项目评价与项目管理教材

项目评价与项目管理清华大学经管学院 李纪珍 2001年11月2024/5/51概论今天，几乎在所有的工作领域，将工作细化一个个相对独立的“项目”的趋势越来越明显。企业制胜的关键在于一个又一个项目的成功，项目的选择、评价和项目的管理在西方发达国家应用十分普及，它的理论和方法从根本上决定了企业的经营成败与运作效率。随着竞争的加剧，高效成功的项目管理者成为急需的紧缺人才！成功的关键在于能否有效地工作，而不是你工作是否努力。2024/5/52顶级管理管理案例库顶级管理管理案例库专业服务中国商界管理界精英！原创整编！保留权限！唯一官方网：旺昌资料城QQ：602429086服务电话：18948005048课程内容和时间安排课课程程内内容容：时时间间安排：安排：项目和项目评价项目的可行性研究投资项目财务评价与报表编制项目管理的内容与系统项目计划管理项目组织管理项目控制管理项目管理的误区案例分析第一天第二天和第三天2024/5/54项目管理资料案例库项目管理资料案例库专业服务中国商界管理界精英！专业服务中国商界管理界精英！原创整编！保留权限！原创整编！保留权限！唯一官方网：唯一官方网：旺昌资料城旺昌资料城 QQ：602429086一、项目和项目评价1.项目概念项目的定义很多。美国项目管理协会认为，项目是一种被承办的旨在创造某种独特产品或服务的临时性努力。一般说来，任何工作，只要涉及到以下方面，就可以看成是项目：（1）明确的结果：特定的目标与质量、数量等要求。（2）资源（人力资源和其它要素）（3）一段时间进一步扩充：项目是建立一个新企业、开发一个新产品、实施一项新工程、规划一项新活动等的统称。2024/5/56一、项目和项目评价1.项目概念和属性项目是必须完成的、临时性的、一次性的、有限的任务，项目是一个过程。独特的产品或者服务是项目的目的/结果，并且一般在项目初期被设计确定，在项目的实施过程中逐步实现。属性：唯一性、一次性、冲突性、多目标性、生命周期性、相互依赖性。典型项目如：万里长城，曼哈顿计划，奥运会，申奥，Microsoft Windows，主持的一次会议，组织的一次party集会。经济体制改革不是项目。我国以前比较多应用投资项目这个概念。世界银行是把每一笔贷款作为一个项目来管理的（我国每年30亿美元）。2024/5/57一、项目和项目评价2.项目分类（1）按照项目的性质：新建、扩建、改建、迁建、恢复等项目。（2）按照项目的规模：根据投入的人力资源、项目投资额、项目持续时间等指标可以将项目分为大项目、中等项目、小项目，复杂项目、简单项目等。（3）按照项目投资主体和投资使用方向分为：竞争性项目、基础性项目、公益性项目。2024/5/58一、项目和项目评价2.项目分类类别类别竞争性项目竞争性项目基础性项目基础性项目公益性项目公益性项目特点收益较高、市场调节灵敏一定自然垄断、建设周期长、投资量大收益相对低非盈利性、具有社会效益涉及行业工业（不含能源）、建筑业、服务咨询业、金融保险业、餐饮业等能源、农林水利、交通邮电通讯、部分支柱产业项目文教科研卫生环保广播电视、公检法国防等政权设施投资主体主要由企业、个人投资，经营性投资，企业自主决策。政府与企业投资，经营性和政策性投资结合。主要由政府进行投资，主要政策性投资，政府无偿拨款。投资使用方式风险性和规模性投资有偿重点投资主要是无偿投资2024/5/59一、项目和项目评价3.项目涉及因素所有的项目都涉及时间、成本和质量这三方面的因素。质量成本时间2024/5/510一、项目和项目评价3.项目考虑方面（1）技术可行性：技术领先支撑体系（2）经济合理性：最少投入最大产出（4）社会有益性：可持续发展，就业（5）组织管理性：基于项目的组织等2024/5/511一、项目和项目评价4.项目寿命（生命）周期（1）明确需求阶段：提出设想，明确需求。（2）分析可行性阶段：确定可行性，选定方案，初步设计，组织团队。（3）项目计划阶段：计划进度，成本预算，制定资源配置计划，基本设计。（4）项目运行阶段：控制、沟通、调整、变更。（5）结束项目阶段：项目评析、团队解散。成功项目首先来源于选择正确的项目，这是项目评价。正确的项目投资必须进行绩优的管理，这是项目管理。2024/5/512一、项目和项目评价5.项目评价项目评价是项目投资者和管理人员根据既定目标和实际需要，进行财务评价，确定投资方向的过程。技术、市场和经济3方面的评价。国民经济评价和财务评价。2024/5/513 一、项目和项目评价:建设项目投资阶段初步可行性研究更 新 改 造项 目 建 议 书可 行 性 研 究项目评估投资决策工 程 设 计谈 判 签 约施 工 安 装试运转竣 工 验 收生 产 经 营机会研究投资前阶段投资阶段经营阶段2024/5/514二、项目的可行性研究1.项目可行性研究概念项目可行性研究概念 项目可行性研究是一门综合运用多种学科的知识，寻求使投资项目达到最好经济效益的研究方法。它的任务（关键）是以市场分析为前提，以技术为手段，以经济效益为最终目标，对拟建的投资项目，在投资前期全面、系统地论证该项目的必要性、可能性、有效性和合理性，作出项目可行或者不可行的结论。2024/5/515二、项目的可行性研究2.2.项目可行性研究的内容项目可行性研究的内容（1）项目概况（2）项目建设的必要性（3）项目市场调查和市场预测（4）项目选址与建设条件论证（5）项目规划方案、建设规模和建设内容（6）项目外部配套建设（7）环境保护、劳动安全、卫生防疫（8）消防、节能和防水（9）项目总投资估算及资金来源（10）项目的经济和社会效益：财务分析和国民经济分析（11）项目建设周期及进度安排（12）结论与建议（13）附件2024/5/5161计划摘要计划摘要2 经营纲要经营纲要2.1 经营宗旨2.2 商业模式2.3 战略规划3 项目背景项目背景3.1 成功要素3.2 启动状况4 市场分析市场分析4.1 目标市场分析4.2 市场容量预测4.3 市场营销策略5 竞争分析竞争分析5.1 竞争状况5.2 合作伙伴5.3 竞争策略二、项目的可行性研究 商业计划书 主要内容6财务计划财务计划6.1财务汇总6.2财务年度报表6.3资金需求与分配情况6.4预计收入报表6.5资产负债预计表6.6现金流量表7风险评估风险评估7.1经营风险7.2政策风险8管理概要管理概要8.1组织结构8.2团队简介8.3外部支持9附录附录图表图表2024/5/5173.