通用安全标准化培训-

河南省危河南省危险化学品从化学品从业单位位安全安全标准化通用准化通用实施指南施指南实施指南1 1-1.1.范范围 本标准规定了危险化学品从业单位（以下简称企业）开展安全标准化的总体原则、过程和要求。本标准适用于河南省境内危险化学品生产、使用、储存企业及有危险化学品储存设施的经营企业。2 2-文件中的条款，通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。2.2.规范性引用文件范性引用文件3 3-3.1 危险化学品从业单位 依法设立，生产、经营、使用和储存危险化学品的企业或者其所属生产、经营、使用和储存危险化学品的独立核算成本的单位。3.3.术语和定和定义4 4-3.3.术语和定和定义3.2 3.2 安全安全标准化准化 为安全生产活动获得最佳秩序，保证安全管理及生产条件达到法律、行政法规、部门规章和标准等要求制定的规则。5 5-3.3 3.3 关关键装置装置 在易燃、易爆、有毒、有害、易腐蚀、高温、高压、真空、深冷、临氢、烃氧化等条件下进行工艺操作的生产装置。3.3.术语和定和定义6 6-3.3.术语和定和定义3.4 3.4 重点部位重点部位 生生产产、储储存、使用易燃、易爆、存、使用易燃、易爆、剧剧毒等危毒等危险险化学品化学品场场所，以及可能形成爆炸、火灾所，以及可能形成爆炸、火灾场场所的罐所的罐区、装卸台（站）、油区、装卸台（站）、油库库、仓库仓库等；等；对对关关键键装置安装置安全生全生产产起关起关键键作用的公用工程系作用的公用工程系统统等。等。7 7-3.3.术语和定和定义3.5 3.5 3.5 3.5 资资源源源源 实实施安全施安全标标准化所需的人力、准化所需的人力、财财力、力、设设施、施、技技术术和方法等。和方法等。3.6 3.6 3.6 3.6 相关方相关方相关方相关方 关注企关注企业职业业职业安全健康安全健康绩绩效或受其影响的效或受其影响的个人或个人或团团体。体。8 8-3.3.术语和定和定义 3.7 3.7 3.7 3.7 供供供供应应商商商商 为为企企业业提供原材料、提供原材料、设备设设备设施及其服施及其服务务的外部个人的外部个人或或团团体。体。3.83.83.83.8 承包商承包商承包商承包商 在企在企业业的作的作业现场业现场，按照双方，按照双方协协定的要求、期限及定的要求、期限及条件向企条件向企业业提供服提供服务务的个人或的个人或团团体。体。9 9-3.3.术语和定和定义 3.93.93.93.9 事件事件事件事件 导导致或可能致或可能导导致事故的情况。致事故的情况。3.103.103.103.10 事故事故事故事故 造成死亡、造成死亡、职业职业病、病、伤伤害、害、财产损财产损失或其他失或其他损损失的意外事件。失的意外事件。1010-3.113.113.113.11 危危危危险险、有害因素、有害因素、有害因素、有害因素 可能可能导导致致伤伤害、疾病、害、疾病、财产损财产损失、失、环环境破坏境破坏的根源或状的根源或状态态。3.12 3.12 3.12 3.12 危危危危险险、有害因素、有害因素、有害因素、有害因素识别识别 识别识别危危险险、有害因素的存在并确定其性、有害因素的存在并确定其性质质的的过过程。程。3.3.术语和定和定义1111-3.3.术语和定和定义3.13 3.13 3.13 3.13 风险风险 发发生特定危生特定危险险事件的可能性与后果的事件的可能性与后果的结结合。合。3.143.143.143.14 风险评风险评价价价价 评评价价风险风险程度并确定其是否在可承受范程度并确定其是否在可承受范围围的的过过程。程。1212-3.3.术语和定和定义3.153.153.153.15 安全安全安全安全绩绩效效效效 基于安全生基于安全生产产方方针针和目和目标标，控制和消除，控制和消除风风险险取得的可取得的可测测量量结结果。果。3.163.163.163.16 变变更更更更 人人员员、管理、工、管理、工艺艺、技、技术术、设设施等永久性施等永久性或或暂时暂时性的性的变变化。化。1313-3.3.术语和定和定义3.173.173.173.17 隐隐患患患患 作作业场业场所、所、设备设备或或设设施的不安全状施的不安全状态态，人，人的不安全行的不安全行为为和管理上的缺陷。和管理上的缺陷。3.183.183.183.18 重大事故重大事故重大事故重大事故隐隐患患患患 可能可能导导致重大人身致重大人身伤伤亡或者重大亡或者重大经济损经济损失失的事故的事故隐隐患。患。1414-4.14.1 概述概述 本规范采用计划（P）、实施（D）、检查（C）、改进（A）动态循环、持续改进的管理模式。4.4.要要 求求1515-4.4.要要 求求4.24.24.24.2 原原原原则则4.2.1 4.2.1 企企业应结业应结合自身特点，依据本合自身特点，依据本规规范的要求，范的要求，开展安全开展安全标标准化。准化。4.2.2 4.2.2 安全安全标标准化的建准化的建设设，应应当以危当以危险险、有害因、有害因素辨素辨识识和和风险评风险评价价为为基基础础，树树立任何事故都是可以立任何事故都是可以预预防的理念，与企防的理念，与企业业其他方面的管理有机地其他方面的管理有机地结结合起合起来，注重科学性、来，注重科学性、规规范性和系范性和系统统性。性。1616-4.4.要要 求求4.2.3 4.2.3 安全安全标标准化的准化的实实施，施，应应体体现现全全员员、全、全过过程、程、全方位、全天候的安全全方位、全天候的安全监监督管理原督管理原则则，通，通过过有效方有效方式式实现实现信息的交流和沟通，不断提高安全意信息的交流和沟通，不断提高安全意识识和安和安全管理水平。全管理水平。4.2.4 4.2.4 安全安全标标准化采取企准化采取企业业自主管理，安全自主管理，安全标标准准化考核机构考化考核机构考评评、政府安全生、政府安全生产监产监督管理部督管理部门监门监督督的管理模式，持的管理模式，持续续改改进进企企业业的安全的安全绩绩效，效，实现实现安全安全生生产长产长效机制。