不完全竞争市场3课件

二、完全垄断市场二、完全垄断市场（perfectmonopolymarket）1 1、完完全全垄垄断断市市场场：指指一一家家厂厂商商完完全全控控制制整整个个市市场场的的商商品供给。品供给。完全垄断市场上，垄断者获得超额利润主要是由于实完全垄断市场上，垄断者获得超额利润主要是由于实行了卖方垄断。行了卖方垄断。1.完全垄断市场的条件l垄断市场的条件垄断市场的条件：(1)(1)唯一厂商；唯一厂商；(2)(2)没有非常类似的替代品；没有非常类似的替代品；(3)(3)其它厂商的介入极为困难或不可能。其它厂商的介入极为困难或不可能。l形成垄断的原因形成垄断的原因：(1)(1)控制资源供给；控制资源供给；由于垄断厂商控制了生产所必需的主要原料，其他厂商因由于垄断厂商控制了生产所必需的主要原料，其他厂商因不能获得生产所必需的原料而无法挤入市场。不能获得生产所必需的原料而无法挤入市场。例如例如:德比尔公司德比尔公司 、ALCOAALCOA公司（铝公司）、公司（铝公司）、可口可乐的可口可乐的配方、配方、帕瓦罗蒂的歌唱才能帕瓦罗蒂的歌唱才能(2)(2)拥有生产的专利权；拥有生产的专利权；(3)(3)政府特许；政府特许；(4)(4)自然垄断。自然垄断。案例：德比尔的钻石垄断案例：德比尔的钻石垄断v关键资源所有权垄断的典型例子：南非的钻石公式德比尔公司，控制了关键资源所有权垄断的典型例子：南非的钻石公式德比尔公司，控制了世界钻石生产的世界钻石生产的8080左右；左右；v在本世纪，它一直是世界上最大的钻石销售代理。只要新矿开辟出来，在本世纪，它一直是世界上最大的钻石销售代理。只要新矿开辟出来，德比尔就给予它们足够的市场份额以致它们同意通过德比尔销售钻石，德比尔就给予它们足够的市场份额以致它们同意通过德比尔销售钻石，并接受德比尔的产量控制系统。并接受德比尔的产量控制系统。v当坦桑尼亚决定独立行动时，德比尔就压制坦桑尼亚所生产的那种质量当坦桑尼亚决定独立行动时，德比尔就压制坦桑尼亚所生产的那种质量的钻石的价格，逼迫坦桑尼亚重新加入这个辛迪加的钻石的价格，逼迫坦桑尼亚重新加入这个辛迪加(1)控制资源供给控制资源供给 ALCOAALCOA公司（铝公司）公司（铝公司）一直到二次大战以前，美国的一直到二次大战以前，美国的ALCOAALCOA公司（铝公司），拥有或控制了几乎公司（铝公司），拥有或控制了几乎美国的所有铝矾土。由于铝矾土是生产铝的主要原料，因而该公司便垄美国的所有铝矾土。由于铝矾土是生产铝的主要原料，因而该公司便垄断了美国的铝生产。断了美国的铝生产。v厂商通过研究开发，发明了某种新技术或新产品，并通过专厂商通过研究开发，发明了某种新技术或新产品，并通过专利保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄利保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品，从而造成垄断地位。断地位。v 经济发展需要技术进步和创新，而社会实行专利制经济发展需要技术进步和创新，而社会实行专利制度，正是为了给进行技术开发的厂商提供激励，使得它们从自度，正是为了给进行技术开发的厂商提供激励，使得它们从自身利益角度也会积极进行技术开发和创新，而垄断则是保证身利益角度也会积极进行技术开发和创新，而垄断则是保证这一激励机制有效的一个制度环节。这一激励机制有效的一个制度环节。v 专利保护通常有时期限制，超过这一时限专利就会失效，专利保护通常有时期限制，超过这一时限专利就会失效，阻碍其它厂商进入的因素不再发生作用。阻碍其它厂商进入的因素不再发生作用。v例如：当玻璃纸刚刚发明出来时，美国的杜邦公司就是依靠例如：当玻璃纸刚刚发明出来时，美国的杜邦公司就是依靠专利权，垄断了全部玻璃纸的生产。专利权，垄断了全部玻璃纸的生产。(2)(2)拥有生产的专利权拥有生产的专利权v由于政府法律、法令规定，使个别厂商在某种由于政府法律、法令规定，使个别厂商在某种商品生产和经销方面居于垄断地位商品生产和经销方面居于垄断地位政府特许。政府特许。v 如城市供水、供电、出租车（牌照）。如城市供水、供电、出租车（牌照）。v 利用国家权力确立垄断局面具有悠久的历史传统。利用国家权力确立垄断局面具有悠久的历史传统。例如，我国古代时期，对盐和铁这两项基本生活例如，我国古代时期，对盐和铁这两项基本生活和生产资料进行垄断经营的历史。行政垄断在国和生产资料进行垄断经营的历史。行政垄断在国外同样是古已有之。例如，外同样是古已有之。例如，1717世纪英国政府授予世纪英国政府授予东印度公司与印度进行贸易的垄断权。东印度公司与印度进行贸易的垄断权。