行政处罚案卷标准和行政执法案卷评查课件

行政处罚案卷标准和行政处罚案卷标准和案卷评查方法案卷评查方法邢台市人民政府法制办公室邢台市人民政府法制办公室协调监督科协调监督科 李国李国行政处罚案卷标准和案卷评查方法邢台市人民政府法制办公室河北省行政处罚案卷标准（试行）河北省行政处罚案卷标准（试行）n n经省政府同意，河北省人民政府法制办公室经省政府同意，河北省人民政府法制办公室20102010年年6 6月月2323日印发了日印发了河北省行政处罚案卷标准河北省行政处罚案卷标准（冀法（冀法201010201010号）号）n n主要依据：n n中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政处罚法19961996年年3 3月月1717日日中华人民共和国主席令第六十三号公布，自中华人民共和国主席令第六十三号公布，自19961996年年1010月月1 1日起施行日起施行n n全面推进依法行政实施纲要全面推进依法行政实施纲要国务院国务院20042004年年3 3月发布月发布n n国务院关于加强市县政府依法行政的决定国务院关于加强市县政府依法行政的决定20082008年年6 6月发布月发布河北省行政处罚案卷标准（试行）经省政府同意，河北省人民政府法行政处罚案卷标准行政处罚案卷标准n n1、主体合法n n2、依据合法n n3、权限合法n n4、内容合法n n5、程序正当、合法n n6、事实清楚、证据充分n n7、保障当事人权利n n8、文书规范行政处罚案卷标准1、主体合法一、主体合法一、主体合法n n1、行政执法主体必须是组织而不是自然人是组织而不是自然人。n n2、行政执法主体的成立必须有合法的依据成立必须有合法的依据。n n3、行政执法主体必须有具体明确的职责范有具体明确的职责范围围。n n4、行政执法主体必须能以自己的名义做出能以自己的名义做出行政行为并承担相应的法律责任行政行为并承担相应的法律责任。一、主体合法1、行政执法主体必须是组织而不是自然人。二、依据合法二、依据合法n n原则：1行政处罚行为要有法律依据；2必须适用与该违法行为直接相关的法律、法规、规章；3必须适用公布有效的法律、法规、规章；4上位法优于下位法、特别法优于普通法。二、依据合法原则：二、依据合法、正确二、依据合法、正确n n规则：行政处罚法对行政处罚的适用，规定了下列适用规则：1责令改正的规则2一事不再罚规则3法定责任能力规则4充分考虑行政违法情节的规则有限责任规则5追诉时效规则6申辩不加罚规则7不得以罚代刑规则8行政处罚与刑事处罚折抵规则9行政处罚不免除民事责任的规则二、依据合法、正确规则：三、权限合法三、权限合法n n1、行政职能职能上的限制。n n2、行政级别级别上的限制。n n3、地域地域上的限制。n n4、手段手段上的限制。n n5、委托执法权委托执法权的限制。三、权限合法1、行政职能上的限制。四、内容合法四、内容合法n n1、行政执法行为的内容必须完全符合法律、符合法律、法规或规章的规定法规或规章的规定。n n2、行政执法行为的内容必须明确内容必须明确。n n3、行政执法行为的内容必须符合公共利益和秩序。n n4、行政执法行为的内容必须公正、合理公正、合理。四、内容合法1、行政执法行为的内容必须完全符合法律、法规或规五、程序正当、合法五、程序正当、合法n n第一、简易程序n n第二、一般程序n n第三、听证程序五、程序正当、合法第一、简易程序第一、简易程序第一、简易程序1 1适用简易程序的条件：适用简易程序的条件：（1 1）违法事实确凿；）违法事实确凿；（2 2）有法定依据；）有法定依据；（3 3）对公民处以）对公民处以5050元以下、对法人或者其他组织处以元以下、对法人或者其他组织处以10001000元以下罚款或者警告的行政处罚。元以下罚款或者警告的行政处罚。2 2简易程序的步骤：简易程序的步骤：（1 1）示明身份）示明身份向当事人出示执法身份证件；向当事人出示执法身份证件；（2 2）告知）告知告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，当事人依法享有的权利；及依据，当事人依法享有的权利；（3 3）听取当事人陈述和申辩；）听取当事人陈述和申辩；（4 4）填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书；）填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书；（5 5）行政处罚决定书当场交付当事人；）行政处罚决定书当场交付当事人；（6 6）当场作出的行政处罚决定，必须报所属行政机关备案。）