词、术语名词使用中的问题 变量 2024/7/52024/7/52222 变量设计操作化过程（操作化过程（OperationalizationOperationalization）名义变量名义变量操作变量操作变量失业率失业率=失业人数失业人数/总劳动力总劳动力操作变量设计是变量设计的首要内容操作变量设计是变量设计的首要内容2023/8/1322 变量设计操作化过程（Operatio2024/7/52024/7/52323属性设计属性设计 属性属性(attribute)(attribute)变量的外延变量的外延 变量变量(variable)(variable)属性的逻辑集合属性的逻辑集合 变量的测度实际上是属性的测度变量的测度实际上是属性的测度尺度设计尺度设计 定类尺度定类尺度(nominal scale(nominal scale）定序定序(ordinal)(ordinal)定距定距(internal)(internal)定比定比 (ratio)(ratio)2023/8/1323属性设计2024/7/52024/7/524242023/8/13242024/7/52024/7/52525 分类 定义（内涵），分类（外延）分类本身就是科学研究内容 深入研究的途径（perspectives,levels）论文逻辑性的标志 分类准则完备性准则的唯一性独立性2023/8/1325 分类 定义（内涵），分类（外延）2024/7/52024/7/52626 公司经营风险承载能力（Q）环境因素(Ca)能动因素（Ev)效益因素（Pr)决策能力 竞争能力 应变能力 聚合能力 发展能力 创新能力 赢利能力自主 自负 自我 自我 自我 自我 发展 优质 产品 成本利经营 盈亏 补偿 消化 改造 增力 系数 产品 更新 税比系系数 系数 系数 系数 系数 系数 系数 系数 数 C1 C2 C3 C4 C5 C6 P1 P2 P3 P4 Ca=C1+C2+C6 Pr=P1+P2+P7 Ev=E1+E2+E5 Q=Ca Pr Ev2023/8/1326 2024/7/52024/7/52727 按制造模式自身有效的作用范围及可拓展性进行分类 类型 制造模式 主导生产要素 利益特点 手工生产，CAD，CAM 资本 技术性 快速成型，仿生制造，技术 点利益 成组技术 知识 精益生产，并行工程，CIMS，分散网络化制造，BPR，ERP，FM，F一代 技术组织型 制造，多智能体系统，知识 局部利益 分形公司，灵捷制造，制造岛，绿色制造，清 洁生产 资本 社会类 清洁生产，绿色制造 技术 整体利益 知识 2023/8/1327 按制造模式自身有效2024/7/52024/7/52828四 数据收集、处理与分析 实验研究实验研究 问卷法问卷法 实证研究实证研究 统计研究调查统计研究调查 访谈法访谈法 非实验研究非实验研究 实地研究实地研究 论证方法论证方法 文本分析文本分析 无干扰研究无干扰研究 现有分析数据现有分析数据 历程比较分析历程比较分析 理论研究理论研究2023/8/1328四 数据收集、处理与分析2024/7/52024/7/52929l 文本分析 假设形成 变量及属性设计 数据分析 信度和效度分析2023/8/1329 文本分析2024/7/52024/7/53030相关（24个话题）医生患者谈话不融洽是患者提前离开的原因（完成诊治患者较中止诊治患者的谈话融洽度要高）融洽度 患者一致性相关性实质一致非实质一致非一致非相关非实质相关中止诊治完成诊治2023/8/1330相关（24个话题）医生患者谈话不融洽是2024/7/52024/7/53131l 现有统计数据分析（股价同步涨落）数据中发现问题 假设形成 实证 发现问题，修正假设2023/8/13312024/7/52024/7/53232自杀是社会不稳定的产物自杀率与社会集团的整合度呈负相关季节、气温并非是引起自杀的原因基督教区 天主教区社会动乱 期间自杀率2023/8/1332自杀是社会不稳定的产物自杀率与社会集团2024/7/52024/7/53333l 理论研究从理论角度论证，可以且必要 演绎推理 机理解释 实证（testing）不可缺2023/8/13332024/7/52024/7/53434l 演绎推理过程类型 公理提出 公理 公理 根据公理推论 建模 1 悖论 2 现有 3 知识 研究假设 2023/8/1334 