(3)(3)政府特许政府特许（4 4）自然垄断）自然垄断l自然垄断自然垄断:有些行业的生产具有这样的特点：生产的规模经有些行业的生产具有这样的特点：生产的规模经济需要在一个很大的产量范围和相应的巨大的资本设备的生济需要在一个很大的产量范围和相应的巨大的资本设备的生产运行水平上才能得到充分的体现，以至于只有在整个行业产运行水平上才能得到充分的体现，以至于只有在整个行业的产量都由一个企业来生产时才有可能达到这样的生产规模。的产量都由一个企业来生产时才有可能达到这样的生产规模。而且，只要发挥这一企业在这一生产规模上的生产能力，就而且，只要发挥这一企业在这一生产规模上的生产能力，就可以满足整个市场对产品的需求。在这类产品的生产中，行可以满足整个市场对产品的需求。在这类产品的生产中，行业内总会有某个厂商凭着雄厚的经济实力和其它优势，最先业内总会有某个厂商凭着雄厚的经济实力和其它优势，最先达到这一生产规模，从而垄断了整个行业的生产和销售。这达到这一生产规模，从而垄断了整个行业的生产和销售。这就是自然垄断就是自然垄断l在现实生活里，垄断市场也几乎是不存在的，但公用事业较在现实生活里，垄断市场也几乎是不存在的，但公用事业较为接近为接近。例如自然水、电力、管道煤气、电信、邮政、铁路。例如自然水、电力、管道煤气、电信、邮政、铁路等公用事业等公用事业对完全垄断的认识对完全垄断的认识 完全垄断并非意味者垄断厂商在市场中具有无完全垄断并非意味者垄断厂商在市场中具有无限的权力，它虽然没有直接的竞争者，但也存在某限的权力，它虽然没有直接的竞争者，但也存在某些间接的竞争或潜在的竞争。间接的竞争有些间接的竞争或潜在的竞争。间接的竞争有（）（）在消费者收入的支出方面存在着竞争，即消费者在在消费者收入的支出方面存在着竞争，即消费者在有限的收入中对众多的不同商品具有选择性。（有限的收入中对众多的不同商品具有选择性。（2 2）垄断厂商生产的产品虽然没有完全近似的替代品，垄断厂商生产的产品虽然没有完全近似的替代品，但多少存在一定程度的替代性。例如电在日常照明但多少存在一定程度的替代性。例如电在日常照明上似乎没有非常近似的替代品，可是在烧饭、取暖上似乎没有非常近似的替代品，可是在烧饭、取暖方面则有煤气、石油可以替代。方面则有煤气、石油可以替代。政府的强制性干预，也会使改变垄断的程度政府的强制性干预，也会使改变垄断的程度如我国电信的改革：如我国电信的改革：邮电邮政分家邮电邮政分家 电信，移动，联通，吉通，铁通电信，移动，联通，吉通，铁通 电电信分为南北两家（电信和网通）信分为南北两家（电信和网通）电力的改革：厂网分开电力的改革：厂网分开德比尔公司为什么要做广告德比尔公司为什么要做广告 v德比尔德比尔(D(D。Beers)Beers)是南非的钻石公司，它的是南非的钻石公司，它的广告词广告词“钻石恒久远，一颗永流传钻石恒久远，一颗永流传”为许多为许多人熟知，也使许多人怦然心动。德比尔控制人熟知，也使许多人怦然心动。德比尔控制了世界钻石生产的了世界钻石生产的8080左右，成为世界钻石左右，成为世界钻石市场的垄断者。当它在英国伦敦舰队街的一市场的垄断者。当它在英国伦敦舰队街的一座小楼上举行每年的钻石交易会时，不许买座小楼上举行每年的钻石交易会时，不许买主有讨价还价的权力，谁要不接受它的一口主有讨价还价的权力，谁要不接受它的一口价，下次就不许参加交易会。这样霸道的垄价，下次就不许参加交易会。这样霸道的垄断者为什么还要作广告呢断者为什么还要作广告呢?v我们知道，垄断是某种产品惟一的供给者，这种市场上没有我们知道，垄断是某种产品惟一的供给者，这种市场上没有竞争，当然也就不需要作为竞争手段的广告了。德比尔尽管竞争，当然也就不需要作为竞争手段的广告了。德比尔尽管没有控制世界没有控制世界100100的钻石生产，但的钻石生产，但8080的市场份额已使它的市场份额已使它可以像垄断者一样行事了。德比尔之所以作广告主要并不是可以像垄断者一样行事了。德比尔之所以作广告主要并不是由于它的垄断地位受到本行业之内来自俄罗斯和斯里兰卡由于它的垄断地位受到本行业之内来自俄罗斯和斯里兰卡(它们主要控制另外它们主要控制另外2020的钻石供给的钻石供给)的威胁，而在于它是一的威胁，而在于它是一种无保障的垄断。也就是它们的垄断地位随时可能被打破。种无保障的垄断。也就是它们的垄断地位随时可能被打破。这些无保障垄断者在感到自己的地位受到威胁时，就要为未这些无保障垄断者在感到自己的地位受到威胁时，就要为未来可能的竞争，或阻止潜在竞争者进入而未雨绸缪，采取一来可能的竞争，或阻止潜在竞争者进入而未雨绸缪，采取一些预防式竞争手段。些预防式竞争手段。