《HSE管理体系》课件

HSEHSE管理体系管理体系HSE管理体系今天要讨论的内容一、概述1、冰山理论2、什么是HSE管理体系3、HSE管理体系的产生和发展4、HSE管理模式的特点5、HSE管理模式与传统的安全管理的区别6、安全文化二、HSE管理体系1、体系标准的内涵2、基本框架3、内容三、HSE管理体系的实施1、领导决策和准备2、培训3、HSE初始状态的分析与评价4、体系的总体设计与文件开发5、体系文件的编制6、体系试运行7、内部体系审核8、管理评审四、案例（英荷壳牌）今天要讨论的内容一、概述三、HSE管理体系的实施一、概述一、概述一、概述1、安全冰山理论（金字塔理论）10000起1000起100起10起1起解决冰山下的隐患才是安全管理的根本一、概述1、安全冰山理论（金字塔理论）10000起1000起一、概述HSE管理体系是建立在“所有事故都是可以避免的”这一管理理念上的。即：如果我们能够预先知道会发生特定的一种危害，我们就能够通过管理和发挥我们的技能来避免事故发生或是设法使人、环境和财产免受损害，对风险进行控制。它始终贯穿事前预防，持续改进的理念。一、概述HSE管理体系是建立在“所有事故都是可以避免的”这一一、概述2、什么是HSE管理体系HSE体系是健康（Health）、安全（Safety）、环境（Environment）管理体系，是组织机构、职责、资源、程序和过程等构成的动态管理系统。它是企业管理体系和企业文化的组成部分。健康（Health）：是指人体没有疾病、心理和精神保持一种完好的状态。对劳动者来讲，健康是最基本的要求。安全（Safety）：是指在活动过程中，努力改善劳动条件、消除不安全因素，从而避免产生安全事故的发生，使组织活动在保证员工的身体健康、生命安全和企业财产不受损失的前提下顺利进行。一、概述2、什么是HSE管理体系一、概述环境（Environment）：是指与人类密切相关，影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和，包括各种自然因素组合以及与人类与自然因素之间相互形成的生态关系组合。HSE管理体系遵循戴明（PDCA）模式，由多个要素构成，相互关联、相互作用，通过实施风险管理，从而采取有效的预防、控制和应急措施，以减少可能引起的人员伤害、财产损失和环境污染。HSE突出了以人为本、预防为主、全员参与、持续改进的科学管理思想，具有高度自我约束、自我完善、自我激励的机制。一、概述环境（Environment）：是指与人类密切相关，一、概述3、HSE管理体系的产生和发展1988年6月6日，欧州北海英国大陆 架 发 生 了 帕 玻 尔-阿尔法钻井平台事故，167人死亡，经济损失近3亿美元。英国政府组织了由卡伦爵士率领的官方调查团进行调查。调查报告提出建议106条，其中，建议应在正规安全评估基础上建立安全管理体系(SMS)和安全个案(CASE)，是形成HSE思想的基础。一、概述3、HSE管理体系的产生和发展一、概述3、HSE管理体系的产生和发展1991年在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、开发的健康、安全、环境国际会议，HSE这一完整概念逐步为大家接受。1994年7月，壳牌公司为勘探开发论坛(E&P Forum)制订了“开发和使用健康、安全、环境管理体系导则”正式出版。1994年9月，壳牌石油公司HSE委员会制订了“健康安全与环境管理体系”并颁发。1996年1月，国际标准化组织（ISO）TC67的SC6分委员会结合ISO9000和ISO14000的管理思想，发布了石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系（ISO/CD 14690标准草案)。一、概述3、HSE管理体系的产生和发展一、概述3、HSE管理体系的产生和发展HSE管理体系的十要素、领导承诺、方针目标和职责：领导承诺、方针目标和责任起核心和导向作用。、组织机构、职责、资源和文件控制、风险评价和隐患治理：风险评价是所有HSE要素的基础，它是一个不间断的过程。风险评价是依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分析结果作出判断的过程。在进行危害评价时要考虑十个方面：员工和周围人群、设备、产品、财产、水、大气、废物、土地、资源、社区和相关方。一、概述3、HSE管理体系的产生和发展一、概述3、HSE管理体系的产生和发展在进行危害评价时要考虑的三种状态指：正常、异常、紧急。