演绎推理过程类型2024/7/52024/7/53535l 信度和效度 内部效度和外部效度(reliability&validity)内外部效度评价的前提可测性 效度评价的过程 假设效度（解释可信性）变量设计效度（假设精确性）数据（证据）效度 论证方法效度 （应用贴切性）（解释陷阱的消除程度）2023/8/1335 信度和效度2024/7/52024/7/53636 信度高，效度低 有效度，无信度 效度信度均高2023/8/1336 信度高，效度低 2024/7/52024/7/53737l 数学模型与研究假设导向系统动力学，系统动力学，AHPAHP，模糊集，囚徒困境，线性结，模糊集，囚徒困境，线性结构方程，粗糙集构方程，粗糙集.数学模型是论证工具，不是目的。数学模型是论证工具，不是目的。数学模型是假设的数学表达数学模型是假设的数学表达建模隐含的研究假设比模型本身更重要建模隐含的研究假设比模型本身更重要数学形式的假设同样要验证数学形式的假设同样要验证2023/8/1337 数学模型与研究假设导向系统动力学，A2024/7/52024/7/53838第二部分 博士学位论文撰写一、研究工作类型一、研究工作类型 科学研究方法核心：假设论证科学研究方法核心：假设论证工作报告工作报告工作报告工作报告统计报表统计报表统计报表统计报表统计年鉴统计年鉴统计年鉴统计年鉴模型推导模型推导模型推导模型推导可行性分析可行性分析可行性分析可行性分析调研报告调研报告调研报告调研报告案例分析案例分析案例分析案例分析基础研究报告基础研究报告基础研究报告基础研究报告实证实证实证实证理论论证理论论证理论论证理论论证无论证无论证无论证无论证研究假设研究假设研究假设研究假设无无无无有有有有应用研究报告应用研究报告应用研究报告应用研究报告（博士硕士论文）（博士硕士论文）（博士硕士论文）（博士硕士论文）2023/8/1338第二部分 博士学位论文撰写一、研究工2024/7/52024/7/53939二、二、从评阅人角度审视论文从评阅人角度审视论文1 1、多少内容属于作者的工作、多少内容属于作者的工作2 2、作者自己的工作何在？开门见山，直截了当、作者自己的工作何在？开门见山，直截了当3 3、研究工作的判断：表述清晰的经过科学论证的有价、研究工作的判断：表述清晰的经过科学论证的有价值的新论点值的新论点创新点创新点2023/8/1339二、从评阅人角度审视论文1、多少内容2024/7/52024/7/54040三、创新点的论述三、创新点的论述 创新点是什么创新点是什么(what)(what)发现定位发现定位 为何提出此创新点为何提出此创新点(why)(why)价值价值 创新点是否成立创新点是否成立(true or false)(true or false)论证论证四、对象定位四、对象定位 沟通能力，视沟通对象而调整自己表述言词和方沟通能力，视沟通对象而调整自己表述言词和方式的能力式的能力 论文评阅的教授们论文评阅的教授们 教材和专著教材和专著 工作报告工作报告 张五常的一段话：张五常的一段话：2023/8/1340三、创新点的论述2024/7/52024/7/54141 “写严谨的、专业的学术性文章，与写一般文章有一写严谨的、专业的学术性文章，与写一般文章有一点重要的不同。那就是：前者是写给内行的，专于某项题材点重要的不同。那就是：前者是写给内行的，专于某项题材的一小撮人看的。因此，学术文章要写的很简洁，而简洁中的一小撮人看的。因此，学术文章要写的很简洁，而简洁中又要写得很清楚。以下几个法门不可忽略。又要写得很清楚。以下几个法门不可忽略。其一，学术文章要开门见山，在第一，第二段中要单刀其一，学术文章要开门见山，在第一，第二段中要单刀直入，说明写该文的目的何在，自己在思想或研究上的贡献直入，说明写该文的目的何在，自己在思想或研究上的贡献是什么，在我最近读到的文章中，年轻的作者都与此背道而是什么，在我最近读到的文章中，年轻的作者都与此背道而驰。他们往往一开头就是引经据典，说他人说过什么等等。驰。他们往往一开头就是引经据典，说他人说过什么等等。有好几篇文章，我从头到尾都细细读完了，也不知道作者自有好几篇文章，我从头到尾都细细读完了，也不知道作者自己的思维何在。一般而言，专家读文，他们渴望知道的，是己的思维何在。一般而言，专家读文，他们渴望知道的，是作者自己究竟作者自己究竟 要要 说什么；没有说什么；没有 闲情逸致闲情逸致 去听作者说他人去听作者说他人 说说 了什么了什么因为他人说什么专家早已经知道了。