查办案件工作的实践与思考

查办案件工作的实践与思考查办案件工作的实践与思考中煤集团监察审计部中煤集团监察审计部 吉春来吉春来010-2016年年9月月9日日主要内容主要内容第一部分第一部分 案件查办工作总体形势任务案件查办工作总体形势任务第二部分第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法第三部分第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题执纪问责需要关注的几个重点问题第四部分第四部分 加强和改进查办案件工作的建议加强和改进查办案件工作的建议第一部分第一部分 案件案件查办工作总体形势任务查办工作总体形势任务第一部分第一部分 案件查办工作总体形势任务案件查办工作总体形势任务1.作风建设新常态；作风建设新常态；2.从严治党新常态；从严治党新常态；3.依法治国新常态；依法治国新常态；4.深化改革新常态深化改革新常态一、党的十八大以来，中央从严治党，从严治一、党的十八大以来，中央从严治党，从严治国理政，高举反腐败旗帜，党和国家的事业呈国理政，高举反腐败旗帜，党和国家的事业呈现出四个发展现出四个发展“新常态新常态”第一部分第一部分 案件案件查办工作总体形势任务查办工作总体形势任务 二、新时期反腐败斗争四种形态1.党内党内关系关系要正常化，批评和自我批评要经要正常化，批评和自我批评要经常开展，让常开展，让咬咬耳扯袖、红脸出汗成为常态；耳扯袖、红脸出汗成为常态；2.党纪党纪轻轻处分和组织处理要成为大多数；处分和组织处理要成为大多数；3.对对严重严重违纪的重处分、作出重大职务调整违纪的重处分、作出重大职务调整应当是少数；应当是少数；4.而严重违纪涉嫌违法立案审查的只能是极而严重违纪涉嫌违法立案审查的只能是极极少数极少数。第一部分第一部分 案件查办工作总体形势任务案件查办工作总体形势任务 三、案件查办工作的五个基本特征 1、企业党委主体责任、纪委监督责任前所未、企业党委主体责任、纪委监督责任前所未有的得到重视，企业领导人员对案件调查工作的支有的得到重视，企业领导人员对案件调查工作的支持力度前所未有的增加，企业领导人员对自身的作持力度前所未有的增加，企业领导人员对自身的作风建设、廉洁自律和审慎用权重视程度前有未有的风建设、廉洁自律和审慎用权重视程度前有未有的增强。增强。2.信访举报的数量是历史同期最多的，核实数信访举报的数量是历史同期最多的，核实数量是历史同期最多，信访线索核实率是历史同期最量是历史同期最多，信访线索核实率是历史同期最高的，而且举报反映的有价值的线索越来越多。高的，而且举报反映的有价值的线索越来越多。第一部分第一部分 案件查办工作总体形势任务案件查办工作总体形势任务 三、案件查办工作的五个基本特征 3.处理的人数和处理人员的层级是历史同期最处理的人数和处理人员的层级是历史同期最多的，处理问题涉及的领域是历史同期最广的，多的，处理问题涉及的领域是历史同期最广的，处理的力度是历史以来最大的。处理的力度是历史以来最大的。第一部分第一部分 案件查办工作总体形势任务案件查办工作总体形势任务 三、案件查办工作的五个基本特征 4.纪检监察系统全国一盘棋格局是历史最纪检监察系统全国一盘棋格局是历史最顺畅的，上下联动机制助力了案件查办的深度顺畅的，上下联动机制助力了案件查办的深度和力度。和力度。5.规范办案、办案办成铁案的要求越来越高，规范办案、办案办成铁案的要求越来越高，查办案件工作的制度化、标准化和程序化工作查办案件工作的制度化、标准化和程序化工作越来越明显。越来越明显。第一部分第一部分 案件查办工作总体形势任务案件查办工作总体形势任务四、集团公司查办案件工作总体形势任务分析1.所涉及的人员：主要集中在各级企业领导所涉及的人员：主要集中在各级企业领导干部及负责采购、销售、人事、财务等重点干部及负责采购、销售、人事、财务等重点领域的关键岗位管理人员，不仅有集团公司领域的关键岗位管理人员，不仅有集团公司直接管理的干部，即集团公司高管层、所属直接管理的干部，即集团公司高管层、所属企业领导班子成员，而且也有二级企业中层企业领导班子成员，而且也有二级企业中层管理干部、基层厂矿处科室各级管理人员。管理干部、基层厂矿处科室各级管理人员。第一部分第一部分 案件查办工作总体形势任务案件查办工作总体形势任务 四、集团公司查办案件工作总体形势任务分析2.所涉及的领域：主要集中在反映企业选人所涉及的领域：主要集中在反映企业选人用人、领导人员插手工程或者物资采购、失用人、领导人员插手工程或者物资采购、失职渎职、亲属或特定关系人经商谋利，以及职渎职、亲属或特定关系人经商谋利，以及违反八项规定、公款吃喝和贪污享受等工作违反八项规定、公款吃喝和贪污享受等工作作风、生活作风等方面问题。