市场失灵与公经济教学课件

教学目的和要求教学目的和要求本章主要介绍公共经济学的基本概念、社会资源配置理论、市场失灵与公共部门存在的必要性和合理性、公共部门的主要职能。学习要求：重点掌握：市场失灵的种种表现、公共部门如何纠正市场失灵、公共部门经济职能。(4)经济学是研究人和社会学是研究人和社会如何如何“选择”-在利用或不利用在利用或不利用货币的情况下的情况下-使用可以有使用可以有其他用途的稀缺的生其他用途的稀缺的生产资源源,生生产各种商品各种商品,以供社会中不以供社会中不同的个人与同的个人与团体目前或未来体目前或未来的消的消费。经济学并且分析改善学并且分析改善资源分配形源分配形态的成本与效益。的成本与效益。-P.A.萨缪尔森森一、什么是经济学一、什么是经济学(1)经济学是研究财富的性质和增长的科学。-亚当.斯密 (2)经济学是研究 人类日常生活事务,如何谋生和如何过 的快活的学问。-A.马歇尔(3)经济学是研究稀缺资源在各种可选择的使用中间进行分配的科学。-L.罗宾斯(1)经济学是研究财富的性质和增长的科学。-亚当.斯密(1)经济学是研究财富的性质和增长的科学。-亚当.斯密 经济学是研究人类如何利用具有多种不同用途的稀少性资源，选择其中一种用途来生产商品与服务，以满足人类无穷欲望的一门社会科学。为大多数经济学家接受的定义为大多数经济学家接受的定义 稀缺规律稀缺规律 经济学的出发经济学的出发欲望无穷资源稀缺+选择的必要选择的必要产生经济问题产生经济问题经济学的产生经济学的产生经济学需要研究和回答的基本问题经济学需要研究和回答的基本问题 生产什么？（产品）经济学三大基本问题经济学三大基本问题 如何生产？（生产要素组合）为谁生产？（分配）上述三个问题是由稀缺规律决定的。如果资源是无限的，生产什么，如上述三个问题是由稀缺规律决定的。如果资源是无限的，生产什么，如何生产和为谁生产就不会成为问题。这些问题也是经济学要研究和回答何生产和为谁生产就不会成为问题。这些问题也是经济学要研究和回答的基本问题。的基本问题。经济学的精髓在于承认稀缺的现实存在，并研究一个社会如何进行组织，以便最有效地利用资源。这一点是经济学独特的贡献。-美保罗萨缪尔森：经济学经济学的两大核心分支内容经济学的两大核心分支内容u只见树木不见森林u考察经济个量，即个体经济运行u看不见的手u自下而上考察经济 u家庭和企业如何做出决策，以及它们在市场上的相互交易微观经济学（Microeconomics）宏观经济学（Macroeconomics）u只见森林不见树木u研究经济总量，即整体经济运行u看得见的手 u自上而下考察经济 通货膨胀、失业和经济增长u只见树木不见森林u考察经济个量，即个体经济运行u看不见的手u自下而上考察经济 u家庭和企业如何做出决策，以及它们在市场上的相互交易u只见森林不见树木u研究经济总量，即整体经济运行u看得见的手 u自上而下考察经济 通货膨胀、失业和经济增长公共经济学与微、宏观经济学的连接点公共经济学与微、宏观经济学的连接点微观经济学微观经济学公共经济学公共经济学单个经济单位的经济行为资源最优配置 宏观经济学宏观经济学公共经济学公共经济学公共部门三大功能与宏观经济目标相一致 公共经济学的学科定位公共经济学的学科定位经济主体公共部门 私人部门企业 家庭政府及其附属物 以收益最大化为目标 以社会公平公正为目标二、什么是公共部门二、什么是公共部门产权：私有动力与约束：私人利益最大化决策：分散 交易机制：市场机制产权：公有动力与约束：公共利益最大化决策：集中交易机制：非市场机制讨论：以下几类是不是公共部门？u国外：政党和社团大都不属于公共部门。u中国：按照宪法确定的政治制度，它们事实上是公共部门。政党和社团？政党和社团？国有企业？国有企业？u如果国有企业的活动宗旨是为社会提供公共服务，它就是公共企业。u如果国有企业追求直接的市场营利，它就不是公共企业。非营利性机构？非营利性机构？u介于公共部门与私人部门之间，有人称这为第三部门。u越来越成为公共经济的重要行为主体。中国的公共部门构成中国的公共部门构成中中国国的的公公共共部部门门 (1)政党 (2)立法机关 (3)政府部门 (4)事业单位 (5)国有企业 (6)其他公共部门第一单元公共经济学基本理论 第一讲第一讲 市场失灵与公共经济市场失灵与公共经济 第二讲公共产品与公共选择第二讲公共产品与公共选择第二单元 公共经济学专业内容 第三讲第三讲 公共收入公共收入 第四讲第四讲 公共支出公共支出 第五讲第五讲 公共预算公共预算 第六讲第六讲 地方公共经济地方公共经济三、公共经济学课程体系三、公共经济学课程体系 第七讲第七讲 基本公共服务均等化基本公共服务均等化 第八讲第八讲 政府间财政关系政府间财政关系 第九讲第九讲 公共经济政策公共经济政策第三单元 公共经济学前沿问题 第十讲第十讲 公共经济热点问题讲座之一公共经济热点问题讲座之一 第十一讲第十一讲 公共经济热点问题讲座之二公共经济热点问题讲座之二 第十二讲第十二讲 公共经济热点问题讲座之三公共经济热点问题讲座之三公共经济学课程体系公共经济学课程体系内内容容提提要要一、资源配置理论：效率与公平二、市场失灵和政府干预三、混合经济中的公共部门职能资源的配置方式资源的配置方式 任何社会可以用来生任何社会可以用来生产的的资源源（如土地、（如土地、劳动力和力和资本等）无本等）无论在在质还是在量上都是是在量上都是有限有限的，而的，而这些些资源要用来源要用来满足的人足的人类的的需求是无限的、多需求是无限的、多样的的，于是于是产生了生了资源如何最源如何最优配置的配置的问题。