市场调查市场调查市场调查的内容市场调查的内容消费者需求生产者供应销售渠道新产品发展趋势市场竞争国外市场市场调查的程序市场调查的程序确定市场需求目标：如产品的供应量、需求量、市场占有率等；制定调查计划：调查对象范围、调查方法、培训调查人员、制定进度计划；开展调查：调查进行、问题反馈；调查结果：调查报告，调查结论。二、项目的可行性研究2024/5/5183.市场调查：突破壁垒市场调查：突破壁垒二、项目的可行性研究技术壁垒：能否获得所需要的专门技术？技术壁垒：能否获得所需要的专门技术？规模壁垒：能否达到一定的经济规模？规模壁垒：能否达到一定的经济规模？投资能力市场有效需求及可能取得的市场份额政策壁垒：政府对市场有哪些管制政策？政策壁垒：政府对市场有哪些管制政策？投资许可生产许可能否打破既成的市场格局，取得一定的市场份额？能否打破既成的市场格局，取得一定的市场份额？先入企业的技术与品牌优势先入企业的排他性联盟用户对后进入者的认可2024/5/5193.市场调查：市场调查：市场调查的方法：市场调查的方法：二、项目的可行性研究观察法：看、亲身经历，痕迹，行为记录。询问法：个别谈话，集体谈话，电话访谈，网 络调查，问卷调查。实验法：展销会，试销。2024/5/5203.市场调查：市场调查：抽样调查抽样调查二、项目的可行性研究普遍调查：对调查对象进行全样本调查。抽样调查：抽取调查对象样本进行调查。抽样调查需要根据拟调查问题的性质和调查对象的具体情况进行抽样设计。主要抽样方法有：随机抽样、分层抽样和分群抽样等。专家调查：专家访谈、专家会议、Delphi法等。调查方式：书面问卷、电话访谈、当面访谈等。问卷设计要尽量避免偏差。档案研究：通过收集和查阅有关资料获取信息。可利用的资料包括宏观社会、经济统计资料、公众传播媒介信息、专业机构业务信息等。2024/5/5214.市场预测：市场预测内容市场预测：市场预测内容二、项目的可行性研究（1）社会需求变化的预测；（2）原材料、能源等供应情况和国家的进出口政策、产业政策等；（3）消费习惯、消费心理和消费意向的预测；（4）市场供求变化情况的预测；（5）产品成本价格预测；（6）市场的综合分析。2024/5/5224.市场预测：市场预测方法市场预测：市场预测方法二、项目的可行性研究定性预测：通过分析历史资料和研究未来条件，凭借预测人员的经验和判断推理能力进行预测。可采用Delphi法、组织专家小组进行分析判断等。定量预测：根据统计数据，运用数学分析技术，建立表现变量间数量关系的模型进行预测。常用的方法：趋势外推法：移动平均法、指数平滑法、季节指数法、包络线趋势预测法等。因果分析法：回归分析法、相关分析法等。2024/5/5235.项目建设选址及建设条件论证项目建设选址及建设条件论证二、项目的可行性研究自然条件基础设施条件原材料及辅助材料供应燃料动力供应人力资源条件社会、经济、人文条件政策环境主要原材料、燃料动力费用估算土地费用其它应考虑的因素与政府的关系目标市场战略布局各备选方案比较2024/5/5246.项目进度安排项目进度安排二、项目的可行性研究项目实施的各阶段资金筹措安排技术获得勘察设计与设备订货工程招标与施工准备工程施工生产准备试运转竣工验收项目实施进度安排项目实施管理机构项目实施费用建设单位管理费生产筹备费生产职工培训费办公家具购置费勘察设计费其他应支出的费用2024/5/525三、投资项目财务评价与报表编制（一）投资效果的评价方法1.资金时间价值：不同的时间同样数量的资金价值不一样。资金价值的换算。Fn=P(1+i)n2.投资效果评价指标：（1）净现值指标NPV（NetPresentValue）；（2）投资收益率指标IRR（InternalRateofReturn）；（3）投资回收期Tp或Tp*（PaybackPeriod）。2024/5/526三、投资项目财务评价与报表编制（一）投资效果的评价方法3.投资回收期：企业用投资项目所得的净现金流量（净收入减去净支出）来回收项目的初始投资所需的年限。分为静态投资回收期和动态投资回收期。Kt第t年的投资；NBt第t年的净收益（第t年的净收入减去净支出）；M项目建设期；Tp静态投资回收期。i0基准折现率；CIt第t年的净现金流入；COt第t年的净现金流出；Tp*动态投资回收期。2024/5/527三、投资项目财务评价与报表编制（一）投资效果的评价方法4.净现值：项目寿命期内将各年净现金流量按一定的折现率折现到同一时点（一般是期初）的现值之和。CIt第t年现金流入；COt第t年现金流出；i0基准折现率；n投资项目寿命期影响净现值的因素有项目的净现金流、项目的寿命期和基准折现率，前两个因素本身就是反映项目价值的变量，取决于项目本身的现金流；基准折现率不是完全取决于项目本身的因素，而它却可能使项目最终的决策改变。2024/5/528三、投资项目财务评价与报表编制（一）投资效果的评价方法5.内部收益率：使项目净现值为0时的特殊折现率i*。NPV1f(i1)0而NPV2f(i2)0。NPV1NPV2NPV0ii2i1IRRi2i1IRRi1NPV1NPV1|NPV2|2024/5/529三、投资项目财务评价与报表编制投资回收期能反映部分投资的经济效果，但它主要用来表征项目的风险大小；净现值NPV指标一般是最常用的，因为它的结果就是将来这个项目的净所得，正是投资者最为关心的；IRR指标有它的不可比拟的优势，但由于某些特殊情况下IRR的不存在限制了它的应用范围。