药品GMP认证现场检查工作程序和要求

一、药品GMP认证二、各级职责三、GMP认证流程四、现场检查工作程序五、现场检查纪律六、检查员管理七、案例分析 GMP认证： 是指药品监督管理部门对药品生产企业实施药品生产质量管理规范进行检查、评价并决定是否发给GMP证书的过程。 国家局： 负责注射剂、放射性药品、国家局规定的生物制品生产企业的药品GMP认证工作，负责进口药品GMP认证和国际药品GMP认证的互认证工作。省局：本辖区内除以上品种以外药品生产企业的药品GMP认证工作。 药品生产质量管理规范认证管理办法（2005年10月1日起施行） 省药品认证中心：受省局委托负责全省药品GMP认证、监督检查的现场检查和技术审查；认证检查员的管理，继续教育培训、考核省内药品认证检查员应服从省认证中心的委派，参加药品生产企业的药品GMP认证检查、省局组织的监督检查的现场检查。检查员派出期间受省认证中心管理。 浙江省药品生产质量管理规范认证管理实施办法 （2009年6月1日起施行） 企业申报省局 形式审查 （5）中心 技术审查（20） 制定现场检查方案、现场检查（40）企业 改正方案（10） 中心 检查报告、改正方案技术审查 （20） 省局 审核 公示（国家局） 审批 公告 （国家局） 发证（30） 四、现场检查工作程序 1、对申报材料技术审查 GMP审评要点.doc2、制订现场检查方案 方案的基本要素药品GMP认证现场检查方案XXXX（浙20110024）.doc3、抽调检查员，确定检查组成员（合理搭配）4、通知企业及其所在地药监局5、准备现场检查相关资料6、现场检查后勤保障 1、浙江省药品认证检查员现场检查有关规定2、检查组拒收礼品承诺单3、企业须知4、浙江省药品认证检查员情况反馈表5、药品GMP认证现场检查报告撰写指导则6、现场检查方案7、工艺变更研究验证形式审查意见表.doc8、U盘，笔记本，企业申报资料一份9、小信封（给企业）：（1）浙江省药品认证检查员执行纪律情况反馈表 （2） 现场检查通知 认证中心约提前7天发调派函至检查员所在单位，特殊情况不能参加检查的，所在单位应向认证中心进行书面说明，经中心同意后，可对检查员进行相应的调整。 浙江省药品生产质量管理规范认证管理实施办法 （2009年6月1日起施行） 2-3名相应专业的GMP认证检查员。实行组长负责制。组长一般异地选调。 观察问题的能力 全面、准确、细致、严谨分析问题的能力 系统、深入、抓住特征要点判断问题的能力 客观、公正、准确解决问题的能力把握全局的能力 根据现场检查方案，组织、协调现场检查工作，对检查质量和检查纪律负总责。负责与受检查企业交换意见负责与认证中心沟通负责汇总检查情况，拟定和宣读现场检查报告负责提交现场检查报告及有关资料 政治素质：组织观念 表率作用 作风正派业务素质：专业水平 组织协调能力 综合情况能力 正确理解和执行检查方案作风优良纪律严明严谨细致业务熟练 （二）现场检查程序 直接性政策性d:My Documents关于加强碳青霉烯类等药品生产管理的通知.doc技术性综合性 依法检查严格程序客观公正严守纪律动态生产 检查方案的实施控制检查标准的实施控制检查进度的控制检查节奏和气氛的控制检查范围的控制缺陷项目的审定检查纪律的控制突发事件或意外情况的控制 1、由检查组组长主持。介绍检查组成员；宣读浙江省药品认证检查员现场检查有关规定双方签字，企业盖章；要求企业在醒目处张贴企业须知；说明检查注意事项；确认认证范围；落实检查日程。 2、被检查企业向检查组简要介绍企业实施GMP的有关情况。 3、确定陪同人员。现场检查陪同人员应是被检查企业负责人或是生产、质量负责人或QA主管等，熟悉认证相关品种或剂型生产、质量管理的有关环节和要求，能准确回答检查组提出的有关问题。 