在进行危害评价时要考虑三种时态指：过去、现在、将来。、承包商和供应商管理、装置(设施)设计和建设、运行和维修、变更管理和应急管理、检查和监督、事故处理和预防、审核、评审和持续改进一、概述3、HSE管理体系的产生和发展一、概述4、HSE管理模式的特点采取层层领导签约式承诺，实行从上至下的领导负责制。-领导承诺要求管理人员将HSE理念 “关注健康、安全和环保”注入到管理的全过程中。-过程管理要致力于从根源上解决问题，而不是只考虑保护措施、维修和补救工作。-预防为主鼓励职工参与，创造良好的HSE企业文化。-全员参与各级HSE部门仅对各层管理机构提供各种咨询、建议、技术支持和服务，并不对企业的HSE表现负责。-技术支持HSE管理体系采用的是不断改进的结构和运作模式。-持续改进一、概述4、HSE管理模式的特点一、概述5、HSE管理模式与传统的安全管理的区别项目目传统管理管理HSE管理分析分析对象象安全安全隐患患产生安全生安全隐患的原因患的原因管理主旨管理主旨避免事故避免事故发生生建立安全文化建立安全文化目目标实现个体努力个体努力团队合作合作考核考核标准准随意性随意性强事先制事先制订详细标准准管理重点管理重点管管结果、重果、重处理理管要素、重管要素、重预防防形成方式形成方式主要由主要由经验形成形成主要由体系建立主要由体系建立一、概述5、HSE管理模式与传统的安全管理的区别项目传统管理一、概述HSEHSEHSEHSE体系体系体系体系文件建立文件建立文件建立文件建立HSEHSEHSEHSE得到得到得到得到贯彻执行贯彻执行贯彻执行贯彻执行HSEHSEHSEHSE形成形成形成形成企业文化企业文化企业文化企业文化HSEHSE在纸上在纸上HSEHSE在头脑中在头脑中HSEHSE在心中在心中6 6、安全文化、安全文化一、概述HSE体系HSE得到HSE形成HSEHSEHSE6、二、HSE 管理体系二、HSE 管理体系二、HSE 管理体系1、体系标准的内涵体系标准是衡量组织行为质量的尺度。体系标准以承诺为始，实现承诺为最终目标。体系标准检验组织行为的全过程（过程方法）。体系标准强调管理，而不单纯是控制。它是系统论、控制论和信息论。二、HSE 管理体系1、体系标准的内涵二、HSE 管理体系2、基本框架5.1领导和承诺5.2方针和战略目标5.3组织结构、资源和文件 7个二级要素5.4评价和风险管理 6个二级要素5.5规划（策划）5个二级要素5.6实施和监测 6个二级要素5.7审核和评审 2个二级要素二、HSE 管理体系2、基本框架二、HSE 管理体系二、HSE 管理体系二、HSE 管理体系2、基本框架七个要素之间紧密相关，管理体系任何一个要素的改变必须考虑其它所有要素，以确保满足体系运行的要求。要素之间关系可以描述为动态的螺旋桨叶轮片形象。“领导和承诺”是建立和实施HSE管理体系的关键，是螺旋桨的轴心。叶轮片为顺序排列的其它关键要素，整个螺旋桨围绕轴心循环上升。二、HSE 管理体系2、基本框架二、HSE 管理体系2 2、基本框架、基本框架二、HSE 管理体系2、基本框架二、HSE 管理体系3、内容5.1领导及承诺领导：指人，即领导者。由组织任命，各级负责人。领导：指活动、过程。该过程包含了确定一个组织应当前进的方向，以及如何带领该组织的人员朝着目标、方向努力，以实现预期的目标。承诺：两个承诺一个框架（满足法律法规的承诺，持续改进的承诺，为HSE目标、指标的制定提供框架）。其它(必要时)：是否与其它事务同等重要，定期公布HSE表现，对员工和承包商HSE表现的提出期望。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容最高管理者的职责：为体系的建立与运行提供强有力的领导与支持；提供切实、可行、有效的资源保证；提出明确的承诺、方针和目标；任命管理者代表，并明确其职责与权限；定期组织管理评审。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容企业文化的内容：提高全员HSE表现的信念；促进提高全员HSE表现的水平；各级员工自觉参与HSE体系的建立和运行；员工自觉承担个人HSE表现的职责和义务；保证HSE管理体系有效运行。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容方针和战略目标方针和战略目标：是高层管理者制定的HSE管理方面的指导思想和行为准则，是对HSE管理的意向和原则的陈述，是体系建立和运行的指南。应制定方针目标；方针目标要形成文件，并有管理程序；方针目标与公司总方针目标保持一致；员工理解、贯彻实施；定期评审。