(一一)狭狭义的的资源配置源配置狭狭义的的资源配置源配置问题主要是指主要是指经济学的三个基本学的三个基本问题：土地和自然土地和自然资源、源、劳动、资本等要素本等要素应用来用来生生产什么、如什么、如何生何生产，为谁生生产。这三个基本三个基本问题事事实上是通常所上是通常所说的的“效率效率”问题。(二二)广广义的的资源配置源配置广广义资源最源最优配置要解决的配置要解决的问题包括包括效率、公平和效率、公平和稳定定三个方面的内容，三个方面的内容，这也是也是评价社会价社会经济活活动的三条基本的三条基本原原则。资源最优配置的定义资源最优配置的定义资源最优配置理论来自福利经济学资源最优配置理论来自福利经济学公共公共经济学的分析框架主要是福利学的分析框架主要是福利经济学框架，学框架，它是西方它是西方经济理理论的一个分支，主要的一个分支，主要讨论可供可供选择的的经济状况的社会合意性状况的社会合意性问题（规范分析）等。范分析）等。福利福利经济学基本学基本观点点(哲学哲学)是高度个人主是高度个人主义的，重的，重点放在人点放在人们的效用的效用(偏好偏好)以及如何使效用最大化上。以及如何使效用最大化上。福利福利经济学学为分析政府干分析政府干预的适宜性提供了一个的适宜性提供了一个一致而有用的框架，但它也是有很大争一致而有用的框架，但它也是有很大争议。p英文的福利一词是英文的福利一词是welfarewelfare，在经济学中，福利，在经济学中，福利一词一词welfarewelfare常常与常常与happiness(happiness(幸福、福祉幸福、福祉)通用，通用，所以也有人把所以也有人把“社会福利最大化社会福利最大化”译成译成“社会福社会福祉最大化祉最大化”。p福利有两种类型：福利有两种类型：精神性和文化性的福利精神性和文化性的福利很难准确衡量很难准确衡量 经济性的福利经济性的福利可以衡量可以衡量p福利经济学的奠基人庇古认为，经济福利是由效福利经济学的奠基人庇古认为，经济福利是由效用构成。就像水的温度可用温度计测出一样，商用构成。就像水的温度可用温度计测出一样，商品给人带来的效用，也可以计算出来。比如，社品给人带来的效用，也可以计算出来。比如，社会经济福利，等于一个国家的国民收入会经济福利，等于一个国家的国民收入。社会福利社会福利经济学理论研究的福利是经济福利福利经济学两个基本命题福利经济学两个基本命题1国民收入越多，社会经济福利越高2收入分配越平均，社会经济福利越高p庇古从第一个基本福利命题出发，提出庇古从第一个基本福利命题出发，提出社会生产社会生产资源最优配置资源最优配置的问题。认为要增加国民收入，就的问题。认为要增加国民收入，就必须增加社会产量。而要增加社会产量，就必须必须增加社会产量。而要增加社会产量，就必须实现社会生产资源的最优配置。实现社会生产资源的最优配置。p福利经济学第一定理：福利经济学第一定理：一种适当运行的竞争经济一种适当运行的竞争经济(完全竞争完全竞争)会产生一个帕累托有效的资源配置而会产生一个帕累托有效的资源配置而无需任何政府干预。无需任何政府干预。资源配置原则：效率与公资源配置原则：效率与公平平1、效率原则效率原则-福利经济学第一定理福利经济学第一定理1、效率原则效率原则-福利经济学第一定理福利经济学第一定理p如果某个经济达到了这样一种状态，以至于一个人的福利不可能再变得更好，除非使其他至少一个人的福利变得更坏时，社会福利就不再有改善的可能，这就达到了一种最佳状态，这种状态被称为帕累托最优。p在不使B福利减少的情况下增加了A的福利，这称为帕累托改进。p达到帕累托最优状态的条件称为“帕累托条件”。维弗雷多帕累托（1848.7.15-1923.8.19），意大利经济学家、社会学家，对经济学、社会学和伦理学做出了很多重要的贡献，在政治经济学讲义一书中首先提出了生产资源的最适度配置问题。特别是在收入分配的研究和个人选择的分析中。他提出了帕累托最优的概念，并用无差异曲线来帮助发展微观经济学领域。帕累托效率含义如果经济是竞争的，则它是帕累托效率的如何理解帕累托最优（或效率）和帕累托改进如何理解帕累托最优（或效率）和帕累托改进p帕累托最帕累托最优是是指指资源分配的一种状源分配的一种状态，在不使任何人境况，在不使任何人境况变坏的情况下，而不可能再使某些人的坏的情况下，而不可能再使某些人的处境境变好。好。p帕累托改帕累托改进是指是指一种一种变化化，在没有使任何人境况，在没有使任何人境况变坏的前提坏的前提下，使得至少一个人下，使得至少一个人变得更好。得更好。p一方面，帕累托最一方面，帕累托最优是指是指没有没有进行帕累托改行帕累托改进的余地的的余地的状状态；另一方面，帕累托改另一方面，帕累托改进是达到帕累托最是达到帕累托最优的路径和方法。的路径和方法。帕累托最帕累托最优“满意即意即为最佳最佳”帕累托改帕累托改进“利己不能利己不能损人人”。改革开放初期。改革开放初期“让一部一部分人先富起来分人先富起来”福利经济学第一定理的条件福利经济学第一定理的条件完全完全竞争争信息完全信息完全不存在外部性不存在外部性没有交易成本没有交易成本不存在不存在规模模经济如何理解帕累托最优（或效率）和帕累托改进如何理解帕累托最优（或效率）和帕累托改进p帕累托最优是“理想王国”成为检验社会经济效率的基本准则。