公众参与范围及样本容量选取概要课件

公众参与公众参与 范围及样本容量的选取范围及样本容量的选取公众参与1什么是公众参与？什么是公众参与？公众参与是指在环境保护过程中，公民有权通过公众参与是指在环境保护过程中，公民有权通过一定的一定的程序和途径程序和途径参与参与一切一切与环境利益相关的与环境利益相关的决决策活动策活动，使该项决策，使该项决策符合广大公众符合广大公众的切身利益。的切身利益。11意义意义 公众参与有利于公众参与有利于维护维护自身的合法利益自身的合法利益 公众参与有利于公众参与有利于提高提高决策的民主化和科学性决策的民主化和科学性 公众参与有利于公众参与有利于发挥发挥公众的监督作用公众的监督作用 公众参与有利于公众参与有利于提高提高公众的环境意识公众的环境意识221宋国君,王小艳论中国环境影响评价中公众参与制度的建设J上海环境科学，2003，增刊(2)：84-852董向霞.浅析环境影响评价中的公众参与J.才智,2010（9），234什么是公众参与？公众参与是指在环境保护过程中，公民有权通过一2国外公众参与环境影响评价发展现状国外公众参与环境影响评价发展现状19691969年年美国美国国家环境政策法国家环境政策法 首开首开公众参与环境影响评价制度之先河。公众参与环境影响评价制度之先河。清洁水法清洁水法明确规定公民诉讼条款。明确规定公民诉讼条款。日本日本环境影响评价法环境影响评价法规定公众参与环境影响规定公众参与环境影响评价的听证会程序和公众监督程序。评价的听证会程序和公众监督程序。法国、英国、瑞典法国、英国、瑞典等欧盟诸国对公众参与制度作等欧盟诸国对公众参与制度作出相关规定。出相关规定。国际文件国际文件人类环境宣言、里约宣言人类环境宣言、里约宣言等都等都为公众参与提供国际法依据。为公众参与提供国际法依据。222董向霞.浅析环境影响评价中的公众参与J.才智,2010（9），234国外公众参与环境影响评价发展现状1969年美国国家环境政策3我国公众参与环境影响评价发展进程我国公众参与环境影响评价发展进程1993年6月21日关于加强国际金融组织贷款建设项目环境影响评价管理工作的通知1995年修改的水污染防治法1996年噪声污染防治法1998年建设项目环境保护管理条例2002年10月28日通过，2003年9月1日实施环境影响评价法2006年2月22日发布，2006年3月18日执行环境影响评价公众参与暂行办法2007年4月环境信息公开办法（试行）2009年10月实施规划环境影响评价条例目前，公众参与已成为各国环境法目前，公众参与已成为各国环境法中一项基本原则，既是中一项基本原则，既是环境民主环境民主的的体现，也是体现，也是环境保护和管理环境保护和管理不可缺不可缺少的制度。少的制度。我国公众参与环境影响评价发展进程1993年6月21日关于4公众参与范围的界定公众参与范围的界定公众参与的范围即在环境事务的哪些方面需引入公众参与的范围即在环境事务的哪些方面需引入公众的参与。公众的参与。33对于公众参与的范围应当分为对于公众参与的范围应当分为横纵横纵两方面进行考两方面进行考虑。虑。“横横”向主要指参与的向主要指参与的广度广度，即在，即在哪些哪些环境事务中可参与；环境事务中可参与；“纵纵”即参与的即参与的深度深度，指的是在某一环境事务，指的是在某一环境事务哪一阶段哪一阶段中公众可参与。中公众可参与。明确公民能够参加明确公民能够参加何种类型何种类型的行政行为，对的行政行为，对参与功能的发参与功能的发挥和行政效率的体现挥和行政效率的体现具有十分重要的意义。公民参与的行具有十分重要的意义。公民参与的行为种类过多，不仅会为种类过多，不仅会增加增加大量的程序成本，而且也会给公大量的程序成本，而且也会给公民造成很大民造成很大负担负担，阻碍阻碍行政效率的提高。