建设工程监理概论第 教学 王军 韩秀彬 主编 　建设工程监理规划

会计学1建设工程监理概论第建设工程监理概论第 教学教学 王军王军 韩秀彬韩秀彬 主编主编 建设工程监理规划建设工程监理规划【内容提要】本章主要介绍建设工程监理规划的作用，监理大纲、监理规划与监理实施细则的联系和区别，监理规划编写要求和依据，监理规划的主要内容。第1页/共100页第七章建设工程监理规划第一节概述第二节建设工程监理规划的内容第三节监理规划案例本章小结第2页/共100页第一节概述一、监理规划的概念二、监理规划的作用1.指导项目监理机构全面开展监理工作2.监理规划是工程监理主管机构对监理企业监督管理的依据3.监理规划是业主确认监理企业履行合同的主要依据4.监理规划是监理企业内部考核的依据和重要的存档资料三、监理规划的编写(一)建设工程监理工作文件的构成1.监理大纲(1)拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍在监理大纲中，监理企业需要介绍拟派往所承揽或投标工程的项目监理机构的主要监理人员，并对他们的资格情况进行说明。第3页/共100页第一节概述(2)拟采用的监理方案监理企业应当根据业主所提供的工程信息，并结合自己为投标所初步掌握的工程资料，制定出拟采用的监理方案。(3)将提供给业主的监理阶段性文件在监理大纲中，监理企业还应该明确未来工程监理工作中向业主提供的阶段性的监理文件，这将有助于满足业主掌握工程建设过程的需要，有利于监理企业顺利承揽该建设工程的监理业务。2.监理规划3.监理实施细则4.三者之间的关系(二)建设工程监理规划编写要求1.基本构成内容应当力求统一第4页/共100页第一节概述2.具体内容应具有针对性3.监理规划应当遵循建设工程的运行规律4.项目总监理工程师是监理规划编写的主持人5.监理规划一般要分阶段编写6.监理规划的表达方式应当格式化、标准化7.监理规划应该经过审核四、监理规划编写的依据1.工程建设方面的法律、法规(1)国家颁布的有关工程建设的法律、法规和政策这是工程建设相关法律、法规的最高层次。第5页/共100页第一节概述(2)工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法规、规定和政策一项建设工程必然是在某一地区实施的，也必然是归属于某一部门的，这就要求工程建设必须遵守建设工程所在地颁布的工程建设相关的法规、规定和政策，同时也必须遵守工程所属部门颁布的工程建设相关规定和政策。(3)工程建设的各种标准、规范工程建设的各种标准、规范也具有法律地位，也必须遵守和执行。2.建设工程外部环境调查研究资料(1)自然条件方面的资料自然条件方面的资料包括：建设工程所在地点的地质、水文、气象、地形以及自然灾害发生情况等方面的资料。第6页/共100页第一节概述(2)社会和经济条件方面的资料社会和经济条件方面的资料包括：建设工程所在地政治局势、社会治安、建筑市场状况、相关单位(勘察和设计单位、施工单位、材料和设备供应单位、工程咨询和建设工程监理企业)、基础设施(交通设施、通信设施、公用设施、能源设施)、金融市场情况等方面的资料。3.政府批准的工程建设文件)政府工程建设主管部门批准的可行性研究报告、立项批文。)政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定。.建设工程监理合同.其他建设工程合同.业主的正当要求第7页/共100页第一节概述.监理大纲8.工程实施过程输出的有关工程信息第8页/共100页第二节建设工程监理规划的内容一、建设工程概况)建设工程名称。)建设工程地点。)建设工程组成及建筑规模。)主要建筑结构类型。)预计工程投资总额。)建设工程计划工期。)工程质量要求。)建设工程设计单位及施工单位名称。)建设工程项目结构图与编码系统。二、监理工作范围三、监理工作内容第9页/共100页第二节建设工程监理规划的内容1.建设工程立项阶段建设监理工作的主要内容1)协助业主准备工程报建手续。2)可行性研究咨询、监理。3)技术经济论证。4)编制建设工程投资概算。2.设计阶段建设监理工作的主要内容1)结合建设工程特点，收集设计所需的技术经济资料。2)编写设计要求文件。3)组织建设工程设计方案竞赛或设计招标，协助业主选择好勘察设计单位。4)拟定和商谈设计委托合同内容。5)向设计单位提供设计所需的基础资料。第10页/共100页第二节建设工程监理规划的内容6)配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计。7)配合设计进度，组织设计单位与有关部门，如消防、环保、土地、人防、防汛、园林以及供水、供电、供气、供热、电信等部门的协调工作。8)组织各设计单位之间的协调工作。9)参与主要设备、材料的选型。10)审核工程估算、概算、施工图预算。11)审核主要设备、材料清单。12)审核工程设计图样。13)检查和控制设计进度。14)组织设计文件的报批。第11页/共100页第二节建设工程监理规划的内容3.施工招标阶段建设监理工作的主要内容1)拟定建设工程施工招标方案并征得业主同意。2)准备建设工程施工招标条件。3)办理施工招标申请。4)编写施工招标文件。5)标底经业主认可后，报送所在地方建设主管部门审核。6)组织建设工程施工招标工作。7)组织现场勘察与答疑会，回答投标人提出的问题。8)组织开标、评标及定标工作。9)协助业主与中标单位商签施工合同。4.材料、设备采购供应的建设监理工作主要内容1)制定材料、设备供应计划和相应的资金需求计划。第12页/共100页第二节建设工程监理规划的内容2)通过质量、价格、供货期、售后服务等条件的分析和比选，确定材料、设备等物资的供应单位。