2024/5/530三、投资项目财务评价与报表编制（二）投资项目的财务评价1.概念：从企业角度或者从项目角度对投资项目进行经济评价和资金规划分析。主要与财务报表打交道。现金流量表资产负债表资金来源与运用表损益表成本表收入表还款表投资表经济效果资金规划数据预测2024/5/531三、投资项目财务评价与报表编制（三）财务报表编制案例：新建一个投资项目，预计从项目建设开始寿命期5年，项目建设期2年。固定资产50万元，其中自有资金30万元，借款20万元，利率10%，投产后第2年分2年等额偿还。流动资金20万元，全部为借款，利率10%，每年付息，项目寿命期末还本。已经所得税率33%，基准折现率12%。试编制项目的财务报表。2024/5/532三、投资项目财务评价与报表编制（三）财务报表编制2024/5/533三、投资项目财务评价与报表编制（三）财务报表编制2024/5/534三、投资项目财务评价与报表编制（三）财务报表编制2024/5/535三、投资项目财务评价与报表编制（三）财务报表编制2024/5/536三、投资项目财务评价与报表编制（三）财务报表编制2024/5/537三、投资项目财务评价与报表编制（三）财务报表编制2024/5/538三、投资项目财务评价与报表编制（三）财务报表编制2024/5/539三、投资项目财务评价与报表编制（三）财务报表编制2024/5/540（四）项目不确定性分析1.盈亏平衡分析2.敏感性分析（五）可行性报告撰写三、投资项目财务评价与报表编制2024/5/5411.盈亏平衡分析销售收入（B）、产品价格（P）、总成本（C）、固定成本（C f）、单位产品变动成本（C v）和产品产量（Q）之间的关系0QBPQCCfCvQQ*B,C2024/5/5421.盈亏平衡分析由 即 可导出：盈亏平衡产量盈亏平衡价格盈亏平衡单位产品变动成本2024/5/5432.敏感性分析敏感性分析 例:不确定因素变动对项目不确定因素变动对项目NPV的影响的影响0变动率变动率投资额产品价格经营成本1010NPV2024/5/544四、项目管理的内容与系统1.项目管理概念项目管理概念项目管理一般人认为是二战的产物，在1980年以前，主要应用于国防建设部门和建筑公司。之后，广泛应用于很多领域，如制药、软件开发。项目：明确的目标和特定的委托人；独特的不可重复性和项目实施的一次性；人力资源和物力资源的约束性；项目的不可确定性和结果的不可逆转性。项目成功：委托人的评价；项目进度和项目成本。项目出现问题的原因：组织方面出现问题；对需求缺乏管理；缺乏计划和控制。2024/5/545四、项目管理的内容与系统项目的利益相关者项目团队项目主办者项目管理者客户/委托人技术专家项目协调者质量保证幕后团队内部团队外部资源2024/5/546四、项目管理的内容与系统美国StandishGroup1994年对8400多个项目的统计表明：（1）16的项目实现其目标，50的项目不很成功，34的项目彻底失败。（2）17的项目费用严重超支，38的项目费用一定程度的超支，只有27的项目完全按预算执行，12的项目有一定程度的费用节余，6的项目大量费用节余。（3）达到委托人要求的项目占51，超过委托人要求的20，未达到的29。（4）项目严重拖期的35，一定程度拖期的34，按时完成的22，提前的18。2024/5/547四、项目管理的内容与系统传统的观点认为，项目管理者的工作就是单纯地完成既定的任务。新的观点认为：项目管理注重结果，目的性和成果性强。项目管理注重合作，单个个体力量有限。项目管理提供跨职能部门的解决方案。项目管理借助外部资源以有效降低成本，获取信息。项目管理是柔性和灵活的。2024/5/548四、项目管理的内容与系统项目管理，简单地说，就是项目的管理者，在有限的资源约束下，运用系统的观点、方法和理论，对项目涉及的全部工作进行有效地管理，即从项目的投资决策开始到项目结束的全过程进行计划、组织、指挥、协调、控制和评价，以实现项目的目标。项目管理是一项复杂的系统工程；项目管理具有创造性（创新管理）；项目管理需要集权领导和建立专门的项目组织；项目管理需要称职的项目经理。2024/5/549四、项目管理的内容与系统项目管理作为一门科学来进行分析研究，其历史并不长。1965年世界上第一个专业性国际组织IPMA（国际项目管理协会）成立，中国1996年加入。http:/www.ipma.ch/美国项目管理学会PMI(ProjectManagementInstitute)：成立于1969年，有5万名会员的国际性学会。致力于向全球推行项目管理。是项目管理专业最大的有研究人员、学者、顾问和经理组织成的全球性专业组织。http:/www.pmi.org/2024/5/550四、项目管理的内容与系统中国项目管理研究委员会（PMRC）正式成立于1991年6月，挂靠在西北工业大学，是我国全国性的、非盈利性的项目管理专业组织，其上级组织是由我国著名数学家华罗庚教授组建的中国优选法统筹法与经济数学研究会(挂靠单位为中国科学院科技政策与管理科学研究所)。http:/ 量 惯 例-引 用ISO9000族标准附录B进展评价用于质量附录C文献目录2024/5/562四、项目管理的内容与系统2.项目管理内容项目管理内容（1）项目定义：项目目的，项目范围，项目成功确认。（2）项目计划：提高效率，降低不确定性。（3）项目执行：具体实施。（4）项目控制：将作什么，何时作，谁去作，什么结果。（5）项目结束：评价，庆祝。2024/5/563四、项目管理的内容与系统项目管理体系：中国项目管理研究委员会：中国项目管理知识体系：两层次、四阶段、五过程，九职能、42要素等。