矿大工程项目管理课件02第二章工程项目前期策划

15 15 六月六月 2024 20241 1/40/40第三章第三章 工程工程项目的前期策划目的前期策划 第一第一节 工程工程项目的前期策划工作目的前期策划工作 第二第二节 工程工程项目的构思目的构思 第三第三节 工程工程项目的目目的目标设计 第四第四节 工程工程项目的定目的定义和和总方案策划方案策划 第五第五节 工程工程项目的可行性研究和目的可行性研究和评价价 第六第六节 工程工程项目前期策划中的几个目前期策划中的几个问题02 八月 20231/40第三章 工程项目的前期策划 15 15 六月六月 2024 20242 2/40/40第一第一节 工程工程项目的前期策划工作目的前期策划工作 一、一、工程工程项目前期策划工作任目前期策划工作任务 二、二、工程工程项目前期策划的工作内容和目前期策划的工作内容和过程程 三、三、工程工程项目前期策划工作的作用目前期策划工作的作用 02 八月 20232/40第一节 工程项目的前期策划工作15 15 六月六月 2024 20243 3/40/40第一第一节 工程工程项目的前期策划工作目的前期策划工作 一、工程一、工程项目前期策划工作任目前期策划工作任务 项目前期策划目前期策划阶段是指从段是指从项目构思目构思到到项目批准立目批准立项之之间的工作的工作过程。程。项目前期策划工作的主要任目前期策划工作的主要任务：寻找找项目机会，目机会，确立确立项目目目目标，定，定义项目，并目，并对项目目进行行详细的技的技术经济论证，使，使项目建立在可靠的、目建立在可靠的、坚实的、的、优化的基化的基础之上。之上。02 八月 20233/40第一节 工程项目的前期策划工作15 15 六月六月 2024 20244 4/40/40第一第一节 工程工程项目的前期策划工作目的前期策划工作 二、工程二、工程项目前期策划的工作内容和目前期策划的工作内容和过程程 1 1、项目构思的目构思的产生和生和选择；2 2、项目的目目的目标设计；3 3、项目定目定义；4 4、项目可行性研究；目可行性研究；5 5、项目目评价和决策价和决策。项目前期策划工作过程如项目前期策划工作过程如图图3 31 1所示。所示。02 八月 20234/40第一节 工程项目的前期策划工作15 15 六月六月 2024 20245 5/40/40第一第一节 工程工程项目的前期策划工作目的前期策划工作项目构思项目构思构思选择构思选择情况分析及问题定义情况分析及问题定义工程项目总目标工程项目总目标项目定义和总方案策划项目定义和总方案策划项目审查项目审查项目建议书项目建议书可行性研究可行性研究项目评估与决策项目评估与决策项目任务书项目任务书反反馈馈环环境境和和情情况况调调查查图图3 31 1 项目前期策划过程项目前期策划过程02 八月 20235/40第一节 工程项目的前期策划工作15 15 六月六月 2024 20246 6/40/40第一第一节 工程工程项目的前期策划工作目的前期策划工作 三、工程三、工程项目前期策划工作的作用目前期策划工作的作用 对项目的成目的成败起到决定性作用，能起到决定性作用，能够影响全局。影响全局。费用费用/影响影响时间时间前期策划前期策划 设计设计/计划计划实施控制实施控制后期工作后期工作累计投资累计投资对项目生命对项目生命周期的影响周期的影响图图3 32 2 项目累计投资和影响对比项目累计投资和影响对比02 八月 20236/40第一节 工程项目的前期策划工作15 15 六月六月 2024 20247 7/40/40第二第二节 工程工程项目的构思目的构思 一、一、工程工程项目构思的目构思的产生生 二、二、工程工程项目构思的目构思的选择02 八月 20237/40第二节 工程项目的构思 15 15 六月六月 2024 20248 8/40/40第二第二节 工程工程项目的构思目的构思 一、工程一、工程项目构思的目构思的产生生 工程工程项目构思是目构思是对工程工程项目机会的目机会的寻求，求，标志着志着工程工程项目的开始。目的开始。