对外贸易政策与理论

第第6 6章章对外贸易政策与理论对外贸易政策与理论第第6 6章对外贸易政策与理论章对外贸易政策与理论6.1.1 6.1.1 对外贸易政策的含义与构成对外贸易政策的含义与构成6.1.2 6.1.2 对外贸易政策的性质对外贸易政策的性质6.1.3 6.1.3 对外贸易政策的类型对外贸易政策的类型6.1.1 6.1.1 对外贸易政策的含义与构成对外贸易政策的含义与构成 对对外外贸贸易易政政策策是是一一国国政政府府在在一一定定时时期期内内为为实实现现一一定定的的政政策策目目标标对对本本国国进进出出口口贸贸易易制制定定并并实实施施的的政政策策，它它从从总总体体上上规规定定了了该该国国对对外外贸贸易易活活动动的的指导方针和原则。指导方针和原则。对对外外贸贸易易政政策策的的内内容容一一般般包包括括对对外外贸贸易易总总政策、进出口商品政策和国别或地区政策等政策、进出口商品政策和国别或地区政策等。6.1.2 6.1.2 对外贸易政策的性质对外贸易政策的性质 对对外外贸贸易易政政策策是是一一个个国国家家经经济济政政策策和和对对外外政政策策的重要组成部分。的重要组成部分。必必须须与与国国家家其其他他经经济济政政策策密密切切配配合合，如如产产业业政政策、外汇政策、外资政策等。策、外汇政策、外资政策等。国国家家对对外外政政策策的的一一个个组组成成部部分分，服服从从于于国国家家最最高利益，配合外交活动。高利益，配合外交活动。1 1）自由贸易政策：既不鼓励，也不限制）自由贸易政策：既不鼓励，也不限制 2 2）保护贸易政策：奖出限入）保护贸易政策：奖出限入6.1.3 6.1.3 对外贸易政策的类型对外贸易政策的类型6.2 6.2 对外贸易政策的历史演变对外贸易政策的历史演变6.2.1 6.2.1 资本主义生产方式准备时期的对外贸易政策资本主义生产方式准备时期的对外贸易政策6.2.2 6.2.2 资本主义自由竞争时期的对外贸易政策资本主义自由竞争时期的对外贸易政策6.2.3 6.2.3 资本主义垄断时期的对外贸易资本主义垄断时期的对外贸易6.2.4 6.2.4 第二次世界大战结束到第二次世界大战结束到2020世纪世纪7070年代的对外年代的对外 贸易政策贸易政策6.2.5 206.2.5 20世纪世纪7070年代至今的对外贸易政策年代至今的对外贸易政策6.2.1 6.2.1 资本主义生产方式准备时期的对外贸易政策资本主义生产方式准备时期的对外贸易政策 重商主义政策重商主义政策 理论基础是货币差额论和贸易差额论理论基础是货币差额论和贸易差额论 最早出现于意大利，后来在西班牙、葡萄牙和荷最早出现于意大利，后来在西班牙、葡萄牙和荷 兰实行，最后在英国、法国、德国和俄国实行兰实行，最后在英国、法国、德国和俄国实行 6.2.2 6.2.2 资本主义自由竞争时期的对外贸易政策资本主义自由竞争时期的对外贸易政策 1 1）自由贸易政策）自由贸易政策 理理论论基基础础是是斯斯密密和和李李嘉嘉图图的的国国际际分分工工、自自由贸易理论。由贸易理论。2 2）保护贸易政策）保护贸易政策 理论基础是保护幼稚工业理论。理论基础是保护幼稚工业理论。自由贸易政策在历史上多为经济强盛国家所自由贸易政策在历史上多为经济强盛国家所采用，因而常被称为采用，因而常被称为“强者强者”的政策的政策 英国是最早实行自由贸易政策的国家英国是最早实行自由贸易政策的国家 与英国不同，美国和德国先后实行了保护贸与英国不同，美国和德国先后实行了保护贸易政策易政策 6.2.3 6.2.3 资本主义垄断时期的对外贸易资本主义垄断时期的对外贸易 超保护贸易政策超保护贸易政策 理论依据理论依据:凯恩斯主义凯恩斯主义 保保护护的的对对象象扩扩大大了了 保保护护幼幼稚稚工工业业保保护护国国内内已已经经高高度度发发展展的的或或出出现现衰落的垄断工业。衰落的垄断工业。