工艺危害析指南培训课件

工工艺艺危害析指南危害析指南目目 录 一、前前 言言 二、工艺危害分析简介工艺危害分析简介 三、工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤2工艺危害析指南前言3工艺危害析指南前前 言言1 1、简介、简介 在杜邦专家的指导下，参照杜邦公司及国际其他知名在杜邦专家的指导下，参照杜邦公司及国际其他知名化工公司的化工公司的PHAPHA方法，结合大港石化方法，结合大港石化PHAPHA实际工作经验及特实际工作经验及特点编制了本指南。点编制了本指南。本指南将工艺危害分析的过程与基本方法标准化、流本指南将工艺危害分析的过程与基本方法标准化、流程化，便于程化，便于PHAPHA初学者短时间内掌握。初学者短时间内掌握。4工艺危害析指南前前 言言 对对PHAPHA三方面的工作进行固化：三方面的工作进行固化：将将PHAPHA工作流程的固化为具有逻辑顺序的九大步骤，工作流程的固化为具有逻辑顺序的九大步骤，共共2525个详细步骤。个详细步骤。固化了固化了HAZOPHAZOP 四类共四类共2929个偏差，并且对每个偏差个偏差，并且对每个偏差 给出了解释和应用条件。给出了解释和应用条件。固化了固化了2121个标准表格与个标准表格与PHAPHA报告格式。报告格式。2 2、特点、特点l提高了提高了PHAPHA工作的效率和质量；工作的效率和质量；l为为PHAPHA软件的开发奠定了基础。软件的开发奠定了基础。5工艺危害析指南工艺危害分析工艺危害分析简介简介6工艺危害析指南工艺危害分析简介工艺危害分析简介1 1、工艺危害的定义、工艺危害的定义 有潜在的危险物料或能量释放风险，可能有潜在的危险物料或能量释放风险，可能导致人员伤害、财产损失或环境污染。导致人员伤害、财产损失或环境污染。2 2、工艺危害分析的定义、工艺危害分析的定义 通过系统的、有条理的方法来识别、评估通过系统的、有条理的方法来识别、评估和控制工艺危害，以预防工艺事故的发生。和控制工艺危害，以预防工艺事故的发生。7工艺危害析指南 停用、封存装置停用、封存装置 在役装置在役装置 新改扩建项目新改扩建项目 研究和技术开发研究和技术开发研究和技术开发研究和技术开发 应用领域应用领域 事故调查事故调查事故调查事故调查 拆除和报废装置工艺危害分析 变更管理过程中变更管理过程中8工艺危害析指南封封存、存、拆拆除除可可行行性性研研究究初初步步设设计计下下达达投投资资计计划划详细设详细设计、施计、施工图设工图设计计启动前启动前安全检安全检查、开查、开车车投产运行投产运行项项目目建建议议书书筛选性筛选性工艺安工艺安全评审全评审详细工详细工艺安全艺安全分析分析最终项目最终项目工艺安全工艺安全报告报告周期性工艺安周期性工艺安全分析全分析（每（每35年）年）项目批项目批准前工准前工艺安全艺安全评审评审封存、封存、拆除安拆除安全分析全分析基准工基准工艺安全艺安全分析分析u 建设项目生命周期PHA的应用时机 建设项目各阶段 再役装置9工艺危害析指南工艺危害分析工艺危害分析九大步骤九大步骤10工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之流程流程 车间指定项目负责人，项目车间指定项目负责人，项目负责人应根据研究对象所需的专业负责人应根据研究对象所需的专业技能来选择工作组成员，并确定技能来选择工作组成员，并确定PHAPHA工作组组长，成立工作组组长，成立PHAPHA工作小组工作小组后制定后制定PHAPHA责任书，并准备资料。责任书，并准备资料。使用指定方法找到所要使用指定方法找到所要分析单元的各种危害。分析单元的各种危害。通过定性的分析，对已知的通过定性的分析，对已知的各种危险源可能造成的意外工艺各种危险源可能造成的意外工艺危害事故、事件的影响范围和严危害事故、事件的影响范围和严重程度等进行预测。重程度等进行预测。使用指定方法对所要分析单元存使用指定方法对所要分析单元存在的危害进行分析与风险评估。主在的危害进行分析与风险评估。主要包括：工艺过程危害分析、要包括：工艺过程危害分析、装置装置定点分析、定点分析、本质安全分析、本质安全分析、人为人为因素分析、公用工程失效状况分析。因素分析、公用工程失效状况分析。由由PHAPHA小组对提出的建小组对提出的建议进行讨论，并汇总。议进行讨论，并汇总。车间直线领导对车间直线领导对PHAPHA建建议给予回复。议给予回复。PHAPHA小组按照标准模板编小组按照标准模板编写写PHAPHA报告。报告。PHAPHA直线组织领导或项直线组织领导或项目负责人对目负责人对PHAPHA建议的行情建议的行情况进行跟踪，确保其关闭。况进行跟踪，确保其关闭。使用使用PHAPHA报告，组织报告，组织对技术人员、操作人员对技术人员、操作人员及相关人员的培训和沟及相关人员的培训和沟通。通。PHAPHA流程流程11工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第1 1步步准备与计划准备与计划1 11.11.1确定目标装置确定目标装置1.21.2确定确定PHAPHA小组成员小组成员1.3 PHA1.3 PHA培训培训1.4 1.4 制定工作任务书制定工作任务书1.5 PHA1.5 PHA会场准备会场准备1.61.6小组分析前工作准备小组分析前工作准备1.71.7目标装置现场查看目标装置现场查看12工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第1 1步步1.11.1确定目标装置确定目标装置 选择工艺单元的原则为：选择工艺单元的原则为：在对整个工艺设施划分不同的单元或区块在对整个工艺设施划分不同的单元或区块 时，应确保各单元和区块的工艺危害分析时，应确保各单元和区块的工艺危害分析 能在四个月或少于四个月的时间内完成。