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容方针和战略目标方针目标必须层层分解、落实，得到各级组织的有效实施；目标指标应是具体量化、可实现和可测量的；方针目标必须定期评审其适应性；方针目标必须体现对持续改进的承诺。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.3.1组织结构和职责实施HSE管理的组织机构明确（包括：行政管理机构、HSE管理机构、监督机构、应急机构、资源管理机构）。机构的职责明确。机构职责与 HSE职责一致。员工、岗位的职责明确。机构和员工职责的管理部门明确。机构职责形成文件（包括机构图表）。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.3.2管理代表明确管理代表规定管理代表职责管理代表任命及职责应形成文件二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.3.3 资源足够的资源是HSE体系有效运行的保证。资源分配应吸收各方代表、专家的意见。管理部门及年度资源配置计划应明确，应定期检查、评审资源分配。资源分配与管理评审、变更管理、风险管理要素密切相关。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.3.4 能力5.3.4.1概述能力评价的范围：各级应急组织及人员，项目组成员，特殊工种及危害岗位人员、新项目、新方法开工之前，承包方能力的评价，所有承担体系职责的人员具备相应的能力。评价管理：评价计划、评价组织及人员、评价标准、定期评价。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.3.4.2培训培训方法：理论培训、实际操作培训。培训范围：承担主要活动和任务的员工。常规培训：三级教育、特殊工种上岗和换证、风险管理人员上岗和能力培训、全员培训。非常规培训：特殊作业、各种事故状态、应急、变更。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.3.4.2培训培训性质：培训内容和培训机构资质应符合规定要求。培训有计划，培训目的明确。培训记录应保存。培训效果监督、改进。HSE体系文件。培训管理部门、职责、教材等应明确。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.3.5 承包方对承包方的要求：建立适当体系，承认企业的方针、目标，并了解企业文化内涵、应急计划、各类事故及不符合、变更信息。承包方应遵守企业的HSE体系规定。企业与承包方应有特定的关系文件（如：合同、作业过程的控制文件、HSE工作计划书、应急计划等）。规定各项活动各自的职责（包括设施管理）。企业应对承包方有关人员进行HSE培训。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.3.6 信息交流信息交流的范围：内部信息、外部信息；交流内容、方式；信息管理部门、岗位职责应明确；传递程序明确，传递通畅；信息传递要留有记录；要可追溯。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容内部信息包括：方针目标的宣传、分解、考核。项目/活动中的风险和危害、预防控制和削减措施、应急计划。违背程序的潜在后果等。紧急情况与外部联系的手段与应急安排的交流。风险削减、应急、变更。职责与考核。各种标准规定办法、领导签发的文件。各种会议、广播、出版物、情况通报。外部信息包括：法律、法规、标准。政府、上级规定要求。甲方及顾客的要求。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.3.7文件及其控制5.3.7.1管理体系文件体系文件结构层次:管理手册程序文件作业文件二、HSE 管理体系3、内容作业文件程序文件手册二、HSE 管理体系3、内容5.3.7.2文件控制文件控制的内容：批准、发放、使用、更改、作废、回收、标识、编号、分类、归档、保存、更新、处置等。受控文件应有清单。文件应定期评审，必要时进行修改，作废文件应收回。文件应注明日期、保存期限。文件应字迹清楚。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.5.1 总则制定年度HSE工作计划。