3)拟定并商签材料、设备的订货合同。4)监督合同的实施，确保材料、设备的及时供应。5.施工准备阶段建设监理工作的主要内容1)审查施工单位选择的分包单位的资质。2)监督检查施工单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度。3)检查设计文件是否符合设计规范及标准，检查施工图样是否能满足施工需要。4)协助做好优化设计和改善设计工作。5)参加设计单位向施工单位的技术交底工作。第13页/共100页第二节建设工程监理规划的内容6)审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监督，并向业主提出监理意见。7)在单位工程开工前检查施工单位的复测资料，特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、控制桩撅是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通测量、中线及水准桩的设置、固桩情况进行审查。8)对重点工程部位的中线、水平控制进行复查。9)监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报业主备查。.施工阶段建设监理工作的主要内容(1)施工阶段的质量控制第14页/共100页第二节建设工程监理规划的内容1)对所有的隐蔽工程在进行隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员住点跟踪监理，签署重要的分项工程、分部工程和单位工程质量评定表。2)对施工测量、放样等进行检查，对发现的质量问题应及时通知施工单位纠正，并做好监理记录。3)检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证是否齐全、合格，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用。)监督施工单位严格按照施工规范、设计图样要求进行施工，严格执行施工合同。)对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查。第15页/共100页第二节建设工程监理规划的内容)检查施工单位的工程自检工作，数据是否齐全，填写是否正确，并对施工单位质量评定自检工作作出综合评价。)对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验，不定期地进行抽验，保证度量资料的准确。)监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定进行检查和抽查。)监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录。)对大、重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告业主。()施工阶段的进度控制)监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工。第16页/共100页第二节建设工程监理规划的内容)对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策。)建立工程进度台账，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。()施工阶段的投资控制)审查施工单位申报的月、季度计量报表，认真核对其工程数量，不超计、不漏计，严格按合同规定进行计量支付签证。)保证支付签证的各项工程质量合格、数量准确。)建立计量支付签证台账，定期与施工单位核对清算。)按业主授权和施工合同的规定审核变更设计。.施工验收阶段建设监理工作的主要内容第17页/共100页第二节建设工程监理规划的内容)督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见。)根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告。)组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收。.建设监理合同管理工作的主要内容)拟定本建设工程合同体系及合同管理制度，包括合同草案的拟定、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程。)协助业主拟定工程的各类合同条款，并参与各类合同的商谈事务。)合同执行情况的分析和跟踪管理。)协助业主处理与工程有关的索赔事宜和合同争议事宜。.委托的其他服务第18页/共100页第二节建设工程监理规划的内容)协助业主准备工程条件，办理供水、供电，供气、电信线路等的申请或签订协议。)协助业主制定产品营销方案。)为业主培训技术人员。四、监理工作目标(1)投资控制目标以年预算为基价，静态投资以万元(合同承包价为万元)。(2)工期控制目标个月或自年月日至年月日。(3)质量控制目标建设工程质量合格及业主的其他要求。五、监理工作依据1)工程建设方面的法律、法规。2)政府批准的工程建设文件。第19页/共100页第二节建设工程监理规划的内容3)建设工程监理合同。4)其他建设工程合同。