行政效率的提高。443罗小芳.论环境公众参与法律制度的主体、范围与方式J.渭南师范学院学报,2006,21(6):22-254白秀兰.浅析公众参与理论及其制度构建J.前沿，2007（7），195-197公众参与范围的界定公众参与的范围即在环境事务的哪些方面需引入5国家国家原则原则分析分析英国英国自然公正自然公正凡是被认为使他人受到不利影响的行为，不管凡是被认为使他人受到不利影响的行为，不管是具体还是抽象的行政行为，公民都可以参与，是具体还是抽象的行政行为，公民都可以参与，但这里排除对公民有利的行为。但这里排除对公民有利的行为。美国美国正当法律程序正当法律程序未经正当法律程序，不得剥夺任何人的生命、未经正当法律程序，不得剥夺任何人的生命、自由或财产。凡涉及到公民生命、自由或财产自由或财产。凡涉及到公民生命、自由或财产的权利和利益，都必须经过正当法律程序。的权利和利益，都必须经过正当法律程序。德国德国日本日本韩国韩国行政机关在做出负担处分或不利益处分时，要行政机关在做出负担处分或不利益处分时，要听取当事人的意见。听取当事人的意见。4白秀兰.浅析公众参与理论及其制度构建J.前沿，2007（7），195-197国外规定公众参与标准国外规定公众参与标准44国家原则分析英国自然公正凡是被认为使他人受到不利影响的行为，6公众参与的范围公众参与的范围在拟建项目立项时在拟建项目立项时，应该向公众公布项目内容，性质，范围，持续时，应该向公众公布项目内容，性质，范围，持续时间，初步确定可能的环境影响等。公众应该充分认识到该建设项目与间，初步确定可能的环境影响等。公众应该充分认识到该建设项目与自身的关系。自身的关系。在环境影响评价书草稿撰写完毕时在环境影响评价书草稿撰写完毕时，应该保证所有相关利益者都有机，应该保证所有相关利益者都有机会看到环评书，公众有权利对环评书提出意见。会看到环评书，公众有权利对环评书提出意见。在环评书审批通过后在环评书审批通过后，政府应公布最终的环评书以及所有公众意见的，政府应公布最终的环评书以及所有公众意见的答复，公众有权监督政府工作的透明性，政府也应保障公众的监督权。答复，公众有权监督政府工作的透明性，政府也应保障公众的监督权。公众参与的范围在拟建项目立项时，应该向公众公布项目内容，性质7公众参与国家环境管理预测、决策全过程公众参与国家环境管理预测、决策全过程33参与过程参与过程内容内容决策参与决策参与（预案参与）（预案参与）公众在环境法律、法规、政策、规划、计划的制定过程中，公众在环境法律、法规、政策、规划、计划的制定过程中，以及在建设项目决策过程中的参与。以及在建设项目决策过程中的参与。它是公众参与环境保它是公众参与环境保护的前提，是深层次的参与。护的前提，是深层次的参与。过程参与过程参与环境法律、法规、政策、规划、计划的实施过程中的参与，环境法律、法规、政策、规划、计划的实施过程中的参与，以及在建设项目过程的各个阶段的参与。以及在建设项目过程的各个阶段的参与。它是公众参与环它是公众参与环境保护的关键，是公众对环境管理行为和执法环境决策的境保护的关键，是公众对环境管理行为和执法环境决策的监督性参与。监督性参与。救济参与救济参与（末端参与）（末端参与）指公众在环境污染和生态破坏发生后的参与，即环境纠纷指公众在环境污染和生态破坏发生后的参与，即环境纠纷调解和环境诉权。调解和环境诉权。行为参与行为参与它是环境公众参与的根本它是环境公众参与的根本，是公民自觉提高环境道德水平，是公民自觉提高环境道德水平和意识，并以积极的行为保护和改善环境。和意识，并以积极的行为保护和改善环境。3罗小芳.