人力资源流程制度梳理与管理提升课件

人力资源流程人力资源流程/制度梳理与管理提升制度梳理与管理提升战略规划报告第2页目录目录一、院一、院/集团人力资源体系梳理集团人力资源体系梳理二、公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度二、公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度三、院三、院/集团人力资源规划流程集团人力资源规划流程四、院四、院/集团外派董事集团外派董事/监事监事/财务监事考核流程与制度财务监事考核流程与制度战略规划报告第3页目前集团的人力资源体系包括了两个子体系：适用于目前集团的人力资源体系包括了两个子体系：适用于集团集团院部院部的人力资源体系和适用于的人力资源体系和适用于全院全院的人力资源体的人力资源体系系集团院部集团院部二二级级单单位位二二级级单单位位二二级级单单位位院院 部部全全 院院12此次管理提升主要关注与此次管理提升主要关注与这一部分中与集团管控相这一部分中与集团管控相关的人力资源制度与流程关的人力资源制度与流程战略规划报告第4页从院部已有人力资源制度的发布时间上看，院部人力从院部已有人力资源制度的发布时间上看，院部人力资源的制度化工作在资源的制度化工作在20032003年后得到了迅速发展和推进年后得到了迅速发展和推进数数量量制度发布时间制度发布时间2000200120022003以后以后机械科学研究院院本部职工内部退休暂行办法机械科学研究院院本部返聘、外聘人员暂行管理办法机械科学研究院职能管理部门工资分配办法机械科学研究院职能管理部门及员工年度考核办法机械科学研究院院部员工考勤管理办法机械科学研究院院部员工奖惩规定机械科学研究院院部人员调配管理暂行办法机械科学研究院院部员工档案管理工作规定机械科学研究院院部员工培训管理办法现有院部人力资源制度清单现有院部人力资源制度清单战略规划报告第5页已有制度的模块化梳理已有制度的模块化梳理薪酬薪酬/激励激励机械科学研究院职能管理部门工资分配办法 机械科学研究院院部员工奖惩规定考核考核机械科学研究院职能管理部门及员工年度考核办法机械科学研究院院部员工考勤管理办法人力资源信息管理人力资源信息管理机械科学研究院院部员工档案管理工作规定培训培训机械科学研究院院部员工培训管理办法招聘招聘/异动管理异动管理机械科学研究院院本部返聘、外聘人员暂行管理办法机械科学研究院院本部职工内部退休暂行办法机械科学研究院院部人员调配管理暂行办法战略规划报告第6页已有流程的模块化梳理已有流程的模块化梳理职称职称职称评审工作流程工程师职称评审资格审查工作流程高级工程师职称评审资格审查工作流程研究员职称评审资格审查工作流程办理职称证书工作流程专家推荐工作流程招聘招聘/异动管理异动管理接收毕业生工作流程人员调入工作流程员工内部调动工作流程工作需要京外调干工作流程夫妻分居京外调干工作流程夫妻分居京外调工人工作流程员工调出工作流程员工内退工作流程员工退休工作流程薪酬薪酬/激励激励工资调整工作流程员工奖励工作流程员工处分工作流程考核考核员工考核工作流程培训培训员工培训工作流程人力资源管理政策人力资源管理政策规章制度制（修）定工作流程战略规划报告第7页人力资源管理的核心主流程人力资源管理的核心主流程岗位体系考核体系培训体系激励体系工作人员（招聘）业务流程岗位职责KPI指标绩效考核浮动工资年终奖励技能培训能力定义能力测评能力分级能力匹配固定工资福利津贴综合培训组织（岗位）体系考核体系激励（薪酬）体系培训体系知识的积累人力资源规划解聘/离职战略规划报告第8页从完整的角度，人力资源系统应该包括如下模块从完整的角度，人力资源系统应该包括如下模块企业发展战略企业发展战略人力资源管理部门人力资源管理部门人人才才评评测测中中心心管管理理学学院院人力资源管理、实施人力资源管理、实施人力资源管理成熟度模型人力资源管理成熟度模型人力资源管理信息系统人力资源管理信息系统培训管理员工职业规划招聘和甄选知识管理人力资源成本激励管理人力资源信息组织管理绩效管理薪酬管理人力资源规划组织控制工作分析组织设计岗位评价招聘管理储备管理异动管理人力资源管理战略与政策功能：功能：吸纳功能吸纳功能-满足公司需求，吸纳选拔各类有用人才 维持功能维持功能-为公司创造良好、健康、安全的环境，培育和发展企业文化，留住人才，使其发挥作用 激励功能激励功能-调动员工的主动性、积极性、创造性，人尽其才 开发功能开发功能-使员工素质、能力不断提高，人才资本不断增值战略规划报告第9页建议可以增加的人力资源模块相关制度和流程建议可以增加的人力资源模块相关制度和流程人力资源管理战略与政策机械院院部人力资源管理政策机械院院部人力资源管理政策院部人力资源战略制定流程院部人力资源战略制定流程院部组织结构调整流程院部组织结构调整流程人力资源规划机械院院部人力资源规划流程机械院院部人力资源规划流程人力资源储备机械院院部人力资源储备制度机械院院部人力资源储备制度人人力力资资源源模模块块相相关关制制度度/流流程程重重要要/紧紧迫迫程程度度 