p现实中，可以将帕累托效率准则的实际含义解释为：经济活动上的任何措施，都应当使“得者的所得多于失者的所失”，或者从全社会看，“宏观上的所得要大于宏观上的所失”。如果做到了这一点，资源的配置就可说是具有效率的。快上车啦，还有2个坐位!车上有40个坐位，还有2个空坐位，如果再上去1个，只是帕累托改进；如果再上去2个，就是帕累托最优。p公共经济的效率表现在两个层面：公共经济的效率表现在两个层面：政府直接控制和掌握资源的配置效率；政府直接控制和掌握资源的配置效率；政府通过对市场和微观经济行为调节，克服市场失政府通过对市场和微观经济行为调节，克服市场失灵，引导全社会资源的合理配置，提高资源配置效灵，引导全社会资源的合理配置，提高资源配置效率。率。福利经济学第二定理：福利经济学第二定理：在在完全竞争完全竞争的市场条件下，的市场条件下，政府所要做的事情是改变个人之间禀赋的初始分政府所要做的事情是改变个人之间禀赋的初始分配状态，其余的一切都可以由市场来解决。配状态，其余的一切都可以由市场来解决。每一种具有每一种具有帕累托效率帕累托效率的的资源配置资源配置都可以通过都可以通过市市场机制场机制实现。实现。2 2、公平原则、公平原则-福利经济学第二定理福利经济学第二定理2、公平公平原则原则-福利经济学第二定理福利经济学第二定理任何我们所希望的社会任何我们所希望的社会资源配置资源配置都可以通过给定都可以通过给定一定的收入分配结构，所有权结构，而且通过市一定的收入分配结构，所有权结构，而且通过市场机制达到。场机制达到。效率问题和公平问题可以分开来处理，即市场机效率问题和公平问题可以分开来处理，即市场机制主要解决效率问题，政府主要解决公平问题。制主要解决效率问题，政府主要解决公平问题。该定理为政府干预市场提供了某种理论基础，也该定理为政府干预市场提供了某种理论基础，也成为公共经济学产生和发展的基础。成为公共经济学产生和发展的基础。2、公平公平原则原则-福利经济学第二定理福利经济学第二定理p庇古从第二个基本福利命题出发，提出庇古从第二个基本福利命题出发，提出收入分配均等化收入分配均等化问问题。认为题。认为要增大社会经济福利要增大社会经济福利,必须实现收入均等化。必须实现收入均等化。u他把他把边际效用递减规律推广到货币上来边际效用递减规律推广到货币上来，断言高收入者的，断言高收入者的货币边际效用小于低收入者的货币边际效用。货币边际效用小于低收入者的货币边际效用。同样的同样的100100美元，送给一个富豪，他会不屑一顾，而送给一个囊空如美元，送给一个富豪，他会不屑一顾，而送给一个囊空如洗的穷人，如雪中送炭。洗的穷人，如雪中送炭。u他所说的收入均等化，就是国家通过他所说的收入均等化，就是国家通过累进所得税累进所得税政策把向政策把向富人征得的税款用来举办社会福利设施，让低收入者享用。富人征得的税款用来举办社会福利设施，让低收入者享用。u庇古认为，通过这一途径实现庇古认为，通过这一途径实现“把富人的一部分钱把富人的一部分钱转移转移给给穷人穷人”的的“收入均等化收入均等化”，就可以使社会经济福利极大化。，就可以使社会经济福利极大化。图12-4收入不平等与洛伦兹曲线O100%累计的人口百分比绝对平均线c20%60%40%80%100%20%60%40%80%累计的收入百分比Eabd实际洛伦兹曲线ABF洛伦兹曲线描述一国的人口累计的百分比（横轴）与收入累计的百分比（纵轴）之间关系的对应关系，反映一国收入分配的平等程度有三条洛伦兹曲线：收入分配完全平等的洛伦兹曲线（OE）、收入分配完全不平等的洛伦兹曲线（OFE）与实际洛伦兹曲线（OabcdE）。如下图所示这条曲线越靠近对角线，社会收人越平均；越远离对角线，社会贫富差距越大。如果社会收入完全平均，那么洛伦兹曲线就是对角线OE，因此对角线也叫绝对平等线绝对平等线。另一极端则是完全不平等完全不平等的洛伦兹曲线OFE，这一折线意味着唯一的一个家庭拥有100的财富，而其他所有的家庭都一无所有。实际洛伦兹曲线与收入分配完全公平的洛伦兹曲线围成的面积（A）同收入分配完全公平的洛伦兹曲线与收入分配完全不公平的洛伦兹曲线围成的面积（A+B）之比。即：基尼系数=A/（A+B）因为实际的洛伦茨曲线总是落在绝对公平线与绝对不公平线之间，因此，基尼系数总是介于0-1之间。当洛伦茨曲线与绝对公平线重合时，基尼系数为0，表示社会收入分配绝对平均；当洛伦茨曲线与绝对不公平线重合时，基尼系数为1，表示社会收入分配绝对不平均。按照国按照国际上通行的上通行的标准：准：基尼系数基尼系数05时，表示收人差距，表示收人差距悬殊殊图12-4收入不平等与基尼系数O100%累计的人口百分比绝对平均线c20%60%40%80%100%20%60%40%80%累计的收入百分比Eabd实际洛伦兹曲线ABF基尼系数0 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 1绝对平均绝对平均 正常正常 警戒警戒 危险危险 极端不极端不平等平等19901990年年0.3430.34320002000年年0.4080.40819801980年年0.280.28中国基尼系数变化情况中国基尼系数变化情况20192019年年0.4910.49119781978年前年前0.160.1620192019年年0.4740.474警戒线0.4为收入分配不为收入分配不公平的警戒线公平的警戒线基尼系数国际比较基尼系数国际比较公平和效率的选择公平和效率的选择1 1、公平与效率之间的替代关系、公平与效率之间的替代关系 要体现社会公平，就要牺牲部分效率。