v德比尔公司正处于无保障垄断者的地位，它可能的竞争对德比尔公司正处于无保障垄断者的地位，它可能的竞争对手不是来自潜在进入者手不是来自潜在进入者(因为现在还看不出哪个地方能发现因为现在还看不出哪个地方能发现南非这么多的钻石，已知的钻石资源难以对它形成威胁南非这么多的钻石，已知的钻石资源难以对它形成威胁)，而是来自相近的替代品。与钻石类似的装饰品有翡翠、红宝而是来自相近的替代品。与钻石类似的装饰品有翡翠、红宝石和蓝宝石等。这些其他宝石能否替代钻石取决于人们的评石和蓝宝石等。这些其他宝石能否替代钻石取决于人们的评价。如果人们认为，钻石和其他宝石都有类似的装饰作用，价。如果人们认为，钻石和其他宝石都有类似的装饰作用，可以满足自己炫耀性消费的欲望，或足以代表自己的身份，可以满足自己炫耀性消费的欲望，或足以代表自己的身份，其他宝石就是钻石的相近替代品，德比尔的垄断地位就被打其他宝石就是钻石的相近替代品，德比尔的垄断地位就被打破了。这时，德比尔对钻石收取高价或采用不许讨价还价的破了。这时，德比尔对钻石收取高价或采用不许讨价还价的霸道作法，就会使人们转向其他宝石。霸道作法，就会使人们转向其他宝石。v 但是，如果人们认为钻石有其他宝石所不能代替的独特之处，例如，只但是，如果人们认为钻石有其他宝石所不能代替的独特之处，例如，只有钻石才能象征爱情的永恒，作为结婚或定情信物只能送钻戒，德比尔就可有钻石才能象征爱情的永恒，作为结婚或定情信物只能送钻戒，德比尔就可以保持钻石的高价，并在那座小楼里霸道下去。因此，德比尔作广告的目的以保持钻石的高价，并在那座小楼里霸道下去。因此，德比尔作广告的目的就是要把钻石与其他宝石分开，让消费者接受钻石无可替代的观念，以确保就是要把钻石与其他宝石分开，让消费者接受钻石无可替代的观念，以确保自己的垄断地位。从现在德比尔在舰队街那座小楼里的霸道来看，这个广告自己的垄断地位。从现在德比尔在舰队街那座小楼里的霸道来看，这个广告是成功的。是成功的。v德比尔的事例告诉我们两个重要道理。一是打破垄断的一个重要方法是扶德比尔的事例告诉我们两个重要道理。一是打破垄断的一个重要方法是扶植替代产品竞争者或潜在竞争者。当垄断者的地位受到威胁时，它会以提高植替代产品竞争者或潜在竞争者。当垄断者的地位受到威胁时，它会以提高自己的效率来未雨绸缪。例如，现在中国电信仍具有垄断地位，但在联通日自己的效率来未雨绸缪。例如，现在中国电信仍具有垄断地位，但在联通日益强大，而且我国要开放电信市场时，它不也在努力降价或改善服务吗益强大，而且我国要开放电信市场时，它不也在努力降价或改善服务吗?二二是垄断者自己要善于发现替代产品的出现和潜在竞争者，千万别在已有的垄是垄断者自己要善于发现替代产品的出现和潜在竞争者，千万别在已有的垄断地位上作平安梦。例如，过去被称为断地位上作平安梦。例如，过去被称为“铁老大铁老大”的铁路运输在长途运输上的铁路运输在长途运输上曾有不可替代的垄断地位。但正由于它没有看到民航与公路运输曾有不可替代的垄断地位。但正由于它没有看到民航与公路运输(尤其是高尤其是高速公路速公路)对它的潜在威胁，才在竞争中蒙受打击，客货运量减少，并出现亏对它的潜在威胁，才在竞争中蒙受打击，客货运量减少，并出现亏损。这个教训值得许多现在仍有垄断地位的企业汲取。损。这个教训值得许多现在仍有垄断地位的企业汲取。v 市场瞬息万变，不可能有永恒的垄断者，现在美国连传统上作为自然垄市场瞬息万变，不可能有永恒的垄断者，现在美国连传统上作为自然垄断的电力行业也开始竞争了。企业的成功要依靠自己的竞争力，千万别迷恋断的电力行业也开始竞争了。企业的成功要依靠自己的竞争力，千万别迷恋于垄断地位。居安尽危适用于包括垄断者在内的任何一个企业。于垄断地位。居安尽危适用于包括垄断者在内的任何一个企业。2.2.垄断厂商的需求曲线和收益线垄断厂商的需求曲线和收益线v在完全垄断情况下，市场上只有一个垄断厂在完全垄断情况下，市场上只有一个垄断厂商以某个价格销售产品，所以垄断者是价格商以某个价格销售产品，所以垄断者是价格的设立者而不是价格的接受者，垄断者在一的设立者而不是价格的接受者，垄断者在一定的需求曲线上选择价格和数量的结合点。定的需求曲线上选择价格和数量的结合点。v垄断者就是市场的供给方，对销售量有完全垄断者就是市场的供给方，对销售量有完全的控制的控制垄断厂商的需求曲线v作为唯一的生产者，面对整个市场，厂商的需求曲线就作为唯一的生产者，面对整个市场，厂商的需求曲线就是市场的需求曲线。一般是向下倾斜的。因此，厂商可是市场的需求曲线。一般是向下倾斜的。