项目风险管理培训课件(PPT 50页)

项目风险管理项目风险管理西安理工大学西安理工大学 甘甘 凯凯1/13/20241project management 项目的实现过程的不确定性、一次性、创新性等特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险。确切地说，项目管理中最重要的是任务就是对不确定性和风险性事件或问题的管理。1/13/20242project management 1 项目风险及其管理项目风险及其管理 一、项目风险的概念一、项目风险的概念 1 1 项目风险的定义项目风险的定义 项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/客户、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并给当事者带来损失的可能性。1/13/20243project management 人类对项目发展变化的三种认识状态 v1)拥有完备性信息的状态v这是指人们知道某件事物肯定会发生，或者肯定不发生，而且人们还知道在这件事物发生和不发生的情况下会带来的确切后果的一种状态。v2)拥有不完备性信息的状态v这是指人们只知道某事物在一定条件下发生的概率（发生可能性），以及该事物发生后会出现的各种可能后果，但是并不确切地知道该事物究竟发生与否和发生后事物的发展与变化结果。拥有这种特性的某件事物被称为不确定性事件或风险性事件。v3)完全没有信息的状态v这是指人们甚至对某事物发生的条件和概率也不知道，而且对于该事物发生后会造成的后果也不清楚，对于该事物的许多特性只能根据经验进行猜测。拥有这种特性的事物被称为完全不确定性事件。1/13/20244project management 在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，而（完全）确定性的事件也不多。1/13/20245project management 2 2项目风险产生的原因项目风险产生的原因 （1）人们的认识能力所限 （2）信息本身的滞后特性 （3）项目的各种不确定性1/13/20246project management 项目风险可以按照不同的标志进行分类，并通过分类进一步认识项目风险及其特性。但是从风险识别、控制、和风险性造价的管理来说，项目的风险分类方法主要有如下几种。3项目风险的分类项目风险的分类1/13/20247project management 项目合过程中各种各样的风险按照风险后果严重程度分类按风险引发原因分类按风险关联程度分类按风险发生对象分类按风险发生概率分类按照风险造成的结果分类项目风险分类方法及其关系项目风险分类方法及其关系1/13/20248project management 无预警信息的项目风险（风险I）这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险。有预警信息的项目风险（风险II）项目风险管理理论认为，大多数风险都是有预警信息的风险。这类风险具有两大特性，即风险的渐进性和风险的阶段性。通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。最主要的分类：根据项目风险的预警性进行分类1/13/20249project management 1)风险事件的随机性2)项目风险的相对性 3)项目风险的渐进性 4)项目风险的阶段性 5)项目风险的突变性 4项目风险的主要特性项目风险的主要特性1/13/202410project management 二、项目风险管理的概念二、项目风险管理的概念 项目的风险管理指通过风险识别、风险界定和风险评价去认识项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段对项目的风险实行有效的控制，妥善处理风险事故所造成的不利结果，以最少的成本保证项目总体目标的实现的管理工作。1/13/202411project management 1.项目风险管理理论项目风险管理理论 v 对没有任何预警信息而突然爆发的项目风险管理方法和理论，因为这种风险人们很难提前识别和跟踪，所以也难以对其进行事前的控制，人们只能在风险发生时采取类似“救火”式的方法去控制或消减这类项目风险的后果。所以这种项目风险的管理与控制主要由两种方法，其一是消减风险后果的方法，其二是风险转移的方法，即通过购买保险等方式转移风险的方法。1/13/202412project management v 项目风险管理的另一种理论和方法是针对有预警信息风险的，因为这种风险是项目风险的主要存在方式，绝大多数风险都属于这一类风险。