检查前的准备 事先审阅申请资料并查阅一些工具书，准备一些问题，带着问题去看现场。 1、检查组应严格按照现场检查方案进行，注意现场和资料结合，如有实际情况与申报资料或方案不一致，应及时与认证中心沟通并提出调整检查方案的意见。 2、现场检查的方式是听、看、问、查，多提开放式的问题，不要提一些似是而非的问题。 3、检查的程度 应落实到具体品种，并注意各部分的相互关联，找准切入点，发现问题应仔细核对，必要时现场取证。 4、检查中如发现企业有造假、严重缺陷、产品对人体健康存在较大风险等问题的，应取证并做详细记录，要求企业负责人签字，必要时可做调查笔录，并在报告中说明有关情况。对违反药品法有关规定的，应及时移交当地局处理。5、检查记录。 实时性客观性真实性相符性全面性统一性 对发现的问题要查明原因深入查证对错误的做法要避免孤立的看待问题，发现问题应继续检查相关环节注意相关影响 分析观察结果的相互影响、因果关系、共性问题；分析观察结果对药品质量、体系要求和生产活动的影响检查时积极主动，不要被企业引入歧途探索新形势下的检查方法，提高检查质量 1、每位检查员应如实、充分地就检查情况发表意见，并将发现的问题提出自己认为适用的条款。2、检查组成员要对检查情况进行充分的讨论和沟通，妥善处理好内部意见分歧，必要时可与认证中心沟通。 3、拟定现场检查报告。根据现场检查情况、综合评定意见，由检查组成员提出意见，检查组组长拟定检查报告，报告须确认方案中的认证范围、认证地址；本次检查总体情况；对缺陷项目进行逐项描述，应具可追溯性。检查报告不作结论性意见。填写工艺核实表。 药品GMP认证现场检查报告撰指导原则.doc检查报告样本浙江XXXX20110320GMP检查报告.doc 4、通过现场检查报告。检查报告原则上应经检查组成员全体通过，并在报告上签字。如出现意见分歧，各检查员应如实、充分地发表自己的意见，由检查组长统一确定，如对一些问题难以确定或把握，由检查组组长向省认证中心请示后确定。 5、综合评定期间，企业人员应回避。 对发现的问题要分清是系统缺陷，还是偶然缺陷系统缺陷：制度错误、方法错误；制度对、方法错偶然缺陷：制度对、方法对、工作疏忽检查组内部交流和沟通，形成团结合作的集体,如有不能达成一致的, 应及时与认证中心沟通。 1、检查组宣读现场检查报告。2、询问企业对检查报告是否有异议，如企业有异议，可向检查组提出，检查组应现场出解释或答复。仍未达成共识的，企业可在10日内将书面说明及相关证明材料上报认证中心，超过时限视同企业无异议。3、检查组全体及企业负责人在报告上签字，双方各执一份。4、检查组填写拒收礼品承诺单并签字。 检查组应在5个工作日内将现场检查报告、检查记录及相关证据资料交省药品认证中心。 认证中心统一预订检查员住宿宾馆。统一安排检查员往返居住地交通。准备检查员用餐费用和其他相关费用。 廉政要求（三不检查纪律）： 不拿企业一分钱，不吃企业一餐饭，不占企业一分利。保密要求：技术保密，检查结果未宣读前，不得向企业公开检查情况。文明礼貌。浙江省药品认证检查员现场检查有关规定.doc 1、检查员继续教育、培训。2、考核（浙江省药品认证检查员考核办法）考核内容：调派出勤率、业务能力、工作作风、廉政纪律 考核方式：检查员个人总结自评、检查员评议和认证中心考评相结合考核周期：每年一次。 考核结果：廉政纪律一票否决制，其他三项均有相应的量化指标和计分方式，并设定了加分项目。（60分为合格）处理：对因一票否决被定为考核不合格的检查员和连续两次考核不合格的检查员，认证中心将不再将其作为检查员使用。