因此，厂商可以通过产量控制市场价格，或通过产量定价以通过产量控制市场价格，或通过产量定价 垄断厂商所面临的需求曲线向垄断厂商所面临的需求曲线向右下方倾斜右下方倾斜表明垄断厂商可以通过表明垄断厂商可以通过改变销售量来控制市场价格改变销售量来控制市场价格：减少减少销售量来抬高市场价格；增加销售销售量来抬高市场价格；增加销售量来压低市场价格。也就是说，垄量来压低市场价格。也就是说，垄断厂商的销售量和市场价格成反方断厂商的销售量和市场价格成反方向变动。向变动。垄断厂商的收益曲线垄断厂商的收益曲线v总收益：TR=PQ 其中，其中，P=P(Q)P=P(Q)是厂商的需求曲线是厂商的需求曲线 平均收益：平均收益：AR=TR/Q=PAR=TR/Q=P 边际收益：边际收益：MR=MR=dTR/dQdTR/dQ=P+Q(dP/dQP+Q(dP/dQ)P)完全竞争市场长期均衡时的竞争价格。完全竞争市场长期均衡时的竞争价格。n操纵价格的形成途径：操纵价格的形成途径：u通过价格同盟来制定；通过价格同盟来制定；u默契形成；默契形成；u由一家最大的寡头先行定价其它随从。由一家最大的寡头先行定价其它随从。p价格战的结果往价格战的结果往往是竞争双方利润往是竞争双方利润都趋向于零。都趋向于零。p价格一旦形成，价格一旦形成，不会轻易变动，以不会轻易变动，以免两败俱伤。免两败俱伤。p寡头垄断，价格较稳定，厂商喜欢非价格竞争方式，寡头垄断，价格较稳定，厂商喜欢非价格竞争方式，慎重价格战。慎重价格战。寡头之间存在勾结：寡头之间存在勾结：卡特尔：厂商之间签定正式厂商之间签定正式的协定来控制产量，的协定来控制产量，分享市场和维持价分享市场和维持价格。格。n卡特尔（卡特尔（CartelCartel）是生产相似产品的）是生产相似产品的独立企业联合起来以提高价格和限制产独立企业联合起来以提高价格和限制产量的一种组织。量的一种组织。n1960 1960 年，阿拉伯主要产油国家组成了年，阿拉伯主要产油国家组成了石油输出国组织。石油输出国组织石油输出国组织。石油输出国组织（The Organization of Petroleum The Organization of Petroleum Exporting CountriesExporting Countries，OPECOPEC，欧佩克），欧佩克）是典型的卡特尔。是典型的卡特尔。n石油输出国组织联合行动，压缩产量，抬高价格，对世界石油市场有很大影石油输出国组织联合行动，压缩产量，抬高价格，对世界石油市场有很大影响。响。n但是，由于成员单独违背合同（通过偷偷扩大产量来独自享受限产的好处，但是，由于成员单独违背合同（通过偷偷扩大产量来独自享受限产的好处，内部欺骗），卡特尔具有不稳定性。内部欺骗），卡特尔具有不稳定性。“限产保价限产保价限产保价限产保价”案例案例1 1：欧佩克和世界石油市场：欧佩克和世界石油市场 v “欧佩克欧佩克”即世界石油输出国组织（即世界石油输出国组织（OPECOPEC）是由世界主要产油国自愿结成的）是由世界主要产油国自愿结成的一个政府间组织。在一个政府间组织。在19601960年最初成立时，欧佩克包括伊朗、伊拉克、科威特、年最初成立时，欧佩克包括伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯和委内瑞拉。到沙特阿拉伯和委内瑞拉。到19731973年，又有其他年，又有其他8 8个国家加入：卡塔尔、印度尼西个国家加入：卡塔尔、印度尼西亚、利比亚、阿联酋、阿尔及利亚、尼日利亚、厄瓜多尔和加蓬。这些国家控亚、利比亚、阿联酋、阿尔及利亚、尼日利亚、厄瓜多尔和加蓬。这些国家控制了世界石油储藏量的四分之三。和其它卡特尔一样，欧佩克力图对其成员国制了世界石油储藏量的四分之三。和其它卡特尔一样，欧佩克力图对其成员国的石油政策进行协调，以通过控制产量来维持石油价格的稳定，从而保证各成的石油政策进行协调，以通过控制产量来维持石油价格的稳定，从而保证各成员国在任何情况下都能获得稳定的石油收入。为此，欧佩克对石油生产实行配员国在任何情况下都能获得稳定的石油收入。为此，欧佩克对石油生产实行配额制。如果石油需求上升，或某些产油国石油产量减少，欧佩克将增加其石油额制。如果石油需求上升，或某些产油国石油产量减少，欧佩克将增加其石油产量，以阻止石油价格飙升。石油价格下滑，欧佩克根据市场形势减少石油产产量，以阻止石油价格飙升。石油价格下滑，欧佩克根据市场形势减少石油产量。量。v 然而，欧佩克并不能完全控制国际石油市场。首先，自实行原油生产配额然而，欧佩克并不能完全控制国际石油市场。首先，自实行原油生产配额制以来，欧佩克从未有效杜绝过其成员国的超产行为。欧佩克的成员受到增加制以来，欧佩克从未有效杜绝过其成员国的超产行为。