针对具体目标和表现准则的实现制定HSE管理方案（如：HSE计划书）。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.5.2设施的完整性建立设施台帐。每台（套）设施完整性应有准则。使用的设施完整性应进行检查。新设施、设备购买和使用前应进行评价。设施应定期维护保养，并有记录。设施完整性程序应强调设施结构完整、应急、救生、防护等系统的有效性。设施的管理责任应明确。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.5.3程序和工作指南程序是指为进行某项活动所规定的途径（5W1H）。评审识别由于缺乏程序导致违反HSE方针、法规、表现准则的活动，并制定控制程序。控制的活动应包括全过程：采购、供、管、运、发、使用，原材料、半成品、成品、废弃物处理。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.5.4 变更管理变更的范围：机构、职责、人员、设计、工艺、设备、设施、工作程序、法律法规。变更程序：提出变更评审变更（评审风险）提出措施审批实施监测后评估。变更的全过程形成文件，要留有记录。变更的性质：永久性、暂时性二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.5.5 应急反应计划应急反应定义：基于在某一处发现潜在事故及其造成影响的场所，建立一套正式书面计划，对现场、场外如何处理事故和影响进行描述。目的：使任何可能引起的紧急情况得到控制，并进行消除。减少对人、环境和财产的不利影响。有备无患，建立起对突发事件的应对能力。情况：突发事件、资金损失、财产损失、人身伤害、急性中毒、可燃有害物质泄漏、自然灾害、其他。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.5.5应急反应计划应急反应依据：危害识别、风险评估、事件及相关后果的可能性、事件的严重性。原则：建立一套直观、实用的应急反应活动。按“保护生命、环境和财产”优先权排列。保护企业财产和保护公司的形象。满足管理者、业主和媒体的不断需求。内容：潜在事故性质、规模及影响。报警、通讯及联络方式。与外部救援组织联络方式。应急组织及人员职责。控制、指挥中心和集合地点。人员逃生、救护路线。应急区域内活动原则。设施关闭程序。其他人员及休假时的活动安排。演习：组织内人员、相关方清楚。应急计划评估。有计划进行应急演习。检验效果。持续改进二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.6.1 活动和任务活动和任务的范围：所有的活动和任务，最高管理层的活动和任务，监督、管理者的活动和任务，现场工作者的活动和任务。活动和任务启动程序：项目（活动）目标策划活动方案实施程序和工作指南监测评审总结。活动和任务的控制要形成文件的程序或指导书。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.6.2监测监测的范围：绩效监测、HSE技术监测。监测方法：常规、非常规监测。监测的控制要求：设备的校准、维护、存放、运输要求。人员的取证、培训。数据的处理与分析。监测方法的使用与周期，监测点及抽样率。检测应有计划，明确监测点清单、监测项目、时间、地点、频率。监测结果应记录、分析。监测结果偏离准则时，应采取措施。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.6.2监测绩效监测的方法可包括：作业现场安全检查、巡视。设施安全检查、监控。作业环境监测。安全行为、管理水平的检测、评估。事故、事件、职业病统计分析。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.6.3记录记录范围：所有HSE体系有关的活动和任务都要留有记录，如审核、评审、策划、实施、应急、变更、资源、事故、不符合、监测、评价、查体。建立记录控制清单。记录的控制内容包括：应有管理程序。记录要完整、真实、可靠、易得、清晰。记录妥善保存、保管。规定记录的保存时间、部门。保密性要求。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.6.4不符合和纠正措施不符合：与标准、规定、体系要求不相符的活动、记录、证据都为不符合。不符合的来源：审核、评审，监测结果，检查结果，相关方反映与投诉，上级的情况通报，事故调查。