要体现社会公平，就要牺牲部分效率。2 2、公平与效率的选择、公平与效率的选择 公平与效率兼顾；公平与效率兼顾；效率优先，兼顾公平；效率优先，兼顾公平；公平优先，兼顾效率。公平优先，兼顾效率。案例案例1:1:2019年9月15日,北京国际城市发展研究院昨日联合中国社科文献出版社发布了首部社会管理蓝皮书中国社会管理创新报告。报告指出，我国改革开放丰硕成果背后正隐藏着种种复杂多变的不稳定风险：贫富差距正在进一步扩大，逼近社会容忍线；官民冲突、警民冲突现象加剧。蓝皮书指出，20世纪80年代初，我国基尼系数为0.275，而2019年已达到0.438。20世纪90年代以来，基尼系数以每年0.1个百分点的速度提高，并且有进一步扩大的可能。蓝皮书援引的调查数据显示，当前我国城乡居民收入比达到3.3倍，国际上最高在2倍左右。依照这份蓝皮书提供的数据，我国行业之间职工工资最高与最低相差15倍左右；上市国企高管与一线职工收入差距在18倍左右，国有企业高管与社会平均工资相差128倍。收入最高的10%人群与收入最低的10%人群的收入差距，已从1988年的7.3倍上升为2019年的23倍。u分析与思考：分析与思考：1 1、你认为造成我国贫富两极分化的主要原因是什么？、你认为造成我国贫富两极分化的主要原因是什么？2 2、你认为应当从哪些方面入手缓解这一社会问题？、你认为应当从哪些方面入手缓解这一社会问题？内内容容提提要要一、资源配置理论：效率与公平二、市场失灵和政府干预三、混合经济中的公共部门职能市场失灵与政府干预市场失灵与政府干预公共产品外部性垄断信息不对称偏好不合理收入分配不公经济周期性波动市场失灵市场失灵公共产品的供给者外部效应的消除者垄断的监督制裁者完善信息的提供者偏好纠正者收入分配的调节者经济周期的熨平者政府角色政府角色p在公共产品领域，市场机制难以提供有效的供给，从而导致市场失在公共产品领域，市场机制难以提供有效的供给，从而导致市场失灵。灵。p公共产品有两个显著特征区别于私人物品公共产品有两个显著特征区别于私人物品第一，公共产品具有非竞争性第一，公共产品具有非竞争性第二，公共产品具有非排他性第二，公共产品具有非排他性p这两个特性的存在，使得私人不愿意参与公共产品的生产和供给，它们出于自身利益考虑，总希望由别人来提供公共产品，自己“搭便车”。p如国防、灯塔等如国防、灯塔等公共部门在提供公共产品方面具有市场机制不可比拟的作用。公共部门在提供公共产品方面具有市场机制不可比拟的作用。此内容在此内容在“公共产品理论公共产品理论”中具体分析。中具体分析。一、市场失灵：公共产品一、市场失灵：公共产品二、市场失灵：外部性二、市场失灵：外部性（一）什么是外部性（一）什么是外部性 某个社会成员的经济活动给别的社会成员造成一定影响，这种影响并未通过市场机制加以补偿，这种影响我们称之为外部性。外部性导致市场失灵外部性导致市场失灵 私人成本私人成本社会成本社会成本 私人收益私人收益社会收益社会收益 外部性是指，在经济活动中，生产者或消外部性是指，在经济活动中，生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。场性影响。有有益益的的影影响响（收收益益外外部部化化）称称为为外外部部经经济济性性，或或正正外外部部性性；有有害害的的影影响响（成成本本的的外外部部化化）称为外部不经济性，或负的外部性。称为外部不经济性，或负的外部性。外部性（外部性（externalities）的含义）的含义下面每种情况均涉及到外部性。试指出是正外部性，还是负外部性，或两种兼而有之；并解释市场会对所述商品会生产过多或过少：a.从事研究与开发的企业；b.将废弃物排放到附近河流的企业；c.在一个大型的城市公园举行音乐会；d.在一间会议室吸烟的人。讨论题讨论题（二）外部性的分类（二）外部性的分类o将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为也称为“市场失灵市场失灵”。o20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为称为“市场失灵市场失灵”。（二）外部性的分类（二）外部性的分类分分 类类成本与效益的差异成本与效益的差异对他人影响对他人影响正外部性正外部性私人收益社会收益私人收益社会收益福利增加福利增加负外部性负外部性社会成本私人成本社会成本私人成本福利受损福利受损外部性不是资源有效配置外部性不是资源有效配置 必须加以解决必须加以解决 使外部性内部化使外部性内部化 私人成本（收益）社会成本（收益）私人成本（收益）社会成本（收益）对策？对策？（三）外部性的治理（三）外部性的治理结论：结论：在存在在存在外部性的情况下，外部性的情况下，资源配置没有达资源配置没有达到帕累托最优状到帕累托最优状态，存在着帕累态，存在着帕累托改进的机会。托改进的机会。二者相等时才是资源最优配置非市场方式非市场方式市场方式市场方式罚款收税财政补贴公共管制法律措施政府政府 or or 市场？市场？