论环境公众参与法律制度的主体、范围与方式J.渭南师范学院学报,2006,21(6):22-25公众参与国家环境管理预测、决策全过程3参与过程内容决策参8中国与加拿大公众参与制度的比较中国与加拿大公众参与制度的比较55 中国中国加拿大加拿大参与主体参与主体居民、各类专业人士、居民、各类专业人士、社会团体社会团体非常广泛非常广泛参与范围参与范围过去主要是以过去主要是以环境污环境污染和生态破坏发生之染和生态破坏发生之后才参与（末端参与）后才参与（末端参与）现在：全过程参与现在：全过程参与最初：末端参与最初：末端参与现在：全过程参与，在决策过程的现在：全过程参与，在决策过程的每个阶段每个阶段参与方式与途径参与方式与途径主要是座谈会、听证主要是座谈会、听证会。会。能够有助于公众参与的方式和技术能够有助于公众参与的方式和技术都用上其中包括电子和通讯技术。都用上其中包括电子和通讯技术。早期的公众参与形式主要包括听证早期的公众参与形式主要包括听证会和公共会议，这些形式的参与也会和公共会议，这些形式的参与也主要限制在规划的后期阶段，公众主要限制在规划的后期阶段，公众参与程度有限。参与程度有限。5王艳艳.中国与加拿大环境保护中的公众参与制度比较J.大江周刊论坛,2011：58国家国家内容内容我国在制定公众参与范围时，应当贯彻落实以下我国在制定公众参与范围时，应当贯彻落实以下原则：原则：一、一、广泛性原则广泛性原则。正如意大利学者所说，公。正如意大利学者所说，公众参与的范围越广越好，公众参与阶段的时间，众参与的范围越广越好，公众参与阶段的时间，越早越好。越早越好。二、二、环境决策参与为核心原则环境决策参与为核心原则。三、三、以对环境有重大影响为主原则以对环境有重大影响为主原则。33中国与加拿大公众参与制度的比较5 9公众参与的调查范围公众参与的调查范围公众参与调查的范围应公众参与调查的范围应与环评范围相一致与环评范围相一致，且涵，且涵盖项目的盖项目的敏感对象和保护目标敏感对象和保护目标。间接影响区间接影响区应适当扩大，应适当扩大，重点在直接影响区重点在直接影响区，有，有选择地在其他区域抽样调查，使公众参与的选择地在其他区域抽样调查，使公众参与的代表代表性强性强，调查面广调查面广，更能反映公众的呼声。，更能反映公众的呼声。666庞少静,樊振辉.环评中公众参与的主体、范围及方法探讨Z.科学发展观与循环经济学术论文集,中国广西,2004公众参与的调查范围公众参与调查的范围应与环评范围相一致，且涵10样本容量的选取样本容量的选取在社会调查中一般采用在社会调查中一般采用问卷调查、居民走访问卷调查、居民走访等方式。在运等方式。在运用这些形式进行的公众参与时，为了保证问卷调查的可靠用这些形式进行的公众参与时，为了保证问卷调查的可靠性和可行性，通常要全面考虑性和可行性，通常要全面考虑所选取的样本容量所选取的样本容量。运用自助法（运用自助法（BootstrapBootstrap）中的二步抽样法，样本采用了）中的二步抽样法，样本采用了随机等距抽取的方式。样本容量采用随机等距抽取的方式。样本容量采用考克斯考克斯提出的计算方提出的计算方法：法：7宋伟,张凤荣,陈曦炜.土地利用规划中“迁村并点”的公众参与以北京市海淀北部地区为例J.2008,30(11):1694-1699式中：n为样本容量；n1 为初次抽样数量(参考相关研究，初次抽样100 户)；S12为由n1测算的方差；C为给定的估计量变异系数；为n1样本的均值。7样本容量的选取在社会调查中一般采用问卷调查、居民走访等方式。11评价范围内的评价范围内的敏感对象和保护目标敏感对象和保护目标必须全部列入调查对象。必须全部列入调查对象。