中中 中中 低低 高高 高高战略规划报告第10页目录目录一、院一、院/集团人力资源体系梳理集团人力资源体系梳理二、公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度二、公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度三、院三、院/集团人力资源规划流程集团人力资源规划流程四、院四、院/集团外派董事集团外派董事/监事监事/财务监事考核流程与制度财务监事考核流程与制度战略规划报告第11页目前机械院目前机械院/集团已有的母子公司相关管理制度和流程集团已有的母子公司相关管理制度和流程主要集中于对下属公司的高层进行考核主要集中于对下属公司的高层进行考核l机械科学研究院独资、控股企业领导人员管理暂行办法 2003年7月l主要领导人因公临时出国审批暂行办法 2000年6月l直属单位领导干部年度考核暂行办法 2003年1月l机械科学研究院直属单位专职纪委书记管理规定 2003年5月l机械科学研究院独资、控股企业负责人经营业绩考核暂行办法 2004年2月l机械科学研究院独资、控股企业负责人年薪制暂行办法 2004年2月下属公司的下属公司的高层考核高层考核制制 度度流流 程程l干部考察工作流程战略规划报告第12页母子公司管控系统的各模块配套流程母子公司管控系统的各模块配套流程战略发展部战略发展部财务部财务部人力资源部人力资源部投资管理流程母子公司管控系统流程投资部投资部审计部审计部战略规划流程财务规划流程审计管理流程战略规划权经营管理权财务控制权重大投资决策权审计监督权人事管理权外派财务监事管理流程达成对下属公司的管控达成对下属公司的管控财务信息管理流程人力资源规划人力资源规划流程流程战略规划管理制度财务规划管理制度外派财务监事管理制度投资管理制度审计工作制度人力资源管理制度下属公司高层管理流程外派董事监事日常管理流程下属公司高层考核流程外派人员考核外派人员考核流程流程战略规划报告第13页目录目录一、院一、院/集团人力资源体系梳理集团人力资源体系梳理二、公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度二、公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度三、院三、院/集团人力资源规划流程集团人力资源规划流程四、院四、院/集团外派董事集团外派董事/监事监事/财务监事考核流程与制度财务监事考核流程与制度战略规划报告第14页流程标准符号解释流程标准符号解释填写采购订单表示工作过程表示工作过程生产作业流程 表示与本流程关联的表示与本流程关联的其他流程其他流程临时生产计划采购计划（已审批）表示文档信息表示文档信息表示流程中的关键文档信息表示流程中的关键文档信息区域市场分析报告技术改进及新产品信息通告表示多文档信息表示多文档信息可以生产表示可选条件表示可选条件是否通过表示判断过程表示判断过程存档表示文件存档表示文件存档表示流程动作或信息表示流程动作或信息的流动方向的流动方向客户档案库表示数据库表示数据库质量管理部质量管理部表示流程动作涉及的表示流程动作涉及的部门或岗位部门或岗位作为考核依据表示对流程关键点的解释表示对流程关键点的解释表示逻辑表示逻辑“或或”的含的含义义表示表示“不交叉不交叉”的含的含义义发放启动通知表示工作始表示工作始/终端终端表示表示“共同共同”的含义的含义战略规划报告第15页是否同意是否同意否否是人力资源规划草案人力资源规划是公司年度整体发展规划存档提交本部门人力资源需求预测审批分析内/外部人力资源状况分析人力资源需求编制院总部人力资源规划部门负责人审核下发人力资源规划通知人力资源规划流程人力资源规划流程领导办公会领导办公会/董事会董事会人力资源部人力资源部各职能部门各职能部门/分公司分公司战略发展部战略发展部战略规划制定流程分析本部门人力资源需求配合执行人力资源规划分解实施人力资源规划战略规划报告第16页企业计划过程人力资源规划过程战略计划(长期)宗旨环境目标战略经营计划(中长期)计划方案所需的资源组织策略开发新项目年度计划(年度)目标预算项目计划与安排对结果的监督与控制分析问题企业对HR的需求外部因素内部供给分析预测需求雇员数量雇员结构组织和工作设计可供或所需资源分析净需求量制定行动方案人员审核招聘提升与调动组织变动培训与发展职业生涯规划工资与福利劳动关系人力资源规划的输入来自于根据企业战略计划、经人力资源规划的输入来自于根据企业战略计划、经营计划和年度计划，分析、预测并制定人力资源规营计划和年度计划，分析、预测并制定人力资源规划，其步骤以及对应关系如下划，其步骤以及对应关系如下战略规划报告第17页企业战略规划现有人力资源核查人力需求预测人力供给预测人员净需求量目标及匹配政策执行计划影响需求因素影响需求因素 