产权界定保护可交易许可证一体化解决外部性的公共对策解决外部性的公共对策第一种思路：第一种思路：政府干预政府干预庇古的思路庇古的思路管制：管制：政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性。规定企业最高污染水平；要求企业采用减少排污的技术。征税征税：政府可以通过对那些有负外部性的活动征税来使外部性内在化。用于纠正负外部性影响的税收被称为庇古税庇古税。补贴：补贴：当存在正外部效应时，政府可以给私人企业提供补贴，降低私人企业的边际生产成本。如绿化补贴；当存在负外部效应时，政府也可以向企业提供补贴，鼓励其扩大投入，采取措施改进生产工艺，从而减少向河流排污的量英国经济学家阿瑟英国经济学家阿瑟庇古庇古【案例案例】环保总局应采取环保总局应采取哪种方法治理污染？哪种方法治理污染？环保总局，要想企业减少环境污染，考虑了三种解决方法：环保总局，要想企业减少环境污染，考虑了三种解决方法：管制：管制：可以告诉每家工厂把每年的排污量减少为可以告诉每家工厂把每年的排污量减少为300300吨。吨。庇古税：庇古税：可以对每个工厂每排出一吨废物征收可以对每个工厂每排出一吨废物征收5 5万美元的万美元的税收。税收。补贴：补贴：可以向企业提供补贴，鼓励其改进生产工艺，减少可以向企业提供补贴，鼓励其改进生产工艺，减少排污量。排污量。这三种方法，你认为哪种解决方法更好呢？这三种方法，你认为哪种解决方法更好呢？经济学家偏爱征税，因为税收可以以较低的社会成本减少经济学家偏爱征税，因为税收可以以较低的社会成本减少污染。污染。增加政府收入增加政府收入 对环境更有利：经济激励对环境更有利：经济激励激励工厂开发清洁技术激励工厂开发清洁技术 管制只规定了污染水平，一旦工厂达到了管制只规定了污染水平，一旦工厂达到了300300吨污染物的吨污染物的目标就没有理由再减少排污。目标就没有理由再减少排污。解决外部性的公共对策解决外部性的公共对策第二种思路：第二种思路：市场机制市场机制-界定产权（科斯思路）界定产权（科斯思路）科斯（R.Coase）1960年社会成本问题 他认为外部性是因为产权界定不明确或界定不恰当造成的。所以，不一定要通过税收、补贴或管制等方法，来消除社会成本（收益）与私人成本（收益）之间的差异。科斯认为，只要解决了财产权的界定和交易费用过高的问题，则完全可以通过市场交易解决外部性问题，这就是著名的科斯定理科斯定理。新制度经济学鼻祖罗纳德新制度经济学鼻祖罗纳德科斯科斯 在在产产权权明明确确、交交易易成成本本为为零零或或很很低低的的前前提提下下，通过市场交易可以消除外部性。通过市场交易可以消除外部性。只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现。产权赋予不同的人，只是会带来收入然地实现。产权赋予不同的人，只是会带来收入分配结果的不同。分配结果的不同。科斯定理的含义科斯定理的含义 所谓产权是经济当事人对其财产（物品或资源）所谓产权是经济当事人对其财产（物品或资源）的法定权利，这一权利是排他的、可转让的和永的法定权利，这一权利是排他的、可转让的和永久的。久的。“产权包括一个人或其他人受益或受损的产权包括一个人或其他人受益或受损的权利。权利。”在市场体制中，一切经济活动都以明确的产权在市场体制中，一切经济活动都以明确的产权为前提。为前提。产权的内涵及重要性产权的内涵及重要性环境领域的排污权交易制度是科斯定理的一个具环境领域的排污权交易制度是科斯定理的一个具体应用。体应用。现实社会中，由于生产者和消费者不可能实现污现实社会中，由于生产者和消费者不可能实现污染的零排放，所以排污权是一个实际存在的利用环染的零排放，所以排污权是一个实际存在的利用环境资源的权利。境资源的权利。问题的关键在于，政府如何规定和问题的关键在于，政府如何规定和限制排污权的大小，以及如何在生产者和消费者之限制排污权的大小，以及如何在生产者和消费者之间分配这种权利。间分配这种权利。排污权交易制度排污权交易制度 私人市场机制可通过扩大企业规模、兼并重组私人市场机制可通过扩大企业规模、兼并重组等，组织一个足够大的经济实体来将外部成本或收等，组织一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部性带来的效率损失。益内部化，从而纠正外部性带来的效率损失。外部性治理的其他方法外部性治理的其他方法一体化（Unitization）综合运用，互为补充综合运用，互为补充综合运用，互为补充综合运用，互为补充标准标准标准标准许可证许可证许可证许可证信息信息信息信息披露披露披露披露税费税费税费税费与补与补与补与补贴贴贴贴一体化一体化一体化一体化【案例案例】我国首例异地二氧化硫排污权买卖成交我国首例异地二氧化硫排污权买卖成交-科斯定理的应用科斯定理的应用p新闻：从2019年7月起，江苏省太仓港环保发电有限公司将以每年170万元的价格，跨市向位于南京市的下关发电厂购买1700吨的二氧化硫排污权。这是我国首例成交的异地二氧化硫排污权交易。二氧化硫排污权交易，是国家环保总局与美国环保协会合作的排污权交易试点项目。p太仓港环保发电有限公司决定扩大再生产，但由于公司的二氧化硫总量控制指标已没有余量，公司每年仍要增加2000吨的二氧化硫排放量。而南京下关发电厂引进先进的治理技术，每年排放的二氧化硫实际量就比环保部门核定的排污总量指标减少了3000吨。