管理研究方法论-清华大学全套课件

管理研究方法论清华大学经济管理学院仝允桓第一章管理研究概述n n为什么要学习研究方法为什么要学习研究方法1.1.了解管理研究的过程和规则；了解管理研究的过程和规则；2.2.理解和掌握管理研究的方法和技巧；理解和掌握管理研究的方法和技巧；3.3.学会正确选择、设计和评价研究方法学会正确选择、设计和评价研究方法 用科学的方法解决管理和学术上的问题，以达到研究用科学的方法解决管理和学术上的问题，以达到研究的目的的目的 本课程首先涉及科学的认识论，科学研究的原理、规本课程首先涉及科学的认识论，科学研究的原理、规则，然后才是具体的方法和技巧。则，然后才是具体的方法和技巧。n n学习方法学习方法讲授、自学、讨论和实践相结合讲授、自学、讨论和实践相结合研究的定义n n科学研究：科学研究是以系统的、有控制的、实验的、严谨科学研究是以系统的、有控制的、实验的、严谨的方法来探讨对于现象之间的关系所做的假设命的方法来探讨对于现象之间的关系所做的假设命题。题。柯林格（柯林格（Kerlinger,1986)Kerlinger,1986)n n管理研究：管理研究是以系统的、有控制的、实验的、严谨管理研究是以系统的、有控制的、实验的、严谨的方法来探讨管理决策需要认识的现象和需要解的方法来探讨管理决策需要认识的现象和需要解决的问题。决的问题。一、管理研究的类型一、管理研究的类型n n按照不同的标准，管理研究可分成不同的类型。按照不同的标准，管理研究可分成不同的类型。这些分类不是绝对的和孤立的，大多数实际的研这些分类不是绝对的和孤立的，大多数实际的研究表现出多种研究特性，体现为不同类型研究的究表现出多种研究特性，体现为不同类型研究的综合和集成。综合和集成。n n按研究目的分类按研究目的分类按研究目的分类按研究目的分类n n按研究的时间特征分类按研究的时间特征分类按研究的时间特征分类按研究的时间特征分类n n按研究层次分类按研究层次分类按研究层次分类按研究层次分类n n按研究功能分类按研究功能分类按研究功能分类按研究功能分类n n按研究内容分类按研究内容分类按研究内容分类按研究内容分类n n按研究模式分类按研究模式分类按研究模式分类按研究模式分类管理研究的目的n n对现象加以报告报告(reporting)n n对现象加以描述(reporting)n n为决策提供依据对现象加以预测建立事件的因果关系模式利用因果关系模式预测事件未来的情况对事件加以评价（一）按研究目的分类（一）按研究目的分类n n探索性研究n n描述性研究n n解释性研究n n政策研究探索性研究n n探索性研究主要有三个目的：第一，满足研究者了解某事物的好奇心和欲望；第一，满足研究者了解某事物的好奇心和欲望；第二，探讨开展更为周密的研究的可能性；第二，探讨开展更为周密的研究的可能性；第三，发展可用于更为周密的研究的方法。第三，发展可用于更为周密的研究的方法。由于探索性研究中的抽样通常缺乏代表性，结由于探索性研究中的抽样通常缺乏代表性，结论往往缺乏确定性。论往往缺乏确定性。描述性研究描述性研究n n研究的主要目的是对现象和事件加以描述（description)。Who?What?When?Where?How?变量的分布，变量间的关系，例如：人口普查：对人口的各种特征进行描述。人口普查：对人口的各种特征进行描述。民意测验：对公众倾向进行描述。民意测验：对公众倾向进行描述。商品市场研究：对购买或将要购买某种商品的商品市场研究：对购买或将要购买某种商品的消费倾向进行描述。消费倾向进行描述。企业绩效研究：对销售额、成本、效率、效能企业绩效研究：对销售额、成本、效率、效能等进行描述。等进行描述。解释性研究解释性研究n n基于所建立的概念架构(conceptual framework)或理论模式对现象加以解释(explanation)。How?Why?对上市公司的绩效的分布及其变动进行研究是一种描述性研究。而研究为什么是某种分布而不是另外一种分布或研究分布变动的原因则是解释性研究。解释性研究例：解释性研究例：影响消费者行为的因素研究文献查阅表明，影响消费者行为的因素有：文献查阅表明，影响消费者行为的因素有：n n社会因素：角色、家庭影响、阶层、文化、时尚社会因素：角色、家庭影响、阶层、文化、时尚n n心理因素：认知、动机、能力知识、态度、个性心理因素：认知、动机、能力知识、态度、个性n n个人因素：人口统计因素、涉入深度个人因素：人口统计因素、涉入深度n n使用情况使用情况 等等实证研究发现，上述因素均不同程度影响消费者实证研究发现，上述因素均不同程度影响消费者行为。行为。解释：为什么影响？为什么程度有差别？解释：为什么影响？为什么程度有差别？管理研究中描述或解释的对象n n1 1状态状态状态状态例如：个人的性别、年龄、文化程度、工作绩效，例如：个人的性别、年龄、文化程度、工作绩效，公司的规模、结构、经营状况，等等。公司的规模、结构、经营状况，等等。2 2意向意向意向意向例如：个人的态度、信仰、个性、偏好、素质，例如：个人的态度、信仰、个性、偏好、素质，组织的目标、政策、规范、过程及其成员的集体组织的目标、政策、规范、过程及其成员的集体意向，等等。意向，等等。3 3行为行为行为行为例如：个人购物、消费、投资，公司合并或破产例如：个人购物、消费、投资，公司合并或破产,等等。等等。政策研究政策研究n n“政策政策”，泛指决策的产物，政策研究为政府、企业等组，泛指决策的产物，政策研究为政府、企业等组织的决策服务。织的决策服务。n n政策研究有明确的目标，政策研究的内容通常包括：政策研究有明确的目标，政策研究的内容通常包括：描述相关变量的现状、趋势及影响，描述相关变量的现状、趋势及影响，提出各种可能的备选政策方案，提出各种可能的备选政策方案，对各种备选政策方案可能带来的后果及不确定性进行对各种备选政策方案可能带来的后果及不确定性进行分析比较；分析比较；对各仲备选政策方案作出评价，对各仲备选政策方案作出评价，提出有关的行动建议。