作风、生活作风等方面问题。3.企业资产损失案件在总体案件查办中占比企业资产损失案件在总体案件查办中占比有所上升。有所上升。第一部分 案件查办工作总体形势任务案件查办工作总体形势任务四、反腐倡廉存在亟需解决的问题一是制度的铁笼子织的仍然不够严密。一是制度的铁笼子织的仍然不够严密。二是个别领导干部思想观念仍未转变。二是个别领导干部思想观念仍未转变。三是个别单位权力资源内耗严重，矛盾突出。三是个别单位权力资源内耗严重，矛盾突出。四是纪检监察工作当前客观现状无法满足集四是纪检监察工作当前客观现状无法满足集团公司当前反腐倡廉形势任务要求。团公司当前反腐倡廉形势任务要求。第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法1.从案件线索来源来分：信访（包括电从案件线索来源来分：信访（包括电话、电子邮件和人员来访）举报线索、话、电子邮件和人员来访）举报线索、上级和领导交办案件线索、监督检查上级和领导交办案件线索、监督检查（巡视、审计和监察等）中发现的案件（巡视、审计和监察等）中发现的案件线索三大类。线索三大类。一、一、“三三三三三三”分类法分类法第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法2、从案件线索的性质来分：主要有廉、从案件线索的性质来分：主要有廉洁从业类、行权用权类、作风类三大洁从业类、行权用权类、作风类三大类。类。一、一、“三三三三三三”分类法分类法第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法3、从信访调查和案件查办的手段来分：、从信访调查和案件查办的手段来分：一是传统调查手段：包括查证痕迹资料、一是传统调查手段：包括查证痕迹资料、约谈相关当事人员等，这个目前在企业约谈相关当事人员等，这个目前在企业纪检监察机构使用最多，方法直接，但纪检监察机构使用最多，方法直接，但也是最难取得突破的办法；也是最难取得突破的办法；一、一、“三三三三三三”分类法分类法第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法 二是非常规调查手段，即提请公安、检察二是非常规调查手段，即提请公安、检察机关和司法鉴定、审判、监狱等机构提供协助，机关和司法鉴定、审判、监狱等机构提供协助，调取有价值信息，接触有价值人员，这个手段调取有价值信息，接触有价值人员，这个手段需要提请上级纪委或者地方纪委协调，主要是需要提请上级纪委或者地方纪委协调，主要是涉及特殊人群或者特殊事件，耗时较长，但易涉及特殊人群或者特殊事件，耗时较长，但易取得实质性突破的办法；取得实质性突破的办法；一、一、“三三三三三三”分类法分类法第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法 三是特别调查手段，即提请中央纪委协调国三是特别调查手段，即提请中央纪委协调国家反洗钱中心、银行机构、房产交易中心、有关家反洗钱中心、银行机构、房产交易中心、有关电信部门直接调取涉案人员名下资财、通讯记录电信部门直接调取涉案人员名下资财、通讯记录情况，这个手段一般由集团层面来操作，通过国情况，这个手段一般由集团层面来操作，通过国家反洗钱中心、电信部门协查需要提请国资委纪家反洗钱中心、电信部门协查需要提请国资委纪检组协调中央纪委，查询房产交易中心需要国资检组协调中央纪委，查询房产交易中心需要国资委纪检组或者地方政府监察部门配合。委纪检组或者地方政府监察部门配合。一、一、“三三三三三三”分类法分类法第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法程序：收到上级交办群众举报程序：收到上级交办群众举报-确认实确认实名举报名举报-开展信访初核开展信访初核-立案调查立案调查-审理审理-上上集团公司纪委委员会议研究处理决定集团公司纪委委员会议研究处理决定-上上集团公司党委常委会议研究处理决定集团公司党委常委会议研究处理决定-向向举报人回复查办结果举报人回复查办结果。第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法处分：党纪处理、组织处理和经济处罚处分：党纪处理、组织处理和经济处罚三种手段一并运用。三种手段一并运用。文本：形成了信访初核方案，初核报告、文本：形成了信访初核方案，初核报告、立案审批表和立案报告、案件调查报告、立案审批表和立案报告、案件调查报告、审理报告四个报告，以及后期的纪委委员审理报告四个报告，以及后期的纪委委员会议和党委常委会议的系列上会材料，之会议和党委常委会议的系列上会材料，之后下达了通报文件、纪律处分文件。