效机制。1717-4.34.3 实施施4.3.1 安全标准化的建立过程，包括初始评审、策划、培训、实施、自评、改进与提高等6个阶段。4.4.要要 求求1818-4.4.要要 求求4.3.2 初始评审阶段：依据法律法规及本规范要求，对企业安全管理现状进行初始评估，了解企业安全管理现状、业务流程、组织机构等基本管理信息，发现差距。1919-4.4.要要 求求4.3.3 4.3.3 策划策划阶阶段：段：根据相关法律法根据相关法律法规规及本及本规规范的要求，范的要求，针对针对初始初始评审评审的的结结果，确定建立安全果，确定建立安全标标准化方案，包括准化方案，包括资资源配置、源配置、进进度、分工等；度、分工等；进进行行风险风险分析；分析；识别识别和和获获取适用的安全生取适用的安全生产产法律法法律法规规、标标准及其他要求；准及其他要求；完善安全生完善安全生产规产规章制度、安全操作章制度、安全操作规规程、台程、台帐帐、档、档案、案、记录记录等；确定企等；确定企业业安全生安全生产产方方针针和目和目标标。2020-4.4.要要 求求4.3.4 4.3.4 4.3.4 4.3.4 培培培培训阶训阶段：段：段：段：对对全体从全体从业业人人员进员进行安全行安全标标准化相关内容准化相关内容培培训训。4.3.5 4.3.5 4.3.5 4.3.5 实实施施施施阶阶段段段段：根据策划根据策划结结果，落果，落实实安全安全标标准化的各准化的各项项要求。要求。2121-4.4.要要 求求4.3.6 4.3.6 4.3.6 4.3.6 自自自自评阶评阶段：段：段：段：应对应对安全安全标标准化的准化的实实施情况施情况进进行行检查检查和和评评价，价，发现问题发现问题，找出差距，提出完善措施。，找出差距，提出完善措施。4.3.7 4.3.7 4.3.7 4.3.7 改改改改进进与提高与提高与提高与提高阶阶段：段：段：段：根据自根据自评评的的结结果，改果，改进进安全安全标标准化管理，准化管理，不断提高安全不断提高安全标标准化准化实实施水平和安全施水平和安全绩绩效效2222-5 管理要素（本部分为核心内容）10个一级要素 53个二级要素组成。5管理要素2323-5.5.管管 理理 要要 素素5.1 5.1 负责人与人与职责5.1.1 负责人 5.1.2 方针目标5.1.3 机构设置5.1.4 职责5.1.5 安全生产投入及工伤保险 2424-5.25.2 风险管理管理 5.2.1 范围与评价方法 5.2.2 风险评价 5.2.3 风险控制 5.2.4 隐患治理 5.2.5 重大危险源5.2.6 风险信息更新2525-5.3 5.3 法律法法律法规与管理制度与管理制度5.3.1 法律法规 5.3.2 符合性评价 5.3.3 安全生产规章制度 5.3.4 操作规程 5.3.5 修订2626-5.4 5.4 培培训教育教育5.4.1 5.4.1 培培训训教育管理教育管理 5.4.2 5.4.2 管理人管理人员员培培训训教育教育 5.4.3 5.4.3 从从业业人人员员培培训训教育教育 5.4.4 5.4.4 新从新从业业人人员员培培训训教育教育 5.4.5 5.4.5 其他人其他人员员培培训训教育教育5.4.6 5.4.6 日常安全教育日常安全教育2727-5.5 5.5 生生产设施及工施及工艺安全安全5.5.1 5.5.1 生生产设产设施建施建设设 5.5.2 5.5.2 安全安全设设施施 5.5.3 5.5.3 特种特种设备设备 5.5.4 5.5.4 工工艺艺安全安全 5.5.5 5.5.5 关关键键装置及重点部位装置及重点部位5.5.6 5.5.6 检维检维修修5.5.7 5.5.7 拆除和拆除和报废报废5.5.1 5.5.1 生生产设产设施建施建设设 2828-5.6 5.6 作作业安全安全5.6.1 作业许可 5.6.2 警示标志 5.6.3 作业环节 5.6.4 承包商和供应商5.6.5 变更 2929-5.7 5.7 产品安全与危害告知品安全与危害告知5.7.1 危险化学品档案 5.7.2 化学品分类 5.7.3 化学品安全技术说明书和安全标签 5.7.4 化学事故应急咨询服务电话5.7.5 危险化学品登记5.7.6 危害告知 3030-5.8 5.8 职业危害危害5.8.1 职业危害申报 5.8.2 作业场所职业危害管理 5.8.3 劳动防护用品 3131-5.9 5.9 事故与事故与应急急5.9.1 事故报告 5.9.2 抢险与救护 5.9.3 事故调查和处理 5.9.4 应急指挥系统5.9.5 应急救援器材5.9.6 应急救援预案与演练 3232-5.10 5.10 检查与自与自评5.10.1 安全检查 5.10.2 安全检查形式与内容 5.10.3 整改 5.10.4 自评 3333-河南省危河南省危险化学品从化学品从业单位位安全安全标准化考核准化考核评价价标准准考核评价标准3434-管理要素一管理要素一 负责人与人与责任任满满分分分分100100100100权权重系数重系数重系数重系数0.100.100.100.103535-企企业的主要的主要负责人安全生人安全生产责任制任制 本本本本项项5 5 5 5分分分分。1.1.未明确主要未明确主要负责负责人是人是谁谁，扣扣3 3分分。2.2.查查安全生安全生产责产责任制任制,主要主要负责负责人的人的职责职责不符合不符合第一第一责责任人的内容要求，任人的内容要求，扣扣1 1分分。3.3.主要主要负责负责人不了解人不了解安全生安全生产产法法等法律法等法律法规规赋赋予的予的对对本本单单位安全生位安全生产产工作工作职责职责，扣扣1 1分分。4.4.未落未落实实安全生安全生产产基基础础工作和基工作和基层层安全生安全生产责产责任任制，制，扣扣2 2分分 。3636-主要负责人做出文件化的安全承诺 本本本本项项5 5 5 5分分分分 1.1.