提出有关的行动建议。n n政策研究需要考虑经济因素、政治因素、社会因素、科学政策研究需要考虑经济因素、政治因素、社会因素、科学技术因素、文化因素，超理性因素、以及自然资源、生态技术因素、文化因素，超理性因素、以及自然资源、生态环境、国防安全诸方面问题。涉及政策策略、政策模型、环境、国防安全诸方面问题。涉及政策策略、政策模型、政策实施、外部效果和未来研究等内容。政策实施、外部效果和未来研究等内容。政策研究的内容政策研究的内容n n描述：描述对象有现象、关系、行为、环境、方描述：描述对象有现象、关系、行为、环境、方案等，主要对象是政策系统和备选政策方案。案等，主要对象是政策系统和备选政策方案。所谓政策系统包抬两个组成部分：所谓政策系统包抬两个组成部分：政策域，即与所研究的问题有关的各种可采取的政策措施的集合，政策域，即与所研究的问题有关的各种可采取的政策措施的集合，包括体制、法律、行政、财务、管理、技术等各方面的政策措施；包括体制、法律、行政、财务、管理、技术等各方面的政策措施；政策涉及的利益相关者，包括政策的制定者和与政策选择有重大政策涉及的利益相关者，包括政策的制定者和与政策选择有重大利害关系的阶层和团体。利害关系的阶层和团体。n n预测：趋势、数量、概率；预测：趋势、数量、概率；n n确定政策目标、价值标准、判断准则、评价指标、确定政策目标、价值标准、判断准则、评价指标、衡量尺度；衡量尺度；n n政策分析、政策评价、政策建议政策分析、政策评价、政策建议政策的特点是定量分析定性分析、实证研究政策的特点是定量分析定性分析、实证研究规范研究规范研究评价政策方案的标准n n有效性：即政策的实施是否能达到预期目的；有效性：即政策的实施是否能达到预期目的；n n政策效率：即政策实施的费用效益比如何；政策效率：即政策实施的费用效益比如何；n n公平性：即政策实施的费用、风险和收益在各阶公平性：即政策实施的费用、风险和收益在各阶层的分配情况如何；层的分配情况如何；n n政策弹性：即政策能否适应不同地区不同部门的政策弹性：即政策能否适应不同地区不同部门的情况，政策调整是否困难；情况，政策调整是否困难；n n可操作性：即政策与现实的社会、经济、技术结可操作性：即政策与现实的社会、经济、技术结构的兼容性如何，政策实施的现实可能性与困难构的兼容性如何，政策实施的现实可能性与困难程度如何。程度如何。按研究目的分类按研究目的分类n n多数研究同时包含多种目的。多数研究同时包含多种目的。例如：对某种新的管理方法做出评价。这一研究例如：对某种新的管理方法做出评价。这一研究首先包括探索的性质，它勾划出这种管理方法的首先包括探索的性质，它勾划出这种管理方法的效果，然后要描述管理效率，要解释为什么这种效果，然后要描述管理效率，要解释为什么这种管理方法对某种类型的企业比其他类型的企业更管理方法对某种类型的企业比其他类型的企业更为有效，最后要对特定的服务对象提出相应的建为有效，最后要对特定的服务对象提出相应的建议等等。议等等。n n按研究目的分类，管理研究还可以分为：按研究目的分类，管理研究还可以分为：检验一般理论的研究和检验具体假设的研究检验一般理论的研究和检验具体假设的研究无框架探索性研究和受特定机构委托的研究无框架探索性研究和受特定机构委托的研究（二）按研究的时间特征分类（二）按研究的时间特征分类按研究的时间特征分类，管理研究可分为横向研究、纵向按研究的时间特征分类，管理研究可分为横向研究、纵向研究和近似纵向研究。研究和近似纵向研究。n n横向研究横向研究横向研究横向研究研究设计集中在一个时间点上，研究某种现象的横断面。研究设计集中在一个时间点上，研究某种现象的横断面。如：人口普查、工业普查如：人口普查、工业普查探索性和描述性研究多属于横向研究。有些解释性研究也探索性和描述性研究多属于横向研究。有些解释性研究也可以是横向研究。可以是横向研究。n n纵向研究纵向研究纵向研究纵向研究即对一段时期内的情况进行研究。即对一段时期内的情况进行研究。纵向研究明显优越于横向研究，因为它可以描述过程，但纵向研究明显优越于横向研究，因为它可以描述过程，但是这种优越性的代价是较多的时间和金钱耗费。是这种优越性的代价是较多的时间和金钱耗费。纵向研究的特殊类型n n趋势研究：趋势研究：对一般总体随时间推移而发生的变化的研究。对一般总体随时间推移而发生的变化的研究。n n特征组研究：特征组研究：对某一特殊研究对象随时间推移而发生的变化的研究。最对某一特殊研究对象随时间推移而发生的变化的研究。最典型的是人群的年龄组典型的是人群的年龄组n n定组研究：定组研究：定组研究与趋势研究和特征组研究相似，区别在于每次研定组研究与趋势研究和特征组研究相似，区别在于每次研究都用同一样本。究都用同一样本。n n近似纵向研究近似纵向研究在只有横向研究数据时，有时可以通过逻辑推理对过程作在只有横向研究数据时，有时可以通过逻辑推理对过程作出近似的结论。例如，可利用横向研究中研究对象的不同出近似的结论。例如，可利用横向研究中研究对象的不同年龄推论随时间推移而发生的变化。年龄推论随时间推移而发生的变化。（三）按研究层次分类（三）按研究层次分类n n基础研究：基础研究：为了取得有关现象和可观察事实的基本原理的新知识所进为了取得有关现象和可观察事实的基本原理的新知识所进行的实验性或理论性工作，它不以任何专门的或具体的应行的实验性或理论性工作，它不以任何专门的或具体的应用或使用为目的。用或使用为目的。n n应用基础研究应用基础研究针对具体实际应用目的或目标，为获得应用原理（机理、针对具体实际应用目的或目标，为获得应用原理（机理、规律）性新知识的研究。规律）性新知识的研究。n n应用研究应用研究针对具体实际的应用目的或目标，为获得应用性新知识的针对具体实际的应用目的或目标，为获得应用性新知识的研究。研究。目前，面向实践的应用研究和应用基础研究是我国管理研目前，面向实践的应用研究和应用基础研究是我国管理研究的主要内容。