后下达了通报文件、纪律处分文件。第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法谈话，是，是纪委在委在纪律律审查中的一中的一项重重要工作。使被要工作。使被谈话人如人如实说明情况、交明情况、交待待问题，是，是对纪检干部智慧、能力的考干部智慧、能力的考验。在。在纪律律审查工作中要特工作中要特别注意注意谈话的方法与技巧。的方法与技巧。第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法调查对象象心理心理历程：程：1.被被调查对象一般都会避重就象一般都会避重就轻、顾左右而左右而言他，不会言他，不会轻易易说出自己出自己违规违纪问题，这是一种是一种侥幸心理表幸心理表现。2.被被调查对象象对反映的反映的问题不予承不予承认或不予或不予否否认，这是一种是一种软抵抗、抵抗、规避避审查的心理表的心理表现。第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法3.被被调查对象象对反映的反映的问题进入交代与入交代与不交代的矛盾心理焦灼状不交代的矛盾心理焦灼状态，这时候是候是突破被突破被调查对象防御心理的关象防御心理的关键时候。候。4.心理松弛期和塌陷期，心理松弛期和塌陷期，这是是谈话取取证的最好的最好时机。机。第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法纪律审查中谈话的方法和技巧。纪律审查中谈话的方法和技巧。1.要得到被谈话人的信任。要得到被谈话人的信任。2.要明白谈话的目的及所要达到的效果。要明白谈话的目的及所要达到的效果。3.要有足够的耐心，不能操之过急。要有足够的耐心，不能操之过急。4.要善于打好心理战。要善于打好心理战。5.谈话人要配合扮好红脸和黑脸的角色。谈话人要配合扮好红脸和黑脸的角色。第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨第一个案例，在案件查办中有关谈话技巧的探讨第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法第二个案例，在众多线索中找准办案方向的探讨第二个案例，在众多线索中找准办案方向的探讨第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法一、调查决策行为、行权过程是否失范一、调查决策行为、行权过程是否失范“三调三三调三看看”1.调会议纪要和原始记录，甚至是个人笔记记录等，看调会议纪要和原始记录，甚至是个人笔记记录等，看决策事项是集体决策还是个人决策，是否违反三重一决策事项是集体决策还是个人决策，是否违反三重一大决策程序。大决策程序。2.调合同台账，看合同约定内容是否合规，有无异常。调合同台账，看合同约定内容是否合规，有无异常。3.调涉及人员情况，看我方参与人员、对方负责人、合调涉及人员情况，看我方参与人员、对方负责人、合同经办人、现场负责人、资金结算经办人等是否存在同经办人、现场负责人、资金结算经办人等是否存在异常。异常。第二个案例，在众多线索中找准办案方向的探讨第二个案例，在众多线索中找准办案方向的探讨第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法二、调查资金使用、流向是否异常二、调查资金使用、流向是否异常“三查三看三查三看”1.查合同变更情况，是否存在签订阴阳合同，或签订查合同变更情况，是否存在签订阴阳合同，或签订有悖于主合同的补充协议等，看是否存在违规变更合有悖于主合同的补充协议等，看是否存在违规变更合同约定内容、约定工程量、约定结算方式等情况；同约定内容、约定工程量、约定结算方式等情况；2.查财务结算，看是否存在不按约定方式提前支付资查财务结算，看是否存在不按约定方式提前支付资金、超额支付进度款、超额支付合同款等情况。金、超额支付进度款、超额支付合同款等情况。3.查资金流向，看是否存在资金支付给非约定方、或查资金流向，看是否存在资金支付给非约定方、或非约定方人员来领取支票等情况。非约定方人员来领取支票等情况。第二个案例，在众多线索中找准办案方向的探讨第二个案例，在众多线索中找准办案方向的探讨第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法第三个案例，日常取证及办案文书应用的探讨第三个案例，日常取证及办案文书应用的探讨第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法日常取证工作：日常取证工作：依据违依据违规违纪问题线索，紧规违纪问题线索，紧紧围绕非正常行为（权力、操作）、异常资金紧围绕非正常行为（权力、操作）、异常资金使用（合同、财务）两个轴线，通过外围调查、使用（合同、财务）两个轴线，通过外围调查、线索排查等，辨识线索真伪，夯实证据，找到线索排查等，辨识线索真伪，夯实证据，找到突破案件的症结所在。