外审不符合项检讨课件

外审不符合项检讨主办单位：DCC外审不符合项检讨主办单位：DCC11.各部门岗位职责说明内容欠缺。查核现状：1.新增的系长、线长等职务无职责说明书。2.在环境、安全管理上，无相关职责与权限的说明。要求：1.请管理部将新版的职位说明书请在11月1日之前予以发行。2.新版的职位说明书上需含有质量、环境、安全上的相关职责与权限的要求。3.请制造部会同管理部一起于10月26日前回复认证公司开立的不符合纠正预防措施单。1.各部门岗位职责说明内容欠缺。查核现状：22.部门的年度培训计划、公司的年度培训计划、实施记录中无环境上要求。查核现状：我司的内训、外训课程中，均未涉及到环境体系的要求。要求：1.在09年下半年度的培训计划中，各部门需增加环境上要求培训。如环境因素识别与控制、法律法规学习等资料。请管理部监督。2.2010年培训计划制定时，管理部需要求各部门需提供在环境管理上培训的内容。3.请管理部于10月26日前回复认证公司开立的不符合纠正预防措施单。2.部门的年度培训计划、公司的年度培训计划、实施记录中无环境33.供方的年度评价记录查核现状：查核供方的年度评价记录时，发现供方的初次评价表的格式与年度评价表的格式相同。无法体现供方的年度过程中交期、质量、配合等具体事项公司的考核要求。同时在选择与评价的文件也未对此进行明确要求。要求:1.采购需对供方选择与评价控制程序中年度评鉴内容进行更改，并新增年度供方评鉴的相关表单。2.后续初次评鉴的供方需与年度评鉴的供方资料相区分。3.请采购于10月26日前回复认证公司开立的不符合纠正预防措施单。3.供方的年度评价记录查核现状：44.化学品、危险品仓库中废弃物的处理无记录。查核现状不能提供天拿水、清洁剂、镀金水等废旧包装瓶的收集、登记、处置、管理的控制记录。要求：1.工程部需建立化学品废弃物的处理台账：如进出帐、签收帐等。后续按台账进行操作。2.DCC 10月26日对此项目进行确认。3.请工程部于10月26日前回复认证公司开立的不符合纠正预防措施单。4.化学品、危险品仓库中废弃物的处理无记录。查核现状55.部门目标设定无依据性，无法体现持续改进的要求。查核现状：A.08年度、09年度各部门目标中显示的目标值相同。不符合持续改进的要求。B.同时各部门无法出具半年度、全年度的目标达成汇总状况。要求：1.请各部门每月10日前需提供上月目标达成状况给DCC。2.后续6月份、12月份各部门需提供半年度各部门各项目标达成汇总状况给DCC。3.年度各部门目标分解表制订时，DCC会根据各部门目标达成状况，与各部门确认具体目标制订。5.部门目标设定无依据性，无法体现持续改进的要求。查核现状66.噪声的监测过程中，未对夜间的标准进行监测。查核现状：目前我司有邀请有资质的机构对白天的噪音进行了监测，晚上的未进行。但出具的监测报告中有明确的白天、晚上标准要求。要求：请工程部后续要求监测机构对晚上进行监测。08年3月19日的噪音监测是有晚上的监测记录的。6.噪声的监测过程中，未对夜间的标准进行监测。查核现状：77.公司的节能降耗上无相关的数据统计。查核现状：无法出具每个月公司在节能降耗上的数据。要求：1.各部门应建立部门内部对应项目的目标值，如水、电、纸张，还可包含人员离职、零件更新等等。2.对目标值进行定期的统计、分析、改善。3.相关记录需存档保留。有需求时，可提供。7.公司的节能降耗上无相关的数据统计。查核现状：88.相关记录上没有日期。查核现状：在查核保养记录时，发现无实施日期记录。要求：1.针对保养记录上此现状，工程部、制造部请立即整改，后续执行时需注明执行日期。就部门表单中没有办法体现日期的，进行重新修订实行。2.其它单位对记录进行展开调查确认。3.DCC后续每月会对此进行一次确认。8.相关记录上没有日期。查核现状：99.各部门的文件整理无规范性，文件中含有其他类的文件 查核现状：查核到市场部合同评审资料管理过程中，08、09年的合同评审放置在一起，无台账。显得混乱。要求：1.各部门定期对资料进行归类整理，并建立相应的查询目录。2.对超过一定期限的资料，放置到公司的资料放置区内（三楼原干部餐厅）。9.各部门的文件整理无规范性，文件中含有其他类的文件 查核现1010.部门环境因素的识别过程中，未进行有效更新。含有其他部门的环境因素。