当然作者因为他人说什么专家早已经知道了。当然作者大可以介绍自己的与别人不同之处，但首先得具体地说明了大可以介绍自己的与别人不同之处，但首先得具体地说明了自己在某方面的贡献，才能够与他人所不同的观点作比较自己在某方面的贡献，才能够与他人所不同的观点作比较”。2023/8/1341 “写严谨的、专业的学术2024/7/52024/7/54242五、论文结构 1、理论框架模式的结构 全方位，系统全面 2、创新点模式的结构 有限目标，突出亮点摘要结论第一章 绪论 第2章 第3章 :第n章3、期刊论文式结构绪论文献综述理论模型研究方法实证检验结论论题 子论题1子论题2 :子论题n2023/8/1342五、论文结构摘要结论第一章 2024/7/52024/7/54343顺向写作与逆向写作研究工作与论文写作过程正相反研究工作与论文写作过程正相反按结论（经过验证的假设）确定论文章节结按结论（经过验证的假设）确定论文章节结构，筛选材料，保证前后衔接，逻辑一贯性构，筛选材料，保证前后衔接，逻辑一贯性材料类型：知识性、文献性、研究性材料类型：知识性、文献性、研究性2023/8/1343顺向写作与逆向写作研究工作与论文写作过2024/7/52024/7/54444 六、摘要 1、论文的微型版本 “只有摘要能引起读者兴趣，读者才会去查找全文”。（邹承鲁语）“Nature”编辑常建议作者修改或重写摘要和正文第一段。创新点撰写内容：创新点定位 创新点的主体内容 创新点新在何处 创新点能解释或解决哪些问题 字数：8001000 2023/8/1344 六、摘要2024/7/52024/7/545452、摘要写作注意点开门见山，点出创新点是什么。开门见山，点出创新点是什么。开门见山，点出创新点是什么。开门见山，点出创新点是什么。“以多取胜以多取胜以多取胜以多取胜”适得其反。适得其反。适得其反。适得其反。全面系统地对风险成因、影响因素进行识别和分析是风险控制的基础和前提，现有文献对知识联盟组织间技术知识共享过程中两类风险的识别、影响因素、形成缺乏系统研究。本文在对现有文献和观点进行分析梳理的基础上，提出知识联盟组织知识共享过程中两类风险形成过程进行了全面解释；在此基础上重点运用博弈论方法建立理论模型证明了知识联盟组织间技术知识共享过程中各成员企业都存在机会主义行为，对知识联盟组织间技术知识共享不足风险形成的内部动因进行了模型解释和理论证明。2023/8/13452、摘要写作注意点2024/7/52024/7/54646引导性和支持性的解释语句应尽量少。引导性和支持性的解释语句应尽量少。引导性和支持性的解释语句应尽量少。引导性和支持性的解释语句应尽量少。例：非程序化决策对非程序化决策过程的支持手段一直是管理科学领域关注的难点问题。自第一台计算机问世以来的半个多世纪里，随着信息技术的日益发展，人们把越来越多的希望寄托于利用计算机来处理非程序化决策。专家系统、决策支持系统分别从不同的侧面为解决非程序化决策做出贡献，而将二者结合并利用最新的计算机技术如模糊系统理论、人工神经网络、数据挖掘等，则是近年来广受关注的焦点。本文即是在这样的背景下，以各种人工智能技术的融合为出发点，对非程序化决策及支持手段进行较为全面、深入的研究。主要内容如下：2023/8/13462024/7/52024/7/54747 摘要不能写成目录式。摘要不能写成目录式。摘要不能写成目录式。摘要不能写成目录式。例：本文对中国过渡时期非均衡经济的特征与成因进行了系统研究，在提出初步理论框架的基础上针对当前中国经济的失衡状态分析了政府所应当采取的调控对策。第一章：对本文选题背景和思路进行了阐述，介绍了本文所要实现的研究目标以及研究过程所借鉴的理论。并将本文所提出的主要理论观点和理论框架做了简要的阐述。第二章：对均衡与非均衡理论进行了评述，指出从均衡分析转向非均衡分析是古典经济学与当代经济学区分的重要标志，对当代非均衡理论的产生和发展做出了系统的分析和评述。2023/8/13472024/7/52024/7/54848 避免避免避免避免“销售论调销售论调销售论调销售论调”（scales pitch)scales pitch)要写出自己做出了什么，不能只写做了什么例：当前经营环境的变化以及这种变化带来的挑战与压力，使国际化成为企业谋求生存和发展的重要手段。