保保护护的的目目的的变变了了 培培植植国国内内工工业业自自由由竞竞争争的的能能力力巩巩固固和和加加强强对对国国内内外市场的垄断。外市场的垄断。由保护转为进攻由保护转为进攻 防防御御性性地地限限制制进进口口在在垄垄断断国国内内市市场场的的基基础础上对国外市场进行进攻性的扩张。上对国外市场进行进攻性的扩张。保护的措施多样化保护的措施多样化 关关税税措措施施各各种种非非关关税税壁壁垒垒和和其其他他奖奖出出限限入入的措施的措施。6.2.4 6.2.4 第二次世界大战结束到第二次世界大战结束到2020世纪世纪7070年代年代 的对外贸易政策的对外贸易政策贸易自由化贸易自由化自由贸易自由贸易（1 1）战后贸易自由化出现的主要原因）战后贸易自由化出现的主要原因 美国的倡导和推动美国的倡导和推动 西欧、日本等国经济的恢复和发展西欧、日本等国经济的恢复和发展 战后跨国公司迅速发展战后跨国公司迅速发展 发展中国家发展民族经济的需要发展中国家发展民族经济的需要 在在关关税税与与贸贸易易总总协协定定缔缔约约方方范范围围内内大大幅幅度度降降低低关税；关税；在区域性经济贸易集团内部取消关税；在区域性经济贸易集团内部取消关税；通通过过普普遍遍优优惠惠制制的的实实施施，发发达达国国家家对对来来自自发发展展中中国国家家和和地地区区的的制制成成品品和和半半制制成成品品普普遍遍地地给给予予减减免免关关税的优惠待遇；税的优惠待遇；（2 2）贸易自由化的主要表现）贸易自由化的主要表现 经经济济贸贸易易集集团团给给予予发发展展中中国国家家或或其其他他有有关关国家优惠关税待遇；国家优惠关税待遇；发发达达国国家家在在不不同同程程度度上上放放宽宽进进口口数数量量限限制制，逐逐步步放放宽宽或或取取消消外外汇汇管管制制，实实行行货货币币自自由由兑兑换换，促进贸易自由化的发展。促进贸易自由化的发展。战后贸易自由化有着雄厚的经济基础，战后贸易自由化有着雄厚的经济基础，战后贸易自由化是一场更广泛的贸易自由化运动。战后贸易自由化是一场更广泛的贸易自由化运动。美国成为战后贸易自由化积极的倡导者和推动者。美国成为战后贸易自由化积极的倡导者和推动者。（3 3）战后贸易自由化的特点）战后贸易自由化的特点 主主要要是是通通过过各各种种国国际际性性经经济济贸贸易易组组织织在在世界围内进行的。世界围内进行的。是是在在新新的的历历史史条条件件下下进进行行的的，它它实实际际上是一种有选择性的贸易自由化。上是一种有选择性的贸易自由化。6.2.5 206.2.5 20世纪世纪7070年代至今的对外贸易政策年代至今的对外贸易政策 （1 1）新贸易保护主义出现与加强的原因）新贸易保护主义出现与加强的原因 1974 197419751975年和年和1980198019821982年两次世界性的经济衰退年两次世界性的经济衰退 主要工业发达国家的对外贸易发展不平衡主要工业发达国家的对外贸易发展不平衡 国际货币关系失调国际货币关系失调 贸易政策的相互影响贸易政策的相互影响 限限制制进进口口措措施施的的重重点点从从关关税税壁壁垒垒转转向向非非关关税壁垒税壁垒 奖奖出出限限入入措措施施的的重重点点从从限限制制进进口口转转向向鼓鼓励励出口。出口。从贸易保护制度转向更系统的管理贸易从贸易保护制度转向更系统的管理贸易（2 2）新贸易保护主义的主要特点）新贸易保护主义的主要特点6.3 6.3 对外贸易政策理论对外贸易政策理论6.3.1 6.3.1 保护幼稚工业理论保护幼稚工业理论6.3.2 6.3.2 凯恩斯主义的贸易保护理论凯恩斯主义的贸易保护理论6.3.3 6.3.3 中心中心外围理论外围理论6.3.4 6.3.4 战略性贸易理论战略性贸易理论6.3.5 6.3.5 其他保护贸易理论其他保护贸易理论亚历山大亚历山大汉密尔顿（汉密尔顿（Alexander HamiltonAlexander Hamilton，1757-18041757-1804）美国的开国元勋之一，美国的开国元勋之一，宪法的起草人之一，宪法的起草人之一，财经专家，是美国的第一任财政部长。