〈火电建设项目文件收集及档案整理规范》宣贯课件

火电建设工程文件收集火电建设工程文件收集及档案整理标准宣贯及档案整理标准宣贯王黎平王黎平中国电力建设企业协会中国电力建设企业协会1 概概 述述 标准主要章节的解读标准主要章节的解读 标准实施指南标准实施指南目录Content1 12 23 32第一局部第一局部 概概 述述一、标准编写的社会背景一、标准编写的社会背景 电力工业的进展电力工业的进展 标准化工作的进展标准化工作的进展 档案工作进展的必定档案工作进展的必定3第一局部第一局部 概概 述述二、标准及标准化的概念二、标准及标准化的概念 GB/T 20230.1-2023 GB/T 20230.1-2023标准化工作指南标准化工作指南 第第1 1局部局部:标准化和相关活动的通用词汇对标准标准化和相关活动的通用词汇对标准定义：为了在肯定范围内获得最正确秩序，定义：为了在肯定范围内获得最正确秩序，经协商全都制定并由公认机构批准，共同使经协商全都制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种标准性文件。用的和重复使用的一种标准性文件。标准宜以科学、技术和阅历的综合成果为根标准宜以科学、技术和阅历的综合成果为根底，以促进最正确的共同利益为目的。底，以促进最正确的共同利益为目的。4第一局部第一局部 概概 述述二、标准及标准化的概念二、标准及标准化的概念 GB/T 20230.1-2023 GB/T 20230.1-2023标准化工作指南标准化工作指南 第第1 1局部局部:标准化和相关活动的通用词汇对标准标准化和相关活动的通用词汇对标准化定义：为了在肯定范围内获得最正确秩序，化定义：为了在肯定范围内获得最正确秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。使用的条款的活动。标准化包括标准的制定、公布及实施。标准化包括标准的制定、公布及实施。5第一局部第一局部 概概 述述二、标准及标准化的概念二、标准及标准化的概念 GB/T 20230.1-2023 GB/T 20230.1-2023标准化工作指南标准化工作指南 第第1 1局部局部:标准化和相关活动的通用词汇对标准标准化和相关活动的通用词汇对标准化定义：为了在肯定范围内获得最正确秩序，化定义：为了在肯定范围内获得最正确秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。使用的条款的活动。标准化包括标准的制定、公布及实施。标准化包括标准的制定、公布及实施。6第一局部第一局部 概概 述述三、指导思想和根本原则三、指导思想和根本原则 制定标准的指导思想：标准的制定要切合制定标准的指导思想：标准的制定要切合实际有操作性，能对工程档案工作具有实际的实际有操作性，能对工程档案工作具有实际的指导意义，解决指导意义，解决“五归三要五归三要”问题。问题。1.1.五归：五归：“归什么、谁来归、怎么归、归哪归什么、谁来归、怎么归、归哪里、准时归里、准时归”2.2.三要：三要：“要有的该有、要能快速查找、要要有的该有、要能快速查找、要符合要求符合要求”。7第一局部第一局部 概概 述述三、指导思想和根本原则三、指导思想和根本原则 标准编写的根本原则：具有前瞻性、先进性、标准编写的根本原则：具有前瞻性、先进性、可操作性，能掩盖档案治理的全过程。可操作性，能掩盖档案治理的全过程。1 1听从国标，满足电力建设的需求。听从国标，满足电力建设的需求。2 2突出全过程治理，强调全面性和完整性。突出全过程治理，强调全面性和完整性。3 3强调可利用性，去粗取精，摒弃形式主义。强调可利用性，去粗取精，摒弃形式主义。4 4留意可操作性，简明、简化、有用。留意可操作性，简明、简化、有用。5 5治理责任明确，界面清晰。治理责任明确，界面清晰。6 6格式单元化，一事一办。格式单元化，一事一办。7 7归档范围内容双向量化。归档范围内容双向量化。8第一局部第一局部 概概 述述四、标准的特点：四、标准的特点：更新观念，创新治理。更新观念，创新治理。1)1)融入技术元素，表达全员参与的观念。融入技术元素，表达全员参与的观念。2)2)充分利用信息化治理平台，表达弱化分类，充分利用信息化治理平台，表达弱化分类，强化编目的观念。强化编目的观念。3)3)将生产档案纳入分类体系，表达将生产档案纳入分类体系，表达“生产基建生产基建一体化治理一体化治理”观念。观念。4)4)强调全过程治理，表达强化验收的观念。强调全过程治理，表达强化验收的观念。5)5)将特殊载体档案与纸质档案并举，表达企业将特殊载体档案与纸质档案并举，表达企业档案整体治理的观念。档案整体治理的观念。9第一局部第一局部 概概 述述四、标准的特点：四、标准的特点：与时俱进，建立新的分类体系与时俱进，建立新的分类体系 1 1分类体系改革的必要性。分类体系改革的必要性。2 2新分类体系确实立和特点。新分类体系确实立和特点。10第一局部第一局部 概概 述述四、标准的特点：四、标准的特点：从实际动身，留意可操作性从实际动身，留意可操作性 1 1归档范围的双向量化。