对尚处于国际化初级阶段的企业来说，在国际化过程中进行有效的组织学习并实现国际化相关知识的获取和积累，是其成功实施国际化战略的关键。现有的基于经济学和基于过程的国际化理论在企业国际化研究方面取得了丰2023/8/13482024/7/52024/7/54949富的成果，但仍然缺乏在战略层面上从组织知识角度对于企业国际化的行为选择和安排进行系统分析。在总结和借鉴相关研究的基础上，本文的研究工作主要从以下几个方面展开：（1）对企业资源体系中的知识因素及其结构进行再剖析，运用动态能力理论的基本思想，从战略角度研究知识、国际化行为和企业竞争优势之间的关系，并以国际化行为对组织性能力的获取及组织常规的形成为焦点，对国际化进程中的知识利用和知识发展的动态机制进行了深入分析。（2）基于对知识本质的研究，剖析目前主流的基于交易成本的进入决策框架极其机理，探讨企业的团队生产机制极其知识的整合作用，并在此基础上将企业能力因素纳入进入决策分析，进一步研究了对外直接投资的动态利益创造功能。2023/8/1349富的成果，但仍然缺乏在战略层面上从组织2024/7/52024/7/550503、实例分析：例1：以金融深化、创新和制度变迁的理论为基础，借鉴 国内外有关市场联动、整合、金融企业、混业等研究，分析了 金融业混业经营的历史变迁，提出了金融市场对接理论。金融 市场对接理论是对金融深化理论的延伸与发展，是对传统的金 融“企业一混业论”视角的突破。对有序推进中国金融改革与深 化具有现实意义，它也构成金融市场对接的理论依据。例2：研究了知识表达的四种方法：一阶谓词逻辑表达法、产生或规则法、语义网络和框架法，并讨论了知识库管理系统 的构成与功能。考察了机器推理的基本机制和算法，研究了基 于置信因子的确定性理论推理和基于概率推理的算法基础，探 讨了管理系统的模糊性，研究了基于可能性理论的模糊专家系 统原理和人工神经网络方法及其在管理的应用状况。2023/8/13503、实例分析：2024/7/52024/7/55151 例3 建立了异常收益模型并证实我国A股市场异常收益主 要来自操纵。本文将异常收益分为绩效型、成长型和操纵型 三类，并设置了衡量各类异常收益的变量。现有文献没有提 供隐蔽操纵主体的识别方法，本文通过投资者结构分析，提 出以股东人数变化率GB和大单持股率Dc，作为操纵型异常收 益的特征变量。根据约900家公司的数据，运用所建的异常 收益模型表明，异常收益与GB和Dc强相关，而与反映业绩和 成长性的变量不相关或负相关，从而对我国股市是过度投机 还是正常发展的争论提供了支持前者的论据。2023/8/1351 例3 建立了异常2024/7/52024/7/55252例4（初稿）验证经理自主权对经理报酬绩效敏感度有显著负向影响，并发现经理自主权与验证经理自主权对经理报酬绩效敏感度有显著负向影响，并发现经理自主权与验证经理自主权对经理报酬绩效敏感度有显著负向影响，并发现经理自主权与验证经理自主权对经理报酬绩效敏感度有显著负向影响，并发现经理自主权与经理报酬绩效敏感度的交互作用对公司绩效正向影响不显著，且监督强度对以经理报酬绩效敏感度的交互作用对公司绩效正向影响不显著，且监督强度对以经理报酬绩效敏感度的交互作用对公司绩效正向影响不显著，且监督强度对以经理报酬绩效敏感度的交互作用对公司绩效正向影响不显著，且监督强度对以上两种影响关系强度具有显著的调节作用。上两种影响关系强度具有显著的调节作用。上两种影响关系强度具有显著的调节作用。上两种影响关系强度具有显著的调节作用。基于经理自利性假定，构建了经理基于经理自利性假定，构建了经理自主权对经理报酬绩效敏感度的影响模型。基于模型推导结果，提出经理自主自主权对经理报酬绩效敏感度的影响模型。基于模型推导结果，提出经理自主权对经理报酬绩效敏感度有显著负向影响的假设。实证数据显示，经理自主权权对经理报酬绩效敏感度有显著负向影响的假设。实证数据显示，经理自主权每提高每提高1%1%，则经理报酬绩效敏感度降低，则经理报酬绩效敏感度降低0.104%0.104%。在高监督强度下，经理自主。在高监督强度下，经理自主权对绩效敏感度的影响得到有效控制，两者负相关关系不显著；在低监督强度权对绩效敏感度的影响得到有效控制，两者负相关关系不显著；在低监督强度下，实证结果显示经理自主权每提高下，实证结果显示经理自主权每提高1%1%，则经理报酬绩效敏感度降低，则经理报酬绩效敏感度降低0.130%0.130%。