究的主要内容。（四）按研究功能分类（四）按研究功能分类验证假说的具体步骤是：（1）发现；（2）示范；（3）反驳；（4）重复按研究功能分类，管理研究可以分为：n n发现研究、n n示范（证明）研究、n n反驳研究n n重复研究。发现研究与证明研究发现研究与证明研究n n发现研究发现研究发现研究发现研究通过收集数据，找出导致一些现象或行为的原因，通过收集数据，找出导致一些现象或行为的原因，发现研究主要是用来形成、发展理论假说，主要发现研究主要是用来形成、发展理论假说，主要是采用归纳方法。是采用归纳方法。n n证明研究证明研究证明研究证明研究通过收集数据和演绎对理论假说进行证明。主要通过收集数据和演绎对理论假说进行证明。主要形式是：提出假说，通过收集资料对其加以示范。形式是：提出假说，通过收集资料对其加以示范。注意：证明不等于证实，研究者可依据与假说一注意：证明不等于证实，研究者可依据与假说一致的资料对假说加以示范，而不可能对其加以证致的资料对假说加以示范，而不可能对其加以证实。实。反驳研究与重复研究反驳研究与重复研究n n反驳研究反驳研究反驳研究是指通过反驳相冲突的其他假说，增强所提出假说的可信度。n n重复研究重复研究重复研究是指通过在不同条件和不同背景下，由不同研究者选取不同样本重复先前的研究工作，来验证理论假说和研究结论。经过重复研究而得到相同的结论，可以使假说的信度提高。（六）按研究内容分类（六）按研究内容分类按研究内容分类，管理研究可以分为：n n实证研究（行为研究）n n规范研究n n价值研究n n评价研究实证研究n n实证研究对事物、事件、关系和相互作用等进行描述、观察、计数、度量和推理。实证研究回答的问题是：是什么？在什么时候？到什么程度？有多少等等。n n实证研究的假定前提是人类能够了解到事情的本来面貌，能够认识和掌握客观规律。n n主要的实证研究方法包括现场研究、实验研究、案例研究、经验研究等，管理研究中的实证研究主要是行为研究。行为研究行为研究n n行为研究是认识论中认识过程的第一次飞跃，即行为研究是认识论中认识过程的第一次飞跃，即从实践到认识的阶段。从实践到认识的阶段。n n所使用的方法是通过调查研究、观察和实验得到所使用的方法是通过调查研究、观察和实验得到感性认识，再通过抽象和概括上升到感性认识，再通过抽象和概括上升到理性认识理性认识理性认识理性认识。n n行为研究的基本科学论断是：行为研究的基本科学论断是：“如果反复观察到如果反复观察到某种事实，则某个确定的结局将以一个确定的概某种事实，则某个确定的结局将以一个确定的概率发生。率发生。”n n理性认识理性认识理性认识理性认识主要有三种形式，即概念、判断和推理。主要有三种形式，即概念、判断和推理。例如，例如，“行为研究行为研究”是一个概念，上述行为研究是一个概念，上述行为研究的基本科学论断就是一种判断。的基本科学论断就是一种判断。行为研究的分析工具n n行为研究要用到定量和定性两种工具。定性分析主要是进行描述、观察和讨论，定量分析主要是进行计数、度量、推理和计算置信度。n n在行为研究的论断中，引入概率的概念是重要的。管理研究的学术语言是事物以某种概率发生。n n推理是行为研究的重要分析工具，推理有三种形式：逻辑推理、概率推理和模糊推理。行为研究的分析工具n n逻辑推理的基本形式是三段式命题，其本质是结逻辑推理的基本形式是三段式命题，其本质是结论在实际上已包括在两个前提之中。论在实际上已包括在两个前提之中。n n概率推理的前提则不包含结论，它的前提仅能以概率推理的前提则不包含结论，它的前提仅能以概率导致结论。逻辑推理实际上是概率为概率导致结论。逻辑推理实际上是概率为100%100%的概率推理。的概率推理。n n模糊推理是基于模糊判断的逻辑推理，其数学工模糊推理是基于模糊判断的逻辑推理，其数学工具是模糊数学具是模糊数学n n计算判断、推理和结论的置信度是保证判断和结计算判断、推理和结论的置信度是保证判断和结论以及由此得出的推理有效性的重要手段。论以及由此得出的推理有效性的重要手段。行为研究的基本要求n n观察的结果与人们观察的方式、观测的范围和精观察的结果与人们观察的方式、观测的范围和精度有关。度有关。n n行为研究应排除主观因素的影响。例如，观众对行为研究应排除主观因素的影响。例如，观众对电视节目满足程度的调查，会随着被调查者的年电视节目满足程度的调查，会随着被调查者的年龄、职业、爱好、社会地位、知识程度发生很大龄、职业、爱好、社会地位、知识程度发生很大的变化，也会随着调查者的询问方式、询问内容、的变化，也会随着调查者的询问方式、询问内容、询问态度的好坏等发生变化。如果观察者头脑中询问态度的好坏等发生变化。如果观察者头脑中已有希望得出某个结论的成见，那么很容易会把已有希望得出某个结论的成见，那么很容易会把观察或得到的结果不正确地引到这个结论上来。观察或得到的结果不正确地引到这个结论上来。n n通过正确的方法设计，尽可能地排除主观因素导通过正确的方法设计，尽可能地排除主观因素导致的偏差，尤其不能依据个人或上级的价值观念致的偏差，尤其不能依据个人或上级的价值观念臆造事实。臆造事实。价值研究n n价值研究回答的问题是：因为什么？为谁？为什价值研究回答的问题是：因为什么？为谁？为什么目的？许诺什么？应优先考虑什么？要怎么样么目的？许诺什么？应优先考虑什么？要怎么样？等等。？等等。n n价值分析的基本目的是：确认某个目标是否值得价值分析的基本目的是：确认某个目标是否值得争取，争取的手段是否能被接受以及改进系统的争取，争取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是否结果是否“良好良好”。n n价值研究通过价值的确认与分析而直接面对价值价值研究通过价值的确认与分析而直接面对价值问题，价值研究所做出的基本判断是：问题，价值研究所做出的基本判断是：“该系统该系统的偏好是的偏好是”。