能在四个月或少于四个月的时间内完成。基于危害程度优先等级选择单元基于危害程度优先等级选择单元/区块划分。区块划分。13工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第1 1步步1.2 1.2 确定确定PHAPHA小组成员小组成员1.2.1 1.2.1 小组成员要求小组成员要求u 专业要求：小组成员是符合要求的专业技术人员如专业要求：小组成员是符合要求的专业技术人员如 工艺工程师（工艺技术员）设备工程师（设备技术工艺工程师（工艺技术员）设备工程师（设备技术 员）或其他专业技术和操作人员等。员）或其他专业技术和操作人员等。u 工作经验要求：熟悉目标装置，由较扎实的相关专工作经验要求：熟悉目标装置，由较扎实的相关专 业知识，以及在本岗位连续工作不少于业知识，以及在本岗位连续工作不少于1 1年但（对年但（对 于新建装置可适当放宽要求）于新建装置可适当放宽要求）14工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第1 1步步1.2 1.2 确定确定PHAPHA小组成员小组成员1.2.2 PHA1.2.2 PHA小组组长要求：小组组长要求：熟悉和掌握熟悉和掌握PHAPHA方法和流程，具有一定组织能力，能方法和流程，具有一定组织能力，能读懂读懂PIDPID图，能够与小组成员很好的沟通，有一定的亲和图，能够与小组成员很好的沟通，有一定的亲和力，并具备一定的专业技术知识。力，并具备一定的专业技术知识。1.2.3 1.2.3 工作态度要求：工作态度要求：小组成员参与分析工作时应具备积极、认真的工作小组成员参与分析工作时应具备积极、认真的工作态度。态度。15工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第1 1步步1.2 1.2 确定确定PHAPHA小组成员小组成员1.2.4 1.2.4 团队合作要求：团队合作要求：具有一定的表达能力，善于与别人沟通，并具备团具有一定的表达能力，善于与别人沟通，并具备团队合作精神和较强的集体荣誉感。队合作精神和较强的集体荣誉感。具体要求参见具体要求参见表表1-PHA1-PHA成员需求成员需求.doc.doc16工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第1 1步步1.3 PHA1.3 PHA培训培训小组成员小组成员PHAPHA专项培训专项培训 根据根据PHAPHA能力需求，结合小组成员的知识结构，对其能力需求，结合小组成员的知识结构，对其进行进行PHAPHA专项培训。专项培训。培训内容：培训内容：PHAPHA程序、程序、PHAPHA常用方法、使用技巧等。常用方法、使用技巧等。HAZOP方法17工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第1 1步步1.4 1.4 制定工作任务书制定工作任务书 项目负责人制定项目负责人制定PHAPHA工作任务书工作任务书 确定确定PHAPHA工作组的职责、任务和目标。工作组的职责、任务和目标。具体可参见：具体可参见：附件附件1PHA1PHA工作任务书工作任务书.doc.doc任务书任务书18工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第1 1步步1.5 PHA1.5 PHA会场准备会场准备 一间独立会议室（内含：供电设施、会议桌和椅）一间独立会议室（内含：供电设施、会议桌和椅）;笔记本和投影仪笔记本和投影仪;白板、挂纸、白板笔和板擦白板、挂纸、白板笔和板擦 ;周围环境安静周围环境安静.具体可参见：具体可参见：表表2-PHA2-PHA分析会场需求分析会场需求.doc.doc19工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第1 1步步1.6 1.6 小组分析前工作准备小组分析前工作准备1.6.1 1.6.1 研讨工作任务研讨工作任务 包括分析工作的范围、要求完成的时间、特殊工作、包括分析工作的范围、要求完成的时间、特殊工作、工作组已有何种资源、向何处求助、以及如何解决优先工作组已有何种资源、向何处求助、以及如何解决优先的矛盾等。的矛盾等。1.6.2 1.6.2 制定制定PHAPHA工作计划工作计划 包括工作组成员任务分工、完成计划的总体时间表包括工作组成员任务分工、完成计划的总体时间表等。具体参见：等。具体参见：附件附件2-PHA2-PHA小组工作计划小组工作计划.doc.doc20工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第1 1步步1.61.6小组分析前工作准备小组分析前工作准备1.6.3 PHA1.6.3 PHA资料准备资料准备 主要包括：目标装置设计说明书、有害物质清单主要包括：目标装置设计说明书、有害物质清单/存存量及化学品安全技术说明书（量及化学品安全技术说明书（MSDSMSDS）、）、工艺流程简图工艺流程简图（PFDPFD图图)、工艺管道和仪表控制流程图、工艺管道和仪表控制流程图 （P PIDID图图 ）、）、装置平面布置和危险区域图装置平面布置和危险区域图 、自控系统控制逻辑图、自控系统控制逻辑图 、设备设计资料、操作规程设备设计资料、操作规程 、技术改造资料（包括设计变、技术改造资料（包括设计变更资料）等。