2024/5/564四、项目管理的内容与系统从知识体系角度：项目管理的9大知识领域PMBOK(ProjectManagementBodyofKnowledge)：（1）范围管理（2）时间管理（3）成本管理（4）人力资源管理（5）风险管理（6）质量管理（7）采购管理（8）沟通管理（9）集成管理从过程管理角度：（1）项目计划（2）项目组织（3）项目控制2024/5/565四、项目管理的内容与系统范围管理：着眼于“大画面”的事务，例如项目的生命周期、工作分工结构的开发、管理流程变动的实施，等等。时间管理：要求培养规划技巧。有效的项目管理人员应该知道：当项目出现偏离规划时，如何让它重回规划。成本管理：要求项目管理人员培养经营技巧，处理诸如成本估计、计划预算、成本控制、资本预算以及基本财务结算等事务。人力资源管理：着重于对组织内人员的管理能力，包括冲突的处理、对职员工作动力的促进、高效率的组织结构规划、团队工作和团队形成以及人际关系技巧。2024/5/566四、项目管理的内容与系统风险管理：课题检测管理人员在信息不完备的情况下做决定的过程。风险管理模式通常由三个步骤组成：风险确定、风险冲击分析以及风险应对计划。质量管理：要求项目管理人员熟悉基本的质量管理技术，例如制作和说明质量控制图，尽力达到零缺陷等。合同管理：项目管理人员要求掌握较强的合同管理技巧，例如应能理解定价合同相对于“成本附加”合同所隐含的风险。他们应了解签约中关键的法律原则。交流管理：要求项目管理人员能与他们的经理、客户、厂商及属下进行有效的交流。集成管理：在最终分析中，项目管理人员必须把上述8种能力综合起来并加以协调。2024/5/567五、项目计划管理项目管理的首要任务是制定一个构思良好的项目计划，以确定项目的范围、进度和费用。在整个项目寿命周期中，最基本、也可以说最重要的功能之一就是项目计划，特别是在作出影响项目整个过程的主要决策的初始阶段。但从另一方面来说，由于项目管理是一个带有创造性的过程，项目早期的不确定性很大，所以项目计划又不可能在项目一开始就全部一次完成，而必须逐步展开和不断修正。这又取决于能适当地对计划的执行情况作出反馈和控制以及不间断地交流信息。2024/5/568五、项目计划管理项目目标是实施项目所要达到的期望结果。项目要解决问题，目标必须清楚定义，最终能够实现。通过目标，项目团队与委托人达成统一，激励项目组成员，也为制订项目计划奠定基础。项目目标：灯塔。项目目标应该与企业战略目标一致，否则资源出问题，费力还不讨好。一般可以形成一句话目标或目标文件。2024/5/569五、项目计划管理项目目标是多方面的：质量、成本、时间。目标的优先性和层次性。项目目标的准则项目目标的准则应该应该不应该不应该定量的，可以度量的定性的，不可度量的项目成员能认识与项目成员无关现实的理想化的简单的复杂的结果取向的面向成本（或过程）的能够起激励作用的无激励作用的2024/5/570五、项目计划管理项目目标与项目范围：项目范围是指为了成功达到项目的目标，项目所规定要做的。简单地说，项目范围确定了哪些应该做，哪些不应该做，项目的交付成果是什么样的等。项目范围比项目目标更具体和切合实际一些。项目目标和范围共同形成项目指导条款（T.O.R.TermsofReference.）合同项目：明确目标内部新项目：不定2024/5/571五、项目计划管理项目计划是根据项目目标的要求，对项目范围内的各项活动做出合理安排。项目计划系统地确定项目的任务、速度和完成任务所需要的资源等，使项目在合理的工期内，用尽可能低的成本和尽可能高的质量完成。任何项目管理都要制订项目计划，项目的成败首先取决于项目计划工作的质量。项目计划是确定项目协调、控制的基础和依据，是项目各项工作开展的基础。2024/5/572五、项目计划管理项目计划30个智慧金块：AndrewSmithThirtyNuggetsofWisdom,PCNetwork,June,1995.（1）计划的本质是在你真正开始一个项目之前，先停下来思考，以便考虑如何把它做好；（2）把精力集中在工作上，而不是只思考工作的结果好坏；（3）当面对问题时，问一问公司以前是如何处理的；（4）避免过于乐观的倾向，尤其在项目初期；（5）经常召开项目会议，主要为制订项目计划；（6）不要仅仅依靠一张图表来表达项目计划，应包括一个简短的说明；（7）直到需要的资料基本都获得后才制订项目计划；（8）保持项目计划的一致性。2024/5/573五、项目计划管理项目计划尽管带有很大的不确定性，但是它仍然是指引项目成员自始至终完成并实现项目目标所必须的。它应具有以下四个方面的特征：弹性和可调性。即能够根据预测到的变化和实际存在的差异，及时作出调整。创造性。充分发挥和利用想象力和抽象思维的能力，满足项目发展的需要。分析性。也就是要探索研究项目中内部和外部的各种因素，确定各种变量和分析不确定的原因。响应性。即能及时地确定存在的问题，提供计划的多种可行方案。2024/5/574五、项目计划管理在制定一个综合的项目计划之前，需要具备以下一些前提条件：整个项目要能够按照工作内容详细地分解，分成独立的可衡量的活动。根据工作组合关系，产品结构、拥有的资源（设备与人员等）以及管理目标等，能够确定组成项目的各项活动的先后顺序，并应有充分的理由。每项任务或活动的时间、成本和性能要能估计出来，并尽可能地详细。2024/5/575五、项目计划管理项目计划的内容：（1）进度计划：总进度计划、年季月计划、作用计划等（2）费用计划：各层次项目单元计划、现金流、资金流（3）质量计划：系统全过程控制，对人力、物力等要素控制（4）安全计划：安全生产过程控制（5）资源计划：人力、物资供应、采购计划（6）其它计划。简单地说：项目做什么，如何做，谁去做，何时做，花费多少？项目计划与变化：滚动计划和应急计划。2024/5/576五、项目计划管理项目计划的工具：WBS：工作分解结构PERT：网络计划技术GanttChart：甘特图预测技术资源费用曲线2024/5/577五、项目计划管理WBS：工作分解结构小项目：头脑风暴大项目：WBS按照项目发展的规律，依据一定的原则和规定，进行系统化的、相互关联的和协调的层次分解。最终构成一份层次清晰、可以具体作为组织项目实施的依据。