对于这种风险人们可以通过收集预警信息去识别和预测它，并可以通过跟踪其发生和变化采取各种措施控制这类项目风险。1/13/202413project management 项目风险在不同的阶段需要采用不同的风险管理方法：1)潜在风险阶段的管理方法 人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。2项目风险管理的方法项目风险管理的方法1/13/202414project management 风险发生阶段的管理方法风险发生阶段的管理方法 在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。风险造成后果阶段的管理方法风险造成后果阶段的管理方法 在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。1/13/202415project management 项目风险的识别 项目风险的度量 制定风险应对措施 项目风险的控制3项目风险管理的主要内容项目风险管理的主要内容1/13/202416project management 2 项目风险的识别项目风险的识别 一、项目风险识别的概念一、项目风险识别的概念 项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。这项工作的目标识别和确定出项目究竟有哪些风险，这些项目风险究竟有哪些基本的特性，这些项目风险可能会影响项目的哪些方面。1/13/202417project management 项目风险识别的内容包括：1识别并确定项目有哪些潜在的风险 2识别引起这些风险的主要因素 3识别项目风险可能引起的后果1/13/202418project management 1项目产出物的描述 2项目的计划信息（目标、要求、方案等）3各种历史参考资料（类似项目的资料）4.其他相关资料（规范、行情、经济信息等）二、项目风险识别所需的信息和依据二、项目风险识别所需的信息和依据1/13/202419project management 1 1系统分解法系统分解法 将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险的方法。比如，在投资建造一个化肥厂项目时，项目分析人员（包括：系统分析人员、专业技术分析人员和经济分析人员等等）可以首先根据项目本身的特性，将项目风险分解成为以下几个方面：市场风险、投资风险、经营风险、技术风险、资源及原材料供应风险、环境污染风险等等，然后可以对这些项目风险再作进一步的分解。三、项目风险识别的方法三、项目风险识别的方法1/13/202420project management 2 2流程图法流程图法 流程图法是项目风险识别中的又一种非常有用的结构化方法。借助于流程图这种方法帮助项目风险识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项目各个环节之间存在的风险，以及项目风险的起因和影响。项目流程图包括：项目系统流程图、项目实施流程图和项目作业流程图等。1/13/202421project management 3情景分析法情景分析法 情景分析法就是通过对项目未来的某个状态或某种情况的详细描绘和分析所描绘的情景中的风险与风险要素，从而识别项目方法的一种方法。这种方法的常规做法是：先给出项目状态或情况的描述，然后变动项目的某种因素，分析变动后项目整个情况会怎样？会有什么样的风险发生？风险的后果怎么样？等等。1/13/202422project management 1识别出的各种项目风险识别出的各种项目风险 通常的项目风险包括：项目目标或需求的改变；项目设计错误、遗漏和误解；项目范围定义不清；项目团队成员理解角色和责任有误；项目估算错误；缺少技术水平合格的团队成员等等。对于项目风险的描述应该包括：已识别项目风险发生的概率大小估计 项目风险可能影响的范围 项目风险发生的可能时间、范围 项目风险事件带来的损失 四、项目风险识别的结果四、项目风险识别的结果1/13/202423project management 2可能潜在的项目风险可能潜在的项目风险 潜在的项目风险是一些独立的项目风险事件，比如自然灾害、特殊团队成员的辞职等 3项目风险的征兆表现项目风险的征兆表现 项目风险的征兆是指项目风险发展变化的现象或标志，这又被称作项目风险触发器。