资源描述
1 第二章 增长理论 本章内容 第一节 经济增长及其影响因素 第二节 经济增长模型 一 哈罗德 -多马模型 二 索洛模型 三 新 增长 模型 本章概要 发展理论研究对象比增长理论更具体、更复杂 ，但 经济增长是发展的核心，增长理论是发展 理论的“基准” 经济增长理论对宏观经济动态变化过程高度抽 象，揭示经济增长原因 哈罗德 -多马模型： 强调资本投入 索洛模型： 注重技术进步 新增长模型： 推崇知识积累、规模经济、分 工演进、产品升级 对经济增长原因（动力）认识不断深化 3 4 第一节 经济增长及其影响因素 一、什么是经济增长 二、影响经济增长的因素 三、经济增长方式及其类型 5 一、什么是经济增长 广泛意义的经济增长： 可以理解为一个存 在增量结果的长期持续过程，它 包含着结 构变迁。 传统的表述： 一个国家生产商品和劳务 能力的扩大。可以用 GNP和 GDP的增 长来计算。 经济增长不等同于经济发展。 6 二、影响经济增长的因素 1. 影响经济增长的 直接因素 资源。 即生产要素 ,通常包 括 资源的使用效率。 可以用 两个指标衡量 资本 自然资源 劳动力 部分生产率 全要素生产率 7 二、影响经济增长的因素 2. 影响经济增长的 间接因素 间接因素： 指那些既影响资源的数量也影响资源 的使用效率的各种因素。 这些因素中有些是经济因素，有些是非经济因素， 另外一些则兼有二者的性质。 间接因素中最重要的因素有两类： 一是技术 二是制度 在某种程度上，可以认为，经济发展的根源在于 二者的相互作用。 8 二、影响经济增长的因素 2. 影响经济增长的间接因素 结构变迁 是影响经济增长的另一重要因素； 结构变迁涵盖社会经济的各个方面、各个 层次； 对经济增长最为直接的影响表现在资源从 低生产率部门向高生产率部门 的转移，这无 疑会使总体经济的增长加快。 9 三、经济增长方式及其类型 内含（集约）型增长： 主要由 资源使用效率 提高而引起的增长。 外延（粗放）型增长： 主要由增长 因素数量 增加 产生的增长。 10 第二节 经济增长模型 一、哈罗德 多马模型 二、索洛模型 三、新增长理论 需要关注的几个问题 三种模型都以 总量生产函数 为基础 总量生产函数是对一个经济的 总投入和总 产出之间关系 高度抽象和概括 对总量生产函数的性质的各种 假设 ，直接 决定增长模型的结论 11 需要关注的几个问题 关键假设包括： 1. 各种生产要素能否相互替代？ 2. 哪些生产要素是外生的，哪些生产要素随 着经济增长而不断积累？ 3. 生产要素的边际收益是不变、递减还是递 增？ 12 一、哈罗德 多马模型 Y=C+S=C+I I=S 两部门静态宏观经济模型 一、哈罗德 多马模型 理论准备：宏观经济循环 上 图是一个简化的两部门静态宏观经济模型 家庭向企业提供劳动力和资本投入，从企业得 到工资和红利收入 企业用劳动和资本生产出产品 投入产出关系用生产函数表示， Y=F(K,L) 14 一、哈罗德 多马模型 理论准备：宏观经济循环 产品包括投资品和消费品两大类 其中，投资品由企业购买，消费品 (包括服务 )由家 庭购买 家庭从总收入中拿出一部分用于购买消费品，其 余部分作为储蓄 在均衡条件下，企业总产出 = 家庭总收入，即： 企业总产出 (Y) = 消费品 (C)+投资品 (I) 家庭总收入 (Y) = 消费支出 (C)+储蓄 (S) 15 一、哈罗德 多马模型 理论准备：宏观经济循环 Y = C+S = C+I I = S 一个经济中的投资等于储蓄，这里指的是： 实际发生的投资 = 实际发生的储蓄，是一 种事后相等而不是事前相等。 16 17 一、哈罗德 多马模型 (1) 全社会只生产一种产品，它既是资本品又是 消费品，既能满足人们的消费需求，又能用于投 资和扩大生产。不用于消费的部分都用于投资 (2) 只有劳动、资本两种生产要素 (3) 规模报酬不变 (4) 不存在技术进步 假设条件 : 假设条件 : (5) 生产函数： Y=minK/v, L/u，即： 资本和劳动两种生产要素按照一个固定比例 投入生产，不能相互替代，总产出取决于最 稀缺的那种要素 当劳动相对丰裕时，产出只受资本投入量的 约束，生产函数成为 Y K/v 18 一、哈罗德 多马模型 19 一、哈罗德 多马模型 （ 1） 储蓄率 s ： s = S/Y ， 0 s 0， y 0，即资本边际报酬递 减 4. 储蓄占收入的一个固定比例 s， 0 s 1。 s是 外生的 5. 人口或劳动的增长率为 n， n是外生的 6. 资本折旧率为 0 34 35 二、索洛模型 1. 