WBS：面向项目目标的树。项目分解的目的：（1）将整个项目划分成可以进行管理的较小部分，同时确定工作内容和工作流程；自上面下地将总体目标划分成一些具体的任务，划分不同单元的相应职责，由不同的组织单元来完成，并将工作与组织结构相联系，形成责任矩阵；（2）针对较小单元，进一步对时间，资金和资源等做出估计；（3）为计划、预算、进度安排和成本控制提供基础结构。2024/5/578五、项目计划管理WBS分解注意：（1）分解后的任务是可管理的、可定量检查的、可分配任务的、独立的；（2）复杂工作至少分解成两项任务；（3）表示出任务间的联系；（4）不表示顺序关系；（5）包括管理活动。2024/5/579五、项目计划管理 工作分得越细，制定计划时就越容易。2024/5/580五、项目计划管理 2024/5/581五、项目计划管理WBS举例：新设备安装新设备安装运行1000总体设计1100设备调试1400布局设计1200设备安装1300厂址分析1110选择设计1120机器布局1210工艺流程设计1220加工1310装配1320安装设备1330测试设备1410试生产1420把零件运往工地1321组装部件1322测试建筑物13230级1级2级3级2024/5/582五、项目计划管理WBS编码预算（万元）责任者WBS编码预算（万元）责任者1000110011101120120012101220130013105000100050050010007003002000500王新建设计部门李岩张德伦设备部门钱江林宋晓波基建部门王海1320132113221323133014001410142012005005002003001000600400齐鲁金镇乔明陈志红赵洪安生产部门秦艺美徐青责任矩阵是一种将所分解的工作任务落实到项目有关部门或个人，并明确表示出他们在组织工作中的关系、责任和地位的一种方法和工具。矩阵图。2024/5/583项目管理资料案例库项目管理资料案例库专业服务中国商界管理界精英！专业服务中国商界管理界精英！原创整编！保留权限！原创整编！保留权限！唯一官方网：唯一官方网：旺昌资料城旺昌资料城 QQ：602429086五、项目计划管理案例A：假设经过几年的接触之后，你和你的恋人准备一个月后结婚，你是一个完美主义者，你的伴侣希望有一个非常隆重的婚礼，你意识到有许多工作要做，希望每件事情进行得很顺利。目标：在20万元的预算内，在30天内，筹备成功的婚礼。35个人组成一组，请作出尽可能详细的WBS图，之后讨论。2024/5/585六、项目组织管理项目组织是为达到项目目标而设计的系统，项目组织管理的目标实际上就是要实现项目的目标：成本、时间和质量。一般尽量避免对企业原有的经营活动造成影响。项目组织管理必须考虑以下问题：（1）有一些与项目利益相关者的关系是项目经理所不能改变的，如贷款协议、合资协议等。（2）对于设计单位、咨询单位和施工单位等委托的项目实施单位，项目经理必须有能力对它们进行控制和协调，进行界面管理。2024/5/586六、项目组织管理1.项目经理。项目经理。项目经理是项目的灵魂，是决定项目是否成功战略性要素。项目经理部门经理个人素质通才，丰富经验和知识背景。专家，精通部门业务，指导下属工作。承担责任决定需要作什么，何时完成以及所需资源，具体如何作由技术专家或者团队成员确定。本身是专家，带领下属如何作，何时作。对项目技术的选择，人员安排施加影响。解决问题系统整体的综合方法分解分拆的分析方法。2024/5/5871.项目经理。项目经理。项目经理的8个反论。1完全的自我中心：毫不怀疑自己拥有对其它成员提出要求的权力。没有自我中心倾向：类似公仆性的领导2独裁者：在必要的时候果断而权威。代表者：鼓励团队成员的主动性和积极性。3领导者：具有高瞻远瞩的想象力和鼓舞人心的魄力管理者：管理项目实施的每个细节。4对模糊性处之泰然：项目中充斥着模糊性，过于追求精确会导致行动迟缓。纠缠于精确性：有些事情需要精确的定义。项目管理者需要具有敏锐的感觉。5良好的面对面交流：能自信地进行面对面的交流并具有说服力。能与人相处融洽。良好的书面交流：能训练有素地进行书面表达并可确保书面工作的及时性。6不害怕复杂性：能认识到直截了当的方法并不总是最好的选择。喜欢让事情保持简单：相信简单的法则是最应该坚持的并且常常是最有效的解决办法。7胸怀全局：能考虑项目实施的环境政治、经济或商业因素。注重细节：能够注意到那些可能关系项目成败的、细微但关键的环节。8急于求成：项目经理常常急于克服阻力以实现目标。耐心：有时倾听比诉说更有效。不必要的强制反而会延缓进展。六、项目组织管理2024/5/588对外职责：对外职责：（1）成功实现项目目标，客户满意；（2）创新开拓团队生存的外部空间；（3）负责对外谈判和沟通；（4）收取客户委托费用。对内职责：对内职责：（1）确定项目目标；（2）组织建设项目团队，评估成员工作；（3）制定计划，严格执行；（4）控制项目进程；（5）负责项目资金运作；（6）提出最终项目报告具备权限：具备权限：（1）人事权：团队组成，成员考核。（2）财务权：配置资源，决定报酬。（3）决策权：制定决策，进行选择。项目经理的职责：对项目实行全面的管理项目经理的职责：对项目实行全面的管理项目经理负责制。项目经理负责制。六、项目组织管理2024/5/589（1）知识素质：（2）能力素质：人际交往能力，知人善任能力，领导决策能力，组织创新能力，激励协调能力。（3）品格素质：外向性格和良好道德项目经理的素质：项目经理的素质：综合知识面管理知识专业技术知识项目经理的管理素质、组织能力、知识结构、经验水平、领导艺术等都对项目的成败有决定性的影响。六、项目组织管理2024/5/590成功项目经理的特点：（1）项目经理熟悉项目的各个方面，与内外部人员保持良好的沟通；（2）制订明确而细致的计划。（3）项目组内有较强的组织文化，讨论激烈，工作激情。（4）项目团队保持独立工作，内外部控制力强。