财经专家，是美国的第一任财政部长。6.3.1 6.3.1 保护幼稚工业理论保护幼稚工业理论 （1 1）汉密尔顿的保护贸易思想）汉密尔顿的保护贸易思想 一个国家要在消一个国家要在消费廉价廉价产品的品的“近期利益近期利益”和本和本国国产业发展的展的“长远利益利益”之之间进行行选择。一国不能。一国不能只只顾追求近期利益而追求近期利益而牺牲牲长远利益。利益。一个国家如果没有工一个国家如果没有工业的的发展，就很展，就很难保持其保持其独立地位。因此，美国独立地位。因此，美国应实行保行保护关税制度，以使关税制度，以使新建立起来的工新建立起来的工业得以生存、得以生存、发展和壮大。展和壮大。18411841年，德国著名经济学家李斯特在政治年，德国著名经济学家李斯特在政治经济学的国民体系一书中，提出了保护幼稚工经济学的国民体系一书中，提出了保护幼稚工业理论，对李嘉图的自由贸易理论进行了批评，业理论，对李嘉图的自由贸易理论进行了批评，并论述了不发达国家实行保护贸易的理由和措并论述了不发达国家实行保护贸易的理由和措施，从而建立起了以保护关税制度为核心的、以施，从而建立起了以保护关税制度为核心的、以幼稚工业为保护对象、为经济落后国家服务的保幼稚工业为保护对象、为经济落后国家服务的保护贸易理论体系。护贸易理论体系。（2 2）李斯特的保护贸易理论）李斯特的保护贸易理论 李斯特对流行学派的理论批判李斯特对流行学派的理论批判 无边无际的世界主义，不承认国家原则，无边无际的世界主义，不承认国家原则，也不考虑如何满足国家利益。也不考虑如何满足国家利益。只考虑交换价值，而没有考虑到国家的精只考虑交换价值，而没有考虑到国家的精神和政治利益，眼前和长远的利益以及国家生产力。神和政治利益，眼前和长远的利益以及国家生产力。混淆了私人经济原则和国家经济原则，完混淆了私人经济原则和国家经济原则，完全抹杀了国家和国家利益的存在。全抹杀了国家和国家利益的存在。德德国国到到那那时时看看来来对对英英国国世世界界没没有有什什么么贡贡献献，只只有有一一些些儿儿童童玩玩具具、木木制制的的钟钟、哲哲学学书书籍籍等等，或或者者还还可可以以有有一一支支补补充充队队伍伍，他他们们为为了了替替英英国国人人服服务务，扩扩大大英英国国的的工工商商业业优优势势，传传播播英英国国的的文文学学和和语语言言牺牺牲牲自自己己，长长途途跋跋涉涉到亚洲或非洲沙漠地带，就在那里沦落一生。到亚洲或非洲沙漠地带，就在那里沦落一生。李斯特的贸易政策主张李斯特的贸易政策主张 第一，对外贸易政策具有动态性。第一，对外贸易政策具有动态性。第第二二，贸贸易易保保护护必必须须以以促促进进和和保保护护国国内内工工业业力力量量为目的。为目的。第第三三，政政府府对对工工业业的的保保护护不不能能违违背背市市场场规规律律和和自自然规律。然规律。第四，保护政策是大国可以采取的政策。第四，保护政策是大国可以采取的政策。保护对象：幼稚工业保护对象：幼稚工业 保护程度：禁止进口，分步骤进行保护程度：禁止进口，分步骤进行 保护时间：最高期限保护时间：最高期限3030年年李斯特：如何进行贸易保护李斯特：如何进行贸易保护 穆勒：对学习期进行保护；穆勒：对学习期进行保护；应符合国情；由国家来应符合国情；由国家来承担学习期的风险。承担学习期的风险。巴斯塔布勒：巴斯塔布勒：保护、扶植幼稚行业所需的社会成保护、扶植幼稚行业所需的社会成本不能超过该产业将来利润的现值总和。本不能超过该产业将来利润的现值总和。肯普：肯普：当先行企业在学习过程中取得的成果对国民当先行企业在学习过程中取得的成果对国民经济发展具有外部效果时，对它实行保护才是正当的。经济发展具有外部效果时，对它实行保护才是正当的。