欧佩克的成员受到增加生产可得到更大利润份额的诱惑，他们常常就减少产量达成协议，然后又私下生产可得到更大利润份额的诱惑，他们常常就减少产量达成协议，然后又私下违背协议。为限制成员国超产，欧佩克不得不一再调低生产限额，因此形成了违背协议。为限制成员国超产，欧佩克不得不一再调低生产限额，因此形成了一个一个“超产超产限产限产再超产再超产再限产再限产”的怪圈。其次，欧佩克成员国的财政预的怪圈。其次，欧佩克成员国的财政预算绝大部分依赖以美元结算的财政收入，在美元汇率持续下滑的情况下，虽然算绝大部分依赖以美元结算的财政收入，在美元汇率持续下滑的情况下，虽然欧佩克毅然决定按期履行减产承诺，但为减少美元汇率下跌造成的巨大损失，欧佩克毅然决定按期履行减产承诺，但为减少美元汇率下跌造成的巨大损失，并非每个欧佩克成员国都愿意买单。并非每个欧佩克成员国都愿意买单。v 现在，欧佩克依然每两年开一次会，但作为一个各怀想法的利益聚合体，现在，欧佩克依然每两年开一次会，但作为一个各怀想法的利益聚合体，欧佩克很难再通过达成或实施协议来控制产量和价格了。其成员国基本上是独欧佩克很难再通过达成或实施协议来控制产量和价格了。其成员国基本上是独立地做出生产决策。世界石油市场具有相当大的竞争性。在稳定世界石油市场立地做出生产决策。世界石油市场具有相当大的竞争性。在稳定世界石油市场价格方面，欧佩克已不再能起到任何实质性的作用。价格方面，欧佩克已不再能起到任何实质性的作用。案例案例2 2：自律价为什么总是短命？：自律价为什么总是短命？v 若干经济主体人结成产业内若干经济主体人结成产业内“卡特尔卡特尔”，是当代经济生活中利益共谋的，是当代经济生活中利益共谋的一种形式。卡特尔现象的寿命很短，这是是一种形式。卡特尔现象的寿命很短，这是是“谎言谎言”和和“欺骗欺骗”作怪的结果。作怪的结果。v 卡特尔的形式不是单一的。欧佩克是以压缩产量抬高价格的卡特尔。卡卡特尔的形式不是单一的。欧佩克是以压缩产量抬高价格的卡特尔。卡特尔有时候也采取规定价格的形式，这是中国民众比较熟悉的类型，通常称特尔有时候也采取规定价格的形式，这是中国民众比较熟悉的类型，通常称为为“行业自律价行业自律价”，比如对电视机等家用电器设定最低价格。，比如对电视机等家用电器设定最低价格。v 行业自律价是一种利益共谋，是独立的企业通过签订协议成立的行业自律价是一种利益共谋，是独立的企业通过签订协议成立的“独联独联体体”形式的临时联盟。形式的临时联盟。19981998年年1111月月1919日日羊城晚报羊城晚报在第二版报道，昔日轰在第二版报道，昔日轰轰烈烈的两大旅游联合体轰烈烈的两大旅游联合体“广州旅游新联盟广州旅游新联盟”和和“粤顺旅游大联盟粤顺旅游大联盟”至今已至今已名存实亡。究其原因，就是这种独立企业协议成立的名存实亡。究其原因，就是这种独立企业协议成立的“独联体独联体”形式的联盟，形式的联盟，从制度上难以保证独立各方遵守协议。报道说，有关各方，实际上是从制度上难以保证独立各方遵守协议。报道说，有关各方，实际上是“各怀各怀鬼胎鬼胎”，只想别人遵守协议，自己好讨便宜。殷鉴不远，人们对后来成立的，只想别人遵守协议，自己好讨便宜。殷鉴不远，人们对后来成立的“珠江水上旅游联合体珠江水上旅游联合体”同样表示怀疑。同样表示怀疑。v 怀疑是有道理的，卡特尔的成立，已经为它的瓦解准备了力量。以压缩怀疑是有道理的，卡特尔的成立，已经为它的瓦解准备了力量。以压缩产量抬高价格的卡特尔来说，价格抬高越是成功，卡特尔成员产量抬高价格的卡特尔来说，价格抬高越是成功，卡特尔成员“偷步偷步”悄悄悄悄把产量提上去可能获得的利益就越大，从而对违反协议把产量提上去可能获得的利益就越大，从而对违反协议“偷步偷步”的激励越大。的激励越大。这种这种“越成功越容易瓦解越成功越容易瓦解”的内在矛盾，注定了卡特尔寿命不长。的内在矛盾，注定了卡特尔寿命不长。v 市场经济之初，我们的新闻媒体对于市场经济之初，我们的新闻媒体对于“空调峰会空调峰会”、“彩电峰会彩电峰会”还十还十分关注。时至今日，这个峰会那个峰会已经很难吸引人们的关注了，因为大分关注。时至今日，这个峰会那个峰会已经很难吸引人们的关注了，因为大家都已经清楚，峰会顶多也就家都已经清楚，峰会顶多也就“作秀作秀”而已，冠冕堂皇达成的协议，一定很而已，冠冕堂皇达成的协议，一定很快形存实亡。老总们只是相互探底，顺便说说漂亮话而已。快形存实亡。老总们只是相互探底，顺便说说漂亮话而已。练习1.1.下述哪些例子最接近于寡头垄断下述哪些例子最接近于寡头垄断()A.A.汽车工业汽车工业B.B.城市理发业城市理发业C.C.加油站加油站D.D.奶牛场奶牛场 2.2.