六、项目监理机构的组织形式七、项目监理机构的人员配备计划第20页/共100页第二节建设工程监理规划的内容表7-1项目监理机构的人员配备计划时间3月4月5月12月专业监理工程师89106监理员24263020文秘人员3444第21页/共100页第二节建设工程监理规划的内容八、项目监理机构的人员岗位职责图7-1分包单位资质审查基本程序第22页/共100页第二节建设工程监理规划的内容九、监理工作程序1)分包单位资质审查基本程序，如图7-1所示。2)工程暂停及复工管理的基本程序，如图7-2所示。3)工程延期管理基本程序，如图7-3所示。第23页/共100页第二节建设工程监理规划的内容图7-3工程延期管理基本程序十、监理工作方法及措施1.投资控制目标方法与措施第24页/共100页第二节建设工程监理规划的内容(1)投资目标分解)按建设工程的投资费用组成分解。)按年度、季度分解。)按建设工程实施阶段分解。)按建设工程组成分解。()投资使用计划(3)投资目标实现的风险分析对建设项目的投资，依据国家的相关政策，承包单位的技术水平和各种相关的外部条件，对投资目标的实现进行分析。第25页/共100页第二节建设工程监理规划的内容表7-2投资使用计划表工程名称年度年度年度总额第26页/共100页第二节建设工程监理规划的内容(4)投资控制的工作流程与措施1)工作流程图。)投资控制的具体措施：投资控制的组织措施。()投资控制的动态比较)投资目标分解值与概算值的比较。)概算值与施工图预算值的比较。)合同价与实际投资的比较。()投资控制表格用于指导建设项目施工各阶段的投资。.进度控制目标方法与措施()工程总进度计划按建设单位与施工单位共同确定的工程总进度计划，用于指导建设项目的投资和施工组织。()总进度目标的分解第27页/共100页第二节建设工程监理规划的内容)年度、季度进度目标。)各阶段的进度目标。)各子项目进度目标。()进度目标实现的风险分析用于实时控制建设项目的投资和指导施工进度计划。()进度控制的工作流程与措施)工作流程图。)进度控制的具体措施。()进度控制的动态比较)进度目标分解值与进度实际值的比较。)进度目标值的预测分析。()进度控制表格用于实际控制和指导施工进度计划安排。第28页/共100页第二节建设工程监理规划的内容3.质量控制目标方法与措施()质量控制目标的描述)设计质量控制目标。)材料质量控制目标。)设备质量控制目标。)土建施工质量控制目标。)设备安装质量控制目标。)其他说明。()质量目标实现的风险分析实时分析施工各阶段的质量状况，确保投资目标的实现。()质量控制的工作流程与措施)工作流程图。第29页/共100页第二节建设工程监理规划的内容)质量控制的具体措施。()质量目标状况的动态分析实时分析施工各阶段的质量状况，指导施工过程的质量控制。()质量控制表格根据预先设计的施工各阶段的质量控制目标，指导各施工阶段的施工技术措施，确保质量控制目标的实现。.合同管理的方法与措施)合同结构：可以以合同结构图的形式表示。)合同目录一览表，如表7-3所示。第30页/共100页第二节建设工程监理规划的内容表7-3合同目录一览表序号合同编号合同名称承包商合同价合同工期质量要求第31页/共100页第二节建设工程监理规划的内容)合同管理的工作流程与措施：工作流程图。)合同执行状况的动态分析。)合同争议调解与索赔处理程序。)合同管理表格。.信息管理的方法与措施)信息分类表，如表7-4所示。第32页/共100页第二节建设工程监理规划的内容表7-4信息分类表序号信息类别信息名称信息管理要求责任人第33页/共100页第二节建设工程监理规划的内容)机构内部信息流程图：如图7-4所示。图7-4机构内部信息流程图)信息管理的工作流程与措施：工作流程图。4)协调分析：建设工程系统内的单位协调重点分析。第34页/共100页第二节建设工程监理规划的内容5)协调工作程序：投资控制协调程序。6)协调工作表格。十一、监理工作制度()施工招标阶段)招标准备工作有关制度。)编制招标文件有关制度。)标底编制及审核制度。)合同条件拟定及审核制度。)组织招标实务有关制度等。()施工阶段)设计文件、图样审查制度。)施工图样会审及设计交底制度。第35页/共100页第二节建设工程监理规划的内容)施工组织设计审核制度。)工程开工申请审批制度。)工程材料，半成品质量检验制度。)隐蔽工程分项(部)工程质量验收制度。)单位工程、单项工程总监验收制度。)设计变更处理制度。)工程质量事故处理制度。)施工进度监督及报告制度。)监理报告制度。)工程竣工验收制度。)监理日志和会议制度。()项目监理机构内部工作制度第36页/共100页第二节建设工程监理规划的内容)监理组织工作会议制度。)对外行文审批制度。)监理工作日志制度。)监理周报、月报制度。)技术，经济资料及档案管理制度。)监理费用预算制度。十二、监理设施)办公设施。)交通设施。)通信设施。)生活设施。第37页/共100页第二节建设工程监理规划的内容表7-5常规检测设备和工具序号仪器设备名称型号数量使用时间备注123456第38页/共100页第三节监理规划案例一、工程建设项目概况1.工程建设项目特征(1)工程名称：某厂“十五”技改主厂房。(2)建设地点：黄河北路28号。(3)建筑面积：21350.98m2。(4)结构类型：预应力钢筋混凝土框架、钢结构网架。(5)工程投资：3215万元。(6)计划工期：15个月。(7)工程特点：基础工程：钢筋混凝土钻孔灌注桩。2.相关单位名单(略)二、监理工作依据第39页/共100页第三节监理规划案例 中华人民共和国建筑法；中华人民共和国合同法；建设工程质量管理条例；建设工程监理规范；省建设工程监理管理规定；省建设市场管理条例建设工程施工合同；建设工程委托监理合同；国家现行有关施工、验收规范、规程、技术标准规定；施工图样会审纪要；施工图选用的有关标准图集；工程招投标文件；地方政府主管部门的文件规定。