例如，士气低落可能会使项目工效低，从而可能会出现工期拖延，所以它是项目工期风险的征兆1/13/202424project management 续续 不同阶段的主要风险不同阶段的主要风险 项目生命周期阶段主要风险启动阶段u缺少专业知识u需求不明确u目标不清计划阶段u计划仓足u缺少管理层支持u队伍缺乏经验实施阶段u技术人员不足u范围进度改变u没有控制体系u环境改变收尾阶段u产品差u客户不接受产品u现金流出现问题1/13/202425project management 3 项目风险度量项目风险度量 一、项目风险度量的内涵一、项目风险度量的内涵 项目风险度量是对于项目风险的影响和后果所进行的评价和估量。项目风险度量包括对于项目风险发生可能性大小（概率大小）的评价和估量，对于项目风险后果严重程度的评价和估量，对于项目风险影响范围大小的评价和估量，以及对于项目风险发生时间的评价和估量等方面。项目风险度量的主要作用是根据这种度量去制定项目风项目风险度量的主要作用是根据这种度量去制定项目风险的应对措施和开展项目风险的控制险的应对措施和开展项目风险的控制1/13/202426project management 项目风险度量的主要内容如下：1.项目风险发生可能性的度量 2.项目风险后果严重程度的度量 3.项目风险影响范围的度量 4.项目风险发生时间的度量1/13/202427project management 1.损失期望值法损失期望值法 这种方法首先要分析和估计出项目风险发生的概率和项目风险可能带来的损失（或收益）大小，然后将二者相乘求出项目风险的损失（或收益）期望值，并使用项目损失期望值（或收益）度量项目风险的一种方法。二、项目风险度量的常用方法二、项目风险度量的常用方法1/13/202428project management 2.项目风险概率分析法项目风险概率分析法 项目风险发生的概率和概率分布是项目风险度量最基本的内容。项目风险度量的首要工作就是确定项目风险事件的概率分布。一般说来，项目风险事件的概率分布应该根据历史信息资料来确定。当项目的管理者没有足够的历史信息和资料来确定项目风险事件的概率分布时，可以利用理论概率分布去确定项目风险事件的概率。1/13/202429project management 3.项目风险后果的估计法项目风险后果的估计法 项目风险事件造成的损失或后果的大小从三方面来衡量：风险损失的性质、风险损失的大小与影响、风险损失的时间与分布；风险损失的性质是指项目风险可能造成的损失是属于经济性的，还是技术性的，还是其他方面的（如，失去了项目客户等）。风险损失的大小和分布包括：项目风险可能带来的损失的严重程度和这些损失的变化幅度（统计分布情况），这需要分别用损失的数学期望和方差表示；而项目风险影响是指项目风险会对哪些项目相关利益者造成损失。风险损失的时间分布是指项目风险事件是突发的，还是随时间的推移逐渐致损的，风险损失是在项目风险事件发生后马上就感受到，还是需要随时间的推移而逐渐显露出来，以及这些风险损失可能发生的时间等等。1/13/202430project management 4模拟仿真法模拟仿真法 模拟仿真法是用数学模拟或者系统模型去分析和度量项目风险的方法。大多数这种项目风险度量的方法使用蒙特卡罗（Monte Carlo）或三角模拟分析法。5专家决策法专家决策法 在项目风险度量中最为经常使用的方法还有专家决策法，它一般可以代替或者辅助上面所讲过的数学计算和仿真的方法。1/13/202431project management 三、三、项目项目风险风险识别识别与风与风险度险度量的量的过程过程 项目人员的风险识别与度量经验工程项目风险识别方法流程图工程项目风险识别方法流程图项目风险分类和描述的文档结束风险识别报告是结束否否跟踪、收集、处理和生成有关项目活动与过程的风险信息项目是否存在风险的分析与判断对项目的风险进行分类分析，给出风险分类对项目全部风险进行概率大小及其分布的分析与确定对全部风险进行原因分析，给出各风险的原因对全部风险进行后果分析，给出风险后果严重性对全部风险的发展进程进行分析，给出项目风险的发展时间进程预测根据风险概率、后果和发展进程给出风险度量，风险控制的优先序列和相关文件存在风险吗？项目过程结束？开发建立项目风险管理信息系统1/13/202432project management 风险的定性分析风险的定量分析定义定性风险分析是评估已识别风险的影响和可能性的过程。这一过程按风险对项目目标可能的影响对风险进行排序。定量风险分析过程的目标是量化分析每一风险的概率及其对项目目标造成的后果，也分析项目总体负险的程度。作用与目的识别具体风险和指导风险应对；根据各风险对项目目标的潜在影响从而对风险进行排序通过比较风险值（riskscores）确定项目总体风险级别(overallriskrankingfortheproject)测定实现某一特定项目标的概率；量化项目的风险暴露，决定项目可能需要的成本和时间的应急储备；通过量化各风险对项目目标的影响程度，甄别出最需要关注的风险；识别现实的和可实现的成本、进度及范围目标。