团体团体调查对象，原则上调查数量应不少于调查对象，原则上调查数量应不少于2020家家；个人个人调查对象，原则上调查数量应不少于调查对象，原则上调查数量应不少于5050人人。评价范围内调查对象评价范围内调查对象少于少于2020家或家或5050人人的，应当的，应当全部全部列为调查对象。列为调查对象。世界银行认为公众参与的样本容量为世界银行认为公众参与的样本容量为直接影响人口的三倍直接影响人口的三倍以上以上。总而言之，总而言之，样本容量要足够大样本容量要足够大，对样本人群的选择一，对样本人群的选择一定要在定要在直接相关者和间接相关者直接相关者和间接相关者间确定比例，理论上间确定比例，理论上以以直接相关者为主直接相关者为主。88应重点对直接影响区内应重点对直接影响区内有代表有代表性性的公众样本（即满足调查对象的要求）进行调查。的公众样本（即满足调查对象的要求）进行调查。99 对于发出的调查表格如果没有全部回收，则必须对没对于发出的调查表格如果没有全部回收，则必须对没有回收的表格做详细阐述和分析。有回收的表格做详细阐述和分析。8宋国君,黎思亮.论中国环境影响评价中公众参与的一般模式J.环境污染与防治,2006,28（4）：283-2879宋赪，董小林，商连.公路建设项目环境影响后评价公众参与研究J.长安大学学报（建筑与环境科学版），2004，21（1）：64-69评价范围内的敏感对象和保护目标必须全部列入调查对象。8 12核心公众的代表数量核心公众的代表数量环境影响评价技术导则环境影响评价技术导则 公众参与（征求意见稿）公众参与（征求意见稿）中明确指出：中明确指出：受建设项目直接影响的受建设项目直接影响的单位代表名额单位代表名额不应低于单位代表总数的不应低于单位代表总数的85%85%受建设项目直接影响的受建设项目直接影响的个人代表名额个人代表名额不应低于个人代表总数的不应低于个人代表总数的90%90%核心公众的代表数量环境影响评价技术导则 公众参与（征求意13核心公众的代表基本数量要求核心公众的代表基本数量要求环境影响评价技术导则环境影响评价技术导则 公众参与（征求意见稿）公众参与（征求意见稿）核心公众的代表基本数量要求环境影响评价技术导则 公众参与14公众参与案例分析公众参与案例分析案例：案例：某化工厂改扩建工程某化工厂改扩建工程基本情况：基本情况：改扩建工程改扩建工程拟建规模拟建规模为年产为年产5 5万万t t烧碱和烧碱和3 3万万t t聚氯乙烯聚氯乙烯 工程工程总投资总投资为为8077680776万元万元 建设厂址建设厂址位于黄河岸边，某峡谷盆地之内，黄河呈位于黄河岸边，某峡谷盆地之内，黄河呈“S”“S”型穿过盆地中心地带，四周环山屏绕，盆地内黄河两岸皆是川型穿过盆地中心地带，四周环山屏绕，盆地内黄河两岸皆是川地，周围皆是山地和台地地，周围皆是山地和台地 面积约面积约50 km50 km2 2、分布着、分布着十三个自然村委会十三个自然村委会，总人口，总人口1869218692人，人，平均人口密度为平均人口密度为374374人人/km/km2 2 周围除了有农业人口外，还有周围除了有农业人口外，还有化工厂化工厂及其他一些及其他一些厂矿厂矿和和政政府职能机关、医院、学校府职能机关、医院、学校等在该区域内分布，共有城镇人口等在该区域内分布，共有城镇人口40004000余人余人101010朱来东.环境影响评价中公众参与的调查与评价J.甘肃环境研究与监测，1998,11（1）：26-29公众参与案例分析案例：某化工厂改扩建工程10 朱来东.15调查范围：调查范围：与环境评价区域范围一致，约与环境评价区域范围一致，约50km50km2 2样本容量选取：样本容量选取：采用抽样调查、问卷答卷方法，抽样比例为采用抽样调查、问卷答卷方法，抽样比例为1.5%1.5%，共发，共发放调查问卷放调查问卷310310份，收回份，收回303303份，回收率为份，回收率为97.4%97.4%被调查对象的职业、年龄、文化程度等基本组成情况如表：被调查对象的职业、年龄、文化程度等基本组成情况如表：10朱来东.