价值研究价值研究n n价值研究中的价值研究中的“价值价值”指的是一个人或一个系统的偏好和指的是一个人或一个系统的偏好和原则，对一些大问题的看法。原则，对一些大问题的看法。n n一个人或一个系统生活或存在的目标通常就是其价值判断一个人或一个系统生活或存在的目标通常就是其价值判断的外在表现。的外在表现。n n价值观联系着人的直觉，影响着人的信念和选择的标准，价值观联系着人的直觉，影响着人的信念和选择的标准，在一定客观现实基础之上，决定着人的生活方式、行动方在一定客观现实基础之上，决定着人的生活方式、行动方式和投身的事业，决定了一切系统的存在方式和大大小小式和投身的事业，决定了一切系统的存在方式和大大小小的全部行为。的全部行为。n n系统的价值判断会发生变化，但在短时期内，个人、团体、系统的价值判断会发生变化，但在短时期内，个人、团体、社会或其它系统的价值观是相对稳定的，是不随具体情况社会或其它系统的价值观是相对稳定的，是不随具体情况而转移的期望和评价事物与事件的标准。而转移的期望和评价事物与事件的标准。价值研究价值研究n n一个人的价值观起始于他的生活背景（家庭、环一个人的价值观起始于他的生活背景（家庭、环境、学校、朋友等）宗教信仰、文化修养、社会境、学校、朋友等）宗教信仰、文化修养、社会地位等客观因素，一个集团或社会其它系统的价地位等客观因素，一个集团或社会其它系统的价值起源于它们的社会地位、利益和对社会的各种值起源于它们的社会地位、利益和对社会的各种要求等客观因素。要求等客观因素。n n价值观是由复杂的历史、地理、心理、文化、经价值观是由复杂的历史、地理、心理、文化、经济和社会等许多东西所决定的既成的东西，它不济和社会等许多东西所决定的既成的东西，它不是某种合乎理性的决策过程的产物，它是一种超是某种合乎理性的决策过程的产物，它是一种超理性的因素。价值的表征是源于上述诸因素的人理性的因素。价值的表征是源于上述诸因素的人类个体和群体信仰、信念、追求以及选择。类个体和群体信仰、信念、追求以及选择。n n价值研究有助于我们合乎逻辑地解释社会现象。价值研究有助于我们合乎逻辑地解释社会现象。价值研究价值研究n n价值研究还涉及系统中各个子系统间价值的一致价值研究还涉及系统中各个子系统间价值的一致性、价值的对抗、价值的组合、绝对价值和相对性、价值的对抗、价值的组合、绝对价值和相对价值（即不可谈判的价值和由情况决定的价值）、价值（即不可谈判的价值和由情况决定的价值）、以及价值观改变的可能和发展的趋势等。以及价值观改变的可能和发展的趋势等。n n在政策研究中，价值研究有助于明确政策研究的在政策研究中，价值研究有助于明确政策研究的目标和评价政策方案。有助于分辨出系统内哪些目标和评价政策方案。有助于分辨出系统内哪些部分的价值观与整个系统的价值观不同，甚至发部分的价值观与整个系统的价值观不同，甚至发生对抗，进而提出相应的合理配置资源，调和价生对抗，进而提出相应的合理配置资源，调和价值对抗，实现系统整体目标的措施。值对抗，实现系统整体目标的措施。价值研究价值研究n n进行价值研究首先要识别和界定个人或团体的价进行价值研究首先要识别和界定个人或团体的价值观的基本含义和范畴。值观的基本含义和范畴。n n可以用以下定性方法测度和表达被研究对象的价可以用以下定性方法测度和表达被研究对象的价值观：值观：对规范性的价值系统（社会意识形态）进行分对规范性的价值系统（社会意识形态）进行分析，一般来说，占支配地位的社会意识形态，析，一般来说，占支配地位的社会意识形态，决定了该社会中大部分人的世界观；决定了该社会中大部分人的世界观；通过行为研究了解被研究对象的价值表征的各通过行为研究了解被研究对象的价值表征的各个方面，对于领导者，可以通过决策分析（包个方面，对于领导者，可以通过决策分析（包括对不同价值的灵敏度进行分析）和资源分配括对不同价值的灵敏度进行分析）和资源分配预算分析了解其价值判断。政策机会成本反映预算分析了解其价值判断。政策机会成本反映了政策制定者的偏好。了政策制定者的偏好。规范研究n n规范研究回答的问题是：应该是什么？应该怎样做？并通过确定和肯定为达到预期目的所采取的行动和手段，来证实上述两个问题的答案。n n规范研究的基本判断是：“如果你想得到某种结果，那么在特定的条件下采取规定的行动，就会以某种确定的概率获得成功。”。n n规范研究离不开价值判断，规范研究的基础是价值研究评价研究n n评价研究是对能不能这么做和这么做效果如何进评价研究是对能不能这么做和这么做效果如何进行判断。它回答的问题是这样做是否行得通？是行判断。它回答的问题是这样做是否行得通？是否允许这样做？否允许这样做？n n评价研究是对规范研究中所提出的方案进行经济、评价研究是对规范研究中所提出的方案进行经济、技术、社会、政治等方面的考察，以确认其是否技术、社会、政治等方面的考察，以确认其是否在客观现实的能力与可能之中，在客观现实的能力与可能之中，n n最重要的评价研究是对规范研究中所提出的方案最重要的评价研究是对规范研究中所提出的方案在经济上、技术上和社会政治上的可行性、效果在经济上、技术上和社会政治上的可行性、效果与影响进行评价。与影响进行评价。评价研究评价研究n n在评价研究中要考察规范研究提出的政策在政治在评价研究中要考察规范研究提出的政策在政治上、经济上和技术上的可行性。上、经济上和技术上的可行性。n n政治可行性指的是政策选择被决策者或当事人接政治可行性指的是政策选择被决策者或当事人接受的可能性；受的可能性；n n经济可行性是指可以使用的资源的可能性（资源经济可行性是指可以使用的资源的可能性（资源包括人力资源、自然资源和资金条件）；包括人力资源、自然资源和资金条件）；n n技术上的可行性是指要达到系统目标在科技手段技术上的可行性是指要达到系统目标在科技手段上的可能性。上的可能性。