（5）项目经理能够抓好全局，突出重点，遇到挫折和问题能迅速解决。六、项目组织管理2024/5/591项目管理人员的个人素质反映在以下8个方面：沟通能力；首创精神、务实、活力、激励能力；联系的能力；敏感、自我控制、价值欣赏能力、勇于负责、个人综合能力；冲突解决、辩论文化、公正；发现解决方案的能力、全面思考；忠诚、团结一致、乐于助人；领导能力。六、项目组织管理2024/5/592六、项目组织管理编号编号特征特征+0相反相反1-1仔仔细细聆聆听听他他人人意意见见，让让别别人说出来人说出来忽忽略略他他人人意意见见，打打断断别别人人；滔滔不绝滔滔不绝1-2正确传播各种信息正确传播各种信息传播信息有困难传播信息有困难1-3能说服别人并能获得理解能说服别人并能获得理解不能说服而是造成反感不能说服而是造成反感1-4为他人也为谈话留出时间为他人也为谈话留出时间偶尔交谈且浅谈即止偶尔交谈且浅谈即止1-5恰当且及时沟通恰当且及时沟通阻断重要信息阻断重要信息1-6能被整个队伍和环境接受能被整个队伍和环境接受扮演局外人的角色扮演局外人的角色1-7待待人人以以友友好好恰恰当当方方式式，平平易近人易近人表表现现无无灵灵活活性性，不不易易接接近近，不热情不热情1-8欣赏他人的有效劳动欣赏他人的有效劳动不愿承认他人的劳动不愿承认他人的劳动沟通能力2024/5/593六、项目组织管理编号编号特征特征+0相反相反2-1以（团队）绩效激励他人以（团队）绩效激励他人强烈表示自己利益强烈表示自己利益2-2支持自主性支持自主性只注意依赖和提问题只注意依赖和提问题2-3激激励励处处于于困困难难环环境境中中的的项项目成员目成员在关键时刻退出在关键时刻退出2-4提供解决问题方案提供解决问题方案等待他人建议等待他人建议2-5关关注注新新闻闻，富富有有创创造造性性，且且喜喜欢欢决决定定新新的的建建议议，采采纳首创精神纳首创精神坚坚持持熟熟悉悉方方法法，且且对对新新事事物物犹豫不决犹豫不决2-6有有协协商商的的态态度度，有有坚坚持持到到底的能力、精力和毅力底的能力、精力和毅力缺缺乏乏民民主主作作风风，表表现现迟迟缓缓，无耐性，匆忙放弃无耐性，匆忙放弃2-7创创造造激激情情，鼓鼓励励他他人人的的积积极热情极热情多批评，无能力激励多批评，无能力激励2-8坚坚持持有有效效的的合合作作，寻寻求求不不同分歧间的协调同分歧间的协调阻阻碍碍、拖拖延延、冻冻结结建建设设性性的的合合作作，回回避避不不同同分分歧歧间间的的协协调调首创精神、务实、活力、激励能力2024/5/594六、项目组织管理编号编号特征特征+0相反相反3-1态态度度开开放放积积极极，现现实实、乐乐观向上观向上悲悲观观，对对别别人人紧紧闭闭双双眼眼，表表现现不能接近不能接近3-2创造自信，激发良好愿望创造自信，激发良好愿望表现出不信任表现出不信任3-3积积极极主主动动接接近近他他人人，可可接接近的近的等待他人主动，保守等待他人主动，保守3-4与与涉涉及及的的团团体体经经常常保保持持联联系系避免与有关团体接触避免与有关团体接触3-5为为队队伍伍中中积积极极的的工工作作环环境境做出贡献做出贡献给他人或队伍中制造压力给他人或队伍中制造压力3-6接接受受全全体体成成员员且且具具忍忍耐耐力力，容容纳纳和和刺刺激激队队伍伍中中的的其其他他观点且促进接受的观点观点且促进接受的观点使使别别人人感感到到他他的的/她她的的反反感感，只只知知自自我我概概念念，以以为为对对什什么么事事他他都了解的更好都了解的更好3-7接受和尊敬少数派接受和尊敬少数派将自己定位于现存权力的位置将自己定位于现存权力的位置3-8使他人成功使他人成功阻碍他人成功阻碍他人成功联系的能力、开放性2024/5/595六、项目组织管理编号编号特征特征+0相反相反4-1感感到到自自己己对对项项目目成成功功、顾顾客客、项项目目队队伍伍、使使用用者者和和其其他他受受影影响的人员负有责任，承担责任响的人员负有责任，承担责任无无标标准准，轻轻率率处处理理责责任任，将将责责任委托给其他队伍成员任委托给其他队伍成员4-2认认真真对对待待他他人人感感情情，期期望望和需要和需要毫毫不不关关心心和和体体谅谅地地对对待待他他人人，忽视他人期望忽视他人期望4-3行行动动考考虑虑他他人人，注注意意关关系系和后果和后果行动随意，拒绝关系和后果行动随意，拒绝关系和后果4-4控制其他建议控制其他建议按原则办事按原则办事“懒人懒福懒人懒福”4-5控控制制情情绪绪，具具有有很很高高的的挫挫折承受限度折承受限度显显出出情情绪绪化化、易易怒怒、不不耐耐烦烦、经常失去控制经常失去控制4-6表表现现出出信信任任的的积积极极个个性性，不不将将队队伍伍中中的的任任何何人人看看作作保护伞保护伞对对他他人人傲傲慢慢，表表现现出出易易受受伤伤害害，操纵其他队伍成员操纵其他队伍成员4-7可可依依赖赖的的、可可靠靠的的和和无无关关联的联的表现出不可依赖，辜负信任表现出不可依赖，辜负信任4-8明明白白和和理理解解风风险险可可仔仔细细挑挑选恰当方法选恰当方法有有意意或或无无意意地地接接受受风风险险，不不明明智或忽略解决智或忽略解决敏感、自我控制、价值欣赏能力、勇于负责、个人综合能力2024/5/596六、项目组织管理冲突解决、辩论文化、公正编号编号特征特征+0相反相反5-1公公正正，接接受受他他人人建建议议，无无条件接受反馈条件接受反馈牺牺牲牲他他人人，推推动动自自己己的的建建议议，拒绝反馈拒绝反馈5-2机机智智地地讨讨论论他他人人的的失失误误，建设性地进行批评建设性地进行批评伤伤害害性性地地实实施施，自自以以为为知知道道的多，惩罚和贬低他人的多，惩罚和贬低他人5-3主动帮助纠正失误主动帮助纠正失误寻寻找找责责任任方方，使使他他们们承承担担责责任任5-4可可接接受受别别人人的的批批评评，行行动动积积极极，对对个个人人攻攻击击反反应应冷冷淡，谅解淡，谅解讨讨厌厌批批评评或或认认为为是是耻耻辱辱，对对攻攻击击反反应应过过分