项目构思目构思产生于生于为了解决上了解决上层系系统存在的存在的问题，或或满足其需要，或足其需要，或为了了实现其其战略目略目标和和计划等。划等。02 八月 20238/40第二节 工程项目的构思 15 15 六月六月 2024 20249 9/40/40第二第二节 工程工程项目的构思目的构思 二、工程二、工程项目构思的目构思的选择 淘汰明淘汰明显不不现实或没有或没有实用价用价值的构思，的构思，选择若若干有价干有价值和可能性和可能性强的构思，的构思，进行深入研究。行深入研究。选择依据：依据：1 1、上、上层系系统问题和需求的解决情况。和需求的解决情况。2 2、环境情况境情况,是否能充分利用是否能充分利用资源和外部条件。源和外部条件。3 3、充分、充分发挥自己的自己的长处和和优势。02 八月 20239/40第二节 工程项目的构思 15 15 六月六月 2024 20241010/40/40第三第三节 工程工程项目的目目的目标设计 一、一、情况分析情况分析 二、二、问题的定的定义 三、三、提出目提出目标因素因素 四、四、目目标系系统的建立的建立 02 八月 202310/40第三节 工程项目的目标设计15 15 六月六月 2024 20241111/40/40第三第三节 工程工程项目的目目的目标设计 一、情况分析（一、情况分析（环境境调查）1 1、情况分析的内容情况分析的内容;2 2、情况分析的方法情况分析的方法;3 3、情况分析的要求情况分析的要求。02 八月 202311/40第三节 工程项目的目标设计 15 15 六月六月 2024 20241212/40/40第三第三节 工程工程项目的目目的目标设计 1 1、情况分析的内容、情况分析的内容 情况分析是指在情况分析是指在项目构思的基目构思的基础上上对环境和上境和上层系系统状况状况进行行调查、分析和、分析和评价，是目价，是目标设计的基的基础和前和前导工作。工作。02 八月 202312/40第三节 工程项目的目标设计 15 15 六月六月 2024 20241313/40/40第三第三节 工程工程项目的目目的目标设计 情况分析的内容包括：情况分析的内容包括：（1 1）项目将来提供的服目将来提供的服务或或产品的市品的市场情况；情况；（2 2）项目相关者的状况；目相关者的状况；（3 3）政治）政治环境和境和经济环境；境；（4 4）自然）自然环境；境；（5 5）市）市场环境；境；（6 6）法律）法律环境；境；（7 7）技）技术因素；因素；（8 8）周）周围环境。境。02 八月 202313/40第三节 工程项目的目标设计 15 15 六月六月 2024 20241414/40/40第三第三节 工程工程项目的目目的目标设计 2 2、情况分析的方法、情况分析的方法 调查表法、表法、现场观察法、察法、专家咨家咨询法、法、ABCABC分分类法、决策表法、价法、决策表法、价值分析法、敏感性分析法、企分析法、敏感性分析法、企业比比较法、回法、回归分析法、分析法、产品份品份额分析法和分析法和对过去同去同类项目的分析方法等。目的分析方法等。02 八月 202314/40第三节 工程项目的目标设计 15 15 六月六月 2024 20241515/40/40第三第三节 工程工程项目的目目的目标设计 3 3、情况分析的要求、情况分析的要求 （1 1）满足足项目管理所要求的目管理所要求的详细程度。程度。（2 2）系）系统性。性。（3 3）客）客观性。性。（4 4）针对性。性。（5 5）前瞻性。）前瞻性。环境境调查不不仅针对历史史资料和料和现状，状，还要要对目前的情况和今后的目前的情况和今后的发展展趋势作出作出预测和初步和初步评价。价。02 八月 202315/40第三节 工程项目的目标设计 15 15 六月六月 2024 20241616/40/40第三第三节 工程工程项目的目目的目标设计 二、二、问题的定的定义 问题定定义就是就是对进行情况分析后行情况分析后发现的的问题进行行明确、分析和明确、分析和说明的明的过程。程。问题定定义的步的步骤：1 1、对上上层系系统问题进行行罗列、列、结构化。构化。2 2、对原因原因进行分析。