主要主要主要主要负责负责人未做出文件化的安全承人未做出文件化的安全承人未做出文件化的安全承人未做出文件化的安全承诺诺否决否决否决否决 承承承承诺诺内容内容内容内容应应包括：包括：包括：包括：a)a)a)a)遵守法律、法遵守法律、法遵守法律、法遵守法律、法规规、标标准和准和准和准和规规程的承程的承程的承程的承诺诺；b)b)b)b)坚坚持持持持预预防防防防为为主，抓好主，抓好主，抓好主，抓好隐隐患治理的承患治理的承患治理的承患治理的承诺诺；c)c)c)c)提供必要提供必要提供必要提供必要资资源的承源的承源的承源的承诺诺；d)d)d)d)贯彻贯彻安全生安全生安全生安全生产产方方方方针针，实现实现安全生安全生安全生安全生产产目目目目标标的承的承的承的承诺诺；e)e)e)e)持持持持续续改改改改进进安全安全安全安全绩绩效的承效的承效的承效的承诺诺；f)f)f)f)对对相关方的承相关方的承相关方的承相关方的承诺诺。3737-主要负责人做出文件化的安全承诺 2.2.向社会和从向社会和从业业人人员员公布的安全承公布的安全承诺诺未达到如期效果，未达到如期效果，扣扣1 1分分。3.3.民意民意调查调查主要主要负责负责人履行安全承人履行安全承诺诺、言、言传传身教和成身教和成为为安全安全生生产带头产带头人的表率作用未被从人的表率作用未被从业业人人员认员认可，可，扣扣1 1分分。4.4.各各级领导级领导干部在日常工作中未干部在日常工作中未贯彻贯彻或或贯彻贯彻不不彻彻底底“五同五同时时（即（即计计划、布置、划、布置、检查检查、总结总结、考核生、考核生产产工作的同工作的同时时，计计划、布置、划、布置、检检查查、总结总结、考核安全工作。）、考核安全工作。）”原原则则，扣扣1 1分分。5.5.听取企听取企业业安全安全标标准化工作的情况介准化工作的情况介绍绍,了解在人力、了解在人力、财财力、力、物力以及技物力以及技术术、方法等方面的投入，一、方法等方面的投入，一项项不不满满足安全生足安全生产产需要，需要，扣扣1 1分分。3838-企业实施安全标准化管理本本项5 5分分 1.查主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作议程或没有记录，扣1分。2.未按照本规范要求实施，扣5分。3939-实实施全施全施全施全员员、全、全、全、全过过程、全方位、全天候的安全管理程、全方位、全天候的安全管理程、全方位、全天候的安全管理程、全方位、全天候的安全管理 本本本本项项5 5 5 5分分分分 1.1.没有没有值值班制度，班制度，扣扣1 1分；分；没有没有值值班班记录记录扣扣1 1分分。2.2.安全安全标标准化管理没有涵盖所有的生准化管理没有涵盖所有的生产产经营经营区域，操作区域，操作岗岗位没有安全操作位没有安全操作规规程，程，扣扣1 1分分。缺。缺1 1个个岗岗位操作位操作标标准，准，扣扣1 1分分。3.3.未准确填写原始未准确填写原始记录记录或交接班或交接班记录记录“安全生安全生产产状况状况”栏栏目内容，目内容，扣扣1 1分分；无；无“安全生安全生产产状状况况”栏栏目，目，扣扣1 1分分。4040-制定文件化的安全生产方针和目标 本小本小项项2 2分分 1.未制订文件化的安全生产方针和目标(战略目标和年度目标)，扣2分。2.安全生产目标不具体、不合理，扣1分。4141-安全生安全生产方方针和目和目标得到所有从得到所有从业人人员的的贯彻落落实；公众易于；公众易于获得得 本本本本项项2 2 2 2分分分分 1.1.抽抽查查从从业业人人员员，每，每1 1人次不清楚企人次不清楚企业业的的安全生安全生产产方方针针和目和目标标，扣扣1 1分分。2.2.查查企企业业公布方式，未采用公告公布方式，未采用公告栏栏、新、新闻闻媒体、媒体、报纸报纸、卡片、卡片、电视电视、网、网络络等有效形式等有效形式进进行行公告，公告，扣扣1 1分分。4242-签订各级组织的安全目标责任书 本本项项2 2分分 1.1.没有安全目没有安全目标责标责任任书书文本，文本，扣扣2 2分分，每，每缺少缺少1 1个部个部门门、1 1个基个基层单层单位，位，扣扣1 1分分。2.2.各部各部门门和各基和各基层单层单位的安全目位的安全目标责标责任任书书是根据各部是根据各部门门和各基和各基层单层单位的位的实际实际情况情况编编制的，并制的，并且有考核内容。目且有考核内容。目标责标责任任书书没有没有针对针对性，性，扣扣1 1分分；无；无考核内容，考核内容，扣扣1 1分分。4343-各级组织制定安全工作规划或计划 本本项2 2分分 企业各部门和各基层单位未制定切实可行的年度安全工作计划，扣2分。缺1个部门或1个基层单位的安全工作计划，扣1分 4444-对目标的完成情况进行考核 本本项项2 2分分 按目标责任书考核内容进行考核，未考核，扣2分，每漏考1次或1项，扣1分。4545-建立安全生产委员会或领导小组 本本本本项项5 5 5 5分分分分 1.1.企企业业未建立或虚未建立或虚设设安全生安全生产产委委员员会或会或领导领导小小组组，扣扣5 5分分。2.2.安全生安全生产产委委员员会会组组成人成人员员中中应应有工会有工会组织组织代表、代表、安全管理人安全管理人员员代表和从代表和从业业人人员员代表，缺代表，缺1 1项项，扣扣1 1分分。3.3.没有安全生没有安全生产产委委员员会章程，会章程，扣扣1 1分分。4.4.安全生安全生产产委委员员会不定期召开会会不定期召开会议议或没有会或没有会议记议记录录，扣扣2 2分分。4646-设置安全生产管理机构和配备专职安全生产管理人员，健全安全管理网络 本本本本项项5 5 5 5分分分分 1.1.未未设设置安全生置安全生产产管理机构或未配管理机构或未配备专职备专职安全生安全生产产管理人管理人员员，（注：根据，（注：根据河南省安全生河南省安全生产产条例条例第十二条的第十二条的规规定，危定，危险险物品的生物品的生产产、经营经营、运、运输输、储储存存单单位，位，应应当按照当按照不低于从不低于从业业人人员员百分之一的比例配百分之一的比例配备专职备专职安全生安全生产产管理人管理人员员。）