环境影响评价中公众参与的调查与评价J.甘肃环境研究与监测，1998,11（1）：26-29调查范围：10 朱来东.环境影响评价中公众参与的调查与16调查工作程序：调查工作程序：根据该化工厂根据该化工厂“三废三废”排放特征、排放特征、污染物种类与排放量、污染物种类与排放量、改扩建工程改扩建工程建成投产后所能产生的经济和社会建成投产后所能产生的经济和社会效益效益，考虑周围居民的，考虑周围居民的文化素质及文化素质及其职业范围其职业范围等因素制定等因素制定简单明了、简单明了、易于回答易于回答的综合性调查问卷。的综合性调查问卷。社会效益社会效益经济效益经济效益（文教卫生、交通运输、市场经济的繁荣、劳动就业机会、物质文化生活水平的提高等）污染感受及其危害性评价污染感受及其危害性评价（大气、水环境的污染、农作物、果木、渔业、畜牧业及人群健康的危害等）、对拟建项目的支持与反对对拟建项目的支持与反对意见及其有无参与环境监意见及其有无参与环境监督管理意愿督管理意愿 内内容容对调查区域内的对调查区域内的人群及生态分布状人群及生态分布状况况作详细调查，根据人群及生态分作详细调查，根据人群及生态分布特征决定抽样比例，发放调查问布特征决定抽样比例，发放调查问卷。卷。对调查问卷结果进行对调查问卷结果进行分类统计分类统计，并，并对统计结果进行对统计结果进行归纳分析和评价。归纳分析和评价。10朱来东.环境影响评价中公众参与的调查与评价J.甘肃环境研究与监测，1998,11（1）：26-29调查工作程序：根据该化工厂“三废”排放特征、污染物种类与排放17调查结论：调查结论：（通过对三百余份公众参与问卷调查结果的统计、分析和评价）（通过对三百余份公众参与问卷调查结果的统计、分析和评价）该化工厂的存在和发展，为该化工厂的存在和发展，为发展发展地方乡镇工业、地方乡镇工业、增加增加地方政地方政府的财政收入，府的财政收入，改善改善地方教育、医疗卫生及交通运输条件等地方教育、医疗卫生及交通运输条件等公共事业方面均做出了公共事业方面均做出了重大贡献重大贡献，为当地农村富余劳动力，为当地农村富余劳动力提提供供较多的就业机会，较多的就业机会，繁荣繁荣农村经济市场，农村经济市场，提高提高本地居民的物本地居民的物质文化生活水平。质文化生活水平。该化工厂目前该化工厂目前主要环境问题主要环境问题是废气及其污染物的排放对周围是废气及其污染物的排放对周围大气环境的污染影响，大气环境的污染影响，其次其次是废水排放对黄河水质的影响。是废水排放对黄河水质的影响。本地区公众环境意识较高，本地区公众环境意识较高，86.7%86.7%的人都关心和非常关心环的人都关心和非常关心环境保护这一基本国策，境保护这一基本国策，78.2%78.2%的人都有参与环境监督管理的的人都有参与环境监督管理的意愿。意愿。本地区本地区87.8%87.8%的人认为经济要发展，环境也要保护。的人认为经济要发展，环境也要保护。本地区本地区93.1%93.1%的人都表示支持该化工厂的改扩建工程尽快动的人都表示支持该化工厂的改扩建工程尽快动工，工，但环境保护也要同步跟上但环境保护也要同步跟上。10朱来东.环境影响评价中公众参与的调查与评价J.甘肃环境研究与监测，1998,11（1）：26-29调查结论：10 朱来东.