更资料）等。具体参见：具体参见：表表3-PHA3-PHA分析资料需求分析资料需求.doc.doc21工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第1 1步步1.7 1.7 目标装置现场察看目标装置现场察看 现场确认目标装置范围；现场确认目标装置范围；现场查看装置布局情况；现场查看装置布局情况；现场查看工艺管线、动静设备及现场布置情况；现场查看工艺管线、动静设备及现场布置情况；现场消防设备、设施及各类现场消防设备、设施及各类 报警器安装位置。报警器安装位置。22工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第2 2步步危害辨识危害辨识2.12.1资料查询资料查询和分析和分析2.42.4编制相编制相关清单关清单2.32.3现场实现场实地考察地考察2.22.2访问搜集访问搜集相关信息相关信息 通过使用指定方法对目标装置的危害辨识，发现可能造成火通过使用指定方法对目标装置的危害辨识，发现可能造成火灾、爆炸、中毒工艺危害事件的危险源。为今后的分析工作确定灾、爆炸、中毒工艺危害事件的危险源。为今后的分析工作确定方向和目标。方向和目标。危害辨识的过程危害辨识的过程2 223工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第2 2步步2.12.1资料查询和分析资料查询和分析2.1.1 2.1.1 审阅工艺事故报告审阅工艺事故报告 回顾发生在本装置（或国内外同类装置）的工艺回顾发生在本装置（或国内外同类装置）的工艺事故事故/事件报告，使用事件报告，使用“事故回顾讨论表事故回顾讨论表”列出原因列出原因和后果，小组讨论是否还需要其他建议，并将结果记和后果，小组讨论是否还需要其他建议，并将结果记录在表内。录在表内。具体参见：具体参见：附件附件3-3-工艺事故回顾讨论表工艺事故回顾讨论表.doc.doc2.1.2 2.1.2 审阅目标装置工艺和设备变更管理文件。审阅目标装置工艺和设备变更管理文件。24工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第2 2步步2.2 2.2 访问、搜集相关信息访问、搜集相关信息 小组成员可以通过对目标装置相关专家的访问和小组成员可以通过对目标装置相关专家的访问和求教，获得装置危险源的相关信息；求教，获得装置危险源的相关信息；小组成员也可以借助互联网或其他途径得到目标小组成员也可以借助互联网或其他途径得到目标装置相关危险源信息内容。装置相关危险源信息内容。25工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第2 2步步2.32.3现场实地考察现场实地考察 PHA PHA小组成员必须对所分析的装置进行实地考察，并小组成员必须对所分析的装置进行实地考察，并记录考察结果。记录考察结果。实地考察目的是为了：实地考察目的是为了：确定工艺图纸的准确性，熟悉工艺和区域布置；确定工艺图纸的准确性，熟悉工艺和区域布置；识别危害，补充完善危害辨识清单；对于辨识出的工识别危害，补充完善危害辨识清单；对于辨识出的工 艺危害给予评估，并给出建议。艺危害给予评估，并给出建议。具体参见：具体参见：附件附件4-4-实地考察记录表实地考察记录表.xls.xls26工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第2 2步步2.4 2.4 编制相关清单编制相关清单2.4.1 2.4.1 编制目标装置化学反应矩阵。内容包括：化学编制目标装置化学反应矩阵。内容包括：化学品，中间品，杂质，原料，产品，公用工程介质，副品，中间品，杂质，原料，产品，公用工程介质，副产品，设备材料等产品，设备材料等 具体参见：具体参见：附件附件5-5-化学反应矩阵化学反应矩阵.xls.xls2.4.2 2.4.2 完成目标装置通用危害检查表的填写完成目标装置通用危害检查表的填写 具体参见：具体参见：附件附件6-6-通用危害检查表通用危害检查表.doc.doc2.4.3 2.4.3 编制目标装置危险源清单编制目标装置危险源清单 具体参见：具体参见：附件附件7-7-危险源辨识清单危险源辨识清单.doc.doc27工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第3 3步步后果分析后果分析3 3 通过定性的分析，对已知的各种危险源可能通过定性的分析，对已知的各种危险源可能造成的意外工艺危害事故、事件的影响范围和造成的意外工艺危害事故、事件的影响范围和严重程度等进行预测。严重程度等进行预测。