三、监理范围及监理目标1.监理工作范围2.监理工作目标1)质量目标：优良工程。2)工期目标：15个月。第40页/共100页第三节监理规划案例3)投资目标：审定的工程预算。3.监理工作主要内容(1)施工招标阶段1)拟定招标方案，交建设单位审定。2)协助建设单位办理招标申请。3)编写招标文件，主要内容有：工程综合说明；工程量清单；投标须知；拟定承包合同主要条款。4)编制标底，经建设单位认可，报送建设主管部门审核。5)组织现场勘察，并答疑。6)协助建设单位组织招标。7)协助建设单位与中标单位签订承包合同。(2)施工阶段第41页/共100页第三节监理规划案例1)参与设计交底与图样会审。2)审定施工组织设计、施工方案。3)检验施工测量放线成果。4)组织参加工地会议。5)核查开工条件，下达开工指令。6)质量控制：控制过程从原材料质量到完成工程的检验。7)进度控制：审定进度网络计划，检查工程实际进度，采取纠偏措施。8)投资控制：在确保工程质量及进度的前提下，保证项目投资计划的实现。9)合同管理：拟定项目合同体系管理制度，及时处理争议及纠纷。第42页/共100页第三节监理规划案例10)信息管理：收集整理与项目质量、投资、进度有关的信息。11)组织协调：协调建设单位与施工单位间的关系。(3)保修阶段1)及时调查和确认工程缺陷的原因和责任，督促并监督施工单位的修复工作。2)按保修合同的约定，审查保修费用的结算。四、监理组织机构及职责1.监理组织机构2.监理部人员分工框图(见图7-5)3.各类监理人员职责第43页/共100页第三节监理规划案例图7-5监理人员分工框图(1)总监理人员职责1)代表监理单位全面履行工程建设委托监理合同的权力与义务，对合同的实施负全现责任，组织监理工作规范化开展。第44页/共100页第三节监理规划案例2)保持与建设单位的密切联系，明确其建设意图和对监理的要求，并加以落实。3)以文件形式明确项目监理组织机构和监理人员的岗位责任，主持编制工程建设项目监理规划。4)审批各专业监理工程师编制的监理实施细则。5)确认分包单位，主持项目协调会，签发项目监理重要文件，下达重要指令。6)审批施工单位的施工组织设计、施工方案和其他重要申请，签署工程款支付凭证。7)主持处理重大质量事故、安全事故、责任事故。8)主持处理合同履行中的重大争议和纠纷。9)审核索赔要求，签发处理意见。第45页/共100页第三节监理规划案例10)组织编制并签发监理月报。11)组织分部工程和项目的竣工验收，并签署相应的质监报告和验收报告。12)组织审查施工单位的竣工申请，向建设单位办理工程交付。13)组织整理工程建设项目竣工监理资料档案，对工程建设项目的进度、质量、投资控制等工作做全面总结。14)组织实施工程建设项目保修阶段的监理工作。(2)总监理工程师代表职责1)协助总监理工程师工作。2)做好分管工作，在总监理工程师领导下，履行专业监理工程师职责。第46页/共100页第三节监理规划案例3)总监理工程师不在工作岗位时，按其授权，行使总监理工程师职责和权力。(3)项目监理部主任职责1)在总监理工程师领导下，负责组织开展现场监理工作。2)及时将项目实施中发现的问题反映给总监理工程师。3)负责督促、检查监理部及总监理工程师所发通知、指令及各种会议纪要所决定问题的落实情况。4)起草编制监理月报，并报总监理签发。(4)质量控制监理工程师职责1)编制各专业质量控制的监理实施细则，提交总监理工程师审定后，负责实施。第47页/共100页第三节监理规划案例2)对施工单位提交的施工方案和施工技术措施进行审查，将审查意见一并报送总监理工程师审批。3)协助施工单位完善质量保证体系，并严格监督实施。4)组织、指导并检查现场监理员的工作。5)审核进场材料的合格证明、质检报告、准用证，并签署使用意见。6)组织工程质量检查和隐蔽工程验收，参与分部工程、单位工程的验收。7)办理工程质量签证，对工程支付签署质量方面的意见。8)参与工程质量事故处理，监督事故处理方案的实施。9)建立监理日志及工程质量台账。第48页/共100页第三节监理规划案例10)每月向总监理工程师提交工程质量动态分析报告，提出控制质量的具体建议。(5)进度控制监理工程师职责1)编制进度控制的监理实施细则，提交总监理工程师审定后，负责实施。2)审核施工单位提交的施工进度计划，并提出审核意见，交总监理工程师审批。3)组织指导现场计量员、检查员的工作。4)参与重点部位的计量、验方工作。5)负责现场停工签证，审查工期提前或顺延的报告。6)办理工程变更签证。第49页/共100页第三节监理规划案例7)协助组织现场协调会，督促建设单位供应材料、设备及订货、进场。8)协助现场管理，负责工期网络计划的调整工作，并监督实施。9)负责现场安全、防火检查。10)负责工程进度的检查分析和动态管理。11)每月向总监理工程师提交工程进度动态分析情况报告，提出控制工期的具体建议。(6)投资控制监理工程师职责1)编制投资控制的监理实施细则，提交总监理工程师审定后，负责实施。2)审核施工单位提交的工程预算。3)参与变更项目的工程计量。第50页/共100页第三节监理规划案例4)及时向建设单位提供相关材料、设备的市场价格，对施工用材料价格进行签认。5)参与分部工程、单位工程验收。6)根据审定的进度网络计划，绘制工程资金流量图。7)办理有关工程价款方面的签证。8)审核工程进度款的申请，提交审核意见。9)负责工程投资分析和动态管理。10)每月向总监理工程师提交工程投资动态情况报告，提出控制投资的具体建议。(7)现场监理员职责1)负责进场材料、构件、半成品、设备等的质量检查和取样试验工作。第51页/共100页第三节监理规划案例2)旁站监理、跟踪检查。