分，经经常常情情绪绪化化和和失失去去控控制制地地反反应应，怨怨恨恨他他人人5-5能能在在团团队队中中讨讨论论，调调解解争争议议忽忽视视出出现现的的冲冲突突，不不知知道道发发生什么，引起争议生什么，引起争议5-6支支持持在在队队伍伍中中创创造造辩辩论论式式文文化化，一一直直与与他他人人寻寻找找一一致方案致方案忽忽视视冲冲突突，使使用用权权力力，破破坏坏反反对对势势力力且且将将他他人人置置于于其其监监视之下视之下5-7目标为双方受益的方案目标为双方受益的方案认为有赢必有输才正常认为有赢必有输才正常2024/5/597六、项目组织管理发现解决方案的能力人、全面思考编号编号特征特征+0相反相反6-1设设计计和和实实施施简简单单、恰恰当当和和低风险的解决方案低风险的解决方案制制造造复复杂杂和和/或或冒冒险险的的解解决决方方案案6-2公开宣布目标和观点公开宣布目标和观点控制背景信息控制背景信息6-3觉觉察察到到可可实实践践的的问问题题且且能能将将其其与与个个人人兴兴趣趣分分开开，客客观评价结果的绩效观评价结果的绩效将将可可实实践践的的问问题题与与个个人人兴兴趣趣混混淆，按个人感觉评估绩效淆，按个人感觉评估绩效6-4充充分分理理解解问问题题的的范范围围（全全面思考）面思考）仅仅看看到到问问题题中中他他/她她的的那那一一部部分分6-5创创造造性性思思考考，务务实实且且公公平平地地处处理理和和工工作作，能能根根据据具具体情况行动体情况行动一一贯贯性性地地思思考考，复复杂杂且且固固执执，应用固定模式思考和行动应用固定模式思考和行动6-6提供机会形成自己的观点提供机会形成自己的观点按他按他/她自己的利益影响别人她自己的利益影响别人6-7为为实实现现队队伍伍共共同同目目标标，能能综合不同利益综合不同利益自己的目标比团队目标更重要自己的目标比团队目标更重要6-8平平衡衡多多种种选选择择，有有毅毅力力发发现解决方案现解决方案将将一一切切压压在在一一种种可可能能上上，倾倾向向于于不不顾顾团团队队的的选选择择而而提提出出解解决决方案方案2024/5/598六、项目组织管理忠诚、团结一致、乐于助人编号编号特征特征+0相反相反7-1接接受受团团队队合合作作原原则则，支支持持团队决策团队决策忽忽视视达达成成的的原原则则决决议议，因因此此不接受团队的决策不接受团队的决策7-2保保护护队队伍伍不不受受外外界界伤伤害害，如必要，对团队成员忠诚如必要，对团队成员忠诚对对外外界界警警惕惕，向向外外界界泄泄露露重重要的团队信息要的团队信息7-3能促进团队进步能促进团队进步谈论团队中的问题谈论团队中的问题7-4有能力影响团队过程有能力影响团队过程是是一一个个单单独独的的斗斗士士/赤赤手手空空拳拳的战士的战士7-5发发现现别别人人的的问问题题，在在紧紧急急情情况况下下帮帮助助他他们们，识识别别他他人人弱弱点点，如如必必要要则则帮帮助助他他们们只只是是因因为为巨巨大大压压力力才才帮帮忙忙，不不顾顾他他人人，从从他他人人的的弱弱点点/敏敏感性上获利感性上获利7-6很很高高兴兴庆庆祝祝他他人人的的成成功功，共共同同享享用用整整个个成成果果，不不附附加他加他/她自己的观点她自己的观点总总是是特特别别地地表表现现他他/她她自自己己的的成就，支持他成就，支持他/她自己的利益她自己的利益7-7提供确定性提供确定性交付不确定性交付不确定性2024/5/599六、项目组织管理领导能力编号编号特征特征+0相反相反8-1可以授权任务、信任他人可以授权任务、信任他人尽尽力力亲亲自自完完成成任任务务，不不信信任任他他人人8-2负负全全部部责责任任，但但也也系系统统陈陈述述下属责任下属责任直直接接将将责责任任和和目目标标由由老老板板传传给给其团队成员其团队成员8-3留留给给下下属属寻寻找找和和实实现现自自己己方方式的充分行动自由式的充分行动自由通通过过强强迫迫和和控控制制，压压缩缩其其下下属属行动空间行动空间8-4以以有有意意识识和和建建议议性性的的方方式式控控制制其其成成员员的的行行为为，沟沟通通有有原原则和时间则和时间对对其其控控制制行行动动的的影影响响没没有有清清晰晰的的认认识识，假假装装时时间间不不够够，回回避避讨论讨论8-5让让队队伍伍成成员员参参与与决决策策或或有有采采取决策的理由取决策的理由独独自自决决策策，且且不不与与其其队队伍伍成成员员交流决策交流决策8-6针针对对具具体体的的团团队队和和工工作作情情况况彩管理风格，对反馈开放彩管理风格，对反馈开放总总是是以以同同一一模模式式来来领领导导且且维维护护其领导行为其领导行为8-7以以身身作作责责，领领导导地地位位得得到到承承认认他他人人认认为为其其行行为为不不严严肃肃，不不恰恰当当8-8直接接受反馈直接接受反馈不不对对其其团团队队成成员员的的工工作作发发表表意意见见2024/5/51002.项目团队：为实现一个共同的目标而协同工作的一组个体集合。足球比赛团队的重要性，全明星队不是很好的团队。团队必须具有明确的目标和良好的沟通，有效的分工与合作，不同层次的权力与责任，强有力的项目经理。团队成员理解项目目标明确相互之间的关系，相互信任，具有高度的凝聚力，成员之间知识互补，性格气质上相容。六、项目组织管理2024/5/5101选定组建项目团队：选定组建项目团队：项目团队成员选定主要考虑以下方面：专业背景、业务能力、合作能力、经验、性别和个性等。组建项目团队的原则：（1）有效管理宽度原则；（2）权责对等原则；（3）才位相称原则；（4）单一管理；（5）效果与效率原则。（1）组织结构反映公司的目标和计划；（2）符合工作的需要，项目的性质和规模；（3）保证决策指挥的统一；（4）创造人尽其才的环境；（5）有利于全过程及全局的控制。六、项目组织管理2024/5/5102项目组织管理的项目组织管理的4种项目组织形式：种项目组织形式：（1）直线型组织；）直线型组织；（2）职能式组织；）职能式组织；（3）项目式组织；）项目式组织；（4）矩阵式组织。）