即即为为不达不达标标。2.2.未建立安全生未建立安全生产产管理网管理网络络或网或网络络不健全，不健全，扣扣3 3分分。4747-企企企企业业的主要的主要的主要的主要负责负责人和安全生人和安全生人和安全生人和安全生产产管理人管理人管理人管理人员应员应具具具具备备与本与本与本与本单单位所从事位所从事位所从事位所从事的生的生的生的生产经营产经营活活活活动动相适相适相适相适应应的安全生的安全生的安全生的安全生产产知知知知识识和管理能力和管理能力和管理能力和管理能力 本本本本项项5 5 5 5分分分分 1.1.主要主要负责负责人和安全生人和安全生产产管理人管理人员员未参加企未参加企业组业组织织的各种安全生的各种安全生产产培培训训和教育活和教育活动动，扣扣1 1分分。2.2.没有个人安全培没有个人安全培训训教育登教育登记记卡，卡，扣扣1 1分分。3.3.主要主要负责负责人和安全生人和安全生产产管理人管理人员员每年不得少于每年不得少于1 1次参加企次参加企业组织业组织的安全知的安全知识识卷面考卷面考试试，缺，缺1 1人次，人次，扣扣1 1分分。4848-企业应按规定配备注册安全工程师 本本项项5 5分分 1.1.从从业业人人员员300300人以上的企人以上的企业应业应按不少于按不少于安全生安全生产产管理人管理人员员15%15%的比例配的比例配备备注册安全工程注册安全工程师师，未按要求配未按要求配备备的，每缺的，每缺1 1人，人，扣扣1 1分分，2.2.安全生安全生产产管理人管理人员员7 7人以下的企人以下的企业业至少至少配配备备1 1名注册安全工程名注册安全工程师师，未按要求配，未按要求配备备的，的，扣扣5 5分分。4949-明确各级管理人员及从业人员的安全职责 本本本本项项10101010分分分分 1.1.从从业业人人员应员应持有安全生持有安全生产职责产职责的文本，的文本，1 1人无人无文本，文本，扣扣1 1分分。2.2.文本中安全生文本中安全生产职责产职责与从与从业业人人员员所从事的工所从事的工作范作范围围的相关性，的相关性，1 1人不符合，人不符合，扣扣1 1分分。3.3.从从业业人人员员能牢能牢记记安全安全标标准化管理准化管理赋赋予本人必予本人必须须履行的安全生履行的安全生产职责产职责，1 1人不符合，人不符合，扣扣1 1分分。4.4.现场现场抽抽查查从从业业人人员员履行安全生履行安全生产职责产职责情况，情况，1 1人次不符合，人次不符合，扣扣1 1分分。5050-安全生安全生产管理机构、各管理机构、各职能部能部门、各生、各生产基基层单位安全位安全职责 本本项项1010分分 1.1.查查安全生安全生产责产责任制；缺少任制；缺少1 1个个职职能部能部门门或生或生产产基基层单层单位的位的职责职责，扣扣1 1分分。2.2.查查安全生安全生产责产责任制内容与安全生任制内容与安全生产产管理机构、管理机构、职职能部能部门门或生或生产产基基层单层单位安全生位安全生产产工作的相关性，工作的相关性，1 1处处不符不符合，合，扣扣1 1分分。3.3.查查安全生安全生产产管理机构、管理机构、职职能部能部门门或生或生产产基基层单层单位履行安全生位履行安全生产职责产职责情况，情况，1 1处处不符合，不符合，扣扣1 1分分。5151-建立安全责任考核制度 本本项项1010分分 1.1.查查安全安全责责任考核制度，内容任考核制度，内容应应包括包括车间车间(部部门门)安全安全责责任考核和从任考核和从业业人人员员安全安全责责任考核，无考核制度，任考核，无考核制度，扣扣1010分；分；缺少缺少1 1项项内容，内容，扣扣1 1分分。2.2.安全安全责责任考核制度任考核制度应规应规定考核定考核职责职责、频频次、方次、方法、法、标标准、准、奖惩办奖惩办法等，缺少法等，缺少1 1项项，扣扣1 1分分。3.3.未按考核制度未按考核制度进进行考核，行考核，扣扣1010分分，缺，缺1 1种考核，种考核，扣扣1 1分分。4.4.查查安全生安全生产奖惩产奖惩管理台管理台帐帐，无台，无台帐帐，扣扣3 3分分，缺，缺1 1级级台台帐帐，扣扣1 1分分。5252-建立安全投入保障制度 本项5分 无制度或未确定提取标准，扣5分，制度内容不符合，扣2分，提取标准不符合要求，扣2分。5353-建立安全费用台账 本本项项5 5分分 未建立安全未建立安全费费用台用台帐帐，扣扣5 5分分；安全；安全费费用台用台帐帐不全，不全，每每项项不符合不符合扣扣2 2分分。（安全（安全费费用提取用提取标标准准应应按照按照财财企企20064782006478号号-高危行高危行业业企企业业安全安全生生产费产费用用财务财务管理管理暂暂行行办办法法如下提取：如下提取：本年度本年度实际销实际销售收入售收入为计为计提依据，采取超提依据，采取超额额累退方式按照以下累退方式按照以下标标准逐月提取：准逐月提取：1 1）全年）全年实际销实际销售收入在售收入在10001000万元及以下的，按照万元及以下的，按照4%4%提取；提取；2 2）全年）全年实际销实际销售收入在售收入在10001000万元至万元至1000010000万元（含）的部分万元（含）的部分,按按照照2%2%提取；提取；3 3）全年）全年实际销实际销售收入在售收入在1000010000万元至万元至100000100000万元（含）的部分，万元（含）的部分，按照按照0.5%0.5%提取；提取；4 4）全年）全年实际销实际销售收入在售收入在100000100000万元以上的部分，按照万元以上的部分，按照0.2%0.2%提取。）提取。）5454-安全费用专项用于安全生产 本项5分安全费用挪作他用，扣5分 5555-依法参加工伤社会保险和河南省安全生产责任险 没有没有给从从业人人员交交纳工工伤社会保社会保险即即为不达不达标。5656-管理要素二管理要素二风险管理满满分分分分100100100100分分分分权权重系数重系数重系数重系数0.100.100.100.105757-建立评价组织 本项2分 查企业风险评价组织建设、人员构成文件，每项不符合，扣2分。