3)工序间交接检查，进行隐蔽验收及签认。4)负责工程计量、验方及签署原始凭证。5)负责现场施工安全、防火检查。6)及时报告异常情况及质量事故。7)记录和管理监理日记。(8)信息管理员职责1)在总监理工程师领导下，负责驻地监理部档案工作。2)建立收发文制度，负责驻地监理部与监理单位、建设单位、施工单位、当地政府有关部门的文件、资料、报表发送工作。3)按照监理单位档案工作管理制度，负责对监理部的各种文件、表格、信函、资料、图样、合同等进行分类编目。第52页/共100页第三节监理规划案例4)接受公司档案管理部门的指导与业务管理。5)协助总监理工程师和有关人员整理竣工资料，完成移交工作。6)负责监理部各类技术、质量、纪要、工程信息的传递工作。7)熟练运用计算机进行文档编排。8)对监理部的设备及建设单位提供的用品登记造册并保管。五、工程质量控制1.工程质量控制的原则1)以施工图样、施工及验收规范、工程质量验收评定标准为依据，督促施工单位全面实施工程建设项目合同的质量目标。2)对施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点。第53页/共100页第三节监理规划案例3)对影响施工质量的五个因素：人、机械、建筑材料、方法、环境进行全面的质量控制，监督施工单位的质量保证体系落实到位。4)严格要求施工单位执行材料试验制度和设备检验制度。5)坚持不合格的建筑材料、构配件、设备不准在工程上使用。6)实行报验制，未经监理人员验收签字，建筑材料、设备及建筑构配件不得在工程上使用或安装，不得进入下道工序施工，不得拨付工程进度款，不得进行工程质量初验。2.工程质量控制的基本程序1)工程材料、构配件和设备质量控制程序(见图7-6)2)分包单位资格审查程序(见图7-7)3)分项、分部工程签认程序(见图7-8)第54页/共100页第三节监理规划案例4)单位工程验收程序(见图7-9)第55页/共100页第三节监理规划案例图7-7分包单位资格审查程序第56页/共100页第三节监理规划案例图7-8分项、分部工程签认程序第57页/共100页第三节监理规划案例图7-9单位工程验收程序3.工程质量控制方法第58页/共100页第三节监理规划案例1)质量控制以事前控制为主，要求事中监督检查，事后严格验收。2)按监理实施细则规定，对施工过程进行检查，及时纠正违规操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果。3)采用检查、测量、试验手段，验证施工质量。4)对工程建设项目关键工序和重点部位的施工过程进行旁站监理。5)严格执行现场见证取样和送检制度。6)撤换不称职的施工人员及分包单位。7)发出质量控制通知、指令。4.工程质量事前控制(1)核查施工单位的质量保证和质量管理体系第59页/共100页第三节监理规划案例1)核查施工单位的机构设置、人员配备、职责与分工的落实情况。2)审查各级专职质检人员的配备情况。3)查验各级管理人员及专业操作人员的持证情况。4)检查施工单位质量管理制度是否健全。(2)审查分包单位资格1)审查总包单位填写的“分包单位资格报审表”。2)审查分包单位的营业执照、企业资质等级证书、专业许可证、岗位证书、外地施工企业进入施工许可证或境外企业在国内承包工程许可证等。3)审查分包单位业绩，必要时进行考察。(3)检验施工单位的测量放线成果 第60页/共100页第三节监理规划案例1)检验施工控制网。2)检验施工轴线控制桩位置。3)查验轴线位置、高程控制标志、核查垂直度控制。4)签认施工单位“施工测量放线报验单”。(4)材料检验1)监督施工单位对原材料取样复试，审核复试报告、材料准用证、出厂质量证明。2)对新材料和新产品，核查鉴定证明和确认文件。3)必要时，对进场材料抽样复试，并到厂家进行考察。4)审查混凝土、砌筑砂浆配比单。(5)建筑构配件、设备检验第61页/共100页第三节监理规划案例1)核查供货单位提供的构配件、设备厂家的资质证明及产品合格证明，进口材料和设备的商检证，监督其按规定进行取样复试。2)参与对加工定货厂家的考察、评审，根据合同约定参与定货合同的拟定和签订。3)进行现场检验，审批施工单位报送的“材料配件设备报验单”。(6)检查进场主要施工设备1)审查施工现场主要设备的规格、型号是否符合施工组织设计的要求。2)审查施工单位对需要定期标定的设备(仪器、磅秤等)的标定证明。3)审批施工单位报送的“月工、料、机动态表”。第62页/共100页第三节监理规划案例(7)审查主要分部、分项工程施工方案1)审查钢筋混凝土灌注桩施工方案。2)审查后张法预应力混凝土施工方案。3)审查主厂房工程测量方案。4)审查主厂房钢筋混凝土浇注方案。5)审查钢网架及屋面板施工方案。6)审查冬季施工方案。7)审查外装饰彩色压型钢板施工方案。(8)审查施工单位三级技术交底工作5.工程质量事中控制(1)监理工程师对施工过程有目的地进行巡回检查和旁站监督1)监理工程师和监理员主要工作时间应在施工面上。第63页/共100页第三节监理规划案例2)在巡视过程中，对发现的施工问题要及时纠正。3)对发现的较大问题，先口头通知施工单位改正，然后下发“监理通知”确认。4)施工单位对“监理通知”要求的事宜，应书面回复整改结果，监理工程师进行复查。5)加强夜间施工监督，安排充足人员，跟班监理。(2)验收隐蔽工程1)要求施工单位严格按规定对隐蔽工程自检，自检合格签字后，将“隐蔽工程检查记录”报送监理部。2)监理工程师核对“隐蔽工程检查记录”后，到现场进行检测验收。第64页/共100页第三节监理规划案例3)监理工程师对隐检不合格工程下发“不合格工程建设项目通知”，责令其整改或返工；整改合格后，进行复查。