归档范围的双向量化。2 2两表合并，一表多用。两表合并，一表多用。3 3统一表格，一事一办。统一表格，一事一办。11其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读一、标准的构造内容一、标准的构造内容火电建设工程文件收集与档案整理标准由火电建设工程文件收集与档案整理标准由二大局部组成：正文与附录。二大局部组成：正文与附录。共分共分1313章，章，3737节；节；2 2个资料性附录。个资料性附录。名目名目12二、术语与定义二、术语与定义 工程文件工程文件:指建设工程在立项、审批、招投标、勘测、设计、施指建设工程在立项、审批、招投标、勘测、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。包括工程前期文件、工程竣工文件和工程竣工验收文全部文件。包括工程前期文件、工程竣工文件和工程竣工验收文件等。件等。工程档案工程档案:指经过鉴定、整理并归档的工程文件。指经过鉴定、整理并归档的工程文件。归档：是将办理完毕且具有保存价值的文件经系统整理移交档案归档：是将办理完毕且具有保存价值的文件经系统整理移交档案部门保存的过程。部门保存的过程。整理：是指按肯定的原则对档案实体进展系统分类、组合、排列、整理：是指按肯定的原则对档案实体进展系统分类、组合、排列、编号和根本编目，使之有序化的过程。编号和根本编目，使之有序化的过程。分类分类:依据档案的来源、形成时间、内容、形式等特征对档案实依据档案的来源、形成时间、内容、形式等特征对档案实体进展有层次的分类。体进展有层次的分类。其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读13三、总则与治理职责三、总则与治理职责 “总则总则”是对火电建设工程档案治理提出的总体要求。是对火电建设工程档案治理提出的总体要求。4.1 从档案法制化治理层面上，提出工程档案治理的应实行责任制的要从档案法制化治理层面上，提出工程档案治理的应实行责任制的要求；求；4.2 从工程档案工作根本原则上，阐述了档案治理必需遵守的工作原则，从工程档案工作根本原则上，阐述了档案治理必需遵守的工作原则，工作内容、工作目的；工作内容、工作目的；4.3 从工程档案的治理根底上，对档案治理机构、人员、设备实施和信从工程档案的治理根底上，对档案治理机构、人员、设备实施和信息化治理提出要求。息化治理提出要求。其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读14其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读三、总则与治理职责三、总则与治理职责 第五章第五章“治理职责治理职责”对建设单位、勘察、设计单位、监理单位、施工、对建设单位、勘察、设计单位、监理单位、施工、调试等单位的档案治理职责，以及工程建设的不同治调试等单位的档案治理职责，以及工程建设的不同治理模式，如总承包、工程托付治理的档案治理职责也理模式，如总承包、工程托付治理的档案治理职责也做出规定。做出规定。155.2.1 5.2.1 应设立档案治理机构，建立工程档案治理体系；落实工应设立档案治理机构，建立工程档案治理体系；落实工程档案治理责任制。应对各参建单位的档案工作进展监管、检程档案治理责任制。应对各参建单位的档案工作进展监管、检查、指导和协调，并将各职能部门的档案工作纳入统一治理，查、指导和协调，并将各职能部门的档案工作纳入统一治理，实行工程档案与工程建设同步治理。实行工程档案与工程建设同步治理。5.2.2 5.2.2 应制定本工程的统一治理制度和业务标准，将工程文件应制定本工程的统一治理制度和业务标准，将工程文件的形成、收集、整理要求及归档范围纳入各参建单位和部门的的形成、收集、整理要求及归档范围纳入各参建单位和部门的责任制，实行全过程质量治理。责任制，实行全过程质量治理。5.2.3 5.2.3 档案部门应参与合同审查。应在合同中明确各参建单位档案部门应参与合同审查。应在合同中明确各参建单位竣工档案的编制质量、移交时间、套数、归档及违约责任。竣工档案的编制质量、移交时间、套数、归档及违约责任。5.2.4 5.2.4 应组织监理单位对各参建单位提出的设计更改执行状况应组织监理单位对各参建单位提出的设计更改执行状况进展汇总、审核，并应提交设计单位编制竣工图。进展汇总、审核，并应提交设计单位编制竣工图。5.2 5.2 建设单位档案治理职责建设单位档案治理职责 165.2.5 5.2.5 应按归档范围参照附录应按归档范围参照附录A A负责收集、整理本单位各负责收集、整理本单位各部门在工程建设活动中形成的文件。应对监理、设计、施工、部门在工程建设活动中形成的文件。应对监理、设计、施工、调试等参建单位移交的竣工档案汇总整理、系统编目、编制检调试等参建单位移交的竣工档案汇总整理、系统编目、编制检索工具。索工具。5.2.6 5.2.6 应负责组织工程档案的移交审查，申报及组织档案专项应负责组织工程档案的移交审查，申报及组织档案专项验收工作。