n n评价研究还包括考察与社会因素有关的可行性，评价研究还包括考察与社会因素有关的可行性，即国防、生态环境、伦理道德和文化等方面的可即国防、生态环境、伦理道德和文化等方面的可行性。行性。评价研究评价研究n n评价研究要回答的问题还可以扩展到：这样做是否正确地评价研究要回答的问题还可以扩展到：这样做是否正确地解决了问题；所用的分析工具是否合适和够用；如何确定解决了问题；所用的分析工具是否合适和够用；如何确定结论随所用方法变化的灵敏度以及可能的偏差；所提的建结论随所用方法变化的灵敏度以及可能的偏差；所提的建议是否有效（在价值参量允许的范围内满足目的要求）；议是否有效（在价值参量允许的范围内满足目的要求）；所建议的做法是否有效率（通过费用效益分析和机会成本所建议的做法是否有效率（通过费用效益分析和机会成本分析）等等。分析）等等。n n在管理实践中，评价可以面向不同的对象，从不同的角度，在管理实践中，评价可以面向不同的对象，从不同的角度，在不同的决策层次进行。对于不同的评价对象、评价角度在不同的决策层次进行。对于不同的评价对象、评价角度和决策层次，评价问题的特征、评价活动的目的和基点、和决策层次，评价问题的特征、评价活动的目的和基点、评价所依据的价值判断标准以及评价向量的维度也会有所评价所依据的价值判断标准以及评价向量的维度也会有所不同。不同。评价研究评价研究n n在具体的评价活动中，需要针对不同性质的问题和不同的在具体的评价活动中，需要针对不同性质的问题和不同的评价条件及要求，确定相应的评价内容、评价要素以及在评价条件及要求，确定相应的评价内容、评价要素以及在各个操作环节所采用的方法。各个操作环节所采用的方法。n n按评价对象分类，评价的应用领域可分为企业评价、项目按评价对象分类，评价的应用领域可分为企业评价、项目评价、技术评价、产品评价、政策评价等。评价、技术评价、产品评价、政策评价等。n n按评价的内容分类，评价的应用领域可分为财务评价、经按评价的内容分类，评价的应用领域可分为财务评价、经济评价、社会评价、环境评价、绩效评价、信用评价、价济评价、社会评价、环境评价、绩效评价、信用评价、价值评价、能力评价、过程评价等。值评价、能力评价、过程评价等。n n评价研究涉及方案、准则、权重、尺度、阈值和判断等六评价研究涉及方案、准则、权重、尺度、阈值和判断等六大要素。其中，方案是由规范研究提供的，准则及其权重大要素。其中，方案是由规范研究提供的，准则及其权重确定则离不开价值研究。评价需要依据一定的准则，构成确定则离不开价值研究。评价需要依据一定的准则，构成评价准则及其权重的基础是系统所追求的目标，而目标又评价准则及其权重的基础是系统所追求的目标，而目标又是价值判断的外在表现。所以，价值判断是评价研究的基是价值判断的外在表现。所以，价值判断是评价研究的基础。础。二、管理研究模式和分析单位二、管理研究模式和分析单位（一）管理研究的模式n n社会科学运用两种模式来解释人的行为。n n解释的个性模式，n n解释的共性模式。解释的个性模式解释的个性模式n n人们的某一特殊行为或人类社会中的特定事件往人们的某一特殊行为或人类社会中的特定事件往往是由多重原因决定的。解释的个性模式是指通往是由多重原因决定的。解释的个性模式是指通过列举大量的独立原因去解释某一行为或事件。过列举大量的独立原因去解释某一行为或事件。n n例如：要解释一次股市上涨的原因，可以列举出例如：要解释一次股市上涨的原因，可以列举出1010种、甚至种、甚至100100种被认为是原因的现象或事件，种被认为是原因的现象或事件，得出相当完备的解释。如果下一次发生了同样的得出相当完备的解释。如果下一次发生了同样的现象或事件，我们就可以相当有把握地预言股市现象或事件，我们就可以相当有把握地预言股市会上涨。这就是解释的个性模式的作法。大多数会上涨。这就是解释的个性模式的作法。大多数人采用这种模式理解周围的事物。人采用这种模式理解周围的事物。n n请举一个你能想到的解释的个性模式的例子请举一个你能想到的解释的个性模式的例子解释的共性模式解释的共性模式n n共性模式不是去列举导致某一特殊行为或事件的共性模式不是去列举导致某一特殊行为或事件的全部原因，而是有意识地寻求可以解释行为或事全部原因，而是有意识地寻求可以解释行为或事件的一般类型的那些最为重要的因素。件的一般类型的那些最为重要的因素。n n解释的共性模式的做法是从众多的因素中提炼出解释的共性模式的做法是从众多的因素中提炼出相对较少的因素，这些因素可以部分地解释某一相对较少的因素，这些因素可以部分地解释某一特殊行为或事件的原因。如政治倾向可以成为决特殊行为或事件的原因。如政治倾向可以成为决定选民投票行为的具有普遍性的重要因素。当然，定选民投票行为的具有普遍性的重要因素。当然，这一单一的因素并不能对所有的选举行为作出全这一单一的因素并不能对所有的选举行为作出全面的解释。面的解释。n n解释的共性模式旨在用最少的原因变量去最大限解释的共性模式旨在用最少的原因变量去最大限度地解释因果关系的一般模式，不可避免地要采度地解释因果关系的一般模式，不可避免地要采用概率的方法来解释因果关系。用概率的方法来解释因果关系。（二）管理研究的分析单位（二）管理研究的分析单位n n分析单位是作为研究对象的基本单位。分析单位是作为研究对象的基本单位。n n确定分析单位的目的在于集合这些基本单位的特确定分析单位的目的在于集合这些基本单位的特征以描述由这些分析单位组成的较大的群体，或征以描述由这些分析单位组成的较大的群体，或解释一些抽象的事物。解释一些抽象的事物。n n管理研究的分析单位包括：管理研究的分析单位包括：管理研究的分析单位包括：管理研究的分析单位包括：个人个人 群体群体 组织组织 社会产品社会产品管理研究的分析单位管理研究的分析单位1 1个人个人个人个人适用于一切人的科学发现是最有价值的。但在实适用于一切人的科学发现是最有价值的。但在实践中，社会研究一般在某个界定的范围内进行。践中，社会研究一般在某个界定的范围内进行。