p面对两个不同地区的发电企业，江苏省环保厅牵线搭桥。双方进行二氧化硫排放量指标的购买。p根据公共经济学的观点，太仓港环保发电企业有很强的外部性，也就是，根据公共经济学的观点，太仓港环保发电企业有很强的外部性，也就是，它的成本除了生产成本之外，还产生一定的社会成本，即排放有害气体它的成本除了生产成本之外，还产生一定的社会成本，即排放有害气体-二氧化硫，造成了环境污染。但在企业的成本核算里，却只包括自己的生二氧化硫，造成了环境污染。但在企业的成本核算里，却只包括自己的生产成本，它不会为社会成本买单。产成本，它不会为社会成本买单。p地方政府在解决污染问题的对策，其实包含两层含义：地方政府在解决污染问题的对策，其实包含两层含义：政府干预：政府干预：管制政府设置一个排放标准，企业只能在给定的污管制政府设置一个排放标准，企业只能在给定的污染权限里进行生产活动，如果超过给定的污染权限，政府将干预它的生产染权限里进行生产活动，如果超过给定的污染权限，政府将干预它的生产活动。活动。污染权的限制使企业发展受到制约。污染权的限制使企业发展受到制约。市场机制市场机制排放权交易。上面两个企业面临着截然相反的状况：排放权交易。上面两个企业面临着截然相反的状况：一个因扩建将造成排污总量突破上限，一个因脱硫成功而实现了排污总量一个因扩建将造成排污总量突破上限，一个因脱硫成功而实现了排污总量指标剩余。指标剩余。可交易的污染许可证，解决了企业扩大再生产问题，这正是科思解可交易的污染许可证，解决了企业扩大再生产问题，这正是科思解决外部性的思路。决外部性的思路。形形成成垄垄断断的的主主要要原原因因自由竞争的结果行政垄断 自然垄断法律壁垒 网络状管线系统。一个厂商生产总成本比由两个或两个以上厂商生产的总成本低(供水、煤气、电话、供电)专利权或版权(windows2000)特许权(大城市出租车驾驶执照)案例：案例：全球每四个微波全球每四个微波炉就有一台格兰仕炉就有一台格兰仕三、市场失灵：垄断三、市场失灵：垄断各国的反垄断法都允各国的反垄断法都允许自然垄断存在许自然垄断存在 规模经济的运用规模经济的运用在钢铁、煤炭、航空、金融等资源性领域中，民营资本的“挤出现象”依靠行政力量建立起来与依靠行政力量建立起来与市场竞争相对立的市场竞争相对立的资本需求量政府创造垄断规模经济效应控制重要资源过剩生产能力Text垄断垄断反垄断的手段反垄断的手段1.反垄断法美国美国-谢尔曼法谢尔曼法18901890年年 以受影响商业量（销售收入）的20%作为罚款基数，罚款乘数较少低于0.6，最大不超过4，大多比重在12-80%之间，很少低于10%。中国中国-反不正当竞争法反不正当竞争法19931993年年 反垄断法反垄断法20192019年年 主要针对：垄断协议；滥用市场支配地位；经营者集中；滥用行政权力排除、限制竞争 法律处罚：由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以下的罚款。2.反托拉斯政策 反托拉斯政策主要是兼并政策、反价格锁定和价格歧视政策、反捆绑销售政策等。政府运用警告、罚款、赔偿损失、改组或剥离公司等方法制裁违反了反托拉斯法的企业。美国电话电报公司的分拆思考：是不是所有的垄断都应该反对和制裁？波音和麦道合并波音和麦道合并微软分拆案微软分拆案成功合并对抗空客提高本国竞争力未分拆促进技术创新维护本国竞争力电信行业改革电信行业改革反垄断反垄断有利于本国经济有利于本国经济发展的有效竞争发展的有效竞争格局格局垄断垄断反反垄垄断断法法保保护护本本国国产产业业反反垄垄断断政政策策四、市场失灵：信息不对称四、市场失灵：信息不对称 信息不对称（asymmetry of information）：如果在一笔交易中，某些参与方比其他参与方知道更多的信息，就称存在信息不对称。不对称的那部分信息反映不到价格上去，产生市场失灵。信息不对称会带来逆向选择和道德风险问题。为什么新汽车一旦在二手汽车市场成交就会很快贬值呢？另类的“循环经济”：养猪场用城里的餐厨垃圾养猪，然后再把猪肉运回城里，给城里人吃。北京市通州区永顺镇 农农 户户或或 养养殖殖 场场直直 接接喂猪喂猪乱乱 倒倒在在 阴阴沟沟、路路边边 影影 响响环境环境与与生生活活垃垃圾圾混混合合在在一起一起私私人人小小商商贩贩收收购购后后从从中中提提炼炼油脂油脂河北一家地沟油加工窝点 北京粮油批发市场商贩往白色大桶中灌油 京郊某养猪场里存放泔水大池子京郊一个中转站每桶地沟油出售1000元地沟油如何检测？地沟油如何检测？权威人士：降低威人士：降低“地沟油地沟油”的酸价成本太高，根本不合算，的酸价成本太高，根本不合算，还不如不如买好油，所以好油，所以“地沟油地沟油”上餐桌的事属于以上餐桌的事属于以讹传讹。地沟油加工厂：我地沟油加工厂：我这油油“只要不只要不进实验室，室，绝对看不出来看不出来”，水水杂不超不超过3，酸价在，酸价在6以内，很多工厂都来以内，很多工厂都来买。追踪追踪观察：用碳酸察：用碳酸氢钙去除去除杂质，用碱中和酸性，出来的油比，用碱中和酸性，出来的油比茶水茶水还要清亮，和真的色拉油没什么两要清亮，和真的色拉油没什么两样。送检两瓶样油竟然符合食用植物油和食用动物油指标送检两瓶样油竟然符合食用植物油和食用动物油指标要求。要求。