应对归档的工程档案的完整、准确、系统、有效利验收工作。应对归档的工程档案的完整、准确、系统、有效利用与安全保管负责。用与安全保管负责。5.2.7 5.2.7 在城建规划范围内的工程，建设单位应按在城建规划范围内的工程，建设单位应按GB/T 50328GB/T 50328规规定将参建单位移交的竣工档案汇总整理后，向城建档案馆移交。定将参建单位移交的竣工档案汇总整理后，向城建档案馆移交。5.2.8 5.2.8 建设单位工程文件治理流程，见图建设单位工程文件治理流程，见图1 1。5.2 5.2 建设单位档案治理职责建设单位档案治理职责17其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读18其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读19其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读20其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读21其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读22其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读23其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读24其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读25其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读26其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读27其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读五、工程文件整理五、工程文件整理 5.5.装订装订4.4.编目编目3.3.排列排列2.2.组卷组卷1.1.分类分类6.6.检索工具28其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读六、六、工程档案移交工程档案移交12.1 12.1 移交要求移交要求12.2 12.2 移交审查移交审查12.3 12.3 交接签证交接签证2912.1 12.1 移交要求移交要求 3012.2 12.2 移交审查移交审查 3112.2 12.2 移交审查移交审查3212.2 12.2 移交审查移交审查33办理移交办理移交签证签证施工单位监理单位建设单位自检审核验收确认验收确认三讲三讲 工程档案的审核、移交工程档案的审核、移交12.3 12.3 工程档案交接程序工程档案交接程序34其次局部其次局部 标准主要章节的解读标准主要章节的解读七、工程档案专项验收与评价七、工程档案专项验收与评价35第三局部第三局部 标准实施指南标准实施指南一、标准贯彻实施的要求一、标准贯彻实施的要求 1.1.标准贯彻实施，领导作用是关键。标准贯彻实施，领导作用是关键。2.2.标准贯彻实施，全员参与是到达有效治理标准贯彻实施，全员参与是到达有效治理的保障。的保障。3.3.标准贯彻实施，对个案和特殊状况可应地标准贯彻实施，对个案和特殊状况可应地制宜对标准条款运用变通方式。制宜对标准条款运用变通方式。4.4.标准贯彻实施要留意实践阅历的总结，结标准贯彻实施要留意实践阅历的总结，结合治理创新不断的完善。合治理创新不断的完善。5.5.标准的贯彻实施要有监视机制，应留意实标准的贯彻实施要有监视机制，应留意实际效果。际效果。36第三局部第三局部 标准实施指南标准实施指南 二、实施需留意问题二、实施需留意问题 对标准用词的理解：对标准用词的理解：要求要求 ：应：应 推举性推举性 ：宜：宜 选择性：可选择性：可 37第三局部第三局部 标准实施指南标准实施指南二、实施需留意问题二、实施需留意问题 ：留意概念的区分：留意概念的区分：1 1文件的原件、正本、有效文件文件的原件、正本、有效文件 2 2文件收集归档份数与档案移交套数文件收集归档份数与档案移交套数 3 3档案的移交与归档档案的移交与归档 4 4归档文件与备查文件归档文件与备查文件 5 5案卷名目与案卷移交名目案卷名目与案卷移交名目38第三局部第三局部 标准实施指南标准实施指南三、实施需把握的问题：三、实施需把握的问题：1 1关于工程治理性文件的整理与归档关于工程治理性文件的整理与归档 2 2关于设计文件的整理与归档关于设计文件的整理与归档 3 3关于施工文件的整理与归档关于施工文件的整理与归档 4 4关于监理文件的整理与归档关于监理文件的整理与归档 5 5关于设备、物资材料文件的整理与归档关于设备、物资材料文件的整理与归档 6 6关于文件编目与档号编制关于文件编目与档号编制 39 感谢大家感谢大家 40