需要提供的信息和依据风险管理计划；已识别的风险；项目状态；项目类型；数据精确性；概率范围及后果；假设前提。风险管理计划；已识别的风险；风向优先次序清单；需进一步分析和管理的风险清单；历史信息；专家判断；其他计划编制的输出。四四、风险定量和定性分析比较风险定量和定性分析比较1 11/13/202433project management 运用的方法与工具风险概率和影响；概率/影响风险等级评分矩阵；项目假设检验；数据准确性评定。访谈；敏感性分析；决策树分析；模拟（蒙特卡罗分析）。分析的结果项目总体风险等级；风险优先次序清单；需进一步分析和管理的风险清单；风险定性分析结果中反映的趋势。经理化的风险优先次序清单；项目概率分析；完成成本和时间目标的概率；定量风险分析结果中反映的趋势。过程的重复性风险的定性分析在项目的生命周期过程中重复进地，这些重复进行结果所反映出的趋势将揭示需要多少的风险管理活动。风险的定量分析在项目的生命周期过程中重复进行，这些重复进行结果所反映出的趋势将揭示需要多少的风险管理活动。相互联系风险的定量分析一般在风险的定性分析之后进行。风险的定性分析与风险的定量分析可以分别单独使用，也可以一起使用，这取决于项目的时间、预算的要求和风险及期影响对风险定性定量说明的需要。风险的定性分析风险的定性分析风险的定量分析风险的定量分析风险定量和定性分析比较风险定量和定性分析比较2 2 1/13/202434project management 对项目主要目标的影响程度范围成本进度质量极小(0.1)几乎察觉不到范围的变动成本增加不明显进度拖延不明显几乎察觉不到质量等级的降低较小(0.3)影响范围的次要部分成本增加的比例小于5%进度拖延的比例小于5%只影响到质量等级的某些方面一般(0.5)影响范围的主要部分成本增加的比例为5%10%进度拖延的比例为5%10%质量等级的降低需得到业主的批准较大(0.7)业主不接受发生变化的范围成本增加的比例为10%20%进度拖延的比例为10%20%业主不接受所引起的质量等级的降低极大(0.9)项目的最终产品在实际上不可使用成本增加的比例大于20%进度拖延的比例大于20%项目的最终产品在实际上不可使用五、风险的评级标准五、风险的评级标准1/13/202435project management 4 项目风险应对措施制定项目风险应对措施制定 一、项目风险应对措施的概念一、项目风险应对措施的概念 经过项目风险识别和度量分析可以确定项目全部风险，一般会有两种情况：其一是项目全体风险超出了项目组织或项目业主/客户能够接受的水平；其二是项目整体风险在项目组织或项目业主/客户可接受的水平之内。1/13/202436project management 对于第一种情况，项目整体风险超出了项目组织或项目业主/客户能够接受的水平，项目组织或项目业主/客户至少有两种基本的应对措施可以选择：其一是当项目整体风险超出可接受水平很高时，由于无论如何努力也无法完全避免风险所带来的损失，所以应该立即停止项目和全面取消项目；其二是当项目整体风险超出可接受水平不多时，由于通过主观努力和采取措施能够避免或消减项目风险损失，所以应该制定各种各样的项目风险应对措施，并通过开展项目风险控制去避免或消减项目风险所能带来的损失。1/13/202437project management 1.风险规避措施风险规避措施 这是从根本上放弃使用有风险的项目资源、项目技术、项目设计方案等，从而避开项目风险的一类项目风险应对措施。例如，对于存在不成熟性的技术坚决不在项目实施中采用就是一种项目风险规避的措施。2.风险遏制措施风险遏制措施 这是从遏制项目风险事件发生的角度出发，去控制和应对项目风险的一种措施。例如，对于可能出现的项目财务状况恶化而造成的风险，采取注入新资金的措施就是一种风险遏制措施。二、项目风险应对的主要措施二、项目风险应对的主要措施1/13/202438project management 3.风险转移措施风险转移措施 这类风险控制措施多数是用来对付那些概率小，但是损失大，或者项目组织很那控制的项目风险的情况。例如，通过合同或购买保险将项目风险转移给分包商或保险商的办法就属于这类措施。4.风险化解措施风险化解措施 这类措施是从化解项目风险产生的原因出发，去控制和应对项目具体活动中风险事件的措施。例如，对于可能出现的项目团队冲突风险，可以采取双向沟通、消除矛盾的方法去解决问题就是一种风险化解措施。1/13/202439project management 5.风险消减措施风险消减措施 这类措施是对付无预警信息项目风险的主要应对措施之一。