寡头垄断厂商的产品是寡头垄断厂商的产品是().).A.A.同质的同质的 B.B.有差别的有差别的 C.C.既可以是同质的既可以是同质的,也可以是有差别的也可以是有差别的D.D.以上都以上都不对不对3.3.最需要进行广告宣传的市场是（最需要进行广告宣传的市场是（）A A 完全竞争市场完全竞争市场 B B 完全垄断市场完全垄断市场 C C 垄断竞争市垄断竞争市场场 D D 寡头市场寡头市场 4.4.寡头垄断市场上的厂商数量（寡头垄断市场上的厂商数量（）A A 一家一家 B B 几家几家 C C 相当多相当多 D D 许多许多 案例案例3 3：寡头垄断市场：寡头垄断市场中国彩电业中国彩电业 v20002000年年6 6月，康佳、月，康佳、TCLTCL、创维、厦华、海信、乐华、熊猫、金星、西湖等九、创维、厦华、海信、乐华、熊猫、金星、西湖等九大彩电生产商召开大彩电生产商召开“彩电峰会彩电峰会”，会议宣布将限产，同时公布最低限价。长，会议宣布将限产，同时公布最低限价。长虹没有参加这次峰会。事后第二天就有成员降价而使同盟遭受挫折，随后当虹没有参加这次峰会。事后第二天就有成员降价而使同盟遭受挫折，随后当时的国家计委价格处宣布时的国家计委价格处宣布9 9家企业达成的价格联盟违反家企业达成的价格联盟违反价格法价格法涉嫌垄断。涉嫌垄断。彩电巨头价格同盟很快在质疑声中瓦解。彩电巨头价格同盟很快在质疑声中瓦解。v19961996年年6 6月上旬，在中国几大新闻媒体，如月上旬，在中国几大新闻媒体，如经济日报经济日报、中国电子报中国电子报等报刊上同时刊出一份深圳康佳电子集团的等报刊上同时刊出一份深圳康佳电子集团的“宣言宣言”，称康佳要，称康佳要“领先国内，领先国内，赶超世界赶超世界”，宣布说，宣布说“谁升起，谁就是太阳谁升起，谁就是太阳”。与此同时，康佳集团宣布：。与此同时，康佳集团宣布：从从6 6月月6 6日起，康佳彩电从日起，康佳彩电从37cm(1437cm(14英寸英寸)至至74cm(2974cm(29英寸英寸)所有的品种全部降价，所有的品种全部降价，让利幅度达让利幅度达2020，最高让利金额达，最高让利金额达12001200元台元台(2910A)(2910A)。一石激起千层浪，。一石激起千层浪，康佳这一举措使得康佳这一举措使得19961996年本不平静的彩电市场风云再起，形成自长虹率先宣年本不平静的彩电市场风云再起，形成自长虹率先宣布降价后的又一次降价风潮。布降价后的又一次降价风潮。v19961996年年3 3月月2626日，中国最大的电视机生产厂家四川长虹电器股份有限公司宣日，中国最大的电视机生产厂家四川长虹电器股份有限公司宣布大幅度降低其主导产品彩电的销售价格，其规格由布大幅度降低其主导产品彩电的销售价格，其规格由434374cm74cm共共7676个品种，个品种，降价幅度从降价幅度从8 81818，降价额由，降价额由100100850850元，由此引发了自元，由此引发了自19891989年以来彩年以来彩电市场的又一次降价风潮。如果说自上一次彩电降价后，几年来彩电市场的电市场的又一次降价风潮。如果说自上一次彩电降价后，几年来彩电市场的竞争还是比较温文尔雅的话，那么，此次长虹又一次率先大规模降价，则使竞争还是比较温文尔雅的话，那么，此次长虹又一次率先大规模降价，则使竞争局面变得表面化、白热化。竞争局面变得表面化、白热化。v虽然长虹声称此举是针对虽然长虹声称此举是针对4 4月月1 1日开始的大幅度降低进口关税而作出的重大举日开始的大幅度降低进口关税而作出的重大举措，但是，人们尚未看到进口彩电有何反应，倒是其他国内彩电企业纷纷闻措，但是，人们尚未看到进口彩电有何反应，倒是其他国内彩电企业纷纷闻风而动风而动TCLTCL彩电宣布：以拥抱春天为题自彩电宣布：以拥抱春天为题自4 4月份到奥运会结束期间让利月份到奥运会结束期间让利5 5；康佳则以迎奥运五环大奖回报消费者为口号，大搞产品促销活动：也有如北康佳则以迎奥运五环大奖回报消费者为口号，大搞产品促销活动：也有如北京牡丹电器集团表示要以其质量和完善的售后服务稳定原有的市场份额，而京牡丹电器集团表示要以其质量和完善的售后服务稳定原有的市场份额，而不是以降价为手段进行促销。由此看来，长虹的此次降价，与不是以降价为手段进行促销。由此看来，长虹的此次降价，与19891989年的降价年的降价有异曲同王之妙有异曲同王之妙那就是彩电行业又将面临一次资产重组和结构调整，这那就是彩电行业又将面临一次资产重组和结构调整，这就意味着又有部分本处于劣势的国内彩电企业将面临再一次被淘汰出局的考就意味着又有部分本处于劣势的国内彩电企业将面临再一次被淘汰出局的考验，而抵御进口彩电验，而抵御进口彩电“入侵入侵”的作用目前看来则在其次了。