在考虑企业规模、利润正负性等控制变量之后，研究结果没有发生实质性的变在考虑企业规模、利润正负性等控制变量之后，研究结果没有发生实质性的变化。理论分析表明，经理报酬绩效敏感度与经理自主权交互作用能够有效促进化。理论分析表明，经理报酬绩效敏感度与经理自主权交互作用能够有效促进公司绩效，且在高监督强度下，由于经理的负面行为受到有效抑制，辅以较高公司绩效，且在高监督强度下，由于经理的负面行为受到有效抑制，辅以较高的经理报酬绩效敏感度作为激励，两者交互作用能够更为有效促进公司绩效。的经理报酬绩效敏感度作为激励，两者交互作用能够更为有效促进公司绩效。然而实证结果显示，只有在低监督强度条件下，交互作用才对公司绩效正向促然而实证结果显示，只有在低监督强度条件下，交互作用才对公司绩效正向促进作用显著。该结果表明，经理报酬绩效敏感度与监督强度实际上存在互斥作进作用显著。该结果表明，经理报酬绩效敏感度与监督强度实际上存在互斥作用。原因可能在于，两者目的都是规范与引导经理行为，而两者都需要花费成用。原因可能在于，两者目的都是规范与引导经理行为，而两者都需要花费成本，因而在使用过程中股东与董事会倾向于替代性使用。这表明缺乏监督的条本，因而在使用过程中股东与董事会倾向于替代性使用。这表明缺乏监督的条件下，经理报酬绩效敏感度能够部分的代替监督机制来引导规范经理行为，发件下，经理报酬绩效敏感度能够部分的代替监督机制来引导规范经理行为，发挥经理自主权的正向影响。挥经理自主权的正向影响。2023/8/1352例4（初稿）验证经理自主权对经理报酬2024/7/52024/7/55353例例4 4（终稿）（终稿）构建了引入经理自主权的经理报酬弹性模型，并证实监督构建了引入经理自主权的经理报酬弹性模型，并证实监督构建了引入经理自主权的经理报酬弹性模型，并证实监督构建了引入经理自主权的经理报酬弹性模型，并证实监督缺位是经理报酬弹性偏低的关键因素。缺位是经理报酬弹性偏低的关键因素。缺位是经理报酬弹性偏低的关键因素。缺位是经理报酬弹性偏低的关键因素。本文在本文在SaltukSaltuk模型模型基础上，构建了引入自主权的报酬弹性模型，导出了自主基础上，构建了引入自主权的报酬弹性模型，导出了自主权与报酬弹性负相关。应用回归分析证实提高自主权能够权与报酬弹性负相关。应用回归分析证实提高自主权能够降低报酬弹性。通过对不同监督强度下自主权与报酬弹性降低报酬弹性。通过对不同监督强度下自主权与报酬弹性的相关分析，证实监督强度能有效抑制自主权对报酬弹性的相关分析，证实监督强度能有效抑制自主权对报酬弹性的效应。与国外报酬弹性研究结果的比较分析表明，我国的效应。与国外报酬弹性研究结果的比较分析表明，我国报酬弹性偏低，本文证实缺乏监督的自主权是导致报酬弹报酬弹性偏低，本文证实缺乏监督的自主权是导致报酬弹性偏低的关键因素。性偏低的关键因素。2023/8/1353例4（终稿）构建了引入经理自主权的经2024/7/52024/7/55454例例5 5完善了支付系统风险防范与控制体系。现有关于支付系统风险防范与控制措施的研究比较零散和片面，缺乏系统性并且不够全面，无法形成有效的支付系统风险防范与控制体系。本文在对现有研究进行分析和整理的基础上，重点分析了现有风险防范与控制研究中的薄弱点，包括通过对风险损失分布函数积分得到系统运行风险重点控制区域；利用日间透支量的函数分布及其边际成本确定最佳透支抵押金额，通过金融机构评级指标以及日间透支收费模型防范系统信用风险。并从风险防范和损失控制两个方面对如何建立有效的支付系统风险防范与控制体系进行了讨论。2023/8/1354例5完善了支付系统风险防范与控制体系。2024/7/52024/7/55555例例6 6本文发现高成长公司的负债（均值）显著大于低成长公司的负债（均值），负债与公司价值在高、低成长性公司均为负相关，而且高成长公司的负债对公司价值的负效应更为严重。此结果证明了本文的主题假说。在高成长公司中，股东/管理层与债权人的利益冲突占据主导地位，在债权软约束条件下，更容易发生资产替代行为，负债过度使用有害于公司价值的提升。而在低成长公司中，股东与管理层的利益冲突占主导地位，在股东不能或没有控制的状况下，管理层不会多举债，负债拥有并施加给经理人的还本付息压力自然不明显，因而其所隐含的纪律、规则控制功能无法发挥，代理成本不能有效降低。这一结果与西方国家企业的融资决策理念和实践完全不同：成长意味着重大的权益融资、高成长企业的负债比率显著低于低成长企业。