分析不符合产生的原因。制定实施纠正措施。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.6.5事故报告事故的界定：轻微、一般、重大、特大、特别重大。明确各级管理职责。事故管理程序：事故发生（保护事故现场）上报调查组调查方案现场调查事故报告。明确事故管理机制。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.6.6 事故调查处理界定事故性质、严重程度。组成调查组。调查组组成条件：专业性、广泛性、层次性、经验、监测机构。调查组职责：调查方案、现场调查、调查报告、事故的统计分析。事故必须认真、详细调查。事故原因应查清，以便判断。调查结果应记录。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.7.1审核审核的目的：评价体系的符合性、有效性。应制定年度审核计划。应制定每次审核的计划。审核的实施过程应完整，并记录。审核应考虑上次审核的结果。审核发现的问题责任部门应采取措施。措施的实施应跟踪。审核员应具备资质。审核员应与受审核部门和活动无关。二、HSE 管理体系3、内容二、HSE 管理体系3、内容5.7.2评审由最高管理者定期组织评审。评审应有计划。评审目的：适应性、有效性。管理评审过程应予记录。管理评审应由最高管理者作出结论。管理评审应形成评审报告。管理评审提出的问题及措施，应跟踪验证。评审应有利于持续改进。二、HSE 管理体系3、内容三、HSE管理体系的实施三、HSE管理体系的实施三、HSE管理体系的实施HSEHSE要素要素HSEHSE程序程序机构机构HSEHSE程序包括安全事故、职业健康、程序包括安全事故、职业健康、环境保护、设备环境保护、设备HSEHSE管理、事故应管理、事故应急、计划投资和其它急、计划投资和其它建立机构维能够反映企业的建立机构维能够反映企业的组构方式，由部门、地理位组构方式，由部门、地理位置、商务单元、设施或其它置、商务单元、设施或其它部门构成部门构成HSEHSE要素包括体系的各要素，即政策和职要素包括体系的各要素，即政策和职能、制定计划、实施、测量和监控、检查能、制定计划、实施、测量和监控、检查和改进和改进三维实施方法三维实施方法三、HSE管理体系的实施HSE要素HSE程序机构HSE程序包三、HSE管理体系的实施逐步实施逐步实施政策和职能制定计划实施测量和监控检查和改进安全HSEHSEHSEHSE要素要素要素要素HSEHSEHSEHSE程序程序程序程序机构机构机构机构部门部门1 1健康环保设备三、HSE管理体系的实施逐步实施政策和职能制定计划实施测量和三、HSE管理体系的实施形成完整的体系形成完整的体系形成完整的体系形成完整的体系政策和职政策和职能能制定计制定计划划实施实施监控和测监控和测量量检查和改检查和改进进HSEHSEHSEHSE要素要素要素要素部门部门1 1机构机构机构机构部门部门2 2部门部门3 3部门部门4 4部门部门5 5安全HSEHSEHSEHSE程序程序程序程序健康环保设备三、HSE管理体系的实施形成完整的体系政策和职能制定计划实施三、HSE管理体系的实施1、领导决策和准备最高管理者提供强有力的领导。统一认识。确定体系建立的总体原则和时间表。任命管理者代表。组建工作班子，制定实施具体工作计划。提供资源保证。协调解决体系建立过程中重大问题。制定HSE承诺和方针目标。三、HSE管理体系的实施1、领导决策和准备三、HSE管理体系的实施2、培训领导层培训体系建立骨干培训内审员培训体系文件培训三、HSE管理体系的实施2、培训三、HSE管理体系的实施3、HSE初始状态的分析与评价HSE初始状态评审是建立管理体系的基础。HSE初始状态评审报告的基本内容：企业的基本概况，HSE管理现状分析，HSE管理现有硬件资源分析，主要危险源、污染源、有毒有害场所分布及控制能力，综合分析与评价，是否具备建立HSE管理体系的基本条件的综合结论，建立HSE管理体系的建议。HSE初始状态评审报告应经最高管理者签字认可。三、HSE管理体系的实施3、HSE初始状态的分析与评价三、HSE管理体系的实施4、体系的总体设计与文件开发确定体系覆盖的范围。确定体系覆盖的产品、服务、活动。制定HSE承诺和方针目标。确定体系文件的层次（管理手册、程序文件、作业管理文件、作业指导书和作业计划书）。结合标准要求和企业实际，确定需开发的体系文件目录。明确HSE体系管理的机构和各部门职责。确定管理者代表和文件编写部门。