有目共睹的事实的作用目前看来则在其次了。有目共睹的事实是，进口彩电并未因为关税降低而大幅度降低其零售价格，除韩国三星电子是，进口彩电并未因为关税降低而大幅度降低其零售价格，除韩国三星电子的的“名品名品”7277P7277P因售价偏低而在销售上占有一定优势外其他进口彩电均处于因售价偏低而在销售上占有一定优势外其他进口彩电均处于平销状态。事实也多多少少证明了这一点。有资料显示在长虹降价后的一个平销状态。事实也多多少少证明了这一点。有资料显示在长虹降价后的一个月内，北京彩电市场的国产彩电销售格局发生巨大变化，像长虹、康佳、月内，北京彩电市场的国产彩电销售格局发生巨大变化，像长虹、康佳、TCLTCL王牌等主动参与此次降价风潮的企业在北京的市场销售均有大幅度提高，尤王牌等主动参与此次降价风潮的企业在北京的市场销售均有大幅度提高，尤其是长虹的销售几夺榜首，那些在生产规模、技术水平、资金实力有诸多不其是长虹的销售几夺榜首，那些在生产规模、技术水平、资金实力有诸多不足的企业则明显大受影响。足的企业则明显大受影响。v一波未平一波又起。继长虹降价之后，康佳集团紧随其后，掀起了更大规模一波未平一波又起。继长虹降价之后，康佳集团紧随其后，掀起了更大规模的降价浪潮。据康佳集团发言人宣称，此次降价的目的：一是为回报社会，的降价浪潮。据康佳集团发言人宣称，此次降价的目的：一是为回报社会，回报消费者，二是欲与长虹联手，共同抵御国外彩电行业对中国民族彩电行回报消费者，二是欲与长虹联手，共同抵御国外彩电行业对中国民族彩电行业的冲击。业的冲击。博弈论基础博弈论基础v与寡头垄断市场结构相联系，寡头厂商之间关系兼有竞争和串谋与寡头垄断市场结构相联系，寡头厂商之间关系兼有竞争和串谋的两面性。寡头厂商市场控制力大小和利润水平高低，取决于它的两面性。寡头厂商市场控制力大小和利润水平高低，取决于它们之间行为的相互作用方式。如果它们更多采取合作和串谋而不们之间行为的相互作用方式。如果它们更多采取合作和串谋而不是竞争方式，寡头们有可能在在显著高于边际成本水平上制定价是竞争方式，寡头们有可能在在显著高于边际成本水平上制定价格，从而获得丰厚利润。另一方面，寡头之间也可能发生激烈的格，从而获得丰厚利润。另一方面，寡头之间也可能发生激烈的竞争，并降低它们获得的利润。竞争，并降低它们获得的利润。v这派生出寡头厂商行为方式的基本特点：它们采取某种经营行动这派生出寡头厂商行为方式的基本特点：它们采取某种经营行动必须事先考虑其竞争对手的可能反应，经济学家将这一点称作寡必须事先考虑其竞争对手的可能反应，经济学家将这一点称作寡头厂商行为具有策略性（头厂商行为具有策略性（StrategicStrategic）。引入策略性因素之后，寡）。引入策略性因素之后，寡头厂商的决策规则极为复杂，即便在理论分析意义上也无法采用头厂商的决策规则极为复杂，即便在理论分析意义上也无法采用一个简明的模型加以概括。一个简明的模型加以概括。v为了加深我们对于寡头厂商策略性的理解，需要介绍博弈论若干为了加深我们对于寡头厂商策略性的理解，需要介绍博弈论若干基本概念。基本概念。基本概念基本概念v博弈论（博弈论（Game TheoryGame Theory）又名对策论。）又名对策论。2020世纪世纪5050年代有诺伊年代有诺伊曼（曼（John Van NeumannJohn Van Neumann）和摩根斯坦（）和摩根斯坦（Oscar Oscar MorgenstemMorgenstem)首先引入经济学分析。博弈论主要研究决策主体的行为发生首先引入经济学分析。博弈论主要研究决策主体的行为发生直接相互作用时的决策选择以及这些选择的均衡。直接相互作用时的决策选择以及这些选择的均衡。v参与人：指博弈中选择策略以最大化自己支付（效用）水平参与人：指博弈中选择策略以最大化自己支付（效用）水平的决策主体。的决策主体。v策略：参与人每个回合的行动称为一个策略。参与人可能并策略：参与人每个回合的行动称为一个策略。参与人可能并不是同时采取行动的。不是同时采取行动的。v支付：参与人采取某种策略后所获得的效用或收益水平。支付：参与人采取某种策略后所获得的效用或收益水平。v均衡：所有参与人最优策略的组合，在外部条件不发生变化均衡：所有参与人最优策略的组合，在外部条件不发生变化时，所有参与人都不愿改变自己的策略。一个博弈可能存在时，所有参与人都不愿改变自己的策略。一个博弈可能存在多个均衡。多个均衡。v单人优化问题：在给定的环境下或条件下，个人如何单人优化问题：在给定的环境下或条件下，个人如何做才可以取得最好的结果做才可以取得最好的结果 比如，消费者均衡问题，生产均衡问题比如，消费者均衡问题，生产均衡问题v 多人优化问题：多个人的决策相互依赖，必须考虑多人优化问题：多个人的决策相互依赖，必须考虑其他人的反应。