以个人为单位的描述性研究一般旨在描述由那些以个人为单位的描述性研究一般旨在描述由那些个人组成的群体，解释性研究则为了发现存在于个人组成的群体，解释性研究则为了发现存在于该群体中的社会动力。该群体中的社会动力。2 2群体群体群体群体作为分析单位的群体包括：家庭、朋友圈子、职作为分析单位的群体包括：家庭、朋友圈子、职业经理人、失业工人、街区、城市、地区等。业经理人、失业工人、街区、城市、地区等。群体的特征可以从其成员的特征中抽取。如可以群体的特征可以从其成员的特征中抽取。如可以用家长的年龄、职业或教育程度来描述家庭。用家长的年龄、职业或教育程度来描述家庭。管理研究的分析单位管理研究的分析单位 3 3组织组织组织组织 作为分析单位的社会组织如公司、学校等。作为分析单位的社会组织如公司、学校等。例如：对公司特征的分析可能包括员工数量、年净利例如：对公司特征的分析可能包括员工数量、年净利润、资产总额、技术开发人员所占的比例等等。润、资产总额、技术开发人员所占的比例等等。在描述性研究中，可以考查所有公司的平均利润；在在描述性研究中，可以考查所有公司的平均利润；在解释性研究中，可以分析公司股票价格是否与其业绩解释性研究中，可以分析公司股票价格是否与其业绩相关。相关。4 4社会产品社会产品社会产品社会产品 作为分析单位的社会产品指社会成员的行为以及他们作为分析单位的社会产品指社会成员的行为以及他们之间关系等产物。例如：书籍、诗歌、汽车、房子、之间关系等产物。例如：书籍、诗歌、汽车、房子、技术成果、科学发现、婚姻关系、交通事故、研究开技术成果、科学发现、婚姻关系、交通事故、研究开发活动等等。发活动等等。管理研究中易犯的体系错误n n体系错误是指用一个分析单位作研究却用另一个体系错误是指用一个分析单位作研究却用另一个分析单位作结论导致的错误。分析单位作结论导致的错误。n n例如：对某种商品市场销售数据和不同城市人口例如：对某种商品市场销售数据和不同城市人口统计数据的分析表明，该商品人均消费量大的城统计数据的分析表明，该商品人均消费量大的城市人口平均年龄较低。是否能够得出结论，年轻市人口平均年龄较低。是否能够得出结论，年轻人比老年人更喜欢该商品？人比老年人更喜欢该商品？n n作出这样的结论时，大有可能犯了体系错误，因作出这样的结论时，大有可能犯了体系错误，因为在那些为在那些“年轻年轻”的城市中可能是老年人买了这的城市中可能是老年人买了这种商品。问题出在用城市作为分析单位进行研究，种商品。问题出在用城市作为分析单位进行研究，却做出关于人群的结论。却做出关于人群的结论。管理研究中易犯的简约错误n n另一个与分析单位有关的问题是在解释人的行为另一个与分析单位有关的问题是在解释人的行为时，考虑等因素过分简约，即：解释行为时使用时，考虑等因素过分简约，即：解释行为时使用的变量过少。的变量过少。n n如：研究中国的经济发展，只考虑社会学变量，如：研究中国的经济发展，只考虑社会学变量，只考虑经济学变量，只考虑心理学变量，都可能只考虑经济学变量，只考虑心理学变量，都可能可能犯简约错误。可能犯简约错误。n n不同类型的简约会导致在研究中使用不同的分析不同类型的简约会导致在研究中使用不同的分析单位。从社会学角度可能以个人为分析单位研究单位。从社会学角度可能以个人为分析单位研究人们观念的变化，从经济学角度可能以地区或组人们观念的变化，从经济学角度可能以地区或组织为分析单位研究经济效率的差异，从心理学角织为分析单位研究经济效率的差异，从心理学角度则可能针对某些领导人研究他们的个性对发展度则可能针对某些领导人研究他们的个性对发展进程的影响。进程的影响。三、管理研究的要求n n系统性研究过程要经过周密的计划和严谨的组织。研究过程要经过周密的计划和严谨的组织。n n客观性所依据的信息和获取信息的方法和是客观的。所依据的信息和获取信息的方法和是客观的。n n有效性尽量避免因研究者或研究过程的影响所造成的偏尽量避免因研究者或研究过程的影响所造成的偏差，所使用的概念、变量、方法，所得出的结论差，所使用的概念、变量、方法，所得出的结论是有效的。是有效的。n n目的导向要解决特定的问题。要解决特定的问题。管理研究须说明的问题n n为何研究该课题，要解决什么问题，研究范围如何界定？为何研究该课题，要解决什么问题，研究范围如何界定？n n该研究课题涉及的相关变量有哪些，变量间关系如何，有该研究课题涉及的相关变量有哪些，变量间关系如何，有何理论背景支持，或依据何种推理形成假设？何理论背景支持，或依据何种推理形成假设？n n如何将变量的定义转换成操作化定义？如何将变量的定义转换成操作化定义？n n研究对象及其特性，调查研本大小及其依据，样本具有代研究对象及其特性，调查研本大小及其依据，样本具有代表性的证据。表性的证据。n n用什么方法收集资料，如果用二手资料，对资料的来源、用什么方法收集资料，如果用二手资料，对资料的来源、可信性、代表性的说明。可信性、代表性的说明。n n如何控制调查、实验、观察的偏差？研究设计有何缺点，如何控制调查、实验、观察的偏差？研究设计有何缺点，这些缺点对研究结果有何影响？这些缺点对研究结果有何影响？n n用何统计方法分析资料，局限性如何，如何克服统计方法用何统计方法分析资料，局限性如何，如何克服统计方法的局限性，统计的显著性及其标准。的局限性，统计的显著性及其标准。n n研究结论是否基于资料分析，研究结论的使用条件，所提研究结论是否基于资料分析，研究结论的使用条件，所提的建议是否依据研究结论，建议是否与研究目的相吻合？的建议是否依据研究结论，建议是否与研究目的相吻合？n n还有哪些问题没有解决，对进一步研究的建议。还有哪些问题没有解决，对进一步研究的建议。管理研究中常见的问题n n对资料是如何取得的没有交待或交待不清；n n决定调查样本的大小没有统计理论依据，或没有说明背后的假设；n n没有说明数据的形态、所用的统计方法以及所有方法的局限性；n n所用的统计方法单一，很少提到统计结果的统计意义；n n对统计结果的解释牵强。