5858-明确风险评价目的本项2分 查文件或评价报告中阐明开展风险评价目的，每次或每项评价活动没有明确的评价目的或评价报告中目的不明确，扣2分。5959-确定评价范围 本本本本项项2 2 2 2分分分分 1 1、根据作、根据作业业活活动动清清单单，查查企企业业生生产经营产经营活活动动的的风险评风险评价价记录记录表，范表，范围围包括危包括危险险化学品生化学品生产产装装置、置、储储存存设设施的生施的生产经营产经营活活动动，检维检维修、新改修、新改扩扩建建和技和技术术改造改造项项目工程、拆除工程、后勤服目工程、拆除工程、后勤服务务等活等活动动，每每1 1项项不符合，不符合，扣扣2 2分分；2 2、评评价范价范围围有漏有漏项项，每，每1 1项项扣扣1 1分分。6060-选择科学合理的评价方法本项2分 查风险评价记录表，判别选择评价方法的适用性。评价方法不适用、不符合本企业风险评价特点，1次扣1分 6161-确定评价准则 本项2分 1、企业没有根据实际制定或没有明确合理的评价准则，扣2分。2、评价准则不符合规定，扣1分。6262-定期进行风险评价 本本项2020分分 评价价报告或告或记录。未定期。未定期进行行风险评价的，即价的，即为不达不达标；评价内容不符合，每1项，扣2分。6363-记录重大风险，确定风险控制措施 本项10分 查风险评价报告或重大风险及控制措施清单。不划分风险等级、不确定重大风险，扣10分，控制措施不合理，每项扣2分。6464-确定优先控制的顺序，采取控制措施 本本项项3 3分分 1.1.检查检查企企业业的的风险评风险评价价报报告或重大告或重大风险风险及及控制措施清控制措施清单单。企。企业针对业针对已已经经确定的重大确定的重大风险应风险应逐逐项项制定控制措施。每制定控制措施。每1 1项项不符合要求或无控制措施清不符合要求或无控制措施清单单，扣扣3 3分分。2.2.根据重大根据重大风险风险及控制措施清及控制措施清单单，查查是否是否按按优优先控制的先控制的顺顺序制序制订订了控制措施了控制措施实实施施计计划，每划，每1 1项项不符合，不符合，扣扣3 3分分。6565-落实所选定的风险控制措施本本项项3 3分分 检查检查企企业业的的风险评风险评价价报报告或告或记录记录。是否逐。是否逐项项落落实实所所选选定的控制措施；定的控制措施；对对确定确定为为重大重大隐隐患患项项目目的的风险风险，是否制定，是否制定隐隐患治理方案，患治理方案，责责任人、任人、责责任部任部门门、时间时间表是否明确；是否定期表是否明确；是否定期检查检查措施落措施落实实情况；情况；竣工后有关部竣工后有关部门门是否有是否有验验收收报报告。缺告。缺1 1项项扣扣3 3分分。6666-重大隐患的项目，应建立档案 本本项项5 5分分 查查重大重大隐隐患患项项目档案（或目档案（或隐隐患台患台帐帐），无），无评评价价报报告与技告与技术结论术结论、评审评审意意见见、隐隐患治理（符合患治理（符合“四定四定”：定整改方案、定整改：定整改方案、定整改资资金、定整改金、定整改负责负责人、定整改期限）的要求）、人、定整改期限）的要求）、隐隐患治理后的效果患治理后的效果评评价价报报告。内容有缺告。内容有缺项项，扣扣1 1分分。6767-将评价的结果对从业人员进行宣贯、培训 本项4分 抽查从业人员对本岗位风险及其控制措施的掌握情况。每人次不清楚，扣1分。6868-隐患“四定”整改，并建立隐患治理台帐 本本项项5 5分分 1 1、对风险评对风险评价出的价出的隐隐患患项项目未下整改通知目未下整改通知书书的的扣扣2 2分分；2 2、没有做到、没有做到“四定四定”（定整改方案、定整（定整改方案、定整改改资资金、定整改金、定整改负责负责人、定整改期限）的人、定整改期限）的扣扣2 2分分；3 3、未建立、未建立隐隐患治理台患治理台帐帐的的扣扣1 1分分。6969-重大隐患项目建立台帐 本项分4分 档案内容应包括：技术报告与技术结论，评审意见，隐患治理方案，治理时间表和责任人，竣工验收报告。每缺1项，扣1分。7070-企企业业无力解决的重大事故无力解决的重大事故隐隐患，除采取有效防范措施患，除采取有效防范措施外，外，应书应书面向企面向企业业直接主管部直接主管部门门和当地政府和当地政府报报告告 本项分3分 没有采取防范措施，未向企业直接主管部门和当地政府报告，扣3分。7171-企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划.本项分3分没有采取防范措施，未纳入计划，扣3分。7272-建立重大危险源管理制度，确定企业的重大危险源本项4分 查文本，未制定管理制度或未按照危险化学品重大危险源辨识（GB18218-2009）确定企业的重大危险源，扣4分。每遗漏1项，扣2分。7373-重大危险源应建立档案，进行定期检测、评估、监控本本本本项项4 4 4 4分分分分 检查检查企企业业的重大危的重大危险险源档案（或台源档案（或台帐帐）。）。无档案或档案内容缺少危无档案或档案内容缺少危险险物物质质名称、数量、性名称、数量、性质质、位置、管理人位置、管理人员员、管理制度、管理制度、评评估估报报告、告、检测报检测报告告等，每等，每项项扣扣1 1分；若有重大危分；若有重大危险险源，而未建立档案的，源，而未建立档案的，即即为为不达不达标标。7474-制定应急预案 本本项项4 4分分 1 1、检查检查企企业业有关文档，无有关文档，无应应急急预预案，案，扣扣4 4分分。无。无演演练记录练记录或或总结总结，每，每项项扣扣1 1分分；2 2、抽、抽查查企企业业人人员对预员对预案的掌握程度，案的掌握程度，1 1人次不了人次不了解，解，扣扣1 1分分；3 3、企、企业业不向社会告知（公告不向社会告知（公告栏栏、信息卡、信息手、信息卡、信息手册等），或每册等），或每项项内容不符合要求，内容不符合要求，扣扣1 1分分。