（3 3）幼稚产业的判定标准）幼稚产业的判定标准 小岛清：小岛清：不应基于个别企业或产业的利弊得失不应基于个别企业或产业的利弊得失 要根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，从要根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，从国民经济的角度选择应该发展的幼稚产业。国民经济的角度选择应该发展的幼稚产业。操作上难以克服困难：操作上难以克服困难：一是保护对象的选择问题一是保护对象的选择问题 二是保护手段的选择问题二是保护手段的选择问题（4 4）对保护幼稚工业理论的质疑）对保护幼稚工业理论的质疑6.3.2 6.3.2 凯恩斯主义的贸易保护理论凯恩斯主义的贸易保护理论 （1 1）凯恩斯的贸易保护观点）凯恩斯的贸易保护观点 国国际际贸贸易易顺顺差差可可以以促促进进有有效效需需求求：一一是是一一国国贸贸易易顺顺差差的的增增加加本本身身就就是是本本国国有有效效需需求求水水平平的的提提高高；二二是是通通过过贸贸易易顺顺差差，可可直直接接影影响响国国内内货货币币的的供供应应量量，从从而而压低国内利息率，增加私人的消费和投资需求。压低国内利息率，增加私人的消费和投资需求。政政府府干干预预、保保持持贸贸易易顺顺差差不不是是一一个个长长期期目目标标，而而只是在一国有效需求不足的情况下才偶尔使用的手段。只是在一国有效需求不足的情况下才偶尔使用的手段。19431943年，由美籍奥地利经济学家马克卢普提出。年，由美籍奥地利经济学家马克卢普提出。一一国国的的出出口口和和国国内内投投资资一一样样，对对就就业业和和国国民民收收入入有有倍倍增增作作用用；而而一一国国的的进进口口则则与与国国内内储储蓄蓄一一样样，对对就就业和国民收入有倍减效应。公式为：业和国民收入有倍减效应。公式为：（2 2）马克卢普的对外贸易乘数理论）马克卢普的对外贸易乘数理论投资乘数投资乘数对外贸易乘数对外贸易乘数6.3.3 6.3.3 中心中心外围理论外围理论 阿根廷经济学家劳尔阿根廷经济学家劳尔普雷维什普雷维什发展中国家的代言人发展中国家的代言人 （1 1）中心国家和外围国家在经济发展中处在不平等的地位）中心国家和外围国家在经济发展中处在不平等的地位 经济发展的独立性经济发展的独立性 经济发展结构经济发展结构 技术进步的利益分配技术进步的利益分配 中心国的霸权主义政策中心国的霸权主义政策 （2 2）外围国家贸易条件恶化的原因）外围国家贸易条件恶化的原因 技术进步的利益分配不均技术进步的利益分配不均 制成品的市场结构具有垄断性制成品的市场结构具有垄断性 中心国家的工资刚性得到工会组织的强化中心国家的工资刚性得到工会组织的强化 （3 3）外围国家必须实行工业化，独立自主地发展民族经济）外围国家必须实行工业化，独立自主地发展民族经济 分阶段实施：分阶段实施：出口替代、进口替代、制成品的出口替代出口替代、进口替代、制成品的出口替代 发展中国家和发达国家实行保护贸易的性质不同发展中国家和发达国家实行保护贸易的性质不同 首首先先是是关关于于传传统统国国际际分分工工理理论论的的适适用用性性、发发展展中国家经济落后的主要原因等问题。中国家经济落后的主要原因等问题。其其次次，把把初初级级产产品品与与制制成成品品之之间间的的交交换换关关系系等等同于发展中国家与发达国家之间的贸易关系。同于发展中国家与发达国家之间的贸易关系。再次，初级产品贸易条件是否恶化问题。再次，初级产品贸易条件是否恶化问题。最后，关于支持贸易条件恶化的理由。最后，关于支持贸易条件恶化的理由。（4 4）对普雷维什理论的异议）对普雷维什理论的异议6.3.4 6.3.4 战略性贸易理论战略性贸易理论 战战略略性性贸贸易易理理论论的的核核心心是是非非比比较较优优势势论论。在在有有限限的的范范围围内内，政政府府给给予予国国内内企企业业以以帮帮助助，强强于于实实行行自自由由贸易。