环境影响评价中公众参与的调查与18结论：结论：公众参与是我国环境影响评价工作中一个公众参与是我国环境影响评价工作中一个重要组成部分重要组成部分，是是全面落实全面落实环境保护这一基本国策，环境保护这一基本国策，提高提高全民族环境意识全民族环境意识的重要途径之一，同时也是的重要途径之一，同时也是监督监督建设项目环保设施三同时建设项目环保设施三同时的有利措施。的有利措施。由于公众参与调查与评价目前还没有规范化的方法与内容由于公众参与调查与评价目前还没有规范化的方法与内容要求，在我国的环境影响评价工作中开设此项内容亦处于要求，在我国的环境影响评价工作中开设此项内容亦处于起步阶段。起步阶段。10朱来东.环境影响评价中公众参与的调查与评价J.甘肃环境研究与监测，1998,11（1）：26-29结论：10 朱来东.环境影响评价中公众参与的调查与评价19结语结语公众参与的公众参与的主体、范围、步骤和方式主体、范围、步骤和方式是构建公众参与制度是构建公众参与制度的基本要素，缺少任何一个要素都会导致制度的残缺不全。的基本要素，缺少任何一个要素都会导致制度的残缺不全。准确把握行政参与的主体、范围、步骤和方式是避免公众准确把握行政参与的主体、范围、步骤和方式是避免公众参与消极作用，发挥参与消极作用，发挥积极功能积极功能的关键。的关键。就目前而言，公众参与制度就目前而言，公众参与制度还未完善还未完善，公众参与的，公众参与的范围过范围过窄，不够全面，窄，不够全面，根据环境影响评价法、环境影响评根据环境影响评价法、环境影响评价公众参与暂行办法，只需对编制环评报告书的价公众参与暂行办法，只需对编制环评报告书的专项规专项规划和建设项目划和建设项目征求相关单位、专家和公众的意见，而对于征求相关单位、专家和公众的意见，而对于一般规划和专项规划一般规划和专项规划中指导性规划的环评未作规定。中指导性规划的环评未作规定。调查范围代表性较差调查范围代表性较差，公众参与中绝大部分样本分布在城，公众参与中绝大部分样本分布在城镇，而镇，而直接影响区域直接影响区域内的调查样本数较少。内的调查样本数较少。结语公众参与的主体、范围、步骤和方式是构建公众参与制度的基本20结语结语制定公众参与的范围及调查样本容量时，应当充分考虑选制定公众参与的范围及调查样本容量时，应当充分考虑选择择直接、间接影响区直接、间接影响区内具内具有代表性有代表性的公众样本。的公众样本。重点应放重点应放在直接影响区在直接影响区。应根据调查范围、实际可操作性及成本等。应根据调查范围、实际可操作性及成本等问题选择合适的样本容量。问题选择合适的样本容量。对于收回的问卷，应根据问卷的对于收回的问卷，应根据问卷的回收率及有效性回收率及有效性进行系统进行系统分析。分析。结语21展望展望展望未来，展望未来，公众参与将使得环境影响评价高度透明化公众参与将使得环境影响评价高度透明化，公，公众参与反映广大公众的意愿，帮助科学决策，以实现全面众参与反映广大公众的意愿，帮助科学决策，以实现全面控制环境污染的目的。控制环境污染的目的。当前我国公众参与的范围很窄，这对于保证公众参与的权当前我国公众参与的范围很窄，这对于保证公众参与的权利，控制行政权及维护自身合法权益相当不利，因此利，控制行政权及维护自身合法权益相当不利，因此扩大扩大行政参与范围是势之所趋。行政参与范围是势之所趋。随着社会和科学技术的进步，公众参与的范围会更全面，随着社会和科学技术的进步，公众参与的范围会更全面，公众参与的方式也将会走向多元化，国际化。公众参与的方式也将会走向多元化，国际化。与国际接轨与国际接轨的公众参与即将成为我国环评技术的发展趋势之一。的公众参与即将成为我国环评技术的发展趋势之一。展望展望未来，公众参与将使得环境影响评价高度透明化，公众参与22谢 谢 大 家。20121026谢2012102623