市场需求 技术与组织结构 预期活动变化 工作时间 教育和培训 劳动力稳定性 晋升 补充 培训开发 配备 职业发展(职业规划)劳动力过剩 辞退 不再续签合同 劳务输出 提前退休 缩减工作时间劳动力短缺 加班 补充 培训 晋升 工作再设计 借调执行反馈影响供给因素影响供给因素 现有人力资源 预期职位空缺 劳动市场 社会政策人力资源规划逻辑关系图人力资源规划逻辑关系图战略规划报告第18页工作分析薪酬计划人员预测外部预测内部预测两者比较招聘方案内部HR政策外部组织战略部门需要人数外部招聘 人数 可能内部招聘人数 可能流失人数(升 级,转换和离职)部门现有人数我们是否能保证招到26位素质高的员工？我们在明年的四个季度中每个季度应招多少人？示例确定招聘方案是人力资源规划中的一项重要内容确定招聘方案是人力资源规划中的一项重要内容战略规划报告第19页总体规划配备计划退休解聘计划补充计划使用计划培训开发计划人力资源管理的的总体目标和配套政策中、长期内不同职务、部门或工作类型的人员的分布状况因各种原因离职的人员情况及其所在岗位情况需要补充人员的岗位、补充人员的数量、对人员的要求人员晋升政策，晋升时间；轮换工作的岗位情况、人员情况、轮换时间培训对象、目的、内容、时间、地点、教员等预算总额人员总体规模变化而引起的费用变化退休安置费招募、选拔费用职位变化引起的薪酬福利等支出的变化培训总投入、脱产人员工资及脱产损失职业发展计划绩效与薪酬福利计划劳动关系计划骨干人员的使用和培养方案(职业生涯规划)个人及部门的绩效标准、衡量方法；薪酬结构、工资总额、工资关系、福利项目以及绩效与薪酬的对应关系等减少和预防劳动争议，改进劳动关系的目标和措施薪酬福利的变动额诉讼费用及可能的赔偿计划项目计划项目主主 要要 内内 容容预预 算算 内内 容容人力资源规划应包括如下内容人力资源规划应包括如下内容战略规划报告第20页目录目录一、院一、院/集团人力资源体系梳理集团人力资源体系梳理二、公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度二、公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度三、院三、院/集团人力资源规划流程集团人力资源规划流程四、院四、院/集团外派董事集团外派董事/监事监事/财务监事考核流程与制度财务监事考核流程与制度战略规划报告第21页目录目录一、院一、院/集团人力资源体系梳理集团人力资源体系梳理二、公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度二、公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度三、院三、院/集团人力资源规划流程集团人力资源规划流程四、院四、院/集团外派董事集团外派董事/监事监事/财务监事相关流程与制度财务监事相关流程与制度 1.外派董事相关流程与制度外派董事相关流程与制度 2.外派监事相关流程与制度 3.外派董事和监事考核管理制度战略规划报告第22页是否同意组织初步选拔审批外派董事需求计划外派董事提名及任命流程外派董事提名及任命流程提名外派董事候选人名单领导办公会领导办公会/董事会董事会人力资源部人力资源部控股子公司股东大会控股子公司股东大会分管人事的院领导分管人事的院领导/董事会成员董事会成员是否同意初步审批形成集团公司决议表决通过是签发外派董事任命书外派董事任命书否是否董事长董事长外派董事日常管理流程外派董事考核管理流程战略发展部战略发展部战略规划报告第23页是否同意审批外派董事解聘流程外派董事解聘流程提出解聘方案领导办公会领导办公会/董事会董事会人力资源部人力资源部控股子公司股东大会控股子公司股东大会分管人事的院领导分管人事的院领导/董事会成员董事会成员是否同意初步审批形成集团公司决议表决通过是签发外派董事解聘书外派董事解聘书否是否董事长董事长外派董事考核流程考核通过维持任命是否是否外派董事离职流程战略规划报告第24页审议辞职方案外派董事辞职流程外派董事辞职流程领导办公会领导办公会/董事会董事会人力资源部人力资源部控股子公司股东大会控股子公司股东大会分管人事的院领导分管人事的院领导/董事会成员董事会成员审阅辞职方案形成集团公司辞职决议表决通过签发申请/审批表当事人当事人/外派董事外派董事提出辞职申请进行调查提出专业意见出示意见继续任职是否