矩阵式组织。六、项目组织管理2024/5/5103直线型组织：直线型组织：主管部门项目经理团队成员甲团队成员乙团队成员丙团队成员丁团队成员戊六、项目组织管理2024/5/5104职能式组织：职能式组织：项目经理团队成员团队成员团队成员团队成员团队成员职能部门A职能部门B职能部门E职能部门C职能部门D团队成员团队成员团队成员团队成员团队成员六、项目组织管理2024/5/5105项目式组织：项目式组织：项目经理进度计划成本控制监督采购供应执行财务管理团队成员团队成员团队成员团队成员团队成员团队成员团队成员团队成员团队成员团队成员团队成员团队成员六、项目组织管理2024/5/5106矩阵式组织：矩阵式组织：项目经理职能部门1职能部门2职能部门5职能部门3职能部门4A项目经理B项目经理C项目经理D项目经理六、项目组织管理2024/5/5107矩阵式组织：矩阵式组织：弱矩阵式项目经理职能部门1职能部门2职能部门5职能部门3职能部门4六、项目组织管理项目协调2024/5/5108矩阵式组织：矩阵式组织：平衡矩阵式项目经理职能部门1职能部门2职能部门5职能部门3职能部门4六、项目组织管理项目协调项目经理2024/5/5109矩阵式组织：矩阵式组织：强矩阵式项目经理职能部门1职能部门2职能部门5职能部门3职能部门4A项目经理B项目经理C项目经理D项目经理六、项目组织管理2024/5/5110组织形式对项目的影响：组织形式对项目的影响：六、项目组织管理 组织形式项目特征职能式矩阵式项目式弱矩阵平衡矩阵强矩阵项目负责人的权限很小或没有有限从低到中等从中等到高很高，甚至全权全职工作人员的百分比几乎没有025%14%60%50%95%84%100%项目负责人兼职兼职全职全职全职项目负责人的常用头衔项目协调员/项目领导人项目协调员/项目负责人项目经理/项目主任项目经理/计划经理项目经理/计划经理项目管理的行政人员兼职兼职兼职全职全职2024/5/5111确定组织形式的基本原则：确定组织形式的基本原则：六、项目组织管理职能式矩阵式项目式不确定性低高高技术标准复杂新复杂程度低中等高周期短中等长规模小中等大重要性低中等高用户各种各样中等单一依赖性（内）低中等高依赖性（外）高中等低时间紧迫性低中等高差别小大中等影响组织选择的因素：1.项目的规模；2.项目的时间跨度；3.项目的独特性；4.项目组织管理的经验；5.高层管理者的观点；6.项目所处的位置；7.项目可用的资源。2024/5/5112案例案例B：假设你是一个婚庆服务公司的总经理，公司地处发达大城市，有200名员工，公司全权安排新人的婚礼庆祝，满足他们的一切合理要求，婚礼仪式多数情况下相当隆重。请选择公司的项目组织方式，并讨论。35人一组。六、项目组织管理2024/5/5113七、项目控制管理项目控制管理：1.时间控制：项目进程管理2.资源控制：项目资源管理3.计划控制：项目监督审查2024/5/5114七、项目控制管理：项目进程管理项目的成功依赖于良好的进度安排和控制。项目进程管理的目的在于控制项目时间和节约时间。项目的时间期限要求与质量、成本要求是对立统一的。影响项目时间的因素：（1）人为因素：项目成员出现失误，错误估计项目实现的条件，项目计划制订不当；（2）技术因素：技术选择决策，技术开发；（3）资源因素：资源管理；（4）资金因素：资金缺口；（5）环境因素：政策改变，不可预见事情的发生。2024/5/5115七、项目控制管理：项目进程管理一般说来，影响项目拖延的原因是：（1）项目经理不称职：更换项目经理？（2）计划不周：没有有效利用项目管理的各种理论工具和技术方法。（3）管理混乱：项目经理缺乏全局观、缺乏组织能力和应变能力、不能有效利用已有项目资源、缺乏交流。（4）控制薄弱：缺乏或者不能正确应用有效的监控手段。掌握最新的信息，利用良好监控工具和控制技术手段。2024/5/5116七、项目控制管理：项目进程管理项目进程管理方法：（1）甘特（Gantt）图；（2）计划评审技术（ProgramEvaluationandReviewTechnique，简称PERT）；（3）关键路线法（CriticalPathMethod，简称CPM）；（4）里程碑系统（MilestoneSystem）；（5）其它：如GERT（GraphicalEvaluationandReviewTechnique，图示评审技术），VERT（VentureEvaluationandReviewTechnique，风险评审技术）等。2024/5/5117七、项目控制管理：项目进程管理（1）甘特（Gantt）图：以横线来表示每项活动的起止时间。甘特图的优点是简单、明了、直观，易于编制，因此到目前为止仍然是小型项目中常用的工具。即使在大型工程项目中，它也是高级管理层了解全局、基层安排进度时有用的工具。（2）计划评审技术PERT和（3）关键路线法CPMCPM和PERT于50年代后期几乎同时出现，分别独立发展但基本原理一致。用网络图来表示项目中各项活动的进度和它们之间的相互关系，并在此基础上进行网络分析，计算网络中各项时间参数，确定关键活动和关键路线，利用时差不断调整与优化网络，以求得最短周期。然后，还可将成本与资源问题考虑进去，以求得综合优化的项目计划方案。因这两种方法都是通过网络图和相应的计算来反映整个项目的全貌，所以又叫做网络计划技术。2024/5/5118七、项目控制管理：项目进程管理（4）里程碑系统：即关键日期表。根据项目的工作环节确定的重大而关键的工作系列。每一个里程碑代表一个关键事件，并标明其必须完成的时间界限，不允许工作环节的延迟。评审决策阶段项目计划阶段项目实施阶段项目市场化阶段目标范围认可里程碑项目计划认可里程碑项目实施认可里程碑项目计划认可里程碑某公司技术开发项目流程图2024/5/5119七、项目控制管理：项目进程管理某公司技术开发项目流程图2024/5/5120七、项目控制管理：项目进程管理选择因素：项目的规