内容可参见：内容可参见：附件附件8-8-后果分析记录表后果分析记录表.doc.doc 28工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第3 3步步后果分析后果分析3 3后果分析注意事项：后果分析注意事项：（1 1）假设所有硬件和软件防护措施都失效，危害事件、）假设所有硬件和软件防护措施都失效，危害事件、事故能导致的如毒性物质释放、爆炸、火灾、泄事故能导致的如毒性物质释放、爆炸、火灾、泄 漏等最坏后果漏等最坏后果 ；（2 2）工艺危害事故、事件可能影响到的周围环境（包）工艺危害事故、事件可能影响到的周围环境（包 括：区域范围、人员数量、自然环境污染等方面）；括：区域范围、人员数量、自然环境污染等方面）；29工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第3 3步步后果分析后果分析3 3（3 3）估算危害物质泄漏量和蔓延范围时，应考虑人估算危害物质泄漏量和蔓延范围时，应考虑人 员的响应时间、巡回检查时间间隔及现场的有员的响应时间、巡回检查时间间隔及现场的有 效保护措施等因素；效保护措施等因素；（4)4)危害物质泄漏速度计算应考虑物质正常传输过危害物质泄漏速度计算应考虑物质正常传输过 程中的压力流量和温度等条件，以及意外泄漏程中的压力流量和温度等条件，以及意外泄漏 到大气中后相变等情况。到大气中后相变等情况。（5)5)后果分析为定性的后果分析，如有需要可委托后果分析为定性的后果分析，如有需要可委托 专业公司进行定量分析。专业公司进行定量分析。30工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步危害分析与风险评估危害分析与风险评估4 4危害分析的危害分析的五个方面五个方面4.1 工艺过程危害分析工艺过程危害分析4.2 4.2 装置定点分析装置定点分析4.3 4.3 本质安全分析本质安全分析4.4 4.4 人为因素分析人为因素分析4.5 4.5 公用工程失效状况分析公用工程失效状况分析31工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步4.1 4.1 工艺过程危害分析工艺过程危害分析 工艺过程危害分析就是对分析对象的工艺进行系统工艺过程危害分析就是对分析对象的工艺进行系统的、综合的研究和分析、辨识和描述所有潜在的危害的、综合的研究和分析、辨识和描述所有潜在的危害事故、事件和现有的防护措施，并对每个后果的风险事故、事件和现有的防护措施，并对每个后果的风险进行评价并相应提出建议降低风险。进行评价并相应提出建议降低风险。4.1.14.1.1内容包括内容包括辨识每个危害事件可能出现的方式、途径和原因；辨识每个危害事件可能出现的方式、途径和原因；辨识针对这些事件现有的重要防护措施；辨识针对这些事件现有的重要防护措施；在认为防护措施有效地情况下，对每个后果进行进行风险评价；在认为防护措施有效地情况下，对每个后果进行进行风险评价；根据后果评价结果，提出建议措施，控制风险。根据后果评价结果，提出建议措施，控制风险。32工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步4.1 4.1 工艺过程危害分析工艺过程危害分析4.1.2 4.1.2 方法包括方法包括 故障假设故障假设/检查表法检查表法(What If/Checklist)(What If/Checklist)、危险和、危险和可操作性研究（可操作性研究（HAZOPHAZOP）是）是PHAPHA的两种的两种基本基本方法。方法。对于高危害工艺中的关键性工段、组件或单元操作对于高危害工艺中的关键性工段、组件或单元操作的分析，可采用故障模式和影响分析（的分析，可采用故障模式和影响分析（FMEAFMEA）或故障树）或故障树（FTAFTA）等方法进行更深入分析。）等方法进行更深入分析。33工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步4.1 4.1 工艺过程危害分析工艺过程危害分析4.1.3 4.1.3 两种两种基本基本方法特点介绍方法特点介绍 HAZOPHAZOP是有条理地研究工艺参数偏离的原因及其对整个工艺是有条理地研究工艺参数偏离的原因及其对整个工艺 系统的影响的方法。系统的影响的方法。故障假设法是运用头脑风暴的形式，让工作组对研究的对象提故障假设法是运用头脑风暴的形式，让工作组对研究的对象提 出各种可能故障问题的假设，然后辨识现有的防护措施并判断出各种可能故障问题的假设，然后辨识现有的防护措施并判断 其完整性和可靠性，需要时提出建议措施。由于故障假设方法其完整性和可靠性，需要时提出建议措施。由于故障假设方法 逻辑性不强，应用时需要和检查表配合使用。逻辑性不强，应用时需要和检查表配合使用。4.1.4 4.1.4 两种基本方法专项培训两种基本方法专项培训按右边橙色按钮进入专项培训课件按右边橙色按钮进入专项培训课件34工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步4.2 4.2 装置定点分析装置定点分析4.2.1 4.2.1 装置定点分析的目的装置定点分析的目的 PHA PHA小组通过考虑装置各设备、设施及建筑物等的布局，发现小组通过考虑装置各设备、设施及建筑物等的布局，发现问题，提出建议。通过保护措施的完善，杜绝问题，提出建议。通过保护措施的完善，杜绝/减小减小,由于意外的由于意外的工艺事故发生对人员的伤害。工艺事故发生对人员的伤害。u PHA PHA小组组长应组织小组成员完成针对装置目标选址、装置的平小组组长应组织小组成员完成针对装置目标选址、装置的平面布置、当地气候条件、目标装置建筑物结构和功能设计等进行分面布置、当地气候条件、目标装置建筑物结构和功能设计等进行分析和调查验证。析和调查验证。u 确定目标装置设计内容，是否符合相关法规要求，以及考虑相确定目标装置设计内容，是否符合相关法规要求，以及考虑相关因素可能对工艺安全造成的影响等内容关因素可能对工艺安全造成的影响等内容。