填写辞职申请/审批表及附件存档外派董事离职流程通知当事人并将相关资料存档战略规划报告第25页离任审计外派董事离职流程外派董事离职流程审计部审计部人力资源部人力资源部离任审计结果当事人当事人/外派董事外派董事是否外派董事解聘流程外派董事辞职流程总结工作并整理相关资料配合离职审计工作相关部门相关部门/人员人员接收相关离职资料向人力资源部提交审计结果审查资料及审计结果资料是否齐备审计是否合格分管人事的院领导分管人事的院领导/董事会成员董事会成员提交问题报告是否是否同意离职是进入相关司法调查程序否注：相关部门/人员指相关的战略发展部战略发展部及临时接任人员临时接任人员等与该董事曾任工作发生关系的相关部门和人员离职流程完毕专职董事兼职董事取消兼职员工调出工作流程战略规划报告第26页外派董事日常管理流程外派董事日常管理流程战略发展部战略发展部领导办公会领导办公会/董事会董事会外派董事外派董事日常工作人力资源部人力资源部工作汇报定期工作汇报审阅审阅并签署意见整理并提出工作改进措施审核意见工作意见是否呈交办公/董事会外派董事考核管理流程是否存档备案战略规划报告第27页外派董事参与控股子公司董事会表决流程外派董事参与控股子公司董事会表决流程获取子公司董事会相关信息沟通并提形成初步议案初步决策议案填写/修改控股子公司决策议案审核表审核决策议案审批是否同意依据决议在子公司董事会表决表决结果是否领导办公会领导办公会/董事会董事会战略发展部战略发展部控股子公司控股子公司外派董事外派董事提供子公司董事会议题相关信息控股子公司决策议案审核表召集院董事会进行审议反馈子公司董事会决议结果存档战略规划报告第28页外派董事考核管理流程外派董事考核管理流程领导办公会领导办公会/董事会董事会控股子公司监事会控股子公司监事会控股子公司股东大会控股子公司股东大会人力资源部人力资源部修改考核运用方案（草案）形成外派董事考核运用方案表决通过当事人当事人/外派董事外派董事拟定外派董事考核运用方案是否收集外派董事业绩信息存档告知各方考核运用方案决议安排通知述职报告会进行述职报告计算考核结果拟定外派董事考核运用方案（草案）收集考核信息表决通过否是外派董事日常管理流程战略发展部战略发展部存档战略规划报告第29页外派董事制度制定的主要依据及目录摘要外派董事制度制定的主要依据及目录摘要目目录第一章第一章 总则第二章第二章 职责、权利和利和义务第三章第三章 聘任聘任第四章第四章 工作方式、内容和工作方式、内容和报告告第五章第五章 考核和薪酬考核和薪酬第六章第六章 解聘、辞解聘、辞职和离任和离任第七章第七章 附附则附件一：机械院附件一：机械院/院院/集集团总部外派董事任命部外派董事任命书附表二：直属控股公司董事会决策附表二：直属控股公司董事会决策议案案审核表核表附表三：机械院附表三：机械院/院院/集集团总部外派董事工作部外派董事工作报表表附件四：机械院附件四：机械院/院院/集集团总部外派董事解聘部外派董事解聘书附件五：机械院附件五：机械院/集集团总部外派董事辞部外派董事辞职申申请/审批表批表主要根据公司法同时参照上市公司治理准则主要依据主要依据目目 录录战略规划报告第30页第一章第一章 总则总则外派董事外派董事执行董事执行董事非执行董事非执行董事执行董事是指在被投资企业被投资企业里兼任经营管理职位的外派董事非执行董事是指在被投资企业被投资企业里不兼任经营管理职位的外派董事 按执行与否按执行与否按兼职与否按兼职与否专职董事专职董事兼职董事兼职董事专职董事是指在机械院机械院/集团集团不兼任经营管理职位的外派董事非专职董事是指在机械院机械院/集团集团兼任经营管理职位的外派董事 战略规划报告第31页第二章第二章 职责、权利和义务职责、权利和义务外派董事职责外派董事职责（1）代表院代表院/集团总部对控股子公司进行科学有效管理，及时向院集团总部对控股子公司进行科学有效管理，及时向院/集团总部汇集团总部汇报控股子公司的经营管理现状，并对其存在的问题提出相应的改善建议；报控股子公司的经营管理现状，并对其存在的问题提出相应的改善建议；（2）参与制定控股子公司战略规划、年度经营目标、投资方案和其他重要管参与制定控股子公司战略规划、年度经营目标、投资方案和其他重要管理决议；理决议；（3）指导和监督控股子公司经营层实施直属战略规划、年度经营目标、投资指导和监督控股子公司经营层实施直属战略规划、年度经营目标、投资方案和其他重要管理决议；方案和其他重要管理决议；（4）参与制定控股子公司组织结构方案；参与制定控股子公司组织结构方案；（5）代表院代表院/集团总部提出控股子公司总经理候选人；集团总部提出控股子公司总经理候选人；（6）对控股子公司经营班子成员的任职资格进行审议和表决；对控股子公司经营班子成员的任职资格进行审议和表决；（7）参与制定控股子公司基本管理制度，并监督实施；参与制定控股子公司基本管理制度，并监督实施；（8）院院/集团总部赋予的其他职责。