三、HSE管理体系的实施4、体系的总体设计与文件开发三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制领导和承诺：企业承诺评价与监督管理程序，企业员工责任制管理程序，体系建立与运行管理程序，企业文化建立和维护管理程序。方针和战略目标：方针和目标管理程序。组织结构、资源和文件：组织机构与员工责任管理程序，资源管理程序，能力评价管理程序，培训管理程序，承包方评价与监控管理程序，合同管理程序，采购管理程序，体系文件控制程序，技术文件和资料控制程序，记录控制程序，HSE信息管理程序。评价和风险管理：风险评价管理程序，风险削减措施管理程序。风险评价主要是对危险部位、危险行为、危险作业进行量化评价。三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制风险识别评估风险等级表严重程度严重程度简单描述简单描述等级等级灾难性的灾难性的人员死亡、犯罪行为、大量财产损失人员死亡、犯罪行为、大量财产损失4 4危险的危险的人员严重受伤、较多的财产损失人员严重受伤、较多的财产损失 3 3严重的严重的人员受伤、一定的财产损失人员受伤、一定的财产损失 2 2次重要的次重要的需要处理，需要部分成本处理需要处理，需要部分成本处理 1 1可忽略的可忽略的损失很小，可以认为没有损失后果损失很小，可以认为没有损失后果 0 0三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制严重程度简单描述等三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制风险识别评估风险可能性/概率指数说明说明简简 单单 描描 述述等级指等级指数数经常经常很可能频繁的出现，在关注期内多次出现很可能频繁的出现，在关注期内多次出现 4 4很可能很可能 在关注期间内出现几次在关注期间内出现几次 3 3偶然的偶然的 在关注期间内偶尔出现在关注期间内偶尔出现 2 2极小极小不太可能但还有可能在的关注的期间内出现不太可能但还有可能在的关注的期间内出现 1 1不可能不可能 由于不可能发现所以假设它不会出现或不能由于不可能发现所以假设它不会出现或不能出现出现 0 0三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制说明简 单 描 述三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制安全风险的评估（重要性评估）后果后果灾难性灾难性危险性危险性严重严重次重要次重要可忽略的可忽略的可能性可能性43210经常经常41612840很可能很可能3129630偶然偶然286420极小极小143210不可能不可能000000三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制后果灾难性危险性严三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制安全风险的评估（风险可接受性的评估）后果后果灾难性灾难性关键关键严重严重次重要次重要可忽略的可忽略的可能性可能性43210经常经常4不可接受不可接受不可接受不可接受不可接受不可接受不希望有不希望有不希望有不希望有很可能很可能3不可接受不可接受不可接受不可接受不希望有不希望有不希望有不希望有可接受的可接受的偶然偶然2不可接受不可接受不希望有不希望有不希望有不希望有可接受的可接受的可接受的可接受的极小极小1不希望有不希望有不希望有不希望有可接受的可接受的可接受的可接受的可忽略的可忽略的不可能不可能0不希望有不希望有可接受的可接受的可接受的可接受的可忽略的可忽略的可忽略的可忽略的三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制后果灾难性关键严重三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制安全风险的评估（评估标准）描述描述评评 估估 标标 准准不可接受不可接受无法忍受的，必须消除或转移无法忍受的，必须消除或转移不希望有不希望有必须采取合理的行动，如详细调查和判断，必要的监测必须采取合理的行动，如详细调查和判断，必要的监测可接受的可接受的假如风险可管理的，可以接受假如风险可管理的，可以接受可忽略的可忽略的不需要进一步考虑不需要进一步考虑三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制描述评 