7575-重大危险源报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案 本项4分 查看企业重大危险源在地方安监等部门备案证明，无备案或备案的内容不全面，每项扣4分。7676-重大危险源的储存设施与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定 本本项项4 4分分 检查检查企企业业重大危重大危险险源的源的储储存存设设施等与周施等与周边边的防的防护护距离。距离。1.1.新建企新建企业业防防护护距离不符合要求，即距离不符合要求，即为为不不达达标标。2.2.老企老企业业未制定防范措施、整改未制定防范措施、整改计计划，无划，无防防护护措施或整改措施或整改计计划不落划不落实实，即，即为为不达不达标标。7777-不间断地组织风险评价工作 本本项项4 4分分 1 1检查评检查评价价报报告或告或记录记录，对对于常于常规规活活动动，每年不每年不进进行行风险评风险评价，价，扣扣4 4分；分；危害危害识别识别不全面，不全面，扣扣1 1分分。2 2对对非常非常规规的活的活动动（拆除、新改（拆除、新改扩扩建建项项目、目、开停开停车车、较较重要的工重要的工艺艺和和设备设备改改变变等）前不等）前不进进行行风风险评险评价，价，扣扣2 2分分；不；不经领导严经领导严格格审审批，批，扣扣1 1分分。7878-定期评审或检查风险控制结果本项4分 1、检查企业的文档、记录，每年未对风险控制效果进行评审或检查，扣4分；2、没有检查报告或不符合要求的，每项扣2分。7979-发生事故或变更时，及时进行风险评价 本项2分 检查企业的事故台帐、变更记录。对发生的事故或变更，未进行相应的风险评价或评价、记录不符合要求，每项扣2分。8080-管理要素三管理要素三法律法法律法规与管理制度与管理制度满满分分分分100100100100分分分分权权重系数重系数重系数重系数0.100.100.100.108181-建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度 本项4分 未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度，扣4分。8282-明确责任部门及获取渠道、方式和时机 本本项项4 4分分1.1.未明确未明确责责任部任部门门，扣扣2 2分分。2.2.未明确未明确获获取渠道、方式、取渠道、方式、时时机等，机等，扣扣1 1分分。3.3.未未编编制适用的安全生制适用的安全生产产法律法法律法规规及其他要求清及其他要求清单单，扣扣2 2分分。4.4.清清单单中有未中有未识别识别的或有作的或有作废废的法律法的法律法规规，每，每1 1项项，扣扣1 1分分。8383-定期进行更新 本本项项4 4分分 1.1.查查制度，没有及制度，没有及时时更新的更新的规规定内容，定内容，扣扣1 1分分。2.2.查查清清单单，无更新，无更新记录记录，扣扣1 1分分。3.3.查查清清单单内容内容,所用法所用法规标规标准和其他要求准和其他要求是否有效，每是否有效，每项项不符合，不符合，扣扣1 1分分。8484-及时对从业人员进行宣传和培训 本本项项4 4分分 1.1.企企业业无宣无宣传传和培和培训训安全生安全生产产法律、法法律、法规规、标标准和其他要求的活准和其他要求的活动记录动记录，扣扣2 2分分。2.2.部部门门和基和基层单层单位无学位无学习习安全生安全生产产法律、法律、法法规规、标标准和其他要求的准和其他要求的计计划和台划和台账记录账记录，扣扣2 2分分。8585-及时传达给相关方 本项4分 查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每次扣1分。8686-定期对适用的安全生产法律法规、标准及其他要求进行符合性评价 本本项项1010分分 1.1.每年至少一次开展每年至少一次开展对对适用的安全生适用的安全生产产法法律、法律、法规规、标标准及其他要求准及其他要求贯彻执贯彻执行情况的符合性行情况的符合性评评价，出具价，出具评评价价报报告。未告。未进进行符合性行符合性评评价，价，扣扣1010分；分；无无评评价价报报告，告，扣扣4 4分分。2.2.评评价覆盖所有适用的法律、法价覆盖所有适用的法律、法规规、标标准准及其他要求，不符合，及其他要求，不符合，扣扣2 2分分。8787-消除违法现象和行为 本项5分 对评价报告中的不符合项开展原因和责任分析，并提出整改计划及制定整改措施。没有开展原因和责任分析、没有整改计划和整改措施、整改措施不落实即为不达标。8888-制订健全的安全生产规章制度 本本项项1515分分 1.1.建立健全本要素建立健全本要素规规定的安全生定的安全生产规产规章制章制度，缺度，缺1 1种制度，种制度，扣扣1 1分分。2.2.建立健全本建立健全本规规范其他要素范其他要素规规定的管理制定的管理制度，缺度，缺1 1种制度，种制度，扣扣1 1分分。3.3.规规章制度内容不具章制度内容不具备备可操作性，一可操作性，一项项不不符合，符合，扣扣2 2分分 。8989-规章制度发放到有关的工作岗位 本项10分 1.规章制度发放到相关的工作岗位，少1个岗位，扣1分。2.各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现1本不符合，扣1分。9090-编制岗位安全操作规程 本本项项1515分分 1.1.编编制制岗岗位安全操作位安全操作规规程，缺少程，缺少1 1个个岗岗位位安全操作安全操作规规程，程，扣扣1 1分分。2.2.安全操作安全操作规规程程应应以危害分析以危害分析为为依据，具依据，具有有针对针对性、可靠性和性、可靠性和实实用性，每个不符合，用性，每个不符合，扣扣1 1分分。9191-操作规程发放到有关的工作岗位 本项10分 1.安全操作规程发放到相关的工作岗位，1个岗位缺少安全操作规程，扣1分。2.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，发现1本不符合，扣1分。