集团总部赋予的其他职责。战略规划报告第32页第二章第二章 职责、权利和义务职责、权利和义务-续续1 1外派董事权利外派董事权利（1）获知控股子公司各类经营管理信息的权利；获知控股子公司各类经营管理信息的权利；（2）获知院获知院/集团总部有关其任职控股子公司经营管理信息的权利；集团总部有关其任职控股子公司经营管理信息的权利；（3）列席院列席院/集团总部有关其任职控股子公司经营管理决策会议的权利；集团总部有关其任职控股子公司经营管理决策会议的权利；（4）出席控股子公司的董事会的权利；出席控股子公司的董事会的权利；（5）在控股子公司董事会上对所议事项进行表决的权利；在控股子公司董事会上对所议事项进行表决的权利；（6）提议召开控股子公司临时董事会的权利；提议召开控股子公司临时董事会的权利；（7）提出控股子公司各项经营和管理议案的权利；提出控股子公司各项经营和管理议案的权利；（8）院院/集团总部赋予的其他权利。集团总部赋予的其他权利。战略规划报告第33页第二章第二章 职责、权利和义务职责、权利和义务-续续2 2外派董事义务外派董事义务（1）遵守院遵守院/集团总部章程，忠实履行职务，维护院集团总部章程，忠实履行职务，维护院/集团总部利益，不得利用集团总部利益，不得利用董事的职权为自己谋取私利；董事的职权为自己谋取私利；（2）不得利用董事职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占院不得利用董事职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占院/集团总部的集团总部的财产；财产；（3）不得泄露院不得泄露院/集团总部秘密；集团总部秘密；（4）作为院作为院/集团总部的产权代表在控股子公司董事会进行表决时，要慎审行集团总部的产权代表在控股子公司董事会进行表决时，要慎审行使表决权，不得损害院使表决权，不得损害院/集团总部利益；集团总部利益；（5）外派董事不得同所任职公司订立合同或者进行交易。外派董事不得同所任职公司订立合同或者进行交易。战略规划报告第34页第三章第三章 聘任聘任外派董事的基本任职资格包括（1）根据国家相关法律法规具备担任公司董事的资格；（2）承认并信守院/集团总部章程，承诺根据公司章程及有关的管理制度忠实、诚信、勤勉地履行职责；（3）具备现代公司治理的基本知识，熟悉相关法律法规和内部管理制度；（4）具备一定的所任一定的所任职控股子公司的行控股子公司的行业背景和行背景和行业知知识；（5）具备较高的管理能力和专业能力，管理能力包括决策能力、沟通协调能力和人际交往能力等，专业能力包括研究分析能力、问题解决能力、表达能力等；（6）年富力强，有足够的时间和精力履行其应尽的职责；战略规划报告第35页聘任兼职聘任兼职/专职相关规定专职相关规定专专/兼职规定兼职规定外派董事既可以是专职董事，也可以是兼职董事兼职董事最多可以同时在不超出不超出2家家控股子公司担任外派董事专职外派董事专职外派董事兼职外派董事兼职外派董事专职董事最多可以同时在不超出不超出3家家控股子公司担任外派董事任职数量规定任职数量规定战略规划报告第36页第四章第四章 工作方式、内容和报告工作方式、内容和报告 工作地点工作地点兼兼 职职专专 职职集集团团总总部部控控股股子子公公司司但是，无论外派董事的办公地点在那里，其应遵守其所在办公地点的日常规章制度但是，无论外派董事的办公地点在那里，其应遵守其所在办公地点的日常规章制度战略规划报告第37页外派董事的主要工作包括三大块外派董事的主要工作包括三大块外派董事的外派董事的主要工作主要工作控股公司董事会相关工作控股公司董事会相关工作董事会闭会期间相关工作董事会闭会期间相关工作日常汇报工作日常汇报工作遵照“外派董事参与控股子公外派董事参与控股子公司董事会表决流程司董事会表决流程”遵照“外派董事日常管理流程外派董事日常管理流程”战略规划报告第38页第五章第五章 考核和薪酬考核和薪酬外派董事的收入外派董事的收入外派董事原有收入外派董事原有收入外派董事补贴外派董事补贴=+补贴发放补贴发放执行董事执行董事非执行董事非执行董事发发放放者者可以是院总部，可以是院总部，也可以是控股子也可以是控股子公司公司院总部院总部发发放放标标准准制制定定如果是控股子公如果是控股子公司发，报方案，司发，报方案，院里面批准院里面批准院总部院总部战略规划报告第39页补贴制定发放标准补贴制定发放标准担任情况担任情况补贴标准补贴标准第一家第二家第三家XXXX元/年YYYY元/年YYYY元/年战略规划报告第40页第六章第六章 解聘、辞职和离任解聘、辞职和离任解聘流程解聘流程辞职流程辞职流程离任流程离任流程考核流程考核流程解聘、辞职和离任的总流程关系图解聘、辞职和离任的总流程关系图战略规划报告第41页第七章第七章 