4.2.2 4.2.2 具体要求具体要求35工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步4.2 4.2 装置定点分析装置定点分析 采用采用“装置定点分析检查表装置定点分析检查表”对所选定工艺单元存在的危害对所选定工艺单元存在的危害 进行分析，可采用进行分析，可采用“What IfWhat If”方法进行补充分析。方法进行补充分析。具体参见：具体参见：附件附件9-9-装置定点分析检查表装置定点分析检查表.xls.xls 装置定点单元查出的隐患，需填写装置定点风险评估表。装置定点单元查出的隐患，需填写装置定点风险评估表。具体参见：具体参见：附件附件10-10-人为因素、本质安全、装置定点风险评估表人为因素、本质安全、装置定点风险评估表xls.xlsxls.xls36工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步4.3 4.3 本质安全分析本质安全分析考虑从根本上消除，与物料的基本化学特性（如毒性、考虑从根本上消除，与物料的基本化学特性（如毒性、易燃性和反应性）、物理条件（如温度和压力）、工艺易燃性和反应性）、物理条件（如温度和压力）、工艺设备的特性等有关因素的综合危害，从而使工艺达到本设备的特性等有关因素的综合危害，从而使工艺达到本质安全的水平。质安全的水平。37工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步4.3 4.3 本质安全分本质安全分析析4.3.1 4.3.1 本质安全分析应用图本质安全分析应用图 危害物料选用危害物料选用 尽量少用替代和消除替代和消除 危害物料选用危害物料选用生产工艺选用生产工艺选用限制影响限制影响生产设备选用生产设备选用操作失误容忍操作失误容忍安全设施设置和工艺设备现场布置安全设施设置和工艺设备现场布置减少减少/缓和缓和38工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步4.3 4.3 本质安全分析本质安全分析小组需要对目标装置的本质安全分析结果进行风险评估，小组需要对目标装置的本质安全分析结果进行风险评估，并填写本质安全风险评估表。具体参见：并填写本质安全风险评估表。具体参见：附件附件10-10-人为因素、本质安全、装置定点风险评估表人为因素、本质安全、装置定点风险评估表xls.xlsxls.xls4.3.24.3.2本质安全分析具体要求本质安全分析具体要求小组可利用本质安全检查表完成对目标装置进行本质安小组可利用本质安全检查表完成对目标装置进行本质安 全分析，可采用全分析，可采用“WHAT IF”WHAT IF”方法进行补充分析。方法进行补充分析。检查表详见：检查表详见：附件附件11-11-本质安全设计检查表本质安全设计检查表.doc.doc39工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步4.4 4.4 人为因素分析人为因素分析 在在PHAPHA的内容中，人为因素分析，主要关注人员与其的内容中，人为因素分析，主要关注人员与其工作环境中的设备、系统和信息之间的关系。重点辨识工作环境中的设备、系统和信息之间的关系。重点辨识和避免人为失误可能发生的情况。使用和避免人为失误可能发生的情况。使用“人为因素检查人为因素检查表表”从人体工效学；人机界面；注意力分散；培训、技从人体工效学；人机界面；注意力分散；培训、技能和表现；操作、维修程序等领域对所选定工艺单元存能和表现；操作、维修程序等领域对所选定工艺单元存在的危害进行分析。在的危害进行分析。40工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步4.4 4.4 人为因素分析人为因素分析4.4.14.4.1人为因素分析具体要求：人为因素分析具体要求：u小组需利用人为因素检查表对目标装置进行人为因素分析。小组需利用人为因素检查表对目标装置进行人为因素分析。同时可采用同时可采用“WHAT IF”WHAT IF”方法进行补充分析。具体可参见：方法进行补充分析。具体可参见：附件附件12-12-人为因素检查表人为因素检查表.doc.docu小组完成对人为因素相关分析后需对分析结果进行风险评小组完成对人为因素相关分析后需对分析结果进行风险评估，并填写人为因素风险评估表。具体可参见：估，并填写人为因素风险评估表。具体可参见：附件附件10-10-人为因素、本质安全、装置定点风险评估表人为因素、本质安全、装置定点风险评估表xls.xlsxls.xls41工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步4.4 4.4 人为因素分析人为因素分析 人为失误是工艺安全事故中的一个重要的因素。人为失误是工艺安全事故中的一个重要的因素。人为因素检查表的提示是促进分析小组讨论人为因素，人为因素检查表的提示是促进分析小组讨论人为因素，检查表只是举例和引导，可能并不全面和具体，不应限检查表只是举例和引导，可能并不全面和具体，不应限 制小组的思路和讨论。需要时可采用制小组的思路和讨论。需要时可采用“WHAT IF”WHAT IF”方法方法进行补充分析。进行补充分析。人为因素分析应限定为工艺安全分析范围内。人为因素分析应限定为工艺安全分析范围内。