2023/8/1355例6本文发现高成长公司的负债（均值）显2024/7/52024/7/55656例例7 7（初稿）（初稿）考查了理性定价理论与非理性定价理论对溢价成因的解释，发现考查了理性定价理论与非理性定价理论对溢价成因的解释，发现两种理论均存在一定的局限性。本文首先对三因素模型进行检验，两种理论均存在一定的局限性。本文首先对三因素模型进行检验，发现结果依赖模型本身的构建方式；其次比较组合的横截面特征，发现结果依赖模型本身的构建方式；其次比较组合的横截面特征，发现高账面市值率组合的内在风险更低。这与理性定价理论发现高账面市值率组合的内在风险更低。这与理性定价理论“高高风险产生高收益风险产生高收益”的观点相矛盾；最后利用协整检验发现上市公的观点相矛盾；最后利用协整检验发现上市公司盈利能力与股票价格序列存在长期均衡关系，表明股票价格能司盈利能力与股票价格序列存在长期均衡关系，表明股票价格能够客观反映上市公司基本面的变化。这与过度反应假说够客观反映上市公司基本面的变化。这与过度反应假说“投资者投资者高估成长股而低估价值股高估成长股而低估价值股”的观点相冲突。目前，三因素模型与的观点相冲突。目前，三因素模型与过度反应假说仍然进行着争论。本文研究表明，上述两种理论解过度反应假说仍然进行着争论。本文研究表明，上述两种理论解释均存在一定的局限性。释均存在一定的局限性。2023/8/1356例7（初稿）考查了理性定价理论与非理性2024/7/52024/7/55757例例7 7（终稿）（终稿）论证了三因素模型与过度反应假说对溢价解释的缺陷及其对投资论证了三因素模型与过度反应假说对溢价解释的缺陷及其对投资者的误导。本文根据账面市值率和总市值将股票划分为六种组合，者的误导。本文根据账面市值率和总市值将股票划分为六种组合，按横截面分析各组合的财务指标，发现高账面市值率组合的每股按横截面分析各组合的财务指标，发现高账面市值率组合的每股净资产和经营性现金流均显著高于低账面市值率组合，其内在风净资产和经营性现金流均显著高于低账面市值率组合，其内在风险较低。这表明三因素定价模型核心假设险较低。这表明三因素定价模型核心假设“高账面市值率组合风高账面市值率组合风险高险高”不符合我国实际；通过时间序列分析发现，各组合的价格不符合我国实际；通过时间序列分析发现，各组合的价格与净资产收益率均为一阶单整序列，并且两者之间存在协整向量，与净资产收益率均为一阶单整序列，并且两者之间存在协整向量，这说明股价能够客观反映上市公司盈利能力的变化。因此过度反这说明股价能够客观反映上市公司盈利能力的变化。因此过度反应假说关于应假说关于“投资者高估低账面市值率、低估高账面市值率组合投资者高估低账面市值率、低估高账面市值率组合”的结论也不符合现实。本文研究表明，选择高账面市值率组合的结论也不符合现实。本文研究表明，选择高账面市值率组合对于风险规避型投资者而言仍是可行的投资策略，而认为低账面对于风险规避型投资者而言仍是可行的投资策略，而认为低账面市值率组合保险的投资者也存在受损的可能。市值率组合保险的投资者也存在受损的可能。2023/8/1357例7（终稿）论证了三因素模型与过度反应2024/7/52024/7/55858例例8 8 跨国并购与政府规制跨国并购与政府规制 随着经济全球化的发展，随着经济全球化的发展，2020世纪世纪8080年代后期以来，跨国公司在全球年代后期以来，跨国公司在全球范围内迅速扩张，引发了以跨国公司为主体的全球性跨国并购浪潮。从范围内迅速扩张，引发了以跨国公司为主体的全球性跨国并购浪潮。从9090年代初开始，外资逐渐尝试以并购的方式进行对华直接投资，并对我国经年代初开始，外资逐渐尝试以并购的方式进行对华直接投资，并对我国经济带来了正面和负面的双重影响。本文系统地分析了跨国并购的动因与效济带来了正面和负面的双重影响。本文系统地分析了跨国并购的动因与效应，探讨了规制跨国并购的理论依据及政策工具。针对外资并购在我国的应，探讨了规制跨国并购的理论依据及政策工具。针对外资并购在我国的发展状况和趋势，本文对外资并购中国企业的政府规制问题进行了研究，发展状况和趋势，本文对外资并购中国企业的政府规制问题进行了研究，并提出规制外资并购的政策框架。本文共分为九章。并提出规制外资并购的政策框架。本文共分为九章。第一章首先界定跨第一章首先界定跨国并购的概念，分析阐述国并购的概念，分析阐述2020世纪世纪9090年代末跨国并购的形成及特征，为跨年代末跨国并购的形成及特征，为跨国并购规制体系的构建确立研究主体，描绘国际背景。