查核现状查核业务部的环境因素识别清单中含有工程部的化学品管理。要求：1.请各部门对环境因素识别与控制的文件再次进行学习。2.请工程部于11月份之前再次召集各部门对环境因素进行重新识别。3.将重新识别的环境因素清单交DCC受控发行。10.部门环境因素的识别过程中，未进行有效更新。含有其他部门1111.公司的应急预案资料中，显示有些凌乱 查核现状：管理出具的08年消防演习资料中，部分内容显示凌乱。要求：1.管理部对08年消防演习资料再次进行整理，并已正式书面的形式进行签核归档。2.应急预案中，需有参演人员名单及部门划分。3.管理部于11月完成今年的消防演习。11.公司的应急预案资料中，显示有些凌乱 查核现状：1212.环境检查过程中，无环境上的纠正与预防措施。查核现状：DCC每周查核的环境因素控制表上，均显示无异常。要求：1.从本周开始，DCC切实按照要求进行查核。2.对于不符合要求的事项，DCC按照文件要求开立CAR单，要求责任单位进行改善。12.环境检查过程中，无环境上的纠正与预防措施。查核现状：1313.公司目前的进料检验报告 查核现状公司目前有很多种类的来料，但进料检验报告的格式只有一种。无法满足具体项目的要求。要求：1.IQC在11月份之前需对进料检验的报告格式进行更改，要求能体现不同材料性质间的具体检查内容。13.公司目前的进料检验报告 查核现状1414.进料检验中抽样标准的运用查核现状：在所有材料的进料检验作业指导书中，对外观、性能的检验都采用GB2828-2003 AQL:0.4的标准检验。没有对外观、性能进行有效区分。要求：1.IQC在11月份之前，按照实际的运作状况对各相关物料的进料检验作业指导书进行更改发行。2.更改后在资料需在外观、性能上的检验要求予以明确。14.进料检验中抽样标准的运用查核现状：1515.现场审核过程中发现，废弃物的分类存在一定的混淆 查核现状：在制造现场及制造门口，发现指定放置的区域内存放其它物品，不能满足分类放置的要求。烙铁使用过程中产生的废锡渣无相应处理记录。要求：1.制造部、质量部、工程部需组织现场人员环境因素识别与控制文件的学习。并在日常的工作中，按标识进行投放废弃物。尚未标识的区域予以明确标识。2.管理部加强对废弃物收集时，存放的规范性。3.DCC在每周的环境查核时，增加此项目的查核。15.现场审核过程中发现，废弃物的分类存在一定的混淆 查核现1616.品质记录的销毁无相关记录。查核现状：公司在体系的运行过程中，无相关品质的销毁记录。要求：1.从现在开始各部门存放相关质量/环境记录表单时，需向DCC提供存放的目录清单。2.按照各类表单的保存期限，DCC提出品质记录的销毁，经签核后交管理部处理，DCC保留相关证据。16.品质记录的销毁无相关记录。查核现状：1717.法律法规清单没有及时更新 查核现状：在公司的法律法规登记表中，未对9月份导入的新消防法进行更新。要求：1.DCC10月份对法律法规登记表进行重新识别。并于11月1日前完成并发行最新的法律法规评鉴表。2.更新后的法律法规评鉴表通过签核后，受控发行给各部门。各部门自行展开学习。17.法律法规清单没有及时更新 查核现状：1818.现场危险固废的处理上没有相关记录。查核现状：在现场查核时，无法提供废旧电池的记录。要求：管理部在执行依旧换新的同时，做好相应的记录，并予以保持。各单位在处理相应的危险废弃物时，注意与对接人员的相应交接记录，并予以保存。18.现场危险固废的处理上没有相关记录。查核现状：1919.对相关方的环境要求施加影响 查核现状：查核管理部时，发现在相关合同中未对合作方就相关环境要求上进行要求阐述。要求：1.对现有的供方，以告知书的方式进行，并要求供方签章回传。请于11月1日前完成。2.后续开展的供方，按照公司的文件要求对供方资质展开调查及环保要求。3.采购在订单中需含我司要求对方在环境保护上的相关要求内容。19.对相关方的环境要求施加影响 查核现状：2020.内审资料中，各内审员对标准条文的理解、内审过程的实施记录有差异 查核现状：各内审员在内审的实施过程中，对查核的现状描述、不符合事件的描述上存在不精确。要求：各内审员对标准条文加强了解。DCC对内审员的提高进行策划。20.内审资料中，各内审员对标准条文的理解、内审过程的实施记21请各部门发言请各部门发言22