4)对隐检合格的工程签认隐蔽工程检查记录，准予进行下道工序。(3)验收分项工程1)审查施工单位在对分项工程自检合格后填写的“分项/分部工程质量报验认可单”及相关资料。2)进入施工现场进行抽检、核查。3)分项工程符合要求的，监理工程师签认，并确定质量等级。4)分项工程不符合要求的，监理工程师签发“不合格工程建设项目通知”，要求整改或返工。第65页/共100页第三节监理规划案例5)监理工程师对返工或整改后的分项工程重新核验，并按质量评定标准再评定和签认。6)建筑采暖、卫生与燃气、电气、通风与空调、电梯等安装工程的分项工程签认，要在试验、检测完毕，达到合格后进行。(4)验收分部工程1)施工单位对分部工程进行的质量等级汇总评定，“分项分部工程质量报验认可单”和“分部工程质量检验评定表”。2)组织建设单位、设计单位、施工单位对基础结构、主体结构进行验收。3)形成基础主体结构验收意见，签认“基础主体工程验收记录”，并报质监站备案。(5)监督检查施工管理第66页/共100页第三节监理规划案例1)监理工程师定期检查施工资料的整理及施工日记的记录情况，确保施工资料及时、真实。2)定期检查砼、砌筑砂浆试块的养护、试验情况，发现问题及时进行处理。3)对施工用机械、设备、仪器，注意观察其运转或使用情况。4)检查进场材料的堆放、保管工作。5)检查施工单位施工防护、各项安全措施的落实情况。6)监理工程师做好质量台账。6.工程质量事后控制(1)质量问题和质量事故的处理1)一般质量问题，进行返修弥补。2)一般质量事故，要进行返工处理或加固补强。第67页/共100页第三节监理规划案例3)重大质量事故，总监理工程师签发“工程部分停工指令”，责令施工单位保护现场，立即报建行行政主管部门处理。4)将完成的质量问题(事故)处理记录归档。5)总监理工程师以书面形式报告监理单位。6)追查监理人员相关责任。(2)工程竣工初验1)工程达到交验条件，监理部首先组织各专业监理工程师对工程质量状况、使用功能进行全面检查。2)监督施工单位进行项目功能试验，审阅试验报告单，必要时请建设单位及设计单位派代表参加。3)总监理工程师组织监理部对施工质量保证资料进行核查，并督促施工单位完善、修改。第68页/共100页第三节监理规划案例4)总监理工程师组织建设单位、设计单位与施工单位各有关专业技术人员共同对工程进行检查验收。5)检查验收结果表明需要对局部工程进行整修时，要限期整修。6)检查验收结果符合合同要求，由建设单位、施工单位、监理单位、设计单位四方在“单位工程验收记录”上签字，并报质量监督站备案。7)竣工验收完成，由监理工程师和建设单位代表共同签订“竣工移交证书”，监理单位、建设单位盖章后，送施工单位一份。六、工程进度控制1.进度控制的原则1)在确保工程质量和安全的前提下，控制工程进度。2)采用动态控制方法，对工程进度进行调整控制。第69页/共100页第三节监理规划案例3)进度控制的依据是建设工程施工合同约定的工期目标。2.控制的程序3.控制措施(1)事前控制措施1)根据施工招标和施工准备阶段的工程信息，监理部进一步完善控制进度措施。2)要求施工单位按施工合同的约定编制施工总进度计划、季度进度计划、月进度计划，并填写“施工进度计划报审表”，第70页/共100页第三节监理规划案例图7-10工程进度控制的基本程序3)监理工程师根据工程条件(工程规模、质量标准、工程投资、工艺复杂程度、施工现场条件)，对施工单位编制的计划全面分析其合理性、可行性。第71页/共100页第三节监理规划案例4)审查进度网络计划关键线路是否正确、合理。5)审查施工单位管理组织机构、人员配备、施工方法、机械配置是否适应工程的实际需要。6)分析施工单位主要工程材料及设备供应的配套安排及选用情况。7)监理部指定专人负责进度控制。8)进度计划由监理工程师审定并报送建设单位。(2)事中控制措施1)监理工程师对施工单位实际进度进行跟踪检查监督，并对实施情况做出记录。2)根据检查的结果，在进度网络图中绘制前锋线，对工程进度进行评价和分析。第72页/共100页第三节监理规划案例3)发现偏离计划时，及时发出“监理通知”，要求施工单位采取措施，并帮助其分析查找原因。4)每周召开一次协调会，及时理顺各方关系，解决影响工程进度的问题。5)对影响进度的各种因素(资金、材料、设备、劳动力、组织、气象、机械、施工方法等)进行统计、分析，找出潜在的不利因素，及早采取控制对策。(3)事后控制措施1)工程进度严重偏离计划时，总监理工程师发出进度控制指令。2)如开各方协调会议，解决问题，研究措施。3)要求施工单位报送赶工期的具体方案，总监理工程师审批。第73页/共100页第三节监理规划案例4)必须延长工期时，施工单位填报“工程延期申请表”，监理部审批后报建设单位。七、工程投资控制1.投资控制的依据1)工程设计图样、设计说明及工程变更、洽商资料。2)市场价格信息。3)现行的建设工程概(预)算定额、费用标准、工期定额。4)建设工程施工合同、协议条款。5)工程招标、投标文件。6)“分项/分部工程质量报验认可单”7)有关经济法规和政策规定。2.投资控制的原则第74页/共100页第三节监理规划案例1)严格执行施工合同中确定的合同价、单价和工程价款支付方法。2)报验资料不全，与合同文件的约定不符，未经质量签认合格或违约时，对工程不予审核和计量。图7-11月工程计量和支付基本程序第75页/共100页第三节监理规划案例3)严格按有关计算规则对工程量与工作量进行计量、核实。4)公正、合理、及时处理因设计变更、合同补充和违约索赔引起的费用增减。5)对工程计量和工程款有争议时，以总监理工程师的决定为准。6)对工程量及工程款的审核，按施工合同约定的时限进行。