总量生产函数： Y F(K,L) （ 1） 两边同除以 L，得到： Y/L = F(K/L,1) （ 2） 令： y Y/L （ 3） k K/L（资本对劳动的比例） （ 4） 则（ 3）、（ 4）代入（ 2）式，得 y = F(k,1) （ 5） 令： f(k) F(k,1) （ 6） 则（ 5）代入（ 6）式 ，得 y f (k) F(k,1) 索洛模型：基本方程式 根据宏观经济恒等式，总收入等于总消费加总 投资： Y =C +I ，即 Y-C =I 人均 形式为： y-c =I/L （ 7） 上式可改写为 ： sy =sf (k) =I/L （ 8） 因为折旧 = 0，所有投资都形成新资本： I/L = K/L (9) 人均资本存量增长率等于总资本存量增长率与 人口增长率之差： k/k= K/K-n (10) 索洛模型：基本方程式 两边都乘以 K/L 并整理，得 : K/L = k+nk (11) 推导过程： (9)、 (11)代入 (8)得索洛模型的基本方程式： sf(k)= k + nk k =sf(k) nk 37 L L ) k ( L ) k ( Lk ) K ( k K nkk K kn k K L K n k L K n K L Kk L K n K L Kk sf(k)= k +nk， sf(k)表明 ,人均产出中未消费 的部分 (即人均储蓄 )从两方面增加了资本积累 : 1. 资本广化 .nk 资本存量随着劳动投入量的增 加而增加 2. 资本深化 . k 每个劳动者配备的资本量增加 令 k =0，即保持人均资本量 k 不变，可解出均 衡的人均资本存量 ，或称均衡的资本 -劳动比率 : k=k*。 当 k=k* 时，经济处于稳定状态。 k 和 y 的增长率为 0,K、 L 和 Y 的增长率则均为 n 在给定的前提假设下，模型存在唯一稳定解。不 管经济处于什么初始位置，都会回到稳定状态 38 索洛模型：基本方程式 索洛模型：经济的动态稳定 索洛模型包含 3条曲线： 第 1条， 生产函数 y=f(k) 第 2条， 储蓄函数 ，由生产函数直接导出，在生 产函数两端同乘以储蓄率 s， sf(k) 。因为 0s1，所以储蓄函数与生产函数有相同的形状， 但会向下移动 第 3条 ,nk，截距项为 0，斜率为 n 的直线。表示 因劳动力增长导致的对新增资本的需求量 39 索洛模型：经济的动态稳定 第 1条 第 2条 第 3条 证明存在唯一稳态解： 如果初始人均资本存量为 k1 nk ，即储蓄在满足了新增劳动的资本需求之后还有 富余。使人均资本存量增加，进而提高人均产出 ，经济沿着路径 1变动，直至人均资本存量达到 k*为止 如果初始人均资本存量为 k2 k*，则 sf(k) 0, g0, Fa0， FA0, FA0 如果除知识外，资本和其他投入都固定，即 （ 1）简写为 y =f(a, A) 全社会共有 m个厂商，则 A=ma。对于单个厂商 ， A为外生；对于整个社会， A为内生 67 xx 单个厂商分散作出投资决策 时，代表性消费者的 跨时效用最大化问题为： （ 2） 社会计划者投资决策， 代表性消费者的跨时效用 最大化问题为： （ 3） 68 新增长 模型 1： 知识溢出模型 )(/)(),()(/)(. )(m ax 0 tatcmaafgtatats dtetcuU t 新增长模型 1：知识溢出模型 （ 2）表示给定总知识存量增长 A和单个厂商 知识增长率对消费的约束，决定的 经济的竞争 性均衡解 （ 3）表示全体私人厂商生产的知识的增长率 对消费的约束，决定了 经济的社会最优解 一般，竞争性均衡与社会最优是不一致的，因 为知识的边际产出不同 竞争性厂商 ， A外生给定，知识边际产出： 69 a Aaf a yP M P a ),( 新增长模型 1：知识溢出模型 社会， A为内生，知识边际产出： 知识的私人边际产出 PMPa 0： 如果 f( L, k) f(L,K)，为规模收益递减 87 外生变量与内生变量 外生变量 exogenous variable ： 在经济机 制中受外部因素主要是政策因素影响，而非经 济体系内部因素所决定的变量 内生变量 endogenous variable ： 在经济 体系内部由纯粹经济因素影响而自行变化的变 量，通常不被政策因素所左右，如市场经济中 的价格、利率、汇率等 变量 88 技术进步的类型 希克斯对技术进步的分类 希克斯 (Hicks.J) 在工资理论（ 1932年）中 ，根据技术进步对资本和劳动的影响程度的差异 ，将技术进步分为： 1. 劳动节约型技术进步 2. 资本节约型技术进步 3. 中性型技术进步 技术进步类型的含义 1. 劳动节约型技术进步： 节约的劳动力在比例上 大于节约的资本的技术 进步 2. 资本节约型技术进步： 节约的资本在比例上大 于节约的劳动力的技术 进步 3. 中性型技术进步： 劳动力和资本同比例地减少 的技术 进步 参考资料： 马春文， 发展经济学 课件 郭熙保，周军， 发展经济学 ，中国金融出版社， 2007年 6月第 1版 . 齐良书： 发展经济学 ，高等教育出版社， 2007年 7 月第 1版 . 赵英军主编， 西方经济学 宏观部分 ，机械工业 出版社， 2009年 7月第 2版 . Part of this PPT is based on UC DAVIS lecture notes prepared by professor Catherine Guirkinger in Fall 2005. 发展经济学 美 ，德怀特 .波金斯，斯蒂芬 .拉德勒 等著，黄卫平译，中国人民大学出版社， 2006年出版 . 91
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