4.4.2 4.4.2 注意事项注意事项42工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步4.5 4.5 公用工程失效状况分析公用工程失效状况分析 一般采用一般采用“WHAT IF”WHAT IF”方法对公用工程失效可能引起方法对公用工程失效可能引起的风险进行分析。的风险进行分析。43工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步适用于评估潜在的工艺危害事件、事故的风险；适用于评估潜在的工艺危害事件、事故的风险；工艺危害事件、事故按后果严重性，分工艺危害事件、事故按后果严重性，分1 1到到4 4级级 ；评估现有的能阻止事件、事故发生或能有效降低危害程度评估现有的能阻止事件、事故发生或能有效降低危害程度的保护措施，考虑保护措施失效的频率和由于保护措施的的保护措施，考虑保护措施失效的频率和由于保护措施的失效导致工艺危害发生的可能性，将可能性分失效导致工艺危害发生的可能性，将可能性分1 1到到4 4级级 ；综合考虑后果和频率确定风险等级；综合考虑后果和频率确定风险等级；风险等级用于确定建议措施的优先次序。风险等级用于确定建议措施的优先次序。定性的定性的风险评估估44工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步确定可能性级别确定可能性级别确定可能性级别确定可能性级别分析现有保护措施实效性分析现有保护措施实效性分析和确定危害后果内容分析和确定危害后果内容用可能性评估矩阵用可能性评估矩阵,确定后果可能性确定后果可能性用风险评估矩阵用风险评估矩阵,确定目标的风险级别确定目标的风险级别现有保护措施现有保护措施严重性严重性严重性严重性 可能性可能性可能性可能性=风险风险危害后果的可能性分析危害后果的可能性分析危害后果的可能性分析危害后果的可能性分析用后果评估矩阵用后果评估矩阵,确定后果严重性确定后果严重性分析现有保护措施分析现有保护措施分析现有保护措施分析现有保护措施确定危害后果内容确定危害后果内容确定危害后果内容确定危害后果内容确定危害后果级别确定危害后果级别确定危害后果级别确定危害后果级别确定风险性级别确定风险性级别确定风险性级别确定风险性级别综合考虑现有保护措施情况，结合综合考虑现有保护措施情况，结合分析人员相关经验，可能性分析分析人员相关经验，可能性分析 残余风险评估流程估流程45工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步频率级别F-4IVIIIIF-3IVIIIIIIF-2IVIVIIIII可能性升高F-1IVIVIVIIIC-1C-2C-3C-4后果严重性升高后果级别风险评估矩阵风险评估矩阵46工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第4 4步步 风险关系公式风险关系公式：风险风险=可能性（可能性（F)F)后果的严重性（后果的严重性（C)C)现有保护系统（措施）的效力现有保护系统（措施）的效力小组评估后果严重性小组评估后果严重性 参见参见附件附件13-13-后果评估矩阵后果评估矩阵.doc.doc小组评估危害发生的可能性小组评估危害发生的可能性(频率频率)参见参见附件附件14-14-可能性评估矩阵可能性评估矩阵.doc.doc47工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第5 5步步5.1 建议的提出建议的提出v建议的提出应考虑从一下几方面内容：建议的提出应考虑从一下几方面内容：建议内容与工艺危害和危害事故、事件的控制直接相关；建议内容与工艺危害和危害事故、事件的控制直接相关；风险等级；风险等级；建议明确且可行；建议明确且可行；不应给出一个特定的解决方案。不应给出一个特定的解决方案。建议的内容应顺序考虑：消除原因的措施、纠正偏差的措建议的内容应顺序考虑：消除原因的措施、纠正偏差的措施、防止后果的措施和减轻后果的措施施、防止后果的措施和减轻后果的措施提出的建议措施内容可以是技术方面，工程方面，提出的建议措施内容可以是技术方面，工程方面，也可以也可以是管理方面的要求是管理方面的要求5 5建建议讨论与与汇总48工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第5 5步步不好的建议好的建议增加压力表在储罐V-101北侧增加一个就地压力表供操作人员监控确认安全阀的尺寸确认是否根据周围着火条件计算储罐V-102上安全阀PSV-11的尺寸检查溢流罐的液位修改操作程序X-123，要求每天确认溢流罐T-105的液位在25以内增加对工艺单元的维修修改维修计划Q-50,将引擎QM350A/B的润滑油更换周期从两个月一次改为每月一次检查确认该阀门为“故障关”现场确认掉电后ESD阀门V-5是否处于关闭状态5.2 5.2 提出的建议措施举例提出的建议措施举例(对管道对管道HAZOPHAZOP分析有益）分析有益）49工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第5 5步步n提出的建议措施是方向性的；是提醒管理层需要改善和完提出的建议措施是方向性的；是提醒管理层需要改善和完善的内容。善的内容。不要把不要把HAZOP HAZOP 研讨会，研讨会，变成技术研讨会，和变成技术研讨会，和设计评审会。设计评审会。n提出的建议措施主要是消除或改善提出的建议措施主要是消除或改善HSEHSE风险。