当场作出的行政处罚决定，必须报所属行政机关备案。第一、简易程序1适用简易程序的条件：第二第二、一般程序一般程序一般程序的适用条件：根据行政处罚法第三十六条的规定，除本法第三十三条规定的可以当场作出行政处罚的简易程序外，都适用一般程序。第二、一般程序一般程序的流程：一般程序的流程：（1 1）立案）立案（2 2）调查、检查、收集证据）调查、检查、收集证据（3 3）制作调查终结报告）制作调查终结报告（4 4）法制机构审查）法制机构审查（5 5）行政机关负责人对调查终结报告进行审查）行政机关负责人对调查终结报告进行审查（6 6）行政处罚决定前告知）行政处罚决定前告知（7 7）当事人陈述申辩）当事人陈述申辩（8 8）作出行政处罚决定）作出行政处罚决定（9 9）制作行政处罚决定书）制作行政处罚决定书（1010）将行政处罚决定书送达当事人）将行政处罚决定书送达当事人一般程序的流程：（1）立案第三，听证程序第三，听证程序1 1、听证程序的适用范围听证程序的适用范围依据行政处罚法第四十二条的规定，行政依据行政处罚法第四十二条的规定，行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或执照、较大机关作出责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。关应当组织听证。2 2、听证程序适用范围的例外规定听证程序适用范围的例外规定行政处罚法第四十二条第二款规定：行政处罚法第四十二条第二款规定：“当当事人对限制人身自由的行政处罚有异议的，依照治事人对限制人身自由的行政处罚有异议的，依照治安管理处罚条例的有关规定执行。安管理处罚条例的有关规定执行。”第三，听证程序1、听证程序的适用范围六、事实清楚、证据充分六、事实清楚、证据充分n n第一、证据的证明效力n n第二、如何收集证据n n第三、证据怎样体现事实六、事实清楚、证据充分第一、证据的证明效力第一、证据的证明效力第一、证据的证明效力n n证明同一事实的数个证据，其证明效力一般可以按照下列情形分别认定：（1）国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证；（2）鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言；（3）原件、原物优于复制件、复制品；（4）法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论；（5）法庭主持勘验所制作的勘验笔录优于其他部门主持勘验所制作的勘验笔录；（6）原始证据优于传来证据；（7）其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言；（8）出庭作证的证人证言优于未出庭作证的证人证言；（9）数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据。第一、证据的证明效力证明同一事实的数个证据，其证明效力一般可第二、如何收集证据第二、如何收集证据n n1、收集证据的形式要件要完备。n n2、收集或提取证据的途径和方式应当合法。n n3、收集和提供证据的主体必须要合法。n n4、收集的证据本身要符合法律要求，收集的证据必须与案件事实存在关联性且客观真实。n n5、收集证据要主动、及时多渠道地进行。第二、如何收集证据1、收集证据的形式要件要完备。第三、证据怎样体现事实第三、证据怎样体现事实n n1、体现当事人基本情况n n2、体现案件基本事实，根据法条找关键n n3、体现裁量情节n n4、体现减轻情节n n5、体现违法时间n n6、体现处罚时间第三、证据怎样体现事实1、体现当事人基本情况七、保障当事人权利七、保障当事人权利七、保障当事人权利七、保障当事人权利1 1知情权；知情权；2 2陈述权；陈述权；3 3申辩权；申辩权；4 4质证权；质证权；5 5要求听证权；要求听证权；6 6要求回避权；要求回避权；7 7委托代理人权利；委托代理人权利；8 8要求执法人员示明身份的权利；要求执法人员示明身份的权利；9 9行政执法人员不出具财政部门统一制发的罚款收行政执法人员不出具财政部门统一制发的罚款收据，可以拒绝缴纳罚款的权利；据，可以拒绝缴纳罚款的权利；1010暂缓或分期缴纳罚款的申请权；暂缓或分期缴纳罚款的申请权；1111申请行政复议权；申请行政复议权；1212提起行政诉讼权；提起行政诉讼权；1313要求行政赔偿权。要求行政赔偿权。