突破案件的症结所在。第三个案例，日常取证及办案文书应用的探讨第三个案例，日常取证及办案文书应用的探讨第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法上上级纪委初步核委初步核实后，向下后，向下级纪委交委交办工作任工作任务的的书:1.1.责成立案通知成立案通知书人人员违规违纪类，侧重于重于追究追究问责。2.2.监察建察建议书管理管理类，侧重于管理重于管理纠偏整改。偏整改。3.3.纪律律检查建建议书适用范适用范围更加更加宽泛，二者泛，二者皆可。皆可。第三个案例，日常取证及办案文书应用的探讨第三个案例，日常取证及办案文书应用的探讨第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法一、开展开展资产损失失责任任调查、认定和追究，相定和追究，相较于案件于案件查办工作而言，更复工作而言，更复杂、更全面，不、更全面，不仅要要对涉及事项的涉及事项的企企业历史、所史、所处环境、管控境、管控状况、状况、损失事失事项、人、人员作用作用进行全面系行全面系统调查、分析，而且要界定分析，而且要界定损失性失性质、厘清人、厘清人员责任、任、启启动责任追究。任追究。第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法二、集团公司资产损失责任调查、认定和追究工作情况集团公司资产损失责任调查、认定和追究工作情况1.2014年对年对*资产损失责任调查、认定和追究；资产损失责任调查、认定和追究；2.2015年，对年，对*损失责任调查、认定和追究工作；督促损失责任调查、认定和追究工作；督促和指导和指导*公司资产损失进行责任追究。公司资产损失进行责任追究。3.2016年，对年，对*资产损失责任调查、认定工作。资产损失责任调查、认定工作。第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法责任认责任认定年度定年度涉及单位涉及单位认定损失金额认定损失金额（万元）（万元）党纪党纪处分处分开除党开除党籍籍政纪政纪处分处分开除（解除开除（解除劳动合同）劳动合同）处分处分诫勉谈话诫勉谈话批评教育批评教育扣罚扣罚绩效绩效20142014201520152015-20162015-201620162016合计 备注：有备注：有*名责任人员已经退休，不再追究政纪处分名责任人员已经退休，不再追究政纪处分第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法三、资产损失案件存在四个共同点三、资产损失案件存在四个共同点1.涉事的对象，都是国有企业、民营企业或者个体户，涉事的对象，都是国有企业、民营企业或者个体户，吃亏的都是国有企业，尤其是央企。吃亏的都是国有企业，尤其是央企。2.造成损失的主要责任人都是国有企业领导人员，尤其造成损失的主要责任人都是国有企业领导人员，尤其是一把手，作风强势，一言堂，都存在不按照集团公是一把手，作风强势，一言堂，都存在不按照集团公司管控要求规范行权、违反三重一大决策程序、擅权司管控要求规范行权、违反三重一大决策程序、擅权独断，拿着国有企业的资金、资信和资源为对方经商独断，拿着国有企业的资金、资信和资源为对方经商牟利提供便利条件，甚至还有出现副手、部门提出提牟利提供便利条件，甚至还有出现副手、部门提出提醒和建议后依然我行我素现象。醒和建议后依然我行我素现象。第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法3.都出现了在民营企业或个体户出现了违约行为情况都出现了在民营企业或个体户出现了违约行为情况后，如给钱对方不给货、给货对方不打款等高风险行后，如给钱对方不给货、给货对方不打款等高风险行为时，不及时采取积极措施予以应对，反而继续给对为时，不及时采取积极措施予以应对，反而继续给对方钱、货，最终导致无法收场。方钱、货，最终导致无法收场。4.在出现严重亏损后，都不能第一时间向上级汇报，在出现严重亏损后，都不能第一时间向上级汇报，反而故意隐瞒，在被检查、审计、举报发现后才遮遮反而故意隐瞒，在被检查、审计、举报发现后才遮遮掩掩的提供相关情况。掩掩的提供相关情况。