附则附则制定及效力制定及效力本制度由院/集团总部人力资源部起草和修订，由院/集团总部院领导办公会/集团董事会审议，机械院/集团院领导办公会/董事会审批后发布生效时间生效时间解释条款解释条款本制度自发布之日起施行本制度由机械院/集团人力资源部负责解释战略规划报告第42页目录目录一、院一、院/集团人力资源体系梳理集团人力资源体系梳理二、公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度二、公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度三、院三、院/集团人力资源规划流程集团人力资源规划流程四、院四、院/集团外派董事集团外派董事/监事监事/财务监事相关流程与制度财务监事相关流程与制度 1.外派董事相关流程与制度 2.外派监事相关流程与制度外派监事相关流程与制度 3.外派董事和监事考核管理制度战略规划报告第43页是否同意组织初步选拔审批提出外派监事需求计划外派监事提名及任命流程外派监事提名及任命流程提名外派监事候选人名单领导办公会领导办公会/董事会董事会人力资源部人力资源部控股子公司股东大会控股子公司股东大会分管人事的院领导分管人事的院领导/董事会成员董事会成员是否同意初步审批形成集团公司决议表决通过是签发外派监事任命书外派董事任命书否是否董事长董事长外派监事日常管理流程外派董监事考核管理流程战略发展部战略发展部战略规划报告第44页是否同意审批外派监事解聘流程外派监事解聘流程提出解聘方案领导办公会领导办公会/董事会董事会人力资源部人力资源部控股子公司股东大会控股子公司股东大会分管人事的院领导分管人事的院领导/董事会成员董事会成员是否同意初步审批形成集团公司决议表决通过是签发外派监事解聘书外派监事解聘书否是否董事长董事长外派监事考核流程考核通过维持任命是否是否外派监事离职流程战略规划报告第45页审议辞职方案外派监事辞职流程外派监事辞职流程领导办公会领导办公会/董事会董事会人力资源部人力资源部控股子公司股东大会控股子公司股东大会分管人事的院领导分管人事的院领导/董事会成员董事会成员审阅辞职方案形成集团公司辞职决议表决通过签发申请/审批表当事人当事人/外派董事外派董事提出辞职申请进行调查提出专业意见出示意见继续任职是否填写辞职申请/审批表及附件存档外派监事离职流程通知当事人并将相关资料存档战略规划报告第46页离任审计外派监事离职流程外派监事离职流程财经审计部财经审计部人力资源部人力资源部离任审计结果当事人当事人/外派监事外派监事是否外派监事解聘流程外派监事辞职流程总结工作并整理相关资料配合离职审计工作相关部门相关部门/人员人员接收相关离职资料向人力资源部提交审计结果审查资料及审计结果资料是否齐备审计是否合格分管人事的院领导分管人事的院领导/董事会成员董事会成员提交问题报告是否是否同意离职是进入相关司法调查程序否注：相关部门/人员指相关的战略发展部战略发展部及临时接任人员临时接任人员等与该监事曾任工作发生关系的相关部门和人员离职流程完毕专职监事兼职监事取消兼职员工调出工作流程战略规划报告第47页外派监事日常管理流程外派监事日常管理流程战略发展部战略发展部领导办公会领导办公会/董事会董事会外派监事外派监事日常工作人力资源部人力资源部工作汇报定期工作汇报审阅审阅并签署意见整理并提出工作改进措施审核意见工作意见是否需呈交院董事会外派监事考核管理流程是否存档备案战略规划报告第48页外派监事参与控股子公司监事会表决流程外派监事参与控股子公司监事会表决流程获取子公司董事会相关信息沟通并提形成初步议案初步决策议案填写/修改控股子公司决策议案审核表审核决策议案审批是否同意依据决议在子公司监事会表决表决结果是否领导办公会领导办公会/董事会董事会战略发展部战略发展部控股子公司控股子公司外派监事外派监事提供子公司监事会议题相关信息控股子公司决策议案审核表召集院董事会进行审议反馈子公司监事会决议结果存档战略规划报告第49页外派监事考核管理流程外派监事考核管理流程领导办公会领导办公会/董事会董事会控股子公司监事会控股子公司监事会控股子公司股东大会控股子公司股东大会人力资源部人力资源部修改考核运用方案（草案）形成外派董事考核运用方案表决通过当事人当事人/外派董事外派董事拟定外派董事考核运用方案是否收集外派监事业绩信息存档告知各方考核运用方案决议安排通知述职报告会进行述职报告计算考核结果拟定外派董事考核运用方案（草案）收集考核信息表决通过否是外派董事日常管理流程战略发展部战略发展部存档战略规划报告第50页外派监事制度制定的主要依据及目录摘要外派监事制度制定的主要依据及目录摘要目目录第一章第一章总则第二章第二章职责、权利和利和义务第三章第三章聘任聘任第四章第四章工作方式、内容和工作方式、内容和报告告第五章第五章考核和薪酬考核和薪酬第六章第六章解聘、辞解聘、辞职和离任和离任第七章第七章附附则附件一：机械科学研究院附件一：机械科学研究院/集集团外派外派监事任命事任命书附表二：机械科学研究院附表二：机械科学研究院/集集团外派外派监事工作事工作报表表附件三：机械科学研究院附件三：机械科学研究院/集集团外派外派监事解聘事解聘书主要根据公司法同时参照上市公司治理准则主要依据主要依据目目 