9292-定期进行评审和修订管理制度本本项项1515分分 1.1.制定关于管理制度制定关于管理制度评审评审和修和修订订的制度的制度,内容包括内容包括责责任、任、评审评审、修、修订订等。等。1 1项项不符合，不符合，扣扣5 5分分。2.2.未未规规定定评审评审和修和修订订的的时时机、机、频频次，次，扣扣5 5分分。3.3.未按未按规规定定期定定期评审评审和修和修订订每一个管理制每一个管理制度，度，扣扣1 1分分。9393-管理要素四管理要素四培培训教育教育满满分分分分100100100100分分分分权权重系数重系数重系数重系数0.050.050.050.059494-制定、实施安全培训教育计划 本项2分 1.查安全培训教育档案，未制定培训教育管理制度，扣1分。2.未定期识别培训教育需求，扣0.5分。3.未根据培训需求制定培训计划，扣0.5分。9595-建立从建立从业人人员的安全培的安全培训教育档案，教育档案，做好安全培做好安全培训教育教育记录 本项2分 1企业应建立从业人员安全培训教育档案，少1人档案，扣1分。2培训教育档案记录不符合规定要求，每项扣0.5分。9696-记录培训计划变更情况 本项2分 1.未记录安全培训计划变更情况，扣1分。2.记录不全，每缺1条内容，扣0.5分。9797-安全培训教育的主管部门应对培训效果进行评价 本项2分 1、查考核期内每一次安全培训教育效果评价报告，少1次扣1分；2、评价内容不全面，扣1分。9898-企业管理人员应为安全培训教育提供相应的资源保证 本本项项2 2分分 1.1.查查考核期内各年度安全培考核期内各年度安全培训训教育教育计计划、划、变变更更记录记录和效果和效果评评价，价，综综合合评评定定资资源保源保证证情况，无情况，无资资金金计计划、划、资资金不落金不落实实或不或不满满足安全需求或培足安全需求或培训训教教师师不落不落实实，每，每项项扣扣1 1分分。2.2.无培无培训场训场所或培所或培训计训计划不落划不落实实，每，每项项扣扣1 1分分。9999-企业主要负责人和安全生产管理人员,安全培训考核合格后方可任职 本项8分 主要负责人、安全生产管理人员未按规定及时取证、进行再教育或安全资格复审的，即为不达标。100100-其他管理人员，经考核合格后方能任职 本本项项8 8分分 1 1查查安全培安全培训训教育制度，有教育制度，有对对其他管理人其他管理人员员、专专业业工程技工程技术术人人员员的安全培的安全培训训教育程序（内容）和考核合格方教育程序（内容）和考核合格方能任能任职职的的规规定，无定，无规规定，定，扣扣4 4分分。2 2检查检查安全教育培安全教育培训训台台帐帐，其他管理人，其他管理人员员（包括（包括职职能部能部门负责门负责人、基人、基层单层单位位负责负责人）、人）、专业专业工程技工程技术术人人员员要要求每年至少求每年至少进进行行1 1次再教育并次再教育并进进行考行考试试合格，合格，1 1人次不符合，人次不符合，扣扣 2 2 分分。101101-培训内容满足本规范要求 本项4分 1检查安全培训教育档案，培训内容缺少一项，扣1分。2现场抽查安全生产管理人员应具备安全生产知识和管理能力，达不到要求，扣1分。102102-对从业人员进行基本功训练和安全培训教育；考核合格方可上岗 本本项项8 8分分 1 1查查安全培安全培训训教育制度，有教育制度，有对对从从业业人人员进员进行基本行基本训练训练和安全培和安全培训训教育，并考核合格教育，并考核合格颁发颁发上上岗证岗证（或安全生（或安全生产产操作操作证证）的）的规规定。无定。无规规定内容，定内容，扣扣2 2分分。2 2随机抽随机抽查查从从业业人人员员上上岗证岗证，每个考核不合格或，每个考核不合格或未未经经安全培安全培训训教育而上教育而上岗员岗员工，工，扣扣1 1分分；对对从从业业人人员员每年至每年至少少进进行行1 1次再教育并考次再教育并考试试合格（上合格（上岗证岗证复复证证），），1 1人次不符合人次不符合扣扣1 1分分。103103-特种作业人员安全作业培训，取得特种作业操作资格证书本项4分 抽抽查特种作特种作业人人员操作操作资格格证书，未培未培训或未按期复或未按期复审的，即的，即为不达不达标。104104-危险化学品运输有关人员 培训考核合格，持证上岗本项5分 查危危险化学品运化学品运输有关人有关人员上上岗资格格证，未培，未培训或不在有效期内，即或不在有效期内，即为不达不达标。105105-新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，进行专门培训，经考核合格，方可上岗操作 本本项项3 3分分 查查相关部相关部门门技技术资术资料和安全教育培料和安全教育培训训管理管理台台帐帐：1.1.未及未及时编时编制新的安全操作制新的安全操作规规程，程，扣扣3 3分分。2.2.未未进进行行专门专门培培训训，每，每项项扣扣1 1分分。3.3.有关人有关人员员（操作人（操作人员员和管理人和管理人员员）未）未经经考核合格上考核合格上岗岗操作，每人次操作，每人次扣扣1 1分分。106106-对新从业人员进行厂、车间、班组安全培训教育 本本项项1010分分 查查从从业业人人员员安全培安全培训训教育管理台教育管理台帐帐、档案。、档案。1 1未未进进行厂行厂级级安全培安全培训训教育，每人教育，每人扣扣4 4分分。2 2未未进进行行车间级车间级安全培安全培训训教育，每人教育，每人扣扣3 3分分。3 3未未进进行班行班组级组级安全培安全培训训教育，每人教育，每人扣扣1 1分分。107107-安全培训教育的内容、学时应满足规范要求 本本项项1010分分 1 1查查厂厂级级（公司）安全培（公司）安全培训训教育内容和安全培教育内容和安全培训训教育教育时间时间。每缺少。每缺少1 1项项内容或学内容或学时时不足，不足，扣扣1 1分分。2 2查车间查车间（工段）安全培（工段）安全培训训教育内容和安全培教育内容和安全培训训教育教育时间时间。每缺少。