例如，当出现雨天而无法进行室外施工时，采用尽可能地安排各种人员与设备从事室内作业就是一种项目风险消减措施。6.风险应急措施风险应急措施 这类项目风险应对措施也是对付无预警信息风险事件的一种最主要的措施。例如，准备各种灭火器材以对付可能出现的火灾，购买救护车以因应人身事故的救治就属于这种风险应急措施。1/13/202440project management 7.风险容忍措施风险容忍措施 风险容忍措施多数是对那些发生概率小，且风险事件发生所能造成的后果很轻的风险事件所采取的控制措施。8.风险分担措施风险分担措施 项目风险分担措施是指根据项目风险的大小和项目团队成员以及项目相关利益者的不同承担风险能力，由他们合理分担风险的一种应对措施。这也是一种经常使用的项目风险应对措施。1/13/202441project management 1项目风险的特性 例如，对于有预警信息的项目风险和没有预警信息的项目风险就必须采用不同的风险应对措施，对于项目工期风险、项目成本风险和项目质量风险也必须采用完全不同的风险应对措施。2项目组织抗风险的能力 包括项目经理承受风险的心理能力，也包括项目组织具有的资源和资金能力等等 3可供选择的风险应对措施三、制定项目风险应对措施的依据三、制定项目风险应对措施的依据1/13/202442project management 1.项目风险管理计划 2.项目风险应急计划 3.项目预备金（不可预见费）4.项目技术后备措施四、项目风险应对措施制定的结果四、项目风险应对措施制定的结果1/13/202443project management 续续 主要风险应对措施主要风险应对措施v规避通过排除风险的原因原因原因原因来排除具体的威胁项目经理无法排除所有风险减少项目范围、增加资源或时间、遵循惯例、筛选等v转移将风险转移给其他组织（财务风险的有效应对措施）保险、保修、担保等1/13/202444project management 续续 主要风险应对措施主要风险应对措施v缓解（减轻）降低风险概率或风险影响的程度需要尽早采取行动例如：虽不知道暴雨下多久，准备沙袋能减少损害v接受（面对）无法识别，或没有相应的应对措施影响很小，组织认为可以接受（在风险容忍度内）应主动主动主动主动制定一个应急计划1/13/202445project management 5 项目风险控制项目风险控制 一、项目风险控制的概念一、项目风险控制的概念 1.1.项目风险控制的概念项目风险控制的概念 项目风险控制包括在整个项目过程中根据项目风险管理计划和项目实际发生的风险与变化，所开展的项目风险控制活动。2 2、项目风险控制的内容：、项目风险控制的内容：持续开展项目风险的识别与度量、监控项目潜在风险的发展、追踪项目风险发生的征兆、采取各种风险防范措施、应对和处理发生的风险事件、消除和缩小项目风险事件的后果、管理和使用项目的不可预见费、实施项目风险管理计划等等。1/13/202446project management 3项目风险控制的目标项目风险控制的目标 努力及早识别项目的风险 努力避免项目风险事件的发生 积极消除项目风险事件的消极后果 充分吸取项目风险管理中的经验与教训1/13/202447project management 4 4项目风险控制的依据项目风险控制的依据 1)项目风险管理计划 这是项目风险控制最根本的依据。通常项目风险控制活动都是依据这一计划开展的，只有新发现或识别的项目风险控制例外。但是，随着在识别处项目新的风险以后，需要立即更新项目风险管理计划，所以可以说所有的项目风险控制工作都是依据项目风险管理计划开展的。2)实际项目风险发展变化情况 一些项目风险事件是要发生的（风险概率达到了1），而其他的可能不会发生（风险概率变成了0）。这些发生或不发生的项目风险的发展变化情况也是项目风险控制工作的依据之一。1/13/202448project management 根据项目风险识别和度量报告建立项目风险控制体制根据项目风险识别和界定报告确定要控制的具体项目风险事件确定和分配项目各具体项目风险的控制责任确定具体项目风险的控制行动方案制订各具体项目风险的控制行动方案实施各具体项目风险的控制方案跟踪具体项目风险的控制结果风险解除了？项目风险控制结束返回风险识别是否项目风险控制流程图项目风险控制流程图二、二、项目项目风险风险事件事件控制控制方法方法的步的步骤与骤与内容内容1/13/202449project management 风险管理v风险与问题的区别v如何做好风险识别、量化v如何制订风险应对计划和项目危机管理v如何有效使用项目风险度量工具与技术v如何采取有效的项目风险应对措施v风险事件的控制流程1/13/202450project management