浙江省药品认证检查员考核办法3.doc 检查组根据检查方案，按照药品GMP认证检查项目对被查企业进行全面检查,在中心下发的记录本上如实记录检查过程和发现的问题 ；进一步核查并分析该问题产生的原因及可能导致的结果或对产品质量可能存在的安全隐患；判定所存在的问题适用的缺陷项目条款,缺陷的描述应详细具有可追溯性。 对 检 查 组 提 交 的 现 场 检 查 报 告 及 检 查 员记 录 等 相 关 资 料 进 行 技 术 审 查 ； 核 对 缺 陷 项 目 条 款 引 用 是 否 准 确 ,缺 陷 项目 是 否 存 在 潜 在 的 质 量 风 险 ； 提 出 技 术 审 查 意 见 。 对 于 一 些 检 查 组 或 认 证 中 心 认 为 存 在 潜 在质 量 风 险 、 但 现 行 法 规 和 相 关 规 定 尚 不 明确 的 疑 难 技 术 问 题 ,中 心 组 织 有 关 专 家 进 行会 审 讨 论 。 专 家 意 见 ： 激 素 类 和 头 孢 类 制 剂 不 同 空 调 机 组 可 以 处于 同 一 房 间 ， 但 需 有 以 下 预 防 措 ：（ 1） 不 同 空 调 机 组 的 初 、 中 效 不 能 同 时 清 洗 ；（ 2） 与 其 他 新 风 口 比 较 近 的 头 孢 直 排 口 经 中效 净 化 处 理 为 宜 ；（ 3） 应 避 免 采 用 室 内 新 风 ， 以 防 止 交 叉 污 染 。 专 家 意 见 ： 根 据 非 那 雄 胺 的 特 性 和 我 省 以 前 的 做 法 ，建 议 使 用 专 用 的 设 备 和 空 气 净 化 系 统 。 企 业 ： 采 用 自 激 式 水 力 除 尘 机 ,使 用 0.5%碳酸 钠 溶 液 处 理 直 排 空 气 。 检 查 组 ： 建 议 碱 液 处 理 后 的 外 排 风 再 作 降解 效 果 的 指 标 分 析 。 专 家 意 见 ： 根 据 检 查 报 告 ， 该 企 业 使 用0.5%碳 酸 钠 溶 液 处 理 直 排 空 气 ， 认 为 无 需对 外 排 风 再 作 降 解 效 果 的 指 标 分 析 。 专 家 意 见 ：（ 1） 该 企 业 用 他 厂 回 收 的 工 业 乙 醇 进 行 三 磷酸 腺 苷 二 钠 的 精 制 涉 及 条 款 *3901项 。（ 2） 经 本 企 业 回 收 纯 化 的 ， 并 经 质 量 检 查 合格 后 回 收 的 溶 媒 ， 可 用 于 同 一 品 种 生 产 。但 用 于 精 制 工 序 的 应 进 行 杂 质 分 析 、 制 订安 全 可 控 的 质 量 标 准 ， 并 控 制 回 收 次 数 。 中心审查考虑：是否会产生交叉污染？检查组长补充说明：主要问题是防止尘埃扩散的效果不佳，增加效果好的除尘设备就能解决，不是回风不能利用的问题。专家意见：同意检查组长的书面补充说明。 检 查 报 告 表 头 填 写 综 合 评 定 包 括 概 述 、 重 点 问 题 核 实 情 况 、 检 查 中发 现 的 问 题 、 综 合 结 论 、 缺 陷 情 况 五 部 分（ 一 ） 概 述 申 请 认 证 车 间 的 硬 件 情 况 工 艺 验 证 情 况 动 态 生 产 情 况 品 种 抽 查 情 况 到 期 认 证 企 业 有 关 许 可 证 变 更 情 况 。 （ 二 ） 重 点 核 实 的 问 题（ 三 ） 检 查 中 发 现 的 问 题（ 四 ） 综 合 结 论（ 五 ） 缺 陷 情 况需要说明的其它问题（一 ） 委 托 检 查 、 委 托 加 工 情 况（ 二 ） 说 明 发 现 违 法 、 违 规 行 为 证 据 锁 定 情 况 及 移 送 稽 查 部 门 的 情 况（ 三 ） 检 查 组 认 为 需 要 说 明 的 问 题 签名 检 查 组 全 体 企 业 负 责 人 如有不妥，请批评指正！ 谢谢大家!