每缺少1 1项项内容或学内容或学时时不足，不足，扣扣1 1分分。3 3查查班班组组（岗岗位）安全培位）安全培训训教育内容和安全教育教育内容和安全教育时间时间。每缺少。每缺少1 1项项内容或学内容或学时时不足，不足，扣扣1 1分分。108108-对转岗者，进行车间、班组安全培训教育，经考核合格后，方可从事新岗位工作 本本项项4 4分分 1.1.查查培培训训教育制度，无相教育制度，无相应规应规定，定，扣扣4 4分分。2.2.查转岗查转岗人人员员培培训训教育管理台教育管理台帐帐，无台，无台帐帐，扣扣2 2分分。3.3.查查复工人复工人员员（含下（含下岗岗再就再就业业、脱离、脱离岗岗位位六个月以上者）培六个月以上者）培训训教育管理台教育管理台帐帐，无台，无台帐帐，扣扣2 2分分。以上每人次不符合以上每人次不符合规规范要求，范要求，扣扣1 1分分。109109-对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的安全培训教育 本项2分 1查外来参观、学习等人员安全管理规定，无规定，扣2分；职责分工不明确，扣1分。2抽查培训或安全告知记录，不符合“规范”要求，每人次扣1分。110110-对外来施工单位的作业人员进进行入厂安全培行入厂安全培训训教育，教育，经经考核合格考核合格发发放入厂放入厂证证 本本项项4 4分分 1 1查查承包商管理档案，企承包商管理档案，企业应业应有有对对外来施工外来施工单单位位作作业业人人员员安全培安全培训训教育并教育并经经考核合格考核合格发发放入厂放入厂证证的的规规定，无定，无规规定，定，扣扣4 4分分。2 2查对查对外来施工外来施工单单位安全管理台位安全管理台帐帐，无管理台，无管理台帐帐，扣扣2 2分分，两，两级级培培训训教育内容不符合，每一教育内容不符合，每一级级扣扣1 1分分。3 3现场现场随机抽随机抽查查入厂入厂证证，每人次不符合，每人次不符合，扣扣1 1分分。111111-开展班组安全活动 本项6分 企业未开展班组安全活动或1个班组1个年度安全活动少于12次，每少1次，扣1分。112112-班组安全活动记录 本本项项4 4分分 1 1查查班班组组安全活安全活动记录动记录内容，内容不符合内容，内容不符合班班组组安全活安全活动计动计划划规规定的形式、内容和要求，每班定的形式、内容和要求，每班次次扣扣1 1分分。2 2未未对对班班组组安全活安全活动记录进动记录进行行检查检查、签签字，字，每次每次扣扣1 1分分。113113-企业各级管理人员应定期参加班组安全活动 本项4分 1企业各级管理人员无参加班组安全活动计划，扣4分。2未按计划参加安全活动，每次不符合，扣1分。114114-制定班组安全活动计划，规定活动形式、内容、要求 本项6分 1.未制定班组安全活动计划，扣6分。2.安全活动计划不符合规范对班组安全活动形式、内容、要求的规定，扣1分。115115-管理要素五管理要素五生生产设施及工施及工艺安全安全 满满分分分分100100100100分分分分 权权重系数重系数重系数重系数0.200.200.200.20116116-严格执行危化建设项目安全许可关于“设立、设计、试生产、验收”的制度 本本项项5 5分分 1.1.查设计资查设计资料或安全料或安全预评预评价价报报告，缺少安全告，缺少安全审查资审查资料，每缺料，每缺少一少一项项内容，内容，扣扣2 2分分。2 2查项查项目的安全目的安全验验收收专题报专题报告，没按国家有关建告，没按国家有关建设项设项目安全目安全验验收收规规定定进进行行验验收，缺少一个收，缺少一个阶阶段的段的资资料和料和审查报审查报告，告，扣扣1 1分分。3.3.查现场查现场安全安全设设施投用情况，安全施投用情况，安全设设施不完好、施不完好、闲闲置不用或置不用或使用不符合使用不符合规规定要求，每定要求，每处处扣扣1 1分分。没有没有没有没有严严格格格格执执行国家行国家行国家行国家规规定定定定“三同三同三同三同时时”政策的，即政策的，即政策的，即政策的，即为为不达不达不达不达标标。117117-企业应对项目六个阶段按照国家规定进行管理 本本项项5 5分分 1.1.查查企企业业新建、新建、扩扩建建项项目建目建议书议书、可行性研究、可行性研究报报告、初步告、初步设设计计、总总体开工方案、开工前安全条件确体开工方案、开工前安全条件确认认和竣工和竣工验验收六个收六个阶阶段相关段相关资资料，料，一一项项不符合，不符合，扣扣2 2分分。2.2.查查开工安全条件确开工安全条件确认资认资料。没有安全部料。没有安全部门认门认定定签签字，缺一字，缺一项项扣扣2 2分分。3 3查查开工前开工前对对安全生安全生产设产设施的施的调试调试考核考核记录记录，无，无调试调试、无效、无效果果评评价，每价，每项项扣扣2 2分分。4.4.查查竣工竣工验验收收报报告中提出的不合格告中提出的不合格项项，无整改，无整改验验收收资资料或料或验验收收过过程安全部程安全部门门未参加未参加 ，每，每项项扣扣2 2分分。118118-生产设施的变更过程进行风险管理变更后要进行变更审查 本本项项3 3分分 1.1.查变查变更更资资料，未将料，未将变变更的更的设计资设计资料在工料在工艺艺、设备图纸设备图纸上体上体现现，每，每项项扣扣1 1分分。2.2.查变查变更更资资料，未按料，未按设计变设计变更程序更程序进进行行变变更或无更或无设计资设计资料而擅自料而擅自进进行行变变更的，每更的，每项项扣扣2 2分分。3.3.查查生生产设产设施施变变更更风险风险管理管理资资料，未在生料，未在生产设产设施施变变更前、后更前、后进进行行风险风险管理，管理，扣扣2 2分分。4.4.变变更更结结束后，未束后，未进进行行评审验评审验收的收的扣扣1 1分分。119119-采用危采用危险险化工工化工工艺艺的新建的新建项项目必目必须实须实施自施自动动化控制，化控制，老企老企业业危危险险化工工化工工艺应进艺应进行自行自动动化控制改造化控制改造 本本项项2 2分分 1.1.查查