3.投资控制的程序1)月工程计量和支付基本程序(见图7-11)。2)工程款竣工结算的基本程序(见图7-12)。4.事前控制措施1)进行详细的图样会审，减少因变更造成的费用增加。2)依据工程图样、概(预)算、合同的工程量建立工程量台账。第76页/共100页第三节监理规划案例3)审核施工单位编制的项目各阶段及年、季、月度资金使用计划。4)进行风险分析，找出工程造价最易突破的部分，最易发生索赔的原因及部位，制定防范对策。5)监理部指定专人负责投资控制工作，及时总结进度款的支付情况，收集有关资料、设备的价格信息。5.事中控制措施1)工程量每月计量一次，计量周期为上月26日至本月25日。2)对施工单位的申请进行核实，所计量工程量应经总监理工程师同意，专业监理工程师签认。第77页/共100页第三节监理规划案例3)会同建设单位和施工单位商定特殊的分项、分部工程的计量方法。4)审批“月完成工程量报审表”。5)严格工程变更、签证程序。6)积极配合建设单位进行材料、设备的筛选工作，积极推广新技术、新材料、新工艺，对材料、设备进行性能优劣及经济指标分析，核定合理价格，提高综合经济效益。7)加强投资信息管理，定期进行投资对比分析。8)审核施工单位根据工程量填写的“月付款报审表”、“月支付汇总表”。第78页/共100页第三节监理规划案例9)总监理工程师签发“工程款支付证书”，报建设单位。6.事后控制措施1)工程验收合格后，督促施工单位在规定时间内提交竣工结算资料。2)监理工程师及时审核，并提出审查意见。3)总监理工程师根据各方认可的审核结果，签发竣工结算“工程款支付证书”，报建设单位。八、合同、信息管理及组织协调1.合同管理的原则2.合同管理的内容1)设计变更、技术洽商的管理。2)工程暂停及复工的管理。第79页/共100页第三节监理规划案例3)工程延期的管理。图7-13设计变更、洽商管理的基本程序第80页/共100页第三节监理规划案例4)索赔的管理。5)合同争议的调解。6)违约处理。3.合同管理程序1)设计变更、洽商管理的基本程序(见图7-13)。2)工程延期管理的基本程序(见图7-14)。3)索赔管理的基本程序(见图7-15)。4)合同争议调解程序(见图7-16)。5)违约处理程序第81页/共100页第三节监理规划案例图7-14工程延期管理的基本程序第82页/共100页第三节监理规划案例图7-15索赔管理的基本程序第83页/共100页第三节监理规划案例4.合同管理工作(1)对设计变更、洽商的管理1)设计变更、洽商无论由哪一方提出和批准，均需按程序进行。2)“设计变更、洽商记录”必须经监理单位签认，施工单位方可执行。3)及时将设计变更、洽商内容反映在施工图样上。4)分包工程的变更、洽商，通过总包单位办理。5)设计变更、洽商工程完成，监理工程师验收，总监理工程师签认费用，按正常费用支付程序办理。(2)工程暂停的管理。第84页/共100页第三节监理规划案例1)应建设单位要求，工程需要暂停施工时。2)由于质量问题，必须进行停工处理时。3)为避免安全隐患发生，造成工程质量损失或危及人身安全时。4)发生必须暂停施工的紧急事件时。5)签发工程暂停指令后，监理部应协调有关单位按合同约定，处理好因工程暂停所诱发的各类问题。6)工程暂停结束，总监理工程师签发“复工令”。(3)工程延期的管理1)受理不可抗力或合同约定的非施工单位责任造成的工期延误。2)受理工期延误事件的条件：施工单位在合同约定期限内提交了工程延期意向报告；施工单位按合同约定提交了有关工程延期事件的详细资料和证明材料。第85页/共100页第三节监理规划案例3)延期事件发生后，监理工程师书面通知施工单位采取必要措施，减少对工程的影响程度。4)延期事件发生后，总监理工程师应：向建设单位转发施工单位提交的工程延期意向报告；随时征集资料，并做好详细记录；分析、研究延期事件，提出减少损失的建议。5)按合同中有关时限要求，监理工程师审查“工程延期申请书”，总监理工程师签发“工程延期审批表”。(4)索赔管理1)监理部受理索赔的范围第86页/共100页第三节监理规划案例2)受理施工单位索赔报告的条件：索赔事件发生后，施工单位在合同约定期限内，提交了书面索赔通知；施工单位按合同约定，提交了有关索赔事件的详细资料和证明材料；事件终止后，施工单位在合同规定期限内向监理部提交了正式的“索赔报告”；索赔费用批准，施工单位在合同规定期限内向监理部提交了正式的“索赔报告”。(5)违约处理1)发现违约事件可能发生时，及时提醒有关各方，防止或减少违约事件发生。2)已发生的违约事件，以事实为根据，以合同为准绳，公平处理。第87页/共100页第三节监理规划案例3)认真听取各方意见，在与双方充分协商的基础上确定解决方案。5.信息管理工作(1)日常管理1)要求资料及时整理，真实齐全，分类有序。2)总监理工程师为总负责人，指定专人进行管理。3)利用计算机建立图、表等系统文件，辅助控制和管理监理工程。4)监理工程师认真审核资料，不得接受涂改的报验资料。5)监理资料按单位工程建立案卷，分专业存放保管并编目。6)监理资料的收发、借阅必须通过资料管理员履行手续。(2)监理资料的基本内容第88页/共100页第三节监理规划案例1)合同文件。2)设计文件。3)监理文件。4)设计变更、洽商。5)监理月报。6)会议纪要。7)施工组织设计、施工方案。8)分包资质。9)进度控制。10)质量控制。11)投资控制。12)监理通知。第89页/共100页第三节监理规划案例13)合同其他事项包括：工程延期报告、审批等资料；索赔报告、审批等资料；合同争议、违约报告处理资料；合同变更资料等。14)工程验收资料。15)其他往来函件。16)监理管理台账及监理日记。