也称博弈问题。其他人的反应。也称博弈问题。比如，下棋打牌，核军备竞赛，美伊战争，广告比如，下棋打牌，核军备竞赛，美伊战争，广告战，价格战战，价格战v 例如：从家里开车到火车站，怎么走，时间例如：从家里开车到火车站，怎么走，时间最省？最省？划线法求解划线法求解“囚犯困境囚犯困境”：嫌犯嫌犯B坦白坦白不坦白不坦白坦白坦白-5，-5-1，-10嫌犯嫌犯A不坦白不坦白-10，-1-2，-2 小猪小猪按按等待等待按按5，14，4大猪大猪等待等待9，-10，0假设猪圈里有一头大猪、一头小猪。猪圈的一头有猪食槽，另一头安装着控制猪食供假设猪圈里有一头大猪、一头小猪。猪圈的一头有猪食槽，另一头安装着控制猪食供应的按钮，按一下按钮会有应的按钮，按一下按钮会有1010个单位的猪食进槽，但是谁按按钮就会首先付出个单位的猪食进槽，但是谁按按钮就会首先付出2 2个单位个单位的成本，若大猪先到槽边，大小猪吃到食物的收益比是的成本，若大猪先到槽边，大小猪吃到食物的收益比是9191；同时到槽边，收益比是；同时到槽边，收益比是7373；小猪先到槽边，收益比是；小猪先到槽边，收益比是64,64,如果选择都等待则收益都为零如果选择都等待则收益都为零.例：智猪博弈例：智猪博弈在两头猪都有智慧的前提下，最终结在两头猪都有智慧的前提下，最终结果是小猪选择等待。果是小猪选择等待。v 实际上小猪选择等待，让大猪去按控制按钮，实际上小猪选择等待，让大猪去按控制按钮，而自己选择而自己选择“坐船坐船”(或称为搭便车或称为搭便车)的原因很简单：的原因很简单：在大猪选择行动的前提下，小猪也行动的话，小猪在大猪选择行动的前提下，小猪也行动的话，小猪可得到可得到1 1个单位的纯收益个单位的纯收益(吃到吃到3 3个单位食品的同时也个单位食品的同时也耗费耗费2 2个单位的成本，以下纯收益计算相同个单位的成本，以下纯收益计算相同)，而小，而小猪等待的话，则可以获得猪等待的话，则可以获得4 4个单位的纯收益，等待优个单位的纯收益，等待优于行动；在大猪选择等待的前提下，小猪如果行动于行动；在大猪选择等待的前提下，小猪如果行动的话，小猪的收入将不抵成本，纯收益为的话，小猪的收入将不抵成本，纯收益为-1-1单位，单位，如果小猪也选择等待的话，那么小猪的收益为零，如果小猪也选择等待的话，那么小猪的收益为零，成本也为零，总之，等待还是要优于行动。成本也为零，总之，等待还是要优于行动。v 在小企业经营中，学会如何在小企业经营中，学会如何“搭便搭便车车”是一个精明的职业经理人最为基本的素是一个精明的职业经理人最为基本的素质。在某些时候，如果能够注意等待，让其质。在某些时候，如果能够注意等待，让其他大的企业首先开发市场，是一种明智的选他大的企业首先开发市场，是一种明智的选择。这时候有所不为才能有所为！择。这时候有所不为才能有所为！v高明的管理者善于利用各种有利的条件高明的管理者善于利用各种有利的条件来为自己服务。来为自己服务。“搭便车搭便车”实际上是提供给实际上是提供给职业经理人面对每一项花费的另一种选择，职业经理人面对每一项花费的另一种选择，对它的留意和研究可以给企业节省很多不必对它的留意和研究可以给企业节省很多不必要的费用，从而使企业的管理和发展走上一要的费用，从而使企业的管理和发展走上一个新的台阶。这种现象在经济生活中十分常个新的台阶。这种现象在经济生活中十分常见，却很少为小企业的经理人所熟识。见，却很少为小企业的经理人所熟识。v1假定一个垄断者的产品需求曲线为假定一个垄断者的产品需求曲线为P=10-3Q，成本函数为，成本函数为TC=Q2+2Q，求垄断，求垄断企业利润最大时的产量、价格和利润。企业利润最大时的产量、价格和利润。vv3已知垄断者成本函数为已知垄断者成本函数为TC=6Q+0.05Q2，产品需求函数为，产品需求函数为Q=360-20P，求：，求：v(1)利润最大的销售价格、产量和利润。利润最大的销售价格、产量和利润。v(2)如果政府试图对该垄断企业采取规定如果政府试图对该垄断企业采取规定产量措施使其达到完全竞争行业所能达到的产量措施使其达到完全竞争行业所能达到的产量水平。求解这个产量水平和此时的价格，产量水平。求解这个产量水平和此时的价格，以及垄断者的利润。以及垄断者的利润。v(3)如果政府试图对垄断企业采取限价措施使如果政府试图对垄断企业采取限价措施使其只能获得生产经营的正常利润。求解这个其只能获得生产经营的正常利润。求解这个限价水平以及垄断企业的产量。限价水平以及垄断企业的产量。v