中国粮油中国粮油协会油脂分会会会油脂分会会长王瑞元：目前，王瑞元：目前，还没有没有检测“地沟地沟油油”的有效的有效办法。法。五、市场失灵：偏好不合理五、市场失灵：偏好不合理优效品和劣效品存在，为政府干预提供了理由。优效品-消费者的评价低于合理评价的产品。如安全带、保险、疫苗劣效品-消费者的评价高于合理评价的产品。如烟草、白酒、毒品政府干预理由-家长作风对优效品，政府鼓励甚至强迫人们多消费；对劣效品，政府限制甚至禁止人们消费。在这里，市场经济中的消费者主权原则，让位于政府的家长作风。家长作风背后隐含的思想是：消费者无知、短视和其他原因(包括作贱自己的不良心态)。政府仁慈而明智的干预行动，能够带给个人(社会)更多的福利。优效品安全带劣效品毒品收入分配不公平的根源 （1）起始条件的差异：教育、家庭背景、遗产、劳动技能、身体状况等带来的劳动收入的差异；（2）市场机制本身：竞争的结果会造成两极分化。（3）不同生产要素市场供求状况的差异。如富裕要素和紧缺要素 （4）市场上垄断的存在，为垄断者获取不合理的高额利润。政府部门介入社会收入分配有利于公平通过累进税率，调节富人和穷人之间的财富比例；通过转移支付来支持落后地区的经济建设等。具体措施：义务教育、医疗保险、失业保障、社会救济与退休金等。六、市场失灵：收入分配不公六、市场失灵：收入分配不公此内容主要在公共支出、公共收入章节中讲解七、市场失灵：经济周期性波动七、市场失灵：经济周期性波动 经济周期性波动是市场机制运行的基本特征：经济周期性波动是市场机制运行的基本特征：经济繁荣时期，经济增长速度快、失业率低、通货膨胀率低，宏观经济失衡的种种弊端表现的不甚明显。经济衰退期间，经济增长停滞，失业率高，通货膨胀加剧，宏观经济失衡给人们带来了诸多恶果。公共部门具有稳定经济功能：公共部门具有稳定经济功能：市场经济在微观上能够达到资源最优配置状态，但在宏观上却无能为力：公共部门通过运用各种宏观调控政策手段，去实现充分就业、物价稳定、国际收支平衡和经济增长目标。一、你认为政府是否应该干预经济？政府的经一、你认为政府是否应该干预经济？政府的经济活动范围应该是多大？济活动范围应该是多大？二、政府是否能够完全弥补市场失灵？二、政府是否能够完全弥补市场失灵？讨论与思考讨论与思考内内容容提提要要一、资源配置理论：效率与公平二、市场失灵和政府干预三、混合经济中的公共部门职能 现实生活中的混合经济 由于市场缺陷和政府缺陷的存在，单纯的市场机制或单纯的政府机制都无法实现理想目标。私人部门（企业和居民）+公共部门市场+政府混合经济现实经济是一种由市场经济和公共部门经济共同构成的混合经济。政府和市场的共同努力，才是解决经济问题的有效之道。企业 支付生产要素报酬（工资、利息、地租、利润）居民政府 提供生产要素（劳动力、土地、资本和企业家精神）纳税转移支付政府采购纳税政府采购转移支付三部门国民收入流量循环模型三部门国民收入流量循环模型市场的优势和运行特点市场的优势和运行特点 市场的优势市场的优势1.1.信息传递的效率信息传递的效率2.2.激发生产社会财富的创造力激发生产社会财富的创造力3.3.有效的组织社会经济活动有效的组织社会经济活动 市场机制的运行特点市场机制的运行特点1.1.生产什么取决于消费者的货币选票生产什么取决于消费者的货币选票2.2.如何生产取决于不同生产者之间的竞争如何生产取决于不同生产者之间的竞争3.3.为谁生产取决于生产要素（土地、劳动和资本）市场的供给为谁生产取决于生产要素（土地、劳动和资本）市场的供给与需求与需求政府的优势政府的优势1.提供法律，提供法律，维护竞争的市争的市场秩序秩序2.提供和提供和维持市持市场得以正常运作的得以正常运作的稳定的定的经济环境境3.促促进资源的合理运用、保源的合理运用、保护生生态环境境4.从事社会从事社会发展活展活动，提供基本的社会服，提供基本的社会服务5.促促进和保障社会公平和保障社会公平6.应付付紧急事件急事件混合经济下公共部门经济职能混合经济下公共部门经济职能政政府府职职能能分分资源配置功能（效率）资源配置功能（效率）收入分配功能（公平）收入分配功能（公平）稳定经济功能（稳定）稳定经济功能（稳定）三者关系:以什么为核心？提供公共产品、纠正外部性、反垄断、解决信息不对称、纠正不合理的偏好马斯格雷夫：公共部门三个核心领域马斯格雷夫：公共部门三个核心领域稳定公平（一）政府资源配置职能是指通过政府经济活动，引导人力、物力、财力等社会资源流动，形成一定的产业结构，优化资源配置结构，提高资源使用效率。政府为实现资源配置职能，应解决的问题：政府为实现资源配置职能，应解决的问题：划清政府与市场的界限；通过政策工具，优化经济结构；提高政府财政资金使用效益，推动社会资源整体配置效率的提高。主要政策手段：主要政策手段：公共支出政府税收（二）政府收入分配职能指政府通过各种政策工具，参与一定时期国民收入的初次分配与再分配，实现收入在全社会各部门、各地区、各单位，以及各社会成员之间进行合理分割，缩小收入差距，体现社会公平。政府调节收入分配的主要政策手段：转移支付制度公共事业投资税收制度社会保障制度工资制度财政补贴（三）政府经济稳定与发展职能是指通过干预、调节国民经济运行，达到物价稳定、充分就业、国际收支平衡等目的。经济增长指一个国家或地区一定时期内国民生产总值或国民收入的增加，可用经济增长率或增长额来表示。