17)监理工作总结。九、资源配置(本书略)十、监理工作制度1.图样会审制度1)各专业人员认真对图样阅读、审核并作好记录。2)重大质量、技术、功能问题，提交总监理工程师。第90页/共100页第三节监理规划案例3)工程正式开工，必须提前七天以上进行由建设单位、施工单位、监理单位、设计单位能加的图样会审。4)施工图样会审，由总监理工程师主持，监理单位总工室参与。5)会审程序：由设计单位进行交底，内容包括：设计意图、技术措施、特殊做法施工质量要求；建设单位就使用功能、装修方案发表意见；分专业对施工图进行核对；分类汇总，并对重大技术问题，达成处理意见；由总监理工程师主持，形成会审纪要，各方草签；施工单位负责整理会审纪要，各方审阅签字盖章，做为施工及决算依据；未经图样会审，工程不得开工。2.施工组织设计(施工方案)审批制度第91页/共100页第三节监理规划案例1)施工单位必须在开工前至少七天向项目监理部提交项目施工组织设计，并填报“施工组织设计报审表”。2)施工组织设计应内容齐全，具有针对性、科学性、先进性。3)根据合同要求及监理规划，分别由负责投资、质量、进度的监理工程师进行审核，把审核意见提交总监理工程师。4)必要时施工单位必须按照监理工程师的要求修改、完善其施工组织设计。5)施工组织设计一经审定，不得轻易改变，并做为施工阶段“三控制”的依据。6)“施工组织设计报审表”，由总监理工程师和建设单位共同签批。7)施工组织设计未经批准，不得开工。第92页/共100页第三节监理规划案例3.工程开工申请制度1)项目开工，施工单位必须填写“工程动工报审表”，报送监理部。2)开工申请必须含有以下基本内容：申请开工日期；进场施工机械一览表，及维修调试情况；管理人员及劳动力到位情况；材料采购及试验情况；合同要求资金到位情况；施工图已经会审；施工组织设计已批准；定位及施工测量放线已报验。3)现场监理工程师逐项核实并提出审核意见。4)由总监理工程师和建设单位签批(工程动工报审表)。5)总监理工程师下达开工指令。4.工程材料、构配件、设备检查验收制度第93页/共100页第三节监理规划案例1)工程材料、构配件、设备进场，订货单位按合同进行检查，符合合同约定，随货资料齐全，方能卸货接收。2)施工单位填写“材料设备构配件报验单”向监理部报验。3)开工材料、构配件、设备的质量由专业监理工程师及现场监理员负责检查验收。4)材料进场要出具合格证，使用单位出具复试报告。5)材料复试取样，监理人员必须在场。6)进场材料必须按型号、品种分开放置，并采取有效保护措施。5.工程质量验收制度1)隐蔽工程由各专业监理工程师协同现场检查员验收，分部工程由总监理工程师组织相关专业人员参加验收。第94页/共100页第三节监理规划案例2)工程验收前，施工单位必须认真自检，合格后方可报请监理人员验收。3)隐蔽工程、中间验收须提前48h以书面形式通知监理工程师，监理部负责通知各方参加。4)验收前须提交完整的保证资料。5)验收不合格者，必须返工或整修，然后重新验收。6)验收合格，24h以内给以签字，不得拖延。6.技术经济签证制度1)现场监理人员负责验方、计量，签署原始凭证。2)质量及投资控制工程师签署核定意见，交建设单位代表签认。3)需要技术经济签证，必须由监理人员现场计量，发生后14日内由承包单位提出价款报告，超过14天的，不予签证。第95页/共100页第三节监理规划案例4)技术经济签证，必须实事求是，不得弄虚作假，违者追究责任。5)技术经济签证，一式四份，施工单位留二份，监理单位、建设单位各存一份。7.现场协调会及会议纪要签发制度(1)现场协调员现场每月十日、二十日、三十日下午200在工地会议室召开三方例会。(2)参加人员1)监理单位：总监理工程师、各专业监理工程师。2)建设单位：建设项目主管领导及驻工地代表。3)施工单位：项目经理、技术负责人、质量、安全负责人、施工队长等有关人员。第96页/共100页第三节监理规划案例(3)会议程序1)总监主持，落实上旬问题解决情况。2)施工单位介绍一旬来施工情况，对照计划检查工作进度，查找原因，制定措施。3)施工单位提出需要解决的问题。4)建设单位提出要求，并答复施工单位提出的问题。5)见理单位总结一旬来建设情况，提出对建设单位、施工单位的具体要求。6)总监理工程师逐条落实各方提出的问题，协调关系，确定解决问题的方法和时间。(4)会议纪要做好会议纪要，监理单位整理后三方代表签字，一式三份，分发各单位备存。第97页/共100页本章小结监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。监理实施细则是根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一方面监理工作的操作性文件。工程建设监理规划的作用：指导监理单位的项目监理组织全面开展监理工作；是工程建设监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据；是业主确认监理单位是否全面、认真履行工程建设监理合同的主要依据；是监理单位重要的存档资料。工程建设监理规划的内容：工程项目概况；监理工作范围；监理工作内容；监理工作目标；监理工作依据；项目监理机构的组织形式；项目监理机构的人员配备计划；项目监理机构的人员岗位职责；监理工作程序；监理工作方法及措施；监理工作制度；监理实施。第98页/共100页思考题7-1建设工程监理规划有何作用？7-2监理大纲、监理规划、监理细则有何联系和区别？7-3建设工程监理规划的编写依据是什么？7-4建设工程监理规划一般包括哪些主要内容？7-5编写建设工程监理规划应注意哪些问题？第99页/共100页