行分析。3 3、分析、分析这些些问题将来将来发展的可能性和展的可能性和对上上层系系统的影响。的影响。4 4、形成分析、形成分析报告。告。02 八月 202316/40第三节 工程项目的目标设计 15 15 六月六月 2024 20241717/40/40第三第三节 工程工程项目的目目的目标设计 三、提出目三、提出目标因素因素 1 1、目目标因素的来源因素的来源；2 2、常常见的目的目标因素因素。02 八月 202317/40第三节 工程项目的目标设计 15 15 六月六月 2024 20241818/40/40第三第三节 工程工程项目的目目的目标设计 1 1、目、目标因素的来源因素的来源 目目标因素是指决定因素是指决定项目目目目标的影响因素。的影响因素。主要来源于：主要来源于：（1 1）问题的定的定义：对问题解决的程度。解决的程度。（2 2）边界条件：界条件：资源限制，法律制源限制，法律制约，周，周边组织的要求。的要求。（3 3）上）上层战略目略目标和和计划。划。02 八月 202318/40第三节 工程项目的目标设计 15 15 六月六月 2024 20241919/40/40第三第三节 工程工程项目的目目的目标设计 2 2、常、常见的目的目标因素因素 （1 1）问题解决的程度：解决的程度：解决多少人的居住解决多少人的居住问题；增加道路的交通流量；增加道路的交通流量；产品的年品的年产量。量。（2 2）项目自身的目目自身的目标因素：工程因素：工程规模、模、经济性、性、时间、技、技术标准和水平等方面。准和水平等方面。（3 3）其它目）其它目标因素：吸引外因素：吸引外资数数额；企；企业自自动化化/机械化水平；机械化水平；对自然和生自然和生态环境的影响要求；境的影响要求；节约能能源程度；事故源程度；事故预防和工程安全性要求；用防和工程安全性要求；用户满意度等。意度等。02 八月 202319/40第三节 工程项目的目标设计 15 15 六月六月 2024 20242020/40/40第三第三节 工程工程项目的目目的目标设计 四、目四、目标系系统的建立的建立 项目目目目标系系统至少有三个至少有三个层次：次：1 1、系、系统目目标；2 2、子目、子目标；3 3、可、可执行目行目标。工程工程项目的目目的目标系系统层次次图如如图3 33 3所示。所示。02 八月 202320/40第三节 工程项目的目标设计 15 15 六月六月 2024 20242121/40/40第三第三节 工程工程项目的目目的目标设计图图3 33 3 工程项目的目标系统工程项目的目标系统项目总目标项目总目标功能目标功能目标生态目标生态目标社会目标社会目标经济目标经济目标技术目标技术目标系统目标系统目标可执行目标可执行目标子目标子目标.02 八月 202321/40第三节 工程项目的目标设计图15 15 六月六月 2024 20242222/40/40第四第四节 工程工程项目的定目的定义和和总方案策划方案策划 一、一、项目定目定义 二、二、项目目总体方案的提出体方案的提出 三、三、项目的目的审查和和选择 四、四、提出提出项目建目建议书02 八月 202322/40第四节 工程项目的定义和总方15 15 六月六月 2024 20242323/40/40第四第四节 工程工程项目的定目的定义和和总方案策划方案策划 一、一、项目定目定义 项目定目定义是指在是指在确定确定项目目目目标系系统的构成和范的构成和范围的基的基础上，上，对项目的各个目目的各个目标指指标作出作出说明。即明。即以以书面的形式描述面的形式描述项目目目目标系系统，并初步提出完成方法。，并初步提出完成方法。