管理研究可能遇到的特殊情况n n探索性研究实现并无明确的目的n n因保密原因不便说明研究方法、资料来源。第二章管理研究的哲学基础n科学发现与科学发展n科学发现指科学工作者独立进行科学研究时的发现;n科学发展指由科学工作者组成的科学共同体对科学研究的推动。n20世纪以前，科学的发展主要采取科学家独立研究的形式，科学发展的模式也就是科学发现的模式。n20世纪以来，科学发展的形式逐渐转变成以科学共同体的研究为主，“科学发现”已不足以概括科学发展。人们开始使用“科学发展”这一涵义更广的概念。一、近代科学哲学提出的模式一、近代科学哲学提出的模式n近代科学哲学的总体框架是逻辑实证主义。在这个框架之下，随着近代自然科学的发展，归纳主义、演绎主义、假设主义曾先后被认为是科学发现的基本模式和主要方法。n在哲学史上，亚里士多德最早较系统地提出了科学发现的模式。他认为有两种知识，一种是可以通过演绎来证明的知识，另一种是作为直接前提的知识，不能通过演绎证明，只能通过直觉的归纳来获得，归纳和演绎都是必要的。在亚里士多德之后，归纳主义和演绎主义由对立走向某种程度的综合，这是科学哲学的发展线索之一。推理方式：归纳法与演绎法n归纳是由特殊事件或部分证据产生结论的推理方式，又称为经验的通则化。（empiricalgeneralization)。归纳法是从对数据的观察开始并从中发展出能够解释观察对象之间关系的概括性理论的研究方法。n演绎是由前提产生结论的推理方式。演绎法是从某些一般性规律出发并将其运用于特殊事件的研究方法。归纳主义模式归纳主义模式上图中，O表示事实，P表示（归纳）程序，T表示理论。归纳主义模式归纳主义模式n1620年，培根系统地提出了科学发现的归纳主义模式。主要观点如下：1归纳不是对事实的简单概括，而是通过一定的归纳程序，揭示事物的规律。2被归纳的事例，在量的方面要求种类齐全，数量充分，在质的方面要具有典型性。3科学认识也是一个逐步排除错误的假设过程和证伪过程，科学认识要经过许多不同程度确定性的发展阶段，才能达到最终的确定性。4归纳是通过一系列中间公理逐级上升为普通公理的过程。演绎主义模式演绎主义模式n把演绎法作为科学发现模式来理解的近代代表人物是笛卡儿等人。n演绎主义相信有先验知识，演绎主义认为依靠理智的力量，能获得关于一切事物的知识。从正确条件出发演绎而来的结论能提供绝对正确的结果。n在演绎主义模式中，观察和实验是体现一般定律，联系先验演绎与具体世界的中间环节。n演绎主义难于自圆其说的困难则是作为演绎出发点的公理的来源问题，以及如何确定公理的真理性问题。演绎演绎结论正确的必要条件n演绎逻辑的古典例证是人们熟知的三段论。演绎结论正确的是导致结论的前提的真实前提的真实（true)和论论证形式的有效证形式的有效（valid)。n例1：所有的正式员工都不会偷窃。张三是正式员工。张三不会偷窃。n例2：环境的不确定性导致未来难以预测。我们处在一个不确定的环境中。哪怕预测未来几个月的情况都是徒劳之举归纳模式与演绎模式的比较归纳模式与演绎模式的比较n演绎逻辑：“凡人都难免一死；S是人；因此S终有一死。”n归纳逻辑：由S和其他所有被观察的人的死之得到一个暂时的结论：凡是人都终有一死。n按归纳主义模式建立理论常常是通过观察社会生活的某个方面来发现具有普遍意义的模式。例如，社会学研究中“宗教的社会剥夺理论”的提出。n按演绎主义模式建立理论常常是首先根据已有的命题提出假设，然后通过观察或实验判断假设是否成立。例如，关于社会隔离和权利丧失感与政治暴力关系的研究。例：备考时间与考试成绩间关系研究n演绎法从检验事物的逻辑开始，考试分数反映学生记忆和使用信息的能力，这两种能力可以通过考前复习加以提高。由此得出假设，即复习时数与考试分数有正相关关系；n进行与假设有关的观察；n将假设与观察进行比较，根据二者的接近程度判断假设是否成立。n归纳法从观察开始，即收集有关学习时数与考试分数二者关系的资料；n找出对观察资料最具概括性的模式；n就两变量之间关系的模式作出暂时性结论；n由于所作的观察仅仅是模式的来源而不是模式的检验。因此结论是暂时性的。科学环科学环n在实践中，理论和研究处于演绎与归纳的无限循环之中，可以用一个环形来表示这个过程：由理论产生假设，由假设导致观察，由观察得出概括性结论，而这些概括性结论则改善了原有的理论。被改善的理论又导致被改善的假设及新的观察，新的概括和理论的进一步改善。如此周而复始，研究工作可以从任何一点开始。假设主义模式假设主义模式n在归纳模式和演绎模式中，都存在假设的作用。到了19世纪，出现了科学发现的假设主义模式。假设主义模式被进一步发展为假设演绎法。n假设主义的模式可表示为：OHTE其中，O表示事实，H表示假设，T表示理论，E表示检验理论的例证。假设主义模式假设主义模式n假设主义认为，假设不是依靠归纳程序推导出来的，而是依靠直觉、猜测的作用发明出来的，在事实和假设之间存在着需要依靠理性的直觉加以沟通的裂缝OH。n假设主义承认经验事实的重要性，并强调在假设的基础上演绎而来的理论要用实验来检验，假设是否正确的最后标准在于与经验事实是否一致。n假设演绎法的三个步骤是：假设演绎证实溯因法n假设主义力图通过假设机制来解决归纳推理难以绝对严密和演绎推理不能提供公理的矛盾，这样，假设由何而来便成为争论的焦点。n溯因法是解决OH（事实与假设）之间裂缝问题的一种逻辑模式。n溯因法把观察到的一系列事实看作是一个历史过程不同阶段的产物。如小企业是大企业的过去，大企业是小企业的未来。这样看问题就可以从观察到的一系列事实中弄清楚事物发展过程，提出相应的假设。二、当代科学哲学提出的模式二、当代科学哲学提出的模式n当代科学哲学的发展趋势是科学的界限被逐步放宽，科学哲学因而能够解释更多学科的科学性问题。当代科学哲学提出的模式中影响比较大的是证伪主义和历史主义。n证伪主义认为，能够经得起证伪的数学和物理学才可以称之为科学。