估 标三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制风险控制序序号号安全风险因素安全风险因素采取措施前的评采取措施前的评定定可能采取的措施可能采取的措施采取措施后的评定采取措施后的评定风险重风险重要性评要性评定定风险可风险可接受性接受性评定评定发生发生可能可能的概的概率率风险风险等级等级风险重风险重要性评要性评定定风险可风险可接受性接受性评定评定1营业终了或缴协款时单人拆封资金袋产生的风险12不可接受日终复核制网点应双人核点现金进行封包；柜员制应由综柜协同236不希望有2系统与制度相违背或系统本身就有的缺陷造成的风险。4不希望有的对于系统的运行情况应及时关注，发现问题后应及时向上级部门报告122可接受的3网点设施等因素造成4不希望有的1、建立完善的安防设施2、定期对网点人员安全防范意识进行培训122可接受的三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制序号安全风险因素采三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制规划：设施完整性管理程序，设备管理程序，生产过程控制程序（多个专业），安全管理程序、环境管理程序、健康管理程序，变更管理程序，应急管理程序。实施与监测：项目HSE策划管理程序，HSE监测管理程序，纠正和预防措施管理程序。审核与评审：内部审核管理程序，外部审核管理程序，管理评审程序。三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制作业文件与程序文件作业文件是指导管理岗位管理行为的，是管理活动指南性文件。它以指导岗位管理为主。程序文件主要是指导部门活动，解决部门间的职责和工作程序的。因此，作业文件应突出岗位操作性，程序文件应突出业务节点性。三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制作业文件与程序文件作业文件是程序文件的补充和支持，是行为管理指南。方法：作业文件应依据程序文件编写，能在程序文件中交待清楚，又不影响管理程序的活动内容就不再编制作业文件。必须与所采用要素程序文件相对应，是对程序文件中整个程序或某个条款的补充和细化，不能脱离程序文件搞一套作业文件。为了指导管理活动，一个程序文件可以分解写几个作业文件。国家、行业、企业的技术标准、规范不作为作业文件。作业文件是对原有规章制度的进一步整理和细化，不能既保留原有规章制度，又有管理作业文件规定形成双轨制。作业文件要突出岗位行为的可操作性。三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制作业文件与程序文件程序文件定义为进行某项活动规定的途径，就是为了完成HSE管理要素所规定的方法。程序文件的作用：程序文件是管理手册的支持性文件。每一个程序文件都包含一个体系要素、或要素的一部分，或与几个要素相关的一组活动。程序文件的具体内容要求密切结合实际情况。程序文件实质上是组织的管理制度，要强制执行。程序文件应有可操作性和可检查性；重点放在解决部门接口、理顺机关横向接口，和所属单位纵向接口关系上。程序文件主要是指导部门活动，解决部门间的职责和工作程序的。三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制绩效评估（绩效管理）三、HSE管理体系的实施5、体系文件的编制三、HSE管理体系的实施6、体系试运行管理手册、程序文件发布以后，进入试运行阶段。标志着HSE管理活动开始按体系文件的规定运作。试运行与正式运行无本质区别。试运行的目的是及时发现体系文件和运行中的问题。试运行的难点是传统观念和习惯作法阻碍。试运行的关键是领导强有力的推动。三、HSE管理体系的实施6、体系试运行三、HSE管理体系的实施7、内部体系审核内审的目的是验证体系的符合性、适宜性、有效性。管理者代表应亲自组织内审。内审应有计划、按程序进行。内审员应具备资格。内审资料应全部保留。内审发现的问题必须制定措施，认真整改。三、HSE管理体系的实施7、内部体系审核三、HSE管理体系的实施8、管理评审必须由最高管理者亲自组织。评审的目的是体系的适应性、有效性。评审内容至少包括：方针目标的适宜性、资源配置的充分性、评价和风险管理的有效性。评审应有计划。评审资料应保留。三、HSE管理体系的实施8、管理评审谢谢！谢谢！76可编辑感感谢下下载76可编辑感谢下载