02 八月 202323/40第四节 工程项目的定义和总方15 15 六月六月 2024 20242424/40/40第四第四节 工程工程项目的定目的定义和和总方案策划方案策划 项目定目定义的内容包括：的内容包括：（l l）提出）提出问题，说明明问题的范的范围和定和定义；（2 2）说明解决明解决问题对上上层系系统的影响和意的影响和意义；（3 3）项目构成和定界，目构成和定界，说明明项目与上目与上层系系统其它其它方面的界面，确定方面的界面，确定对项目有重大影响的目有重大影响的环境因素；境因素；（4 4）系）系统目目标和最重要的子目和最重要的子目标、近期、中期、近期、中期、远期目期目标，对近期目近期目标应定量定量说明；明；（5 5）边界条件（市界条件（市场、资源、源、风险等）；等）；（6 6）提出可能解决方案和）提出可能解决方案和实施施过程程总体建体建议；（7 7）经济性性说明明(总投投资、预期受益、运期受益、运营费用用)。02 八月 202324/40第四节 工程项目的定义和总方15 15 六月六月 2024 20242525/40/40第四第四节 工程工程项目的定目的定义和和总方案策划方案策划 二、二、项目目总体方案的提出体方案的提出 1 1、项目目产品或服品或服务的市的市场定位；定位；2 2、项目目总的功能定位和各部分的功能分解、的功能定位和各部分的功能分解、总的的产品方案；品方案；3 3、项目目总体的建体的建设方案、建筑方案、建筑总面面积、项目目总布局，布局，总的的实施施阶段的划分；段的划分；4 4、总的融的融资方案、方案、设计、实施、运施、运营方面的方面的组织策划；策划；5 5、工程、工程经济、安全、高效率运行的条件和、安全、高效率运行的条件和过程，程，建建设和运和运营中中环境保境保护和工作保和工作保护措施等。措施等。02 八月 202325/40第四节 工程项目的定义和总方15 15 六月六月 2024 20242626/40/40第四第四节 工程工程项目的定目的定义和和总方案策划方案策划 三、三、项目的目的审查和和选择 1 1、项目目审查（P P4949）一般一般项目的目的审查内容：内容：（1 1）问题的定的定义。（2 2）目）目标系系统和目和目标因素因素的价的价值评价价。（3 3）对项目构思、情况和目构思、情况和问题的的调查和分析、目和分析、目标设计的的过程和程和结果的果的审查。（4 4）项目的初步目的初步评价。价。02 八月 202326/40第四节 工程项目的定义和总方15 15 六月六月 2024 20242727/40/40第四第四节 工程工程项目的定目的定义和和总方案策划方案策划 2 2、项目目选择 当面当面临许多多项目机会目机会时需要需要进行行项目目选择。项目目选择的的总体指体指标：（1 1）市）市场前景；前景；（2 2）项目目对上上层战略的略的贡献；献；（3 3）企）企业现有有资源和源和优势能否得到最充分利用；能否得到最充分利用；（4 4）项目成就期望目成就期望值。02 八月 202327/40第四节 工程项目的定义和总方15 15 六月六月 2024 20242828/40/40第四第四节 工程工程项目的定目的定义和和总方案策划方案策划 四、提出四、提出项目建目建议书 项目建目建议书是是对项目目目目标系系统和和项目定目定义的的说明明和和细化，同化，同时作作为后后继的可行性研究、的可行性研究、设计和和计划的划的依据，并将依据，并将项目目目目标转变成具体的成具体的项目任目任务。02 八月 202328/40第四节 工程项目的定义和总方15 15 六月六月 2024 20242929/40/40第四第四节 工程工程项目的定目的定义和和总方案策划方案策划 项目建目建议书的主要内容：的主要内容：1 1、项目提出的必要性和依据。目提出的必要性和依据。2 2、拟建建规模、建模、建设地点的初步地点的初步设想。想。3 3、资源情况、建源情况、建设条件、条件、协作关系。作关系。4 4、投、投资估算、估算、资金筹措金筹措设想。想。5 5、项目目进度安排。度安排。6 6、经济效益和社会效益的初步估效益和社会效益的初步估计。02 八月 202329/40第四节 工程项目的定义和总方15 15 六月六月 2024 20243030/40/40第五第五节 工程工程项目可行性研究和目可行性研究和评价价 一、一、可行性研究前的工作可行性研究前的工作 二、二、可行性研究的步可行性研究的步骤 二、二、可行性研究的内容可行性研究的内容 三、三、可行性研究的基本要求可行性研究的基本要求 四、四、项目目评价价02 八月 202330/40第五节 工程项目可行性研究和评15 15 六月六月 2024 20243131/40/40第五第五节 工程工程项目可行性研究和目可行性研究和评价价 一、可行性研究前的工作一、可行性研究前的工作 1 1、任命、任命项目目负责人。