录录战略规划报告第51页第一章第一章 总则总则按兼职与否按兼职与否专职专职监事监事兼职兼职监事监事专职监事是指在机械院机械院/集团集团不兼任经营管理职位的外派监事非专职监事是指在机械院机械院/集团集团兼任经营管理职位的外派监事战略规划报告第52页第二章第二章 职责、权利和义务职责、权利和义务外派外派监事监事职责职责（1）参与检查权属公司财务，并及时向机械科学研究院参与检查权属公司财务，并及时向机械科学研究院/集团汇报权属公司的集团汇报权属公司的财务现状；财务现状；（2）参与监督权属公司董事、经营层成员在经营管理中是否合法合规，当权参与监督权属公司董事、经营层成员在经营管理中是否合法合规，当权属公司董事、经营层成员的行为损害公司利益时，要求其予以纠正，并及时向机械属公司董事、经营层成员的行为损害公司利益时，要求其予以纠正，并及时向机械科学研究院科学研究院/集团汇报；集团汇报；（3）机械科学研究院机械科学研究院/集团赋予的其他职责。集团赋予的其他职责。战略规划报告第53页第二章第二章 职责、权利和义务职责、权利和义务-续续1 1外派外派监事监事权利权利（1）获知权属公司各类经营管理信息的权利；获知权属公司各类经营管理信息的权利；（2）获知机械科学研究院获知机械科学研究院/集团有关其任职权属公司经营管理信息的权利；集团有关其任职权属公司经营管理信息的权利；（3）列席机械科学研究院列席机械科学研究院/集团有关其任职权属公司经营管理决策会议的权利；集团有关其任职权属公司经营管理决策会议的权利；（4）出席权属公司的监事会的权利；出席权属公司的监事会的权利；（5）在权属公司监事会上对所议事项进行表决的权利；在权属公司监事会上对所议事项进行表决的权利；（6）列席权属公司董事会的权利；列席权属公司董事会的权利；（7）提议召开权属公司董事会的权利；提议召开权属公司董事会的权利；（8）提议召开权属公司临时股东大会的权利；提议召开权属公司临时股东大会的权利；（9）机械科学研究院机械科学研究院/集团赋予的其他权利。集团赋予的其他权利。战略规划报告第54页第二章第二章 职责、权利和义务职责、权利和义务-续续2 2外派外派监事监事义务义务（1）遵守机械科学研究院遵守机械科学研究院/集团章程，忠实履行职务，维护机械科学研究院集团章程，忠实履行职务，维护机械科学研究院/集集团利益，不得利用监事的职权为自己谋取私利；团利益，不得利用监事的职权为自己谋取私利；（2）不得利用监事职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占机械科学研究不得利用监事职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占机械科学研究院院/集团的财产；集团的财产；（3）不得泄露机械科学研究院不得泄露机械科学研究院/集团秘密；集团秘密；（4）作为机械科学研究院作为机械科学研究院/集团的对权属公司经营管理的监督者，在权属公司集团的对权属公司经营管理的监督者，在权属公司监事会进行表决时，要慎审行使表决权，不得损害机械科学研究院监事会进行表决时，要慎审行使表决权，不得损害机械科学研究院/集团利益；集团利益；（5）外派监事不得同所任职公司订立合同或者进行交易。外派监事不得同所任职公司订立合同或者进行交易。战略规划报告第55页第三章第三章 聘任聘任外派监事的基本任职资格包括（1）根据国家相关法律法规具备担任公司监事的资格；（2）承认并信守机械科学研究院/集团章程，承诺根据公司章程及有关的管理制度忠实、诚信、勤勉地履行职责；（3）具备现代公司治理的基本知识，熟悉相关法律法规和内部管理制度；（4）具备一定的管理能力和专业能力，管理能力包括沟通协调能力和人际交往能力等，专业能力包括研究分析能力、问题解决能力、表达能力等；（5）年富力强，有足够的时间和精力履行其应尽的职责。