历史主义认为过去不是科学的学科，以后可以发展为科学或半科学。新历史主义认为更多的学科都是科学。证伪主义证伪主义的基本思想n证伪主义的基本思想由波普（KarlR.Poper），在20世纪30年代在其研究的逻辑一书中提出。n“证伪主义”科学观的基本思想是：任何一种科学理论都不过是某种猜想或假说，必然潜藏着错误，终有一天会暴露出来，从而遭到实践的反驳或“证伪”，科学理论正是在这样一个不断提出猜想，发现错误而遭到否定，再提出新的猜想的循环往复的过程中向前发展的。科学也包含错误，要经受经验的检验，这不是科学的缺点，而恰恰是它的优点，它的力量所在，恰恰是科学之所以成为科学的本质特征。证伪主义证伪主义的基本思想n证伪主义认为，科学之为科学并不在于它的可证实性，不是因为它可以找到支持自己的例证，而在于它的可证伪性，是因为它要受经验的检验，要在发展中发现自己的错误，否定和证伪自己，以便过渡到更新的理论。可证伪性是区分科学与伪科学的界限。n以证伪作为科学的界限，要比以证实为界限更为宽容。它允许未经证伪的理论共存、竞争，这有助于科学理论的“多产”。这种界限条件适应了当代科学理论所具有的不确定性这一突出特点。科学发展的历史主义模式科学发展的历史主义模式n历史主义的代表人物是库恩和拉卡托斯。n库恩学说的核心概念是“范式”（paradigm），库恩认为科学理论的发展是进化和革命交替演进的过程。库恩把科学革命定义为范式的更替。n所谓范式，指的是科学家形成的科学共同体所遵循的科学研究规范。科学范式包括四个方面：1.世界观背景（共同信念）；2.社会背景（共同遵守的惯例和成规）；3.理论背景；4.仪器和方法。库恩关于科学革命的观点n库恩认为，一个范式成熟了，就叫作“常规科学”，不成熟的范式叫作“前科学”。前科学发展为常规科学，或常规科学发展为另外一个常规科学，都要经过革命。n库恩的科学发展模式是：常规科学在范式内渐进积累反常现象导致危机新范式出现并引起科学革命新的常规科学渐进积累。n库恩学说强调范式同旧范式之间的不相容和不可比，这样的观点忽视了旧理论中包含的合理性和新理论中包含的继承性。拉卡托斯的“研究纲领”学说n历史主义的另一个代表人物拉卡托斯，拉卡托斯学说的核心概念是“研究纲领”。n拉卡托斯认为，基本命题和基本规律是科学研究的“硬核”。初始条件和辅助假设则是硬核的“保护带”。研究纲领是由硬核和保护带这两部分组成的。n硬核是经过长期检验所形成的科学理论。硬核一旦形成，会受到保护带的保护，保护带的作用是在保护硬核时经受检验或被抛弃。当出现反常事例时，既定的研究纲领就会提出新的辅助假说。n如果硬核也要修改时，研究纲领也就瓦解了。拉卡托斯的“研究纲领”学说n拉卡托斯认为，研究纲领的发展有两条渠道：反面启发法和正面启发法。反面启发法是从与研究纲领不同的方面来修改保护带，使研究纲领逐步完善。正面启发法是从基本命题和基本规律出发来指导科学研究。n拉卡托斯主张，研究纲领的生命力取决于：（1）能否指导实践；（2）本身是否有所创造发展。n按照库恩的观点，社会科学没有建立起一个常规科学范式，因而不是科学。拉卡托斯认为：社会科学是有所创造的，但尚不能指导实践，可以算是半科学。科学发展的新历史主义模式科学发展的新历史主义模式n新历史主义认为，所谓科学研究的问题，是一组有相互联系的信息群。要进行科学研究，首先要发现问题，然后要弄清楚问题是由哪些有相互联系的信息构成的。科学范式中既有逻辑关系，也有信息关系。n新历史主义进一步拓宽了科学发展观。新历史主义认为，不仅自然科学，而且“对生产和社会进行研究”的学科，都适用于信息群概念。这样，“更多的学科都是科学”。关于科学发展的关于科学发展的“研究传统研究传统”学说学说n劳丹提出了一个“研究传统”概念，他认为，事物的突变存在着平滑过渡和剧烈变化的两种或多种形式。科学发展除了革命的途径之外，还有一种组合型的途径。可以由几种并没有产生危机的研究传统组合成新的研究传统。例如：n达尔文主义与孟德尔学说的组合，形成了现代遗传学。n政府行为研究与经济学研究的组合形成了布坎南的社会选择理论。三、非理性主义科学发展观三、非理性主义科学发展观n在科学发展观中，历来是理性主义占据正统地位。非理性主义科学发展观具有过激的成份，但它对理性主义中简单化的观点具有校正作用。n科学发展观中非理性主义理论主要有四种：（1）观察渗透理论；（2）理论不可证实；（3）理论不可证伪；（4）理论发展动力的非理性。观察渗透理论观察渗透理论n黑格尔说过，同一句格言由老人和孩子说出来，其含义是不尽相同的。n观察渗透理论认为，人们的任何观察都不是纯客观的，有不同知识背景的人观察同一事物，会得出不同的观察结论。信奉地心说的第谷看到的是运动的太阳，支持日心说的伽利略看到的是静止的太阳。在经济观念中，重视环境质量的富国认为南美洲砍伐森林是破坏环境，追求生存温饱的南美洲人则认为是开发资源。n观察渗透理论弥补了照相式反映论的不足。但不能把观察渗透理论的观点推向极端。关于“理论不可证实理论不可证实”的观点n归纳主义认为理论是可以证实的。但归纳方法在本质上只是一种或然的而不是必然的方法。n对于或然方法，至少可以有三种理解：（1）个别中包含着一般，通过对大量或然现象的归纳可以找到绝对真理；（2）或然永远不等于必然，或然方法是不可靠的；（3）或然方法可以提供具有统计意义上的相对真理。n“理论不可证实”是非理性主义的一个观点。它基于上述第二种理解。n按照第三种理解，“理论不可证实”应改为“理论不可完全证实，但可以提供不同置信度的证实”。关于“理论不可证伪理论不可证伪”的观点n证伪演绎的逻辑为：如果H，则E，非E，非H按照证伪演绎的逻辑，理论上的预见只要有一次失败，理论就可以完全证伪。n皮埃尔杜恒提出：理论上的预见是基于一组前提提出的，作出预见的前提不仅包括有待检验的假说H，还包括形成理论假说H的背景条件，包括人们对自然界认识的程度、相关的概念、实验理论、实验设计理论、数据处理理论、观察理论、前提条件、初始条件、边界条