人。2 2、研究小、研究小组的成立或研究任的成立或研究任务的委托。的委托。3 3、工作、工作团队的建立。的建立。4 4、确定研究深度和广度及研究、确定研究深度和广度及研究报告的主要内容。告的主要内容。5 5、确定可行性研究开始和、确定可行性研究开始和结束束时间，并制定工作，并制定工作计划。划。02 八月 202331/40第五节 工程项目可行性研究和评第五第五节 工程工程项目可行性研究和目可行性研究和评价价15 15 六月六月 2024 20243232/41/41 二、可行性研究的步骤二、可行性研究的步骤 1 1、一般机会研究：结合上层系统的问题和发展战、一般机会研究：结合上层系统的问题和发展战略，寻求可行的项目机会。略，寻求可行的项目机会。2 2、特定项目机会研究：研究项目的市场、外部环、特定项目机会研究：研究项目的市场、外部环境、相关者状况，提出总体方案。境、相关者状况，提出总体方案。3 3、初步可行性研究：分析项目建设的必要性，项、初步可行性研究：分析项目建设的必要性，项目所需时间、资源，项目融资和财务方案，收益情况。目所需时间、资源，项目融资和财务方案，收益情况。4 4、详细可行性研究：对项目市场、生产能力、选、详细可行性研究：对项目市场、生产能力、选址、建设安排、资源供应、投资估算、融资途径深入址、建设安排、资源供应、投资估算、融资途径深入研究。研究。第五节 工程项目可行性研究和评价02 八月 202332/415 15 六月六月 2024 20243333/40/40第五第五节 工程工程项目可行性研究和目可行性研究和评价价 三、可行性研究的内容三、可行性研究的内容 1、实施要点施要点 2、项目背景和目背景和历史史 3、市、市场和工厂生和工厂生产能力能力 4、原材料投入、原材料投入 5、厂址、厂址选择 6 6、项目设计、项目设计 7 7、工厂机构和管理费用、工厂机构和管理费用 8 8、人力、人力 9 9、制订实施时间安排、制订实施时间安排 1010、财务和经济评价、财务和经济评价 1 1、联合国工业发展组织提出对可行性研究的内容、联合国工业发展组织提出对可行性研究的内容02 八月 202333/40第五节 工程项目可行性研究和评15 15 六月六月 2024 20243434/40/40第五第五节 工程工程项目可行性研究和目可行性研究和评价价 2 2、国家发展计划委员会关于可行性研究的内容、国家发展计划委员会关于可行性研究的内容1.1.项目兴建理由和目标；项目兴建理由和目标；2.2.市场调查与预测；市场调查与预测；3.3.资源条件评价；资源条件评价；4.4.建设规模产品方案；建设规模产品方案；5.5.场址选择；场址选择；6.6.技术方案、设备方案和工技术方案、设备方案和工 程方案；程方案；7.7.原材料燃料供应；原材料燃料供应；8.8.总图运输与公用辅助工程；总图运输与公用辅助工程；9.9.节能措施；节能措施；10.10.节水措施；节水措施；11.11.环境影响评价；环境影响评价；12.12.劳动安全卫生与消防；劳动安全卫生与消防；13.13.组织机构人力资源配置；组织机构人力资源配置；14.14.项目实施进度；项目实施进度；15.15.投资估算；投资估算；16.16.融资方案；融资方案；17.17.财务评价；财务评价；18.18.国民经济评价；国民经济评价；19.19.社会评价；社会评价；20.20.风险分析；风险分析；21.21.研究结论与建议。研究结论与建议。