七、保障当事人权利1知情权；行政处罚案卷的保管期限行政处罚案卷的保管期限n n国家档案局国家档案局8 8号令号令 机关文件材料归档范围和文机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定书档案保管期限规定（20062006年年9 9月月1919日公布、施日公布、施行）第六条规定：行）第六条规定：“机关文书档案的保管期限定机关文书档案的保管期限定为永久、定期两种。定期一般分为为永久、定期两种。定期一般分为3030年、年、1010年。年。”n n附件：文书档案保管期限表附件：文书档案保管期限表8.7.58.7.5行政处罚、处行政处罚、处分、复议、国家赔偿等工作中形成的文件材料分、复议、国家赔偿等工作中形成的文件材料n n8.7.5.1 8.7.5.1 重要的（永久）重要的（永久）重要的（永久）重要的（永久）8.7.5.2 8.7.5.2 一般的（一般的（一般的（一般的（3030年）。年）。年）。年）。行政处罚案卷的保管期限国家档案局8号令机关文件材料归档范行政执法案卷评查的依据行政执法案卷评查的依据n n纲要纲要要求：要求：“健全行政执法案卷评查制度。健全行政执法案卷评查制度。行政机关应当建立有关行政处罚、行政许可、行行政机关应当建立有关行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法的案卷。对公民、法人和其他政强制等行政执法的案卷。对公民、法人和其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书应当立卷归档。应当立卷归档。”n n决定决定要求：要求：“要建立监督检查记录制度，完要建立监督检查记录制度，完善行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收或善行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收或者征用等行政执法案卷的评查制度。市县政府及者征用等行政执法案卷的评查制度。市县政府及其部门每年要组织一次行政执法案卷评查，促进其部门每年要组织一次行政执法案卷评查，促进行政执法机关规范执法。行政执法机关规范执法。”行政执法案卷评查的依据纲要要求：“健全行政执法案卷评查制行政执法案卷评查制度的意义行政执法案卷评查制度的意义 n n行政执法案卷评查制度，在执行落实纲要，加强行政执法体制改革，规范和监督行政执法行为，建立和完善行政执法评议考核机制，落实行政执法责任制，提高地方执法人员素质，培养依法行政观念，发现纠正违法行为等方面具有重大意义。行政执法案卷评查制度的意义行政执法案卷评查制度，在执行落实行政执法案卷评查的功能行政执法案卷评查的功能n n一、监督功能。n n二、规范控制功能。n n三、纠错控制功能。n n四、培训和指导功能。行政执法案卷评查的功能一、监督功能。案卷评查十步工作法案卷评查十步工作法n n第一，明确案卷评查的内容和标准。第一，明确案卷评查的内容和标准。n n第二，提前发布评查工作方案。第二，提前发布评查工作方案。n n第三，遴选案件评查员。从各执法部门遴选，经过考试、培第三，遴选案件评查员。从各执法部门遴选，经过考试、培训上岗，实行回避制。训上岗，实行回避制。n n第四，将全部的行政执法案卷统一编号，实行定量随机调卷。第四，将全部的行政执法案卷统一编号，实行定量随机调卷。n n第五，封闭集中评查。第五，封闭集中评查。n n第六，向行政执法单位反馈初步评查结果。第六，向行政执法单位反馈初步评查结果。n n第七，听取被评查机构的陈述和申辨。第七，听取被评查机构的陈述和申辨。n n第八，制作、发布评查通报和分析报告，并向有关部门、媒第八，制作、发布评查通报和分析报告，并向有关部门、媒体公开，引入社会监督机制，接受社会监督。体公开，引入社会监督机制，接受社会监督。n n第九，将评查结果纳入领导班子和执法人员的考核，奖励和第九，将评查结果纳入领导班子和执法人员的考核，奖励和表彰先进单位和个人。表彰先进单位和个人。n n第十，总结评查工作，完善制度、文书等方面的建设工作。第十，总结评查工作，完善制度、文书等方面的建设工作。案卷评查十步工作法第一，明确案卷评查的内容和标准。案卷评查的具体方法案卷评查的具体方法n n顺查法：按照立案、调查取证、事先告知、处罚决定、决定执行顺序检查。n n对照法：对照案卷标准进行检查。n n倒查法：如入库的罚款清单倒查案卷。n n反馈法：与被处罚主体联系，问询办案人员的程序是否合法、自由裁量是否合理、执法态度是否文明等等。案卷评查的具体方法n n谢谢大家！欢迎批评指正、互相交流！n n市政府法制办协调监督科李国行政处罚案卷标准和行政执法案卷评查课件