而对于提高风险。而对于提高和改善如产品质量、产品收率等问题不是小组考虑的重点。和改善如产品质量、产品收率等问题不是小组考虑的重点。n建议措施的描述语言要简洁和具有逻辑性，内容要做到具建议措施的描述语言要简洁和具有逻辑性，内容要做到具体和有针对性，使人不用看体和有针对性，使人不用看HAZOPHAZOP记录表的情况下，就能记录表的情况下，就能知道该做什么。知道该做什么。51工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第5 5步步n提建议和措施时应避免将主要注意力和精力放在细小的安提建议和措施时应避免将主要注意力和精力放在细小的安全危害上（如摔到、坠落和滑倒等），要根据全危害上（如摔到、坠落和滑倒等），要根据HSEHSE风险情风险情况，主要精力和注意力应放在危害等级高的关键点。况，主要精力和注意力应放在危害等级高的关键点。n提出建议措施，应根据问题点的风险等级高低排定次序，提出建议措施，应根据问题点的风险等级高低排定次序，有利于管理者的审阅和回复。有利于管理者的审阅和回复。n建议措施的提出是小组成员基于建议措施的提出是小组成员基于HSEHSE风险的考虑，风险的考虑，关于成关于成本，时间的考虑，本，时间的考虑，应由管理层平衡应由管理层平衡。52工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第5 5步步5.4 5.4 建议措施汇总注意事项建议措施汇总注意事项（1）完成所有分析后。小组需要将分析所得的所有建议措施，完成所有分析后。小组需要将分析所得的所有建议措施，按风险按风险 等级高等级高 低进行排序汇总。并填写完成低进行排序汇总。并填写完成“建议措施建议措施反反 馈表馈表”提交至管理者。提交至管理者。具体参见具体参见附件附件16-16-建议措施反馈表建议措施反馈表.doc.doc（2）完成建议措施汇总后，小组需将建议的详细讨论和推理内完成建议措施汇总后，小组需将建议的详细讨论和推理内 容并按照建议措施反馈表中建议措施的顺序进行排列汇总容并按照建议措施反馈表中建议措施的顺序进行排列汇总 。并将汇总后的建议的详细讨论表附在建议措施反馈表之。并将汇总后的建议的详细讨论表附在建议措施反馈表之 后，以方便管理者建议回复时查阅。后，以方便管理者建议回复时查阅。具体参见：具体参见：附件附件15-15-建议详细讨论建议详细讨论.doc.doc53工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第5 5步步5.5 5.5 建议措施的详细讨论具体要求建议措施的详细讨论具体要求u建议措施的提出后需要小组成员针对每一条建议展开讨论，建议措施的提出后需要小组成员针对每一条建议展开讨论，并将整个推理过程详细的描述清楚，以备管理者回复时查阅。并将整个推理过程详细的描述清楚，以备管理者回复时查阅。u建议措施详细讨论和推理过程需要小组成员全员参与，并建议措施详细讨论和推理过程需要小组成员全员参与，并要求详细描述现状，以及阐述通过建议的实施预期达到的目要求详细描述现状，以及阐述通过建议的实施预期达到的目标等。建议讨论的结果应为小组的一致意见。标等。建议讨论的结果应为小组的一致意见。u建议措施的详细讨论过程应在每个建议提出后及时进行，建议措施的详细讨论过程应在每个建议提出后及时进行，以免时间间隔过久，造成遗忘。以免时间间隔过久，造成遗忘。54工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第6 6步步建议的回复建议的回复6 6 PHA PHA建议措施的回复由各主管领导采用书面形式回复，建议措施的回复由各主管领导采用书面形式回复，如下四种情况如下四种情况：6.1 6.1 主管领导主管领导同意同意的建议措施回复内容应包括：的建议措施回复内容应包括：（a）确定）确定项目目实施施负责人；人；（b）确定建）确定建议措施措施计划完成划完成时间；（c）确定建）确定建议措施完成的途径。措施完成的途径。PHA建议55工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第6 6步步建议的回复建议的回复6 66.2 6.2 主管领导同意主管领导同意修改修改后实施的建议措施。建议后实施的建议措施。建议修改后应完成的内容：修改后应完成的内容：（a a）重新确定建议措施的项目负责人；）重新确定建议措施的项目负责人；（b b）相应调整实施途径或实施方案；）相应调整实施途径或实施方案；（c c）改变建议措施预定完成日期改变建议措施预定完成日期 。PHA建议56工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第6 6步步建议的回复建议的回复6 66.3 6.3 主管领导可以主管领导可以拒绝拒绝建议措施，但要满足以下条件：建议措施，但要满足以下条件：（a a）建议措施所依据的分析是建立在确实有错误的资）建议措施所依据的分析是建立在确实有错误的资 料上；料上；（b b）建议措施对于保护员工或承包商的安全和健康不）建议措施对于保护员工或承包商的安全和健康不 是必需的；是必需的；（c c）另有可供选择的方法能提供足够的保护；）另有可供选择的方法能提供足够的保护；（d d）建议是不可行的。）建议是不可行的。