第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法四、国企发展历程中首次提出的四、国企发展历程中首次提出的“实行重大决策终实行重大决策终身责任追究制度身责任追究制度”关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见意见第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见9个方面：集团管控、购销管理、工程承包建设、个方面：集团管控、购销管理、工程承包建设、转让产权及上市公司股权和资产、固定资产投资、投资转让产权及上市公司股权和资产、固定资产投资、投资并购、改组改制、资金管理、风险管理等。并购、改组改制、资金管理、风险管理等。54种追责情形：种追责情形：54个不能碰的个不能碰的“雷区雷区”。处理种类和方式：根据资产损失程度、问题性质等，处理种类和方式：根据资产损失程度、问题性质等，对相关责任人采取组织处理、扣减薪酬、禁入限制、纪对相关责任人采取组织处理、扣减薪酬、禁入限制、纪律处分、移送司法机关等方式处理。律处分、移送司法机关等方式处理。第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第四个案例，资产损失责任调查、认定和追究工作第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法八项规定案例之一八项规定案例之一违规因私出国（境）和超标准次数报销探亲费违规因私出国（境）和超标准次数报销探亲费用问题用问题第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法八项规定案例之二八项规定案例之二公车私用、在景区公款接待问题公车私用、在景区公款接待问题第二部分 查办案件工作的基本方法查办案件工作的基本方法八项规定之三八项规定之三超标准乘坐交通工具超标准乘坐交通工具第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题执纪问责需要关注的几个重点问题一、查办案件的手段应用一、查办案件的手段应用1、传统调查手段应用案例、传统调查手段应用案例2、非常规调查手段应用案例、非常规调查手段应用案例3、特别调查手段应用案例、特别调查手段应用案例第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题执纪问责需要关注的几个重点问题二、二、党纪处分和组织处理的应用党纪处分和组织处理的应用 1.1.党纪处分：党内警告、严重警告、撤销党内职务、留党察党纪处分：党内警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍。侧重于纪律上的处罚，主要对违纪对象产生政治看、开除党籍。侧重于纪律上的处罚，主要对违纪对象产生政治方面的影响。方面的影响。2.2.组织处理：停职、调整、免职、降职、责令辞职等，批评组织处理：停职、调整、免职、降职、责令辞职等，批评教育、通报批评、诫勉谈话也可视为广义上的组织处理方式。组教育、通报批评、诫勉谈话也可视为广义上的组织处理方式。组织处理侧重于组织上的处罚，涉及违纪对象的岗位、职务、荣誉、织处理侧重于组织上的处罚，涉及违纪对象的岗位、职务、荣誉、经济待遇等方面，主要对其直接利益产生影响。经济待遇等方面，主要对其直接利益产生影响。3.3.党纪处分和组织处理可以并处，但不能相互代替。党纪处分和组织处理可以并处，但不能相互代替。第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题执纪问责需要关注的几个重点问题三、常用处分的使用效力第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题执纪问责需要关注的几个重点问题第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题执纪问责需要关注的几个重点问题第三部分 执纪问责需要关注的几个重点问题执纪问责需要关注的几个重点问题四、所属企业案件报告中存在的主要问题1 1、手、手续不不齐全全2 2、调查不深入不深入3 3、定性不准确、定性不准确4 4、处理不理不规范等范等第四部分第四部分 加强和改进查办案件工作的建议加强和改进查办案件工作的建议一一、灵活掌握和熟、灵活掌握和熟练运用五种运用五种线索索处置方式。置方式。二二、从自身内部加、从自身内部加强强挖潜挖潜查办案件能力。案件能力。三三、充分运用外力延伸、充分运用外力延伸查办案件能力。案件能力。四四、加、加强强对企企业查办案件工作成果运用。案件工作成果运用。