02 八月 202334/40第五节 工程项目可行性研究和评15 15 六月六月 2024 20243535/40/40第五第五节 工程工程项目可行性研究和目可行性研究和评价价 3 3、中国矿大南湖校区图文信息中心项目可研报告、中国矿大南湖校区图文信息中心项目可研报告南湖校区图文信息中心可研报告南湖校区图文信息中心可研报告02 八月 202335/40第五节 工程项目可行性研究和评15 15 六月六月 2024 20243636/40/40第五第五节 工程工程项目可行性研究和目可行性研究和评价价 四、可行性研究的基本要求四、可行性研究的基本要求 1 1、必、必须从工程从工程项目全生命期的角度，重点研究目全生命期的角度，重点研究市市场，确定生，确定生产规模、模、项目范目范围、技、技术方案、融方案、融资。2 2、通、通过调查研究，以第一手研究，以第一手资料料为依据，客依据，客观地反映和分析地反映和分析问题。3 3、可行性研究、可行性研究应详细、透、透彻、全面，定性和定、全面，定性和定量分析相量分析相结合，用数据、合，用数据、图表分析和表示。表分析和表示。4 4、进行多个方案的比行多个方案的比选。5 5、加、加强对技技术、经济、财务方面的方面的风险分析。分析。6 6、可研、可研报告需告需经政府部政府部门审查、评价、批准。价、批准。02 八月 202336/40第五节 工程项目可行性研究和评15 15 六月六月 2024 20243737/40/40第五第五节 工程工程项目可行性研究和目可行性研究和评价价 五、五、项目目评价价 由由发改部改部门委托公正的第三方委托公正的第三方对项目建目建议书和可和可研研报告告进行客行客观评价，主要价，主要评价内容：价内容：（1 1）市）市场前景前景评价。价。（2 2）项目与企目与企业概况，概况，项目承目承办者和合作者者和合作者优劣劣势分析。分析。（3 3）产品品结构、工构、工艺方案、技方案、技术和和设备方案、生方案、生产规模的模的评估；估；（4 4）项目建目建设的必要性、建的必要性、建设规模、建模、建设标准准评估；估；（5 5）项目所需目所需资源、原材料、燃料及公用源、原材料、燃料及公用设施条件施条件评估；估；（6 6）项目外部目外部环境分析，建厂条件和厂址方案及服境分析，建厂条件和厂址方案及服务设施施评估；估；02 八月 202337/40第五节 工程项目可行性研究和评15 15 六月六月 2024 20243838/40/40第五第五节 工程工程项目可行性研究和目可行性研究和评价价 （7 7）项目目实施施进度、度、实施施组织与与经营管理管理评估；估；（8 8）人力）人力资源、源、劳动定定员和人和人员培培训计划划评估；估；（9 9）投）投资估算、估算、现金流量及和金流量及和资金筹措金筹措评价；价；（1010）财务效益效益评估；估；（1111）国民）国民经济效益效益评估；估；（1212）社会效益）社会效益评估；估；（1313）环境保境保护评估；估；（1414）项目目风险评估；估；（1515）其它。）其它。02 八月 202338/40第五节 工程项目可行性研究和评第六第六节 工程工程项目前期策划中的几个目前期策划中的几个问题 一、重一、重视项目前期策划工作安排。目前期策划工作安排。二、上二、上层管理者的任管理者的任务是提出解决是提出解决问题的期望，或将的期望，或将总的的战略目略目标和和计划分解，不必划分解，不必过多地考多地考虑目目标的的细节及如何完成目及如何完成目标，更不能立即提出解决，更不能立即提出解决问题的方案。的方案。三、不断三、不断进行行环境境调查和情况分析，和情况分析，获取一手取一手资料，料，进行科行科学学预测，反映客，反映客观情况。情况。四、在若干四、在若干阶段段设置决策点，分置决策点，分阶段分析、段分析、调整和整和优化，形化，形成多重反成多重反馈。五、五、应争取高争取高层的支持。的支持。六、可研内容六、可研内容详细全面，定性与定量相全面，定性与定量相结合。合。七、在各七、在各阶段加段加强风险分析。分析。八、八、应充分考充分考虑项目要素的目要素的获取和取和优化化组合合问题。15 15 六月六月 2024 20243939/40/40第六节 工程项目前期策划中的几个问题 一15 15 六月六月 2024 20244040复复习题 P58：第第1 1题；第；第2 2题；第；第3 3题。02 八月 202340复习题