贸易。战战略略性性贸贸易易理理论论在在理理论论上上的的突突破破：一一是是不不完完全全竞竞争，二是规模经济，三是外部经济争，二是规模经济，三是外部经济。a+b P1 P0 M1M0MRcMC1=MC0+t MC0图图6-1 6-1 政府限制进口分享外国垄断利润政府限制进口分享外国垄断利润选择战略性产业的基本标准选择战略性产业的基本标准克鲁格曼的两项标准克鲁格曼的两项标准:1.1.该部门是否有大量的该部门是否有大量的“租租”存在，即该部门存在，即该部门的资本或劳动回报率是否特别高；的资本或劳动回报率是否特别高；2.2.该部门是否存在着外部经济，即某一企业的该部门是否存在着外部经济，即某一企业的研究开发活动或经验对其他企业会产生技术外溢。研究开发活动或经验对其他企业会产生技术外溢。然而，由于外溢是没有市场价格的，根据这项标然而，由于外溢是没有市场价格的，根据这项标准去衡量战略性部门有一定难度。准去衡量战略性部门有一定难度。战略性贸易政策的形式战略性贸易政策的形式 克鲁格曼和詹姆斯克鲁格曼和詹姆斯布兰德布兰德 1.1.以转移利润为目的的补贴以转移利润为目的的补贴 通通过过政政府府补补贴贴，把把利利润润从从国国外外厂厂商商转转移移给给国国内内厂厂商商 2.2.保护本国市场保护本国市场 不不仅仅可可以以帮帮助助本本国国厂厂商商占占领领被被保保护护的的国国内内市市场场，也也会会使使本本国国厂厂商商在在出出口口市市场场上上获获利利;在在一一个个受受保保护护的的国国内市场上，本国厂商的内市场上，本国厂商的“学习曲线学习曲线”向下移动。向下移动。分析举例：波音与空中客车分析举例：波音与空中客车 空中客车空中客车 生产 不生产波音波音 生产 不生产 -10，-10 100，0 0，100 0，0 欧盟对空中客车进行补贴的情况欧盟对空中客车进行补贴的情况 空中客车空中客车 生产 不生产波音波音 生产 不生产 -10，6 100，0 0，116 0，0战略性贸易政策案例分析之一战略性贸易政策案例分析之一日本的战略性贸易政策：日本的战略性贸易政策：1960-70 1960-70年代早期年代早期 将钢铁工业作为优先发展目标将钢铁工业作为优先发展目标 此间生产增长了此间生产增长了3 3倍，日本成为世界最大钢铁出口国倍，日本成为世界最大钢铁出口国问题：问题：1.1.政府政策是否是日本钢铁工业迅速增长的原因？政府政策是否是日本钢铁工业迅速增长的原因？高储蓄率、运输成本、矿石资源，低利润率但仍发展迅速高储蓄率、运输成本、矿石资源，低利润率但仍发展迅速 2.2.这种政策是否对日本经济有利这种政策是否对日本经济有利?战略性贸易政策案例分析之二战略性贸易政策案例分析之二欧洲对飞机生产的支持：欧洲对飞机生产的支持：60 60年代后期：英法共同开发协和式超音速飞机年代后期：英法共同开发协和式超音速飞机 商业灾难、技术外溢商业灾难、技术外溢 欧洲各国政府的联合公司：空中客车欧洲各国政府的联合公司：空中客车 赢利能力、限制垄断赢利能力、限制垄断战略性贸易政策案例分析之三战略性贸易政策案例分析之三美国的态度：高清晰度电视之争美国的态度：高清晰度电视之争 1988-1989 1988-1989 高清晰度电视高清晰度电视 电视机和计算机的结合，提高大屏幕电视电视机和计算机的结合，提高大屏幕电视收视效果收视效果 压缩技术的出现压缩技术的出现 6.3.5 6.3.5 其他保护贸易理论其他保护贸易理论（1 1）改善国际收支论）改善国际收支论（2 2）改善贸易条件论）改善贸易条件论（3 3）增加政府收入论）增加政府收入论（4 4）夕阳产业保护论）夕阳产业保护论（6 6）保护公平贸易论）保护公平贸易论（6 6）社会公平论）社会公平论（7 7）国家安全论）国家安全论（8 8）民族自尊论）民族自尊论美国美国337337条款运用情况条款运用情况