PHAPHA建议建议57工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第6 6步步建议的回复建议的回复6 66.4 6.4 主管领导主管领导取消取消以前接受的建议措施。应完成以下以前接受的建议措施。应完成以下 工作：工作：（a a）必须有详细和完整的文件阐明取消建议的正当理必须有详细和完整的文件阐明取消建议的正当理 由。此文件应包含支持变更的原因、思路和支持由。此文件应包含支持变更的原因、思路和支持 变更的计算或文件。变更的计算或文件。（b b）取消建议措施的执行必须文件化，需经上级主管）取消建议措施的执行必须文件化，需经上级主管 部门领导批准，并归入部门领导批准，并归入PHAPHA档案。档案。58工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第7 7步步编写编写PHAPHA报告报告7 77.17.1P PH HA A报报告告的的结结构构批准页批准页工作组成员签名工作组成员签名管理层对建议措施的回复管理层对建议措施的回复工作组人员和资格工作组人员和资格PHAPHA过程简介过程简介PHAPHA建议措施的讨论建议措施的讨论附录附录59工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第7 7步步编写编写PHAPHA报告报告7 77.2 7.2 编写编写PHAPHA报告应该注意的问题报告应该注意的问题 报告中，批准页、工作组成员签名页、管理层对建议措施的报告中，批准页、工作组成员签名页、管理层对建议措施的 回复页，需保留本人手签名痕迹。回复页，需保留本人手签名痕迹。主管领导对建议措施反馈表进行填写和回复。对于同意项，主管领导对建议措施反馈表进行填写和回复。对于同意项，需要填写落实建议措施的具体负责人，计划完成时间等。同需要填写落实建议措施的具体负责人，计划完成时间等。同 时对于否决项应在备注栏需详细填写拒绝的理由。时对于否决项应在备注栏需详细填写拒绝的理由。PHAPHA过程简介应包括：过程简介应包括：PHAPHA方法选择；实施情况小结；工艺方法选择；实施情况小结；工艺 过程和评估范围简介；建议措施小结；几个部分。过程和评估范围简介；建议措施小结；几个部分。60工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第7 7步步编写编写PHAPHA报告报告7 7 PHAPHA建议措施的讨论包括：工艺流程说明和设计建议措施的讨论包括：工艺流程说明和设计意图；工艺图纸；危险源清单；危险源后果定性分意图；工艺图纸；危险源清单；危险源后果定性分析；人为因素分析；本质安全分析；对建议措施的析；人为因素分析；本质安全分析；对建议措施的详细讨论等六个部分。详细讨论等六个部分。附录部分包括：附录部分包括：PHAPHA工作任务书；危险源辨识细工作任务书；危险源辨识细节；化学品反应矩阵；通用危害检查表；技术包文节；化学品反应矩阵；通用危害检查表；技术包文件；件；PHAPHA方法介绍；方法介绍；PHAPHA记录表；人为因素检查表；记录表；人为因素检查表；本质安全检查表；装置定点分析表；本质安全检查表；装置定点分析表；PHAPHA完成情况检完成情况检查表；查表；PHAPHA沟通与培训沟通与培训 等等1212部分组成。部分组成。61工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第7 7步步 (6)(6)PHAPHA报告的模版参见：报告的模版参见：附件附件17-PHA17-PHA报告报告.doc.doc(7)(7)完成完成PHAPHA报告所有的内容编制后，需要小组成员一同填写报告所有的内容编制后，需要小组成员一同填写PHAPHA完成情况检查表。通过填写使小组人员对整个完成情况检查表。通过填写使小组人员对整个PHAPHA过程过程进行回顾和自检。进行回顾和自检。具体可参见：具体可参见：附件附件21-HAZOP21-HAZOP分析记录表分析记录表.xls.xls编写编写PHAPHA报告报告7 762工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第8 8步步建议的追踪与关闭建议的追踪与关闭8 8建议的追踪与关闭应：建议的追踪与关闭应：直线组织领导或项目负责人应建立建议落实直线组织领导或项目负责人应建立建议落实的跟踪系统。对于运行设施的的跟踪系统。对于运行设施的PHAPHA建议，应定期建议，应定期发布报告，公布尚未完成的建议并提交给指定发布报告，公布尚未完成的建议并提交给指定完成建议的人员及其主管；完成建议的人员及其主管；对于新建项目的对于新建项目的PHAPHA建议，应由项目负责人进建议，应由项目负责人进行监督、跟踪。如果不能保证实施建议所需的行监督、跟踪。如果不能保证实施建议所需的资源，应及时申请支持。资源，应及时申请支持。63工艺危害析指南工艺危害分析九大步骤工艺危害分析九大步骤之之第第9 9步步PHAPHA报告的沟通报告的沟通9 9PHAPHA报告交给属地主管领导进行批准后，需由各单位组报告交给属地主管领导进行批准后，需由各单位组织岗位员工和其他相关人员对报告进行学习。织岗位员工和其他相关人员对报告进行学习。编制编制PHAPHA报告的培训和沟通矩阵。并将培训内容补充到报告的培训和沟通矩阵。并将培训内容补充到单位年度培训计划中。单位年度培训计划中。培训矩阵可以参见：培训矩阵可以参见：附件附件18-PHA18-PHA培训和沟通矩阵培训和沟通矩阵.doc.doc64工艺危害析指南65工艺危害析指南