经济发展指在经济增长的基础上，经济运行和人民生活质量得到改善，包括产业结构优化，贫富差距缩小，生产生活环境改善、人民医疗教育文化生活质量提高等。政府稳定经济的主要政策手段：相机抉择运用财政、货币政策工具，保证社会总供给与总需求基本平衡；运用财政制度的自动稳定功能，实现经济稳定与增长。政府一定能弥补市场的缺陷吗？政府一定能弥补市场的缺陷吗？p回答：不一定。p政府经济政策在一定程度上可以弥补市场失灵。但并不意味着它总能这样。政府也会失灵。p公共政策并不是天使制定的，而是由极不完善的政治程序制定的。p 公共选择理论解释了为什么政府会失灵。对于政府经济职能，西方学者主要有两种观点：自由放任主义和国家干预主义两大经济思潮不断轮回更替 二、政府经济职能理论的历史演进二、政府经济职能理论的历史演进资本主义萌芽时期资本主义萌芽时期的的“重商主义重商主义”阶阶段段（16-18C）国家主义国家主义经济政策经济政策 观点：主张国家干预经济生活。背景：资本原始积累时期。认为一国积累的金银越多，就越富强。把货币货币视为财富的惟一形式，把商品流通商品流通视为财富的源泉，把对外对外贸易贸易视为增加一国财富的根本途径。主张国家干预经济生活，禁止金银输出，增加金银输入。自由竞争时期的“守夜人阶段阶段（18C中叶中叶-20C初初）古典自由主义古典自由主义经济政策经济政策 观点：政府是经济运行的“守夜人”，不应干预经济 背景：18世纪中叶，资本主义经济日渐成熟，市场机制趋于完善。资本原始积累已完成 斯密：坚持“有限政府”论。认为“管得最少的政府就是最好的政府”。政府的主要职责：(1)保卫本国不受他国侵犯；(2)保护社会成员的财产和人身不受他人侵犯；(3)建设和维持一些公共工程和公共事业。是“守夜人”和“警察”的角色。二、政府经济职能理论的历史演进二、政府经济职能理论的历史演进现代资本主义现代资本主义时期的时期的“新自新自由主义由主义”阶段阶段（20C70S以以来来）新自由主义新自由主义经济政策经济政策 观点：市场失灵是政府干预的结果。背景：20世纪70年代 “滞胀”的出现，两次石油危机，“政府失灵”。新自由主义经济理论成为官方经济学：强调让市场机制重新成为经济运行的基本调节机制，加强市场的作用。垄断垄断资本主义资本主义时期的时期的“全面全面干预干预”阶段阶段（20C初初-20C中叶）中叶）凯恩斯主义凯恩斯主义经济政策经济政策 观点：政府是调控经济的“看得见的手”。背景：19291933年，资本主义爆发大危机。凯恩斯：认为完全竞争的市场在现实生活中是不存在的。既然“看不见的手”不会自动地把经济导向稳定状态，那么就应当让政府担当起调节供求关系的部分责任。罗斯福新政就是政府干预经济的典型代表二、政府经济职能理论的历史演进二、政府经济职能理论的历史演进现代资本现代资本主义时期主义时期的的“混合混合经济经济”阶阶段段（20C70S20C70S以来以来）新凯恩斯主义新凯恩斯主义经济政策经济政策 观点：市场与政府都不是完美的寻求市场与政府的最佳结合，进行“适度”的政府干预。背景：进入20世纪90年代，新自由主义的实践使东欧、亚洲、拉美等国家和地区遭受金融危机的灾难。80年代，斯蒂格利茨提出温和的国家干预理论。西方社会开始调整政府经济职能，综合自由市场经济与政府干预的优点，走向政府与市场结合的“混合型”经济。福利经济学：“市场失灵”理论 公共选择学派：“政府失灵”理论本章小结本章小结p1、对资源配置的定义有广义和狭义之分。狭义的资源配置问题主要是通常所说的“效率”问题；广义的资源最优配置要解决的问题包括效率、公平和稳定三方面的内容，这也是评价社会经济活动的三条基本原则。p、效率与公平是一个经济机制所追求的两个目标。经济学家以“帕累托效率”准则来评判资源配置状况。按照这一准则，只要经济活动上的任何措施，可使“得者的所得多于失者的所失”，或者从全社会看，“宏观上的所得大于宏观上的所失”，资源配置就可说是具有效率的。p3公共经济活动的必要性是同市场失灵和社会公共需要相联系的。市场机制在实现资源有效配置和收入分配公平目标方面存在诸多缺陷。市场失灵的领域，正是需要公共部门发挥作用的范围。本章小结本章小结p4由于市场缺陷和政府缺陷的存在，单纯的市场机制或单纯的政府机制都无法实现理想目标。从这一意义上来说，现代所有的经济都是由私人部门经济和公共部门经济共同构成的混合经济。p5、混合经济下公共部门主要有三个经济职能，即资源配置功能、收入分配功能和稳定经济功能。p6、对于政府的经济职能，西方学者主要有两种观点，即自由放任主义和国家干预主义。这两大经济思潮不断轮回更替。争论的焦点在于市场与政府角色的主次、政府干预的方式和政府干预的范围。对公共经济学发展有影响的几本书：对公共经济学发展有影响的几本书：亚当.斯密：国民财富的性质和原因的研究(1776)。梅纳德.凯恩斯：就业、利息和货币通论（1936）。瑟奇.克里斯多芬.科尔姆：公共经济学基础国家经济作用理论概述（1964）。查德.马斯格雷夫：公共财政理论（1959）。多提宝贵意见!谢谢！我的我的联系方式：系方式：1391081916368928834（办）E-mail:wangrunsa.gov供娄浪颓蓝辣袄驹靴锯澜互慌仲写绎衰斡染圾明将呆则孰盆瘸砒腥悉漠堑脊髓灰质炎(讲课2019)脊髓灰质炎(讲课2019)供娄浪颓蓝辣袄驹靴锯澜互慌仲写绎衰斡染圾明将呆则孰盆瘸砒腥悉漠堑脊髓灰质炎(讲课2019)脊髓灰质炎(讲课2019)