战略规划报告第56页聘任兼职聘任兼职/专职相关规定专职相关规定专专/兼职规定兼职规定外派董事既可以是专职董事，也可以是兼职董事兼职董事最多可以同时在不超出不超出2家家控股子公司担任外派董事专职外派专职外派监事监事兼职外派兼职外派监事监事专职董事最多可以同时在不超出不超出4家家控股子公司担任外派董事任职数量规定任职数量规定战略规划报告第57页第四章第四章 工作方式、内容和报告工作方式、内容和报告 工作地点工作地点兼兼 职职专专 职职集集团团总总部部控控股股子子公公司司但是，无论外派监事的办公地点在那里，其应遵守其所在办公地点的日常规章制度但是，无论外派监事的办公地点在那里，其应遵守其所在办公地点的日常规章制度战略规划报告第58页外派监事的主要工作包括两大块外派监事的主要工作包括两大块外派监事的外派监事的主要工作主要工作控股公司监事会相关工作控股公司监事会相关工作日常汇报工作日常汇报工作遵照“外派董事参与控股子公外派董事参与控股子公司监事会表决流程司监事会表决流程”遵照“外派监事日常管理流程外派监事日常管理流程”战略规划报告第59页第五章第五章 考核和薪酬考核和薪酬外派外派监事监事的收入的收入外派外派监事监事原有收入原有收入外派外派监事监事补贴补贴=+担任情况担任情况补贴标准补贴标准第一家第二家第三家第四家XXXX元/年YYYY元/年YYYY元/年YYYY元/年战略规划报告第60页第六章第六章 解聘、辞职和离任解聘、辞职和离任解聘流程解聘流程辞职流程辞职流程离任流程离任流程考核流程考核流程解聘、辞职和离任的总流程关系图解聘、辞职和离任的总流程关系图战略规划报告第61页第七章第七章 附则附则制定及效力制定及效力本制度由院/集团总部人力资源部起草和修订，由院/集团总部院领导办公会/集团董事会审议，机械院/集团院领导办公会/董事会审批后发布生效时间生效时间解释条款解释条款本制度自发布之日起施行本制度由机械院/集团人力资源部负责解释战略规划报告第62页目录目录一、院一、院/集团人力资源体系梳理集团人力资源体系梳理二、公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度二、公司二级单位高层人力资源工作相关流程与制度三、院三、院/集团人力资源规划流程集团人力资源规划流程四、院四、院/集团外派董事集团外派董事/监事监事/财务监事相关流程与制度财务监事相关流程与制度 1.外派董事相关流程与制度 2.外派监事相关流程与制度 3.外派董事和监事考核管理制度外派董事和监事考核管理制度战略规划报告第63页外派董事和监事考核管理制度目录外派董事和监事考核管理制度目录目目录第一章 总则第二章 组织和职责第三章 考核流程第四章 考核周期和内容第五章 考核结果计算及运用第六章 考核文档管理第七章 附则战略规划报告第64页第一章第一章 总则总则目目 的的适用对象适用对象提高机械院/集团外派董事/监事的工作绩效外派董事外派监事外派财务监事战略规划报告第65页第二章第二章 组织和职责组织和职责考核相关考核相关组织和职责组织和职责人力资源部人力资源部控股子公司股东会控股子公司股东会控股子公司监事会控股子公司监事会审批考核管理的重要节点负责牵头组织考核管理提供考核管理所需的相关数据战略规划报告第66页第三章第三章 考核流程考核流程考核流程考核流程绩效考核方案审批流程绩效考核方案审批流程绩效考核流程绩效考核流程战略规划报告第67页第四章第四章 考核周期和内容考核周期和内容考核时间考核时间考核周期以年年为单位考核时间是财务年度结束后一个月之内完成，即1月月1日日1月月31日日完成上年的年度考核工作 考核内容考核内容德能指标德能指标绩效指标绩效指标德能考核包括诚信品德诚信品德和工作能力工作能力两方面内容绩效考核包括工作态度工作态度和工作业绩工作业绩两方面内容 战略规划报告第68页绩效指标的选择绩效指标的选择建议的建议的四个指标四个指标控股子公司业绩评价结果控股子公司董/监事会出席率工作报告对控股子公司经营管理的督导和建议战略规划报告第69页第五章第五章 考核结果计算及和运用考核结果计算及和运用综合考核得分综合考核得分 年度综合考核得分年度综合考核得分 年度综合考核平均得分年度综合考核平均得分 综合考核得分绩效考核得分绩效考核得分绩效考核方面权重绩效考核方面权重德能德能考核得分考核得分德能考核方面权重德能考核方面权重年度综合考核得分（某考核人员给出的得分某考核人员给出的得分）/（参与考核的总人数参与考核的总人数）”年度综合考核平均得分（担任某控股子公司所得年担任某控股子公司所得年度综合考核得分度综合考核得分）/（兼任董事或监事的家数兼任董事或监事的家数）75分7585分85分100分不合格合 格胜任级优秀级人力资源部负责进入解聘程序，当年补贴不足额发放当年补贴100%发放当年补贴120%发放战略规划报告第70页第六章第六章 考核文档管理考核文档管理主管理部门主管理部门 配合部门配合部门 保密性保密性 院院/集团人力资源部集团人力资源部控股子公司监事会控股子公司监事会建议保密建议保密第七章第七章 附则附则发布发布/解释相关信息解释相关信息战略规划报告第71页-谢谢谢谢 -