国并购规制体系的构建确立研究主体，描绘国际背景。第二章从跨国并第二章从跨国并购的动因和东道国的区位因素两方面探讨跨国并购的决定因素。本章首先购的动因和东道国的区位因素两方面探讨跨国并购的决定因素。本章首先结合国际直接投资理论和企业并购理论从企业层面上研究了跨国并购产生结合国际直接投资理论和企业并购理论从企业层面上研究了跨国并购产生的动因；在此基础上，进一步从东道国的角度探讨东道国区位因素对跨国的动因；在此基础上，进一步从东道国的角度探讨东道国区位因素对跨国并购的影响。并购的影响。在第三章，笔者分析了跨国并购对东道国资本形成、技术在第三章，笔者分析了跨国并购对东道国资本形成、技术转移与扩散、就业、竞争及非经济因素的正负面影响。转移与扩散、就业、竞争及非经济因素的正负面影响。本文第四章介绍本文第四章介绍了政府规制的一般理论及对跨国并购规制的适用性，初步构建了理论意义了政府规制的一般理论及对跨国并购规制的适用性，初步构建了理论意义上跨国上跨国.2023/8/1358例8 跨国并购与政府规制2024/7/52024/7/55959例例9 9 群体决策中若干问题的理论与方法研究群体决策中若干问题的理论与方法研究 群体决策是决策领域的一个重要分支群体决策是决策领域的一个重要分支,随着社会的发展随着社会的发展,科技的进步科技的进步,多多学科的相互交叉学科的相互交叉,人们面临的问题越来越复杂人们面临的问题越来越复杂,涉及的领域越来越多涉及的领域越来越多,许多问许多问题已无法由个体进行决策题已无法由个体进行决策,必须依靠群体的智慧才可能完成。因此必须依靠群体的智慧才可能完成。因此,近年来近年来对群体决策的研究受到普遍关注对群体决策的研究受到普遍关注,成为决策研究的热点和前沿。尽管多年成为决策研究的热点和前沿。尽管多年来人们在群体决策领域中的研究取得了丰硕的成果来人们在群体决策领域中的研究取得了丰硕的成果,但由于群体决策具有但由于群体决策具有问题复杂、决策者多、问题处理非结构化、处理方法集成化以及方案的不问题复杂、决策者多、问题处理非结构化、处理方法集成化以及方案的不可实验性等特点可实验性等特点,使得群体决策问题尚未形成完整的框架体系。群体决策使得群体决策问题尚未形成完整的框架体系。群体决策的很多方面都需要进一步的研究和丰富。的很多方面都需要进一步的研究和丰富。由于群体决策的特点由于群体决策的特点,其研究过其研究过程中存在许多需要进一步研究解决的问题。本文针对群体决策中的若干问程中存在许多需要进一步研究解决的问题。本文针对群体决策中的若干问题进行研究题进行研究,主要研究工作如下主要研究工作如下:(1):(1)对专家判断的一致性问题进行了分析对专家判断的一致性问题进行了分析,通过序关系的分析给出了构造一致性判断矩阵的方法通过序关系的分析给出了构造一致性判断矩阵的方法,重点介绍了在决策重点介绍了在决策与评价领域中的简单、实用方法与评价领域中的简单、实用方法G1G1法。法。(2)(2)应用应用G1G1法对有新方案导入法对有新方案导入的情况进行分析的情况进行分析,给出了导入前方案权重与导入后方案权重之间准确的数给出了导入前方案权重与导入后方案权重之间准确的数量关系。量关系。(3)(3)研究基于研究基于G1G1法的群体决策集结方法法的群体决策集结方法,讨论了专家权重的确定方讨论了专家权重的确定方法法,对几个特例进行了分析。对几个特例进行了分析。(4)(4)介绍了区间数的概念、运介绍了区间数的概念、运.2023/8/1359例9 群体决策中若干问题的理论与方2024/7/52024/7/56060七、绪论 “小题目，大文章”1、绪论结构问题界定 文献综述尚待研究 问题假设提出实际问题背景（明确实用价值）（实际问题的 （理论价值 （参照点选 （创新点 专业术语表述）定位）择）提出）2、文献综述 浏览、泛读和精读 学术期刊和书本杂志（journal,magazine)依仗别人，提升自己 易出现的问题：把阅读文献和创新对立起来 写成讲义式 2023/8/1360七、绪论问题界定 文献综述尚2024/7/52024/7/56161 轻率设置轻率设置“靶子靶子”。翻译和二手材料。翻译和二手材料 含糊不清含糊不清3 3、假设表述应落实到变量层次、假设表述应落实到变量层次 是否能据以收集数据和证据进行论证 是否可以进行定量分析（定量分析的理解）4、绪论的任务：告诉读者本文的研究主题 论证本研究主题的价值所在 提出作者对研究问题的主观答案5、后续工作：论证2023/8/1361 轻率2024/7/52024/7/56262八、论证章 1、标题：“早年经常使用的如“某某问题的研究”一类标题，现在已经很少有人使用。更为常见的是用论文中的主要结论作为标题”（邹承鲁语）2、论证方式：围绕假设纵深式或溯源式 取材：论证内容或知识性内容张五常语：“（论文作者）在诉说自己的观点或研究心得时，有关的内容起码要占文章百分之八十的篇幅”。3、论证章结构2023/8/1362八、论证章2024/7/52024/7/563634、工作假设设计 假设转换 形式化表述：相关表述，因果表述，拓扑表述5、变量设计6、数据收集 研究主体，观测方法，观测过程7、数据处理 描述统计的各项指标 数据变换8、数据分析 运用实际数据来验证研究假设 两种偏向：知识性内容 分析过程的交代 统计显著性2023/8/13634、工作假设设计2024/7/52024/7/56464八、论证章撰写的偏差 实证研究的理解：论点+数据 假设和论点。为假设而假设 问卷设计九.结论 结果（results）和结论(conclusion)内部效度和外部效度 评价要点：有没有研究者自己的实际工作和贡献 创新点的分量如何 创新点是否成立2023/8/1364八、论证章撰写的偏差2024/7/52024/7/56565Proposal ComplexityResearch term paperExploratory studyExploratory contractresearchMasters thesisSmall-scalestudySmall-scale contractresearchLarge-scalestudyDoctoral thesisLarge-scale contractresearchComplexityMostLarge-scale contractresearchGovernment-sponsoredManagement proposalsInternalExternalAcademic proposals Type2023/8/1365Proposal Complexity2024/7/52024/7/56666Models to include in Proposals:A Comparison of Management-Oriented Models to include in Proposals:A Comparison of Management-Oriented Proposals and Study ProposalsProposals and Study ProposalsProposal TypesProposal TypesProposal ModulesProposal ModulesManagementManagementGovernmGovernmententStudentStudentInternalInternalExternalExternalExploratory Exploratory studystudySmall-Small-scale Studyscale StudyLarge-Large-Scale Scale studystudyExploratory Exploratory studystudySmall-Small-scale scale StudyStudyLarge-Large-Scale Scale studystudyLarge-Large-Scale Scale studystudyTerm Term PaperPaperMasters Masters ThesisThesisDoctoral